Derecho del Comercio Internacional

Derecho del Comercio
Internacional
Cristian L. Calderón Rodríguez
Sept 2007
EL COMERCIO INTERNACIONAL
• PAIS A
• VEND A
PAIS B
COMP B
(X)
Transportista
Seguro
Banco
EL COMERCIO INTERNACIONAL
• PAIS A
• VEND A
PAIS B
COMP B
(X)
A
D
U
A
N
A
Mecanismos de promoción
A
D
U
A
N
A
Transportista
Seguro
Banco
Barreras de acceso
Regulación de los negocios
internacionales
• El Comercio internacional surge en la
antigüedad: Fenicios, griegos, Roma.
• La rama del Derecho que analizaba estas
materias: DIPr.
• Conflicto
de
estatutos,
glosadores
y
comentaristas
• En paralelo en el mundo comercial el derecho
de los negocios internacionales surge de la Lex
mercatoria
• Lex Mercatoria surge Edad Media.
Derecho de los Negocios
Internacionales
• Se discute su autonomía
• El Derecho Internacional Económico regula instituciones
publicas vinculadas a los negocios internacionales
• Posiciones:
– Históricamente heredero de la lex mercatoria
– Normativamente es un derecho mercantil en conflicto con otro
derecho mercantil
– Materialmente es un Derecho mercantil internacionalizado, no
tiene instituciones propias
Conclusión
Comprende un conjunto de normas jurídicas que regulan la
actividad comercial internacional y que provienen tanto de
disposiciones nacionales, tratados internacionales, como de
usos y costumbre internacionales.
Nueva Lex Mercatoria
• La nueva Lex Mercatoria está formada por usos que
constituyen un derecho espontáneo, uniforme, y en
cierta manera universal;
• Son usos propios de los comerciantes, y que son usos
que tratan de superar las dificultades propias del
conflicto de leyes cuando se trata de determinar el
derecho nacional que regirá una determinada relación
jurídica.
• Difiere de la antigua Lex Mercatoria
Nueva Lex Mercatoria
• Los
contratos
comerciales
constituyen
fuente
principalísima
del
derecho
de
los
negocios
internacionales; ante la repetición de los mismos,
• Muchos de los usos -aunque no todos- han sido
recopilados y sistematizados, como ejemplo se pueden
citar a:
–
–
–
–
Las reglas y usos uniformes para los créditos documentados
Los INCOTERMS 2000;
Los ICC General Usages for Digitally Ensured Commerce;
Los ICC reglas uniformes relativas a las garantías pagaderas a
su reclamación (RUG)
Nueva Lex Mercatoria
• Los gremios empresariales también llamadas, recopilan
ciertas prácticas y sistematizan ciertos modelos de
contratos, o formulan standard forms o condiciones
generales de contratación:
–
–
–
–
ICC Model Form for Issuing Demand Guarantees, (ICC Publication n° 458);
ICC Model Form for Issuing Contract Guarantees, (ICC Publication n° 325);
Standard Trading Conditions of the Institute of FreighT Forwarders;
IATA, International Air Transportation Association, uniform airway bill and
standard contract form;
– IMO, International Maritime Organization, Model Contracts;
– FIDIC, Federation Internationale des Ingenieurs-Conseils, Conditions of Contract
International for Works of Civil Engineering Construction (3rd edition 1977).
• Se formulan reglas uniformes, o guías para redactar
contratos, o para realizar diversas operaciones
comerciales
• Resolución de controversias
costumbres y equidad.
en
razón
a
usos,
Contratación internacional
• El uso de los documentos
– letter of intent, Memorando of understanding , orden de compra,
Carta de confirmación, factura comercial, carta de credito.
• Dos empresas negocian la posibilidad abastecer un
producto. El fabricante envía información sobre
procesos que aplica, modelos capacidad de producción,
tiempos de despacho
• Luego le dice que no y al año la empresa hace una
inversión en el país local.
• ¿Hay contrato, existe alguna acción legal contra la
empresa?
EL CONTRATO DE COMPRAVENTA
INTERNACIONAL
“Es el acuerdo de voluntades celebrado entre partes
domiciliadas en países diferentes, a través del cual se
transfiere la posesión de mercancías que serán
transportadas a otro territorio, teniendo como
contraprestación el pago de un precio”.
Condiciones:
- Venta de mercancías tangibles.
- El establecimiento de los contratantes debe situarse
en países distintos.
- La mercancía debe entregarse en un país distinto del
que se encuentra.
