Persecución de bienes provenientes de la corrupción

Prof. Dr. Wilson Alejandro Martínez Sánchez
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La corrupción es un fenómeno criminal igual
de lesivo para la estabilidad del sistema
social, que el narcotráfico o el terrorismo.
La corrupción es un fenómeno criminal que
se presenta actualmente a través de
estructuras organizadas en forma de
empresa.
CONCLUSIÓN: La corrupción debe ser atacada
de las misma manera que se combate el
crimen organizado.
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Enfoque represivo
Persecución de personas.
Técnicas especiales de investigación.
Preacuerdos
Principio de oportunidad
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Enfoque preventivo.
Programas de cumplimiento
Eliminación de incentivos = Persecución de los
réditos del delito
Artículo 137 de la Ley 600 de 2000, el cual señala:
“En todo proceso por delito contra la
administración pública, será obligatoria la
constitución de parte civil a cargo de la persona
jurídica de derecho público perjudicada. Si el
representante legal de esta última fuera el mismo
sindicado, la Contraloría General de la República
o las Contralorías Territoriales, según el caso,
deberán asumir la constitución de parte civil; en
todo caso, cuando los organismos de control
fiscal lo estimen necesario en orden a la
transparencia de la pretensión podrán intervenir
como parte civil
Artículo 65 de la Ley 610 de 2000, que dispone:
“Los contralores, por sí mismos o por medio de sus
apoderados, podrán constituirse en parte civil dentro
de los procesos penales que se adelanten por delitos
contra los intereses patrimoniales del Estado tales
como enriquecimiento ilícito de servidores públicos,
peculado, interés ilícito en la celebración de
contratos, contrato celebrado sin requisitos legales,
delitos contra el patrimonio que recaigan sobre
bienes del Estado, siempre y cuando la entidad
directamente afectada no cumpliere esta obligación,
según lo dispuesto por el artículo 36 de la Ley 190 de
1995”.
Circular conjunta expedida el día 1º de octubre
de 2010 por la Fiscalía General de la Nación y
la Auditoría General de la República, en la
cual insisten en la obligación que tienen
todas las entidades públicas de constituirse
como víctimas o parte civil dentro de los
procesos penales que se adelanten por
delitos que las afecten
1.
Identificación y ubicación de bienes.
2.
Congelamiento de bienes.
3.
Medidas definitivas sobre bienes.
Lavado de Activos provenientes de
corrupción - Modelo de fases del GAFI.
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COLOCACIÓN
OCULTAMIENTO
INTEGRACIÓN.
la
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LA INTELIGENCIA FINANCIERA NACIONAL E
INTERNACIONAL ES LA ÚNICA HERRAMIENTA
EFICAZ Y EFICIENTE PARA LA IDENTIFICAIÓN Y
UBICACIÓN DE BIENES PROVENIENTES DE LA
CORRUPCIÓN.
LEY 526 DE 2009. MODIFICADA POR LA LEY 1121 DE 2006.
ARTICULO 3o. FUNCIONES DE LA UNIDAD. <Inciso 1o., 2o. y 3o. modificados por el artículo 3 de
la Ley 1121 de 2006. El nuevo texto es el siguiente:> La Unidad tendrá como objetivo la
prevención y detección de operaciones que puedan ser utilizadas como
instrumento para el ocultamiento, manejo, inversión o aprovechamiento en
cualquier forma de dinero u otros bienes provenientes de actividades
delictivas o destinados a su financiación, o para dar apariencia de legalidad a las actividades
delictivas o a las transacciones y fondos vinculados con las mismas, prioritariamente el lavado
de activos y la financiación del terrorismo. Para ello centralizará, sistematizará y analizará
mediante actividades de inteligencia financiera la información recaudada, en desarrollo de lo
previsto en los artículos 102 a 107 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y sus normas
remisorias o complementarias, las normas tributarias, aduaneras y demás información que
conozcan las entidades del Estado o privadas que pueda resultar relevante para el ejercicio de
sus funciones. Dichas entidades estarán obligadas a suministrar de oficio o a solicitud de la
Unidad, la información de que trata el presente artículo. Así mismo, la Unidad podrá recibir
información de personas naturales.
La Unidad en cumplimiento de su objetivo, comunicará a las autoridades competentes y a las
entidades legitimadas para ejercitar la acción de extinción de dominio, cualquier información
pertinente dentro del marco de la lucha integral contra el lavado de activos, la financiación del
terrorismo y las actividades que dan origen a la acción de extinción del dominio.
ARTICULO 13. La Fiscalía podrá investir a la
Unidad de Información y Análisis Financiero
de funciones de policía judicial en forma
transitoria en los términos del numeral 4o.
del artículo 251 de la Constitución.
Sentencia C-431 del 27 de mayo de 2003. M.P. Alfredo Beltrán Sierra:
ordena a un funcionario
judicial o de policía judicial realizar labores de inteligencia
sobre actividades sospechosas de estar encaminadas a la
vulneración de bienes jurídicos tutelados, individuales o
colectivos, encuentra una finalidad constitucionalmente
válida cual es la de buscar pruebas con fines judiciales o la de prevenir
Cuando el Fiscal General o su delegado
la comisión de delitos, constituyéndose en una herramienta valiosa de
política criminal que el legislador en ejercicio de su libertad de
configuración encontró importante delegar en el ente acusador con el fin
de identificar, individualizar o capturar los autores o partícipes,
desarticular empresas criminales, impedir la ejecución o consumación de
conductas punibles, determinar la procedencia de la acción penal,
recaudar pruebas, atender solicitudes de asistencia judicial, determinar
el origen de los bienes y ubicar víctimas.
