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INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE LA DECLARACIÓN JURADA PERSONA NATURAL
Y CONOZCA AL CLIENTE DE SU INVERSOR
DECLARACIÓN JURADA PERSONA NATURAL
Indique los Datos del Inversor solicitados en el primer párrafo
Primer Nombre
Indique el primer nombre (como aparece reflejado en el documento de identidad)
Segundo Nombre
Indique el segundo nombre (como aparece reflejado en el documento de identidad)
Primer Apellido
Indique el primer apellido (como aparece reflejado en el documento de identidad)
Segundo Apellido
Indique el segundo apellido (como aparece reflejado en el documento de identidad)
Apellido de Casada
(Si aplica)
Nacionalidad
Indique el apellido de casada (como aparece reflejado en el documento de
identidad)
Indique la nacionalidad
Estado Civil
Indique el estado civil (como aparece reflejado en el documento de identidad)
Profesión u oficio
Indique la profesión u oficio actual
Tipo y Nro Identificación
Ciudad
Indique el Tipo y Número de Identificación
Venezolano: Indique su número de cédula de identidad
Extranjero Residente: Indique su número de cédula de identidad
Extranjero No Residente: Indique su número de pasaporte
Indique la ciudad donde se encuentra la residencia
Lista de Actividades
Económicas a la que se dedica
Marque con una "X" en el recuadro la actividad económica o laboral a la cual se
dedica
Abogado, Administrador, Economista o Contador Público en el libre ejercicio de la profesión, que lleva a cabo transacciones para un
cliente con respecto a las siguientes actividades: compraventa de bienes inmuebles, administración del dinero, valores y otros activos
del cliente, administración de cuentas bancarias, ahorro o valores, organización de aportes para la creación, operación o
administración de compañías, creación, operación o administración de personas jurídicas o estructuras jurídicas, y compra y venta
de entidades comerciales.
Agente de Seguros, Corredor de Seguros, Actuario Independiente, Inspector de Riesgos, Perito Avaluador o Ajustador de Pérdidas.
Almacenes Generales de Depósitos.
Asesores de Inversión u Operadores de Valores.
Bolsa de Productos e Insumos Agrícolas.
Bolsa de Valores, Caja de Valores, Agente de Traspasos o Sociedad Titularizadora.
Cámara de Compensación de Opciones, Futuros y Productos Derivados.
Comercio de metales y piedras preciosas.
Comercio de objetos de arte o arqueología.
Compra y venta de naves, aeronaves y vehículos automotores terrestres.
Compraventa de inmuebles.
Construcción de inmuebles (centros comerciales, viviendas, oficinas, entre otros).
Empresa de Seguros, Reaseguros, Sociedad de Corretaje de Seguros, Oficina de Representación o Sucursal de Empresa de
Reaseguros Extranjera, Sociedad de Corretaje o Reaseguros del exterior, Empresa de Auditoría Externa, Asociación Cooperativa que
realiza Operaciones de Seguros, Empresa dedicada a la Medicina Prepagada, o Empresa Financiadora de Primas de Seguros.
Empresas, Personas Jurídicas o Personas Naturales dedicadas al otorgamiento de créditos o a efectuar descuentos o inversiones con
fondos propios, de una manera regular o habitual y que se encuentren registradas formalmente ante la SUDEBAN.
Entidad de Inversión Colectiva o que interviene directa o indirectamente en la oferta de títulos valores.
Establecimientos o Personas destinadas a la compra y venta de repuestos y vehículos usados.
Establecimientos o Personas destinadas a la compra, venta, comercialización y servicios de teléfonos celulares nuevos y usados.
Fundación, Asociación Civil u otra clase de Organización sin Fines de Lucro.
Hotel, Empresa o Centro de Turismo autorizado para realizar operaciones de cambio de divisas.
Marina Mercante.
Oficina Subalterna de Registro Público o Notaria Pública.
Organización con fines políticos, grupo de electores o agrupación de ciudadanos.
Persona Jurídica cuyos valores son objeto de oferta pública.
Persona postulada por iniciativa propia para cargos de elección popular.
Personas Expuestas Políticamente.
Servicios de arrendamiento y custodia de cajas de seguridad, transporte de valores y de transferencias o envío de fondos.
Servicios de asesoramiento en materia de inversiones, colocaciones, y otros negocios financieros a clientes, cualesquiera sea su
residencia o nacionalidad.
Sociedad Calificadora de Riesgo.
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INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE LA DECLARACIÓN JURADA PERSONA NATURAL
Y CONOZCA AL CLIENTE DE SU INVERSOR
¿Usted realiza operaciones
con Clientes considerados de
Alto Riesgo?
