Nancy B. Goldstein

Nancy B. Goldstein
Associate Managing Director
+52 55 5279 7250
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Paseo de la Reforma 505
Piso 42 – Torre Mayor
Col Cuauhtémoc
Mexico, D.F. 06500
Nancy Goldstein es un Associate Managing Director de Kroll en Miami para América Latina
y el Caribe. Lidera los casos de prevención de lavado de dinero y trabajó como Reguladora
de Valores con experiencia en varios asuntos de la industria financiera incluyendo
fraude y cumplimiento de prevención del lavado de dinero. Nancy además cuenta con
experiencia en otros asuntos de gerencia corporativa incluyendo fraude, lavado de dinero
y cumplimiento del FCPA.
Antes de unirse a Kroll, Nancy ejerció como abogada de la Comisión de Valores y Bolsa
de los Estados Unidos, así como también para dos organismos líderes de autorregulación
para la industria de valores, la Bolsa de Nueva York y la Asociación Nacional de
Corredores de Valores (NASD por sus siglas en inglés, ahora llamado FINRA). En su
función de reguladora, Nancy investigó y llevó a cabo numerosos casos, mucho de
ellos resultando en la expulsión de la industria en contra de las entidades o individuos
involucrados. También condujo audiencias disciplinarias, audiencias preliminares de
mandamiento judicial y estuvo involucrada en todas las fases de litigación previa a las
audiencias.
Experiencia Profesional
» Fraude y Corrupción. Nancy cuenta con amplia experiencia en investigación de
distintos tipos de fraude para instituciones financieras y otras entidades. Además,
asesora a los clientes en la implementación y fortalecimiento de los programas de
mitigación de riesgo de fraude. En el pasado, las investigaciones de Nancy han servido
como base para efectuar acciones y sanciones de cumplimiento contra instituciones
financieras y corporaciones por violaciones de leyes de seguridad y otros.
» Prevención de Lavado de Dinero. Nancy llevó a cabo numerosas acciones de
cumplimiento que involucraban violaciones a la prevención del lavado de dinero.
En Kroll, conduce evaluaciones de cumplimiento, ayuda a instituciones financieras
a establecer programas de cumplimiento en prevención de lavado de dinero y da
capacitación a empleados, directivos y consejos de administración. Nancy además ha
dictado varias conferencias en temas relacionados con la prevención del lavado de
dinero.
Educación, Reconocimientos & Certificaciones
» Universidad de Vermont, B.A.
» New England School of Law, J. D., Miembro del New England Law Review
» Admitida para ejercer en el Estado de Nueva York, la Corte Distrital de los Estados
Unidos para el Distrito del sur de Nueva York y Massachusetts
» Guardian Ad Litem, Undécimo Circuito Judicial, Miami, Dade County, Florida
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