EGMONT GROUP. The role of the FIU in fighting
corruption
and recovery
stolen
assets.
En:
http://www.egmontgroup.org/library/download/229.
El intercambio de información entre las FIU ofrece
ventajas frente a los mecanismos tradicionales de
asistencia judicial, en términos de eficiencia y
eficacia. Las FIU pueden ayudar a ubicar bienes a
partir de información informal no confirmada, que
normalmente no sirve como evidencia en un proceso
penal, y allana el camino para que una vez ubicados
los bienes, las autoridades centrales de los países
realicen la solicitud formal de asistencia judicial para
el congelamiento y posterior decomiso de los bienes.
Las FIU no sólo son importantes para identificar y
ubicar los bienes de origen ilícito. Ellas también
pueden ayudar a detectar actividades ilícitas
de corrupción mediante los SAR's y los
STR's (ROS). Si se combina la acción de las FIU
con un sistema de "whistleblowers" (soplones delatores - informantes), la efectividad de la
lucha
contra
la
corrupción
aumenta
significativamente. A tal efecto, la obligación de
las entidades financieras, cambiarias, bursátiles y
aseguradoras de identificar y vigilar con cuidado
los movimientos de las PEP's (Personas
Públicamente
Expuestas)
es
sumamente
importante.
El intercambio de información no financiera a nivel
internacional entre las FIU es fundamental para el
éxito de la investigación. Por ejemplo:
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Registros migratorios,
Datos personales de identificación de sus parientes y
amigos más cercanos en el extranjero,
Análisis tipo link de llamadas internacionales entrantes y
salientes,
Compras con tarjeta de crédito en el extranjero,
Recuperación de información dejada al navegar en internet
relacionada con transacciones u operaciones en el
extranjero,
Información de la personalidad del sujeto como los
idiomas que habla o los países que mas frecuenta o con
los que más tiene vínculos etc.
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NACIONAL: Embargo, secuestro, incautación
con fines de comiso etc.
INTERNACIONAL: Decomiso internacional
CONVENCIÓN DE MÉRIDA.
Artículo 43. Cooperación internacional
1. Los Estados Parte cooperarán en asuntos
penales conforme a lo dispuesto en los artículos
44 a 50 de la presente Convención. Cuando
proceda y esté en consonancia con su
ordenamiento jurídico interno, los Estados Parte
considerarán
la
posibilidad
de
prestarse
asistencia
en
las
investigaciones
y
procedimientos correspondientes a cuestiones
civiles y administrativas relacionadas con la
corrupción.
Artículo 51. Disposición general
La restitución de activos con arreglo al
presente
capítulo
es
un
principio
fundamental de la presente Convención y
los Estados Parte se prestarán la más amplia
cooperación y asistencia entre sí a este
respecto.
Artículo 54. Mecanismos de recuperación de bienes
mediante la cooperación internacional para fines de
decomiso.
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Ejecutar una orden de embargo o incautación
emitida por una autoridad extranjera.
Ordenar el embargo o incautación a solicitud de
una autoridad extranjera.
Ordenar el embargo o incautación de bienes
relacionadas con una solicitud de extradición o de
asistencia judicial recíproca.
Artículo 55. Cooperación internacional para fines de decomiso.
2. A raíz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga jurisdicción para
conocer de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención, el Estado Parte
requerido adoptará medidas encaminadas a la identificación, la
localización y el embargo preventivo o la incautación del producto del
delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del
artículo 31 de la presente Convención con miras a su eventual decomiso, que habrá de
ordenar el Estado Parte requirente o, en caso de que medie una solicitud presentada con
arreglo al párrafo 1 del presente artículo, el Estado Parte requerido.
3. (…) c) Cuando se trate de una solicitud relativa al párrafo 2 del presente artículo, una
exposición de los hechos en que se basa el Estado Parte requirente y
una descripción de las medidas solicitadas, así como, cuando se disponga de
ella, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso en la que se basa la solicitud.
4. El Estado Parte requerido adoptará las decisiones o medidas previstas en los párrafos 1 y
2 del presente artículo conforme y con sujeción a lo dispuesto en su
derecho interno y en sus reglas de procedimiento o en los acuerdos o arreglos
bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Parte requirente.
Artículo 56. Cooperación especial
Sin perjuicio de lo dispuesto en su derecho interno, cada
Estado Parte procurará adoptar medidas que le faculten
para remitir a otro Estado Parte que no la haya
solicitado, sin perjuicio de sus propias investigaciones o
actuaciones judiciales, información sobre el producto
de delitos tipificados con arreglo a la presente
Convención si considera que la divulgación de esa
información puede ayudar al Estado Parte destinatario a
poner en marcha o llevar a cabo sus investigaciones o
actuaciones judiciales, o que la información así facilitada
podría dar lugar a que ese Estado Parte presentara una
solicitud con arreglo al presente capítulo de la
Convención.
Artículo 57. Restitución y disposición de
activos
Cada Estado Parte dispondrá de los bienes que
haya decomisado conforme a lo dispuesto en
los artículos 31 ó 55 de la presente
Convención, incluida la restitución a sus
legítimos propietarios anteriores, con arreglo
al párrafo 3 del presente artículo, de
conformidad con las disposiciones de la
presente Convención y con su derecho interno.
Comiso.
 Extinción de dominio
 Recuperación de activos.

FIN