CONOZCA AL CLIENTE DE SU INVERSOR
Marque con una "X" (Si) o (No) en el recuadro si Usted realiza operaciones con
Clientes considerados de Alto Riesgo de acuerdo a la actividad económica de su
cliente
Lista de Actividades Económicas
Abogado, Administrador, Economista o Contador Público en el libre ejercicio de la profesión, que lleva a cabo transacciones para un
cliente con respecto a las siguientes actividades: compraventa de bienes inmuebles, administración del dinero, valores y otros activos
del cliente, administración de cuentas bancarias, ahorro o valores, organización de aportes para la creación, operación o
administración de compañías, creación, operación o administración de personas jurídicas o estructuras jurídicas, y compra y venta
de entidades comerciales.
Agente de Seguros, Corredor de Seguros, Actuario Independiente, Inspector de Riesgos, Perito Avaluador o Ajustador de Pérdidas.
Almacenes Generales de Depósitos.
Asesores de Inversión u Operadores de Valores.
Bolsa de Productos e Insumos Agrícolas.
Bolsa de Valores, Caja de Valores, Agente de Traspasos o Sociedad Titularizadora.
Cámara de Compensación de Opciones, Futuros y Productos Derivados.
Comercio de metales y piedras preciosas.
Comercio de objetos de arte o arqueología.
Compra y venta de naves, aeronaves y vehículos automotores terrestres.
Compraventa de inmuebles.
Construcción de inmuebles (centros comerciales, viviendas, oficinas, entre otros).
Empresa de Seguros, Reaseguros, Sociedad de Corretaje de Seguros, Oficina de Representación o Sucursal de Empresa de
Reaseguros Extranjera, Sociedad de Corretaje o Reaseguros del exterior, Empresa de Auditoría Externa, Asociación Cooperativa que
realiza Operaciones de Seguros, Empresa dedicada a la Medicina Prepagada, o Empresa Financiadora de Primas de Seguros.
Empresas, Personas Jurídicas o Personas Naturales dedicadas al otorgamiento de créditos o a efectuar descuentos o inversiones con
fondos propios, de una manera regular o habitual y que se encuentren registradas formalmente ante la SUDEBAN.
Entidad de Inversión Colectiva o que interviene directa o indirectamente en la oferta de títulos valores.
Establecimientos o Personas destinadas a la compra y venta de repuestos y vehículos usados.
Establecimientos o Personas destinadas a la compra, venta, comercialización y servicios de teléfonos celulares nuevos y usados.
Fundación, Asociación Civil u otra clase de Organización sin Fines de Lucro.
Hotel, Empresa o Centro de Turismo autorizado para realizar operaciones de cambio de divisas.
Marina Mercante.
Oficina Subalterna de Registro Público o Notaria Pública.
Organización con fines políticos, grupo de electores o agrupación de ciudadanos.
Persona Jurídica cuyos valores son objeto de oferta pública.
Persona postulada por iniciativa propia para cargos de elección popular.
Personas Expuestas Políticamente.
Servicios de arrendamiento y custodia de cajas de seguridad, transporte de valores y de transferencias o envío de fondos.
Servicios de asesoramiento en materia de inversiones, colocaciones, y otros negocios financieros a clientes, cualesquiera sea su
residencia o nacionalidad.
Sociedad Calificadora de Riesgo.
SI SU RESPUESTA ES AFIRMATIVA, FAVOR RESPONDER LAS SIGUIENTES PREGUNTAS:
¿Cuenta Usted con un
Programa de Prevención de
Legitimación de Capitales y
Financiamiento al Terrorismo?
¿Ofrece Usted sus servicios o
productos a personas que no
tengan presencia física?
¿Ofrece Usted sus servicios o
productos a personas que no
cuentan con autorización para
operar conforme a su
respectiva actividad?
Marque con una "X" (Si) o (No) en el recuadro si Usted cuenta con un Programa de
Prevención de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo (PLC/FT)
En caso afirmativo, debe presentar una Constancia del Programa de
PLC/FT.
Marque con una "X" (Si) o (No) en el recuadro si Usted ofrece sus servicios o
productos a personas que no tengan presencia física
Presencia Física: Condición de alguien o de algo que se encuentra en cierto lugar.
Marque con una "X" (Si) o (No) en el recuadro si Usted ofrece sus servicios o
productos a personas que no cuentan con autorización para operar conforme a su
respectiva actividad económica
Ejemplo: La Superintendencia Nacional de Valores (Sunaval), autoriza a los
Operadores de Valores para actuar en el sistema de títulos, para la Negociación en
Moneda Nacional y Moneda Extranjera.
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