la medición del desarrollo humano: una tarea interminable y polémica

367
LA MEDICIÓN DEL DESARROLLO HUMANO:
UNA TAREA INTERMINABLE Y POLÉMICA
PABLO RODAS MARTINI
OFICINA DEL INFORME MUNDIAL DE DESARROLLO HUMANO
368
La medición del desarrollo humano: una tarea interminable …
EL SURGIMIENTO DEL IDH
•
El Indice de Desarrollo Humano (IDH) se crea en 1990 como reconocimiento de que el PIB per
cápita no captura la plenitud del desarrollo humano.
“…solo un número, que tenga el mismo nivel de vulgaridad que el PNB –pero una
medida que no sea tan ciega a los aspectos sociales de las personas humanas como ocurre
con el PNB.”
Mahbubul Haq
•
El IDH adiciona así dos dimensiones: longevidad y conocimiento, a la que estaría siendo
representada por el PIB per cápita: nivel de vida decente.
•
Se reconoce que el concepto de desarrollo humano es más profundo y rico que lo que el IDH
pueda representar.
LAS TRES VARIABLES QUE COMPONEN EL IDH
•
En vista que las variables tienen unidades de medición diferentes, se tienen necesariamente que
trabajar con índices, yendo sus valores de 0 a 1.
•
La indexación exige que se establezcan goalposts para cada una de las variables; sus valores
mínimos y máximos actuales son:
•
-
Esperanza de vida al nacer:
25 a 85 años
-
Tasa de alfabetismo adulto:
0% a 100%
-
Tasa de escolaridad bruta combinada:
-
PIB per cápita real (PPP$):
0% a 100%
$ 100 a $ 40,000
Las estadísticas provienen de las siguientes fuentes:
-
Esperanza de vida al nacer:
UNPD
-
Tasa de alfabetismo adulto:
UNESCO
-
Tasa de escolaridad bruta combinada:
UNESCO
-
PIB per cápita real (PPP$):
Banco Mundial
(en su ausencia se utilizan las PENN World
Tables)
La medición del desarrollo humano: una tarea interminable …
369
Otros índices siguen el mismo patrón tridimensional
CUADRO 1
IDH, IDG, IPH-1, IPH-2: MISMAS DIMENSIONES, DIFERENTES MEDIDAS
Índice
Longevidad
Conocimientos
Nivel decente de vida
IDH
Esperanza de
vida al nacer
1.
Ajustado por el ingreso
Per cápita en PPA en dólares
IDG
Esperanza de
vida femenina y
masculina al
nacer
IPH-1
Para
países
en
desarrollo
Porcentaje de
habitantes que
se estima que no
sobrevivirán
hasta la edad de
cuarenta años
IPH-2
Para
países
industriali
zados
Porcentaje de
habitantes que
se estima que no
sobrevirirán
hasta la edad de
sesenta años
Alfabetización de
adultos
2. De matriculación
combinada
1. Tasa femenina y
masculina de
alfabetización de
adultos
2. Relación femenina y
masculina de
atriculación
Combinada
Tasa de alfabetización
de adultos
Tasa de alfabetización
funcional de adultos
Participación
o exclusión
-
Ajustado por el ingreso per
cápita en PPA en dólares,
basado en la participación
femenina y masculina en el
ingreso derivado de la
remuneración
-
1.
-
Porcentaje de habitantes
sin acceso a agua limpia
2. Porcentaje de habitantes
sin acceso a servicios de
salud
3. Porcentaje de niños
menores de cinco años
con peso Insuficiente
Porcentaje de habitantes que
viven por debajo del límite de
la pobreza de ingreso (50% de
la mediana del ingreso
personal disponible
Tasa de
desempleo
de largo plazo
(12 meses o
más)
Fuente: IDH 1999.
EL TRATAMIENTO DEL INGRESO EN EL IDH
•
Se descuenta la variable del PIB per cápita bajo el supuesto de que alcanzar un nivel de desarrollo
humano aceptable no precisa de un ingreso ilimitado.
•
A partir del IDH 1999 se utilizó una nueva fórmula para descontar el ingreso:
•
W(y) = (logy – log ymin) / (log ymax – log ymin)
•
Esta tiene tres ventajas respecto a la fórmula de Atkinson que se utilizaba con antelación (véase la
Figura 1):
-
No descuenta el ingreso en forma tan brusca.
-
Descuenta el ingreso para todos los niveles de ingreso, no solo a partir de cierto nivel.
-
En vista que la asíntota comienza muy tarde, no se penaliza en forma excesiva a los países de
ingreso mediano o incluso alto.
370
La medición del desarrollo humano: una tarea interminable …
Descuento del ingreso en la fó rm ula ante rior y nue va
Índice PIB
Fórm ula anterior
1.00
0.90
0.80
Fórm ula nueva
0.70
0.60
0.50
0.40
0.30
0.20
0.10
0.00
0
100
5000
1000 0
1500 0
2000 0
2500 0
3000 0
3500 0
4000 0
P IB re a l p er cá p ita (P P A en d ó la res )
OTROS CAMBIOS EXPERIMENTADOS POR EL IDH
•
A lo largo de su historia, el IDH ha sufrido otros cambios importantes a parte del anterior (véanse
los Cuadros 2 y 3). Entre los más importantes habría que destacar:
-
La utilización de goalposts fijos (y no goalposts observados o cambiantes) para garantizar
que las tendencias reflejaran cambio real en desarrollo humano. De otra manera, los IDHs no
serían comparables en el tiempo.
-
Se añadió el nivel de escolaridad. La sola inclusión de la tasa de alfabetismo provocaba una
saturación en el tope, ya que para muchos países la tasa es del 99% o más.