- Transferencia del bien y riesgo.
CONTRATO DE COMPRA VENTA
INTERNACIONAL
• Normas aplicables:
Los contratos de compra venta internacionales se
rigen por las disposiciones internas, o por la
Convención de la Naciones Unidas sobre Contrato
de Compra Venta Internacional (Conocida como
Convención de Viena.)
La Convención
contratantes.
se
aplica
para
los
Estados
CONVENCIÓN DE VIENA
• Aprobada en 1980, la Convención establece
una serie de reglas uniformes aplicables para
los países contratantes, aún cuando no haya
sido expresamente pactada en el contrato.
• Entró en vigor en 1988.
• Perú ratificó la Convención en 1999 (Decreto
Supremo Nº 011-99-RE).Vigente 01.01.2000
• En la actualidad, la Convención cuenta con más
de 53 países contratantes.
CONVENCIÓN DE VIENA
• Partes importantes de la Convención:
- Principios generales.
- Ámbito de aplicación (no importa la
nacionalidad de las partes).
- Actos que no regula.
- Obligaciones de las partes.
- Obligaciones comunes.
- Alternativas frente a incumplimientos.
- Solución de conflictos.
APLICACIÓN DEL CONVENIO
DE VIENA
El Convenio de Viena exclusivamente regula:
- La formación del contrato de compraventa.
- Derechos y obligaciones de las partes.
El Convenio de Viena no regula:
- La validez del contrato y sus estipulaciones.
- Transferencia de propiedad.
- Compras de consumidores finales
LAS DISPOSICIONES DEL CONVENIO
DE VIENA
La Oferta:
y
Propuesta de celebrar un contrato dirigida a una o
varias personas determinadas. Debe ser precisa
debe obligar al oferente en caso de aceptación.
-
Debe señalar:
- Las mercaderías.
- Cantidad.
- Precio (o medio para determinarlo).
-
Surte efecto: cuando llega al destinatario.
LAS DISPOSICIONES DEL CONVENIO
DE VIENA
• La Oferta:
-
Puede ser retirada: Si el retiro llega al destinatario
antes o al mismo tiempo que la oferta.
-
Puede ser revocada: Si la revocación llega al
destinatario antes que éste haya enviado la
aceptación;
salvo que la oferta haya sido
formulada de manera irrevocable.
-
Quedará extinguida: Cuando su rechazo llegue al
oferente.
LAS DISPOSICIONES DEL CONVENIO
DE VIENA
• La Aceptación:
-
Declaración del destinatario asintiendo a una oferta.
-
El silencio o la inacción no constituye aceptación.
-
Surte efecto cuando el consentimiento llegue al
oferente.
-
Si el oferente fijó plazo, la aceptación debe llegar en
dicho plazo. Sino, en un plazo razonable.
-
Una
oferta
verbal
inmediatamente.
debe
ser
aceptada
LAS DISPOSICIONES DEL CONVENIO
DE VIENA
La Aceptación:
- La aceptación tardía: Surte efecto si el oferente
indica su conformidad.
- Puede ser retirada: Si su retiro llega al oferente
antes que la aceptación o en el mismo momento.
LAS DISPOSICIONES DEL CONVENIO
DE VIENA
Perfeccionamiento del contrato:
“El contrato se perfecciona en el momento de surtir
efecto la aceptación de la oferta”.
• Configuración del contrato y riesgo de perdida
de los bienes Según usos y costumbres:
– Cual es tu precio.
– En que momento y donde se produce la transferencia
de riesgos sobre la mercadería del vendedor hacia el
comprador.
– El lugar de entrega de la mercadería.
– Quién contrata y paga el transporte
– Quién contrata y paga el seguro
– Qué documentos tramita cada parte y su costo
CONTRATO DE COMPRA VENTA
INTERNACIONAL
• Obligaciones del vendedor:
- Entregar la mercancía, en calidad,
lugar, plazo y forma establecida.
- Entregar los documentos.
- Conservación de la mercancía.
cantidad,
• Obligaciones del comprador:
- Pagar el precio, en cantidad, fecha, lugar
y modalidad establecida.
OBLIGACIONES DEL VENDEDOR
- Entregar las mercancías en lugar y plazo pactado.
• Gastos adicionales de traslado a punto convenido.
• Gastos adicionales de embarque (demurrage).
• Contratación de diferente medio de transporte.
OBLIGACIONES DEL VENDEDOR
- Dar aviso de la expedición de la mercancía al
comprador.
- Colocar marcas y/o números en los bultos para su
identificación.
- Custodiar los bienes
OBLIGACIONES DEL COMPRADOR
- Pagar el precio acordado. Si es por peso, será peso
neto.
- Recibir las mercancías en la forma y plazo pactado.
- Examinar las mercancías en el plazo más breve
posible a la entrega.
- Comunicar al vendedor en un plazo razonable la falta
de conformidad de la mercancía (máximo 2 años).
- Custodiar los bienes
¿QUE HACER EN CASO DE INCUMPLIMIENTO
DEL VENDEDOR?
El comprador podrá:
- Exigir al vendedor el cumplimiento de su obligación.
- Si la mercancía no fuese conforme al contrato, exigir la entrega
de otras mercancías conformes. Podrá también pedir que las
reparen.
- Fijar un plazo suplementario al vendedor.
- Rebajar el precio de la mercancía.
- Podrá declarar resuelto el contrato sino cumple con plazo
suplementarios o un incumplimiento esencial
- Solicitar una indemnización por los daños y perjuicios.
• El comprador pierde el derecho de
resolver el contrato, en caso no pueda
restituir sustancialmente las mercancias
objeto del contrato.
• Exoneración de responsabilidad: Caso
Fortuito y Fuerza Mayor
¿QUE HACER EN CASO DE INCUMPLIMIENTO
DEL COMPRADOR?
El vendedor podrá:
- Exigir que el comprador pague el precio, que reciba
la mercancía o que cumpla las demás obligaciones.
- Fijar plazo suplementario.
- Declarar resuelto el contrato, si el cumplimiento es
sustancial o el comprador no cumple dentro del
plazo suplementario.
Casos practicos
• Vendedor de Ohio , USA, y un comprador
argentino.
• Asunto Obligación de dar suma de dinero
mas intereses
• LA factura comercial especificaba que el
domicilo era en OHIO, no se dice nada
sobre la ley aplicable.
• Se aplica la convención
• Se aplica para el pago de intereses
• Una empresa de Nueva York convino en vender zapatos
a una empresa rusa, y en el contrato se dispuso una
clausula arbitral con sede en Moscu
• La empresa de Nueva York, compraba los zapatos a
una empresa italiana, pero no le pagaba, por lo que la
empresa italiana inicio un proceso en Nueva York.
• La empresa de N.Y, alego que el contrato de suministro
con el italiano hacia referencia al contrato con el Ruso
(se encontraba inmerso en el contrato principal con el
Ruso) y de la clausula arbitral que existia, y planteo una
excepción de competencia.
• El italiano contesto la excepción aduciendo que nunca
acepto dicha clausula, pero que sabia que existia el
contrato entre la empresa de Nueva York y la empresa
Rusa. El silencio no significa aceptación (articulo 18 )
• Se aplica la La Convención
Caso Practico
• En contrato de mercaderías en términos
FOB, el comprador comunico al vendedor
su falta de conformidad con las
mercancías objeto del contrato. Lo
comunico antes del envió y a la recepción
de la carga.
• Que hacer con la carga?
• Aun así, el comprado acondiciono las
mercaderías y las vendió a un menor
precio
• Un fabricante peruano convino en producir 130
pares de zapato con arreglo a las
especificaciones formuladas por el comprador
aleman. Esta entrega era la primera de un
contrato de suministro mayor. Se embarco los
130 pares
• Por esos dias el fabricante peruano expuso en
una feria internacional sus zapatos, entre ellos
el modelo que el aleman le habia pedido para él.
• Enterado el Alemán, comunico al
Peruano, que retirara de la feria el modelo
solicitado. El Peruano no lo hizo, y al dia
siguiente de terminada la feria, el
comprador anulaba la relación y no
pagaría los 130 zapatos.
• Es valida la resolución del contrato?
• El comprador de prendas de vestir
comunica a su vendedor peruano que los
dos embarques los rechazaba porque
eran de “mala calidad” y de corte
inadecuado”
• Procede el rechazo de los bienes?
• El contrato decía que se entregaría 1,000
prendas de vestir para caballeros tallas,
consistente en camisas y pantalones,
“moda otoño, con entregas en julio, agosto
y septiembre.
• El vendedor envía las 1000 prendas de
vestir en septiembre. El comprador se
niega a aceptarla y devuelve los
documentos.
INCOTERMS
¿Qué son los Incoterms?
• Son usos y costumbres comerciales recogidos
por la Cámara de Comercio Internacional de
París.
• No son leyes.
• Son fórmulas abreviadas que definen lugar de
entrega, incorporándose obligaciones derivadas
para el vendedor y comprador, que forman parte
del contrato de compraventa internacional de
mercancías, por voluntad de las partes.
FINALIDAD DE LOS INCOTERMS
• La referencia a los incoterms en un contrato de
compra – venta, define claramente las
obligaciones respectivas de las partes y reduce
el riesgo de complicaciones legales.
• Evitar, o por lo menos reducir, las
incertidumbres derivadas de las distintas
interpretaciones de dichos términos en países
diferentes.
• Función de armonización, con su sola mención
se incorpora en el contrato de compraventa, y
se aplican en defecto de regulación precisa
(supletorias).
INCOTERMS
REGULAN CUATRO ASPECTOS:
- La forma y lugar de entrega de la mercancía.
- Transmisión de los riesgos.
- Quién asume el costo de traslado de las
mercancías.
- Obligación de realizar el despacho aduanero.
- Documentos que se tienen que entregar.
HISTORIA DE LOS INCOTERMS
•
•
•
•
•
•
•
•
1920, en París, la CCI inició sus estudios.
1928, 2ra publicación, sólo 6 términos.
1936, 1ra versión publicada por la CCI.
1953, Nuevo texto, 8 términos.
1967 y 1976, modificaciones.
1980, Nueva versión con 14 términos.
1990, última versión con 13 términos.
2000,
Distribución Logística Internacional
Modo Marítimo
Fuente: Dr. C. Calderón
Obligación de entrega de la
mercancía y sus documentos
• Suministrar la mercancía y la factura comercial o
mensaje electrónico equivalente, de acuerdo al
contrato de compraventa, así como cualquier otra
prueba de conformidad que pueda exigir el contrato.
• Esta obligación es idéntica a todos los Incoterms.
• Los Incoterms siempre se sujetan a lo que diga el
contrato de compraventa.
VERIFICACION E INSPECCION DE LA
MERCANCIA
• Será responsabilidad del vendedor,
efectuar y cubrir los gastos de verificación
e inspección de la mercancía en los 13
Incoterms.
NOTIFICACION DE LA ENTREGA DE
LA MERCANCIA
• Será responsabilidad del vendedor, notificar al
comprador (por escrito) el cumplimiento de la obligación
de entrega y/o embarque de la mercancía para todos los
INCOTERMS, excepto en EX WORKS.
• Se permite ahora que dicha confirmación se envíe por
medios electrónicos (EDI-messages)
INCOTERMS 2000
• Grupo E: de salida: (Ex)
Ex Work
• Grupo F: Transporte principal libre (free)
FAS, FCA, FOB
• Grupo C: Transporte principal costeado (Cost)
CFR, CPT, CIF, CIP
• Grupo D: Llegada (Delivery)
DAF, DES, DEQ, DDU, DDP
INCOTERMS
• EXW (Ex Works)
La entrega se realiza cuando la mercancía
(identificada, embalada, dentro del plazo del
contrato), se pone a disposición del comprador
en la fábrica o establecimiento del vendedor.
fábrica
mercancía
INCOTERMS
FCA (Free Carrier)
• El vendedor entrega la mercancía al
transportista, en el lugar designado por el
comprador o transportista, en la fecha pactada.
El vendedor se libera del costo del transporte
principal.
• Vendedor debe obtener la licencia de
exportación.
ADUANA
INCOTERMS
FAS (Free Alongside Ship)
• El vendedor cumple con su obligación cuando
entrega la mercancía al costado del buque, ya
sea que la deje en el puerto o en un lanchón.
• Debe realizar los trámites aduaneros.
• Sólo se usa para transporte marítimo o fluvial.
ADUANA
INCOTERMS
FOB (Free On Board)
• El vendedor cumple con la entrega y transmite
el riesgo cuando la mercancía sobrepasa la
borda del buque en el puerto de embarque
convenido.
• Debe realizar los trámites aduaneros.
• Sólo se usa para transporte marítimo o fluvial.
ADUANA
INCOTERMS
•
•
•
•
CFR (Costo y Flete)
El vendedor cumple con la entrega y transmite el riesgo
cuando la mercancía sobrepasa la borda del buque en el
puerto de embarque.
El vendedor contrata y paga los costes y el flete para
llevar la mercancía hasta el puerto de destino.
Debe realizar los trámites aduaneros.
Sólo se usa para transporte marítimo o fluvial.
ADUANA
$
INCOTERMS
•
•
•
•
CPT (Transporte Pagados hasta ….)
El vendedor realiza la entrega y transmite el riesgo
cuando pone la mercancía a disposición del transportista
que designa.
El vendedor paga los costes del transporte.
Debe realizar los trámites aduaneros.
Se usa para todo tipo de transporte, incluso el
multimodal.
ADUANA
INCOTERMS
•
•
•
•
CIF (Costo, Seguro y Flete)
El vendedor cumple con la entrega y transmite el riesgo
cuando la mercancía sobrepasa la borda del buque en el
puerto de embarque convenido.
El vendedor contrata y paga los costes y el flete y
contrata el seguro y paga la prima correspondiente.
Debe realizar los trámites aduaneros.
Sólo se usa para transporte marítimo o fluvial.
$
ADUANA
INCOTERMS
CIP (Transporte y Seguro Pagados hasta …)
• El vendedor cumple con la entrega y transmite el riesgo
cuando pone la mercancía a disposición del transportista
que designa.
• El vendedor contrata y paga los costes del transporte y
PAGA y contrata el seguro correspondiente.
• Debe realizar los trámites aduaneros.
• Se usa para todo tipo de transporte, incluso el
multimodal.
ADUANA
INCOTERMS
•
•
•
•
DAF (Entrega en Frontera)
El vendedor cumple con la entrega y transmite el riesgo
cuando pone la mercancía a disposición del comprador
sobre el medio de transporte utilizado, no descarga,
antes de la Aduana de destino.
La mercancía no pasa por territorios intermedios (entre
países vecinos).
El riesgo se transmite cuando pasa la frontera.
Este término se usa cuando la mercancía se entrega en
frontera terrestre, antes de la Aduana.
ADUANA
INCOTERMS
DES (Delivery Ex Ship)
• El vendedor realiza la entrega y transmite el riesgo
cuando pone la mercancía a disposición del comprador
a bordo del buque en el punto de destino convenido.
• El vendedor contrata y el transporte hasta el punto
designado.
• No realiza el despacho de importación (en destino).
• Se usa únicamente luego de un transporte marítimo o
fluvial sea o no final de un transporte multimodal.
INCOTERMS
•
•
•
•
DEQ (Delivery Ex Quay, entrega en muelle)
El vendedor realiza la entrega y transmite el riesgo
cuando pone la mercancía a disposición del
comprador en el muelle designado o usual.
El vendedor contrata y el transporte hasta el punto
designado.
No realiza el despacho de importación (en destino).
Se usa únicamente luego de un transporte marítimo o
fluvial sea o no final de un transporte multimodal.
INCOTERMS
DDU (Delivery Duty Unpaid)
• El vendedor realiza la entrega y transmite el riesgo al
comprador a la llegada de la mercancía al lugar de
destino convenido.
• El costo del traslado lo asume el vendedor.
• El comprado asume los trámites de importación, salvo
pacto en contrario y paga los derechos de aduana.
COMPRADOR
INCOTERMS
DDP (Delivery Duty Paid)
• El vendedor realiza la entrega y transmite el riesgo al
comprador a la llegada de la mercancía al lugar de
destino convenido.
• El costo del traslado lo asume el vendedor.
• El vendedor asume los trámites de importación y paga
los derechos de aduana.
VENDEDOR
• Contrato de exportación de mangos
congelados en términos FOB Paita.
• La carta de instrucción de embarque
decía:
• Mangos IQF
• Temperatura 0º C
• A la altura de Guayaquil. LA Nave deja el
contenedor porque estaba goteando.
• Contrato DDP Mina Pierina. Durante el
transporte, la mercancia se voltea y causa
daños ambientales y personales a
terceras personas
• Quien asume los daños?
• Un contrato ex work al momento del aforo
en Aduanas detectan Cocaina. El destino
era Buenaventura, Colombia.
• Que defensa toma el exportador
• Caso Hidrobiologico Que defensa tiene el
exportador
• Caso FCA y SUNAT. Analisis del caso
ASPECTOS FUERA DE LOS
INCOTERMS
•
•
•
•
•
•
•
Vicio oculto de la mercancías.
Daño a terceros.
Delitos penales.
Contratos de consignación.
Contratos de transporte.
Comercio electrónico-bienes virtuales.
Ley y jurisdicción aplicable (pero sirven para determinar
el lugar de ejecución).
• Base imponible de tributación aduanera (pero sirven
para efectos de valoración).
Fuente: Dr. C. Calderón