-
Se han dado otros cambios sobre el descuento del ingreso (el primer umbral se dio en la línea
de pobreza de nueve países industrializados, el segundo se dio en el PIB per cápita promedio
del mundo, y luego seguiría el cambio introducido en el IDH 1999).
EVOLUCIÓN DE LOS COMPONENTES DEL IDH
Informe de
Desarrollo
Humano
Longevidad
Indicador
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
Esperanza
de vida
al nacer
(años)
Año1
1987
1990
1990
1990
1992
1992
1993
1994
1995
1997
1998
Logro Educativo
Conocimiento
Indicador
Año1
1985
1985
1990
Tasa de
1990
Alfabetismo 1992
adulto
1992
(edad 15+)
1993
(%)
1994
1995
1997
1998
Matriculación
Indicador
Año1
Promedio de
años de
Escolaridad
Combinado
1ero, 2do y
3ro. Grados,
Radio de
Escolaridad
bruto (%)
1980
1990
1990
1992
1992
1993
1994
1995
1997
1998
n.d. No disponible.
Las celdas en negro indican que la variable matriculación no fue utilizada en este ejercicio.
1
El año se refiere al año de referencia del indicador
2
PPP$ se refiere a la Paridad del poder de compra en dólares norteamericanos.
Fuente: actualización de Mourino-Casas (1997).
Año1
HDI
Ingreso
Indicador
PIB per
cápita
real
(PPP$2)
Año1
1987
1985-8
1989
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1997
1998
n.d.
n.d.
n.d.
1990
1992
1992
1993
1994
1995
1997
1998
La medición del desarrollo humano: una tarea interminable …
371
GOALPOSTS UTILIZADOS PARA EL IDH
Reporte
de
Desarrollo
Humano
Longevidad
Esperanza de vida al
nacer (años)
Logro Educativo
1990
Mínimo
41.8 años
Máximo
78.4 años
Tasa de
alfabetismo
adulto (edad 15+)
(%)
Mínimo Máximo
12.3%
99.0%
1991
42.0 años
78.6 años
13.3%
99.0%
1992
1993
1994
42.0 años
42.0 años
25.0 años
78.6 años
78.6 años
85.0 años
18.2%
18.2%
0.0%
99.0%
99.0%
100.0%
1995
25.0 años
85.0 años
0.0%
100.0%
1996
1997
1998
1999
2000
25.0 años
25.0 años
25.0 años
25.0 años
25.0 años
85.0 años
85.0 años
85.0 años
85.0 años
85.0 años
0.0%
0.0%
0.0%
0.0%
0.0%
100.0%
100.0%
100.0%
100.0%
100.0%
Ingreso
Matriculación
Mínimo
Máximo
Promedio de años de
Escolaridad
0.1 años
12.2 años
0.1 años
1990
0.1 años
1990
0.0 años
1992
Combinado 1ero, 2do y
3ro. Grados, Radio de
Escolaridad bruta (%)
0.0%
100.0%
0.0%
100.0%
0.0%
100.0%
0.0%
100.0%
0.0%
100.0%
0.0%
100.0%
PIB real per cápita
(PPP$1)
Mínimo
$220
Máximo
$17,615
$350
$19,850
$380
$367
$200
$23,798
$21,449
$40,000
$100
$40,000
$100
$100
$100
$100
$100
$40,000
$40,000
$40,000
$40,000
$40,000
n.d. No disponible.
Las celdas en negro indican que la variable matriculación no fue utilizada en este ejercicio.
1
PPP$ se refiere a la Paridad del poder de compra en dólares norteamericanos.
Fuente: actualización de Mourino-Casas (1997).
CRÍTICAS QUE PERMANECEN CONTRA EL IDH
A.
De concepto o generales sobre el IDH
•
Otras dimensiones del desarrollo humano como la ambiental o la seguridad aún no están
incorporadas en el IDH (en 1991 se introdujo el Indice de Libertad Política; existe dificultad
sobre cual podría ser la variable ambiental a incluir).
•
El desarrollo humano no debería medirse en un índice compuesto, sino que a nivel de los
indicadores individuales.
•
La ponderación que se asigna (un tercio para cada componente) es arbitraria y presume una
función de bienestar social.
•
Se presume que tanto los países del Sur como del Norte deben seguir el mismo criterio de
medición del desarrollo humano.
•
El IDH da el valor promedio para el país, pero no se pronuncia sobre la distribución del
mismo, ni sobre el grado de privación por parte de los sectores más desfavorecidos de cada
país (esto se ha tratado de subsanar con la construcción de otros índices y con el desglose que
permiten los INDHs.)
372
La medición del desarrollo humano: una tarea interminable …
B.
Sobre las estadísticas o más operativas
•
No siempre es sencillo comparar estadísticas entre países.
•
Se mezclan variables de stock -alfabetismo adulto y esperanza de vida- con variables de flujo
-escolaridad bruta y PIB per cápita-. Esto puede causar cambios apreciables cuando se dan a
conocer los nuevos censos, que tienden a ser eventos de cada diez años.
•
Se da una correlación positiva entre las tres variables que componen el IDH.
-
En síntesis, se reconoce que no el IDH no es una medición perfecta, pero que sí permite
la creación de un índice útil.
-
La OIDH está consciente de las críticas y evalúa continuamente mecanismos para
mejorar la medición del IDH.
UN EJEMPLO DE LA DISCUSIÓN A LO INTERNO DE LA OIDH:
COMO MEJORAR LOS INDICADORES EDUCATIVOS?
•
La OIDH reconoce las críticas formuladas contra los dos componentes del índice de conocimiento. Su
mejora ha dado lugar a investigaciones internas y discusiones intensas.
ALFABETISMO DE ADULTOS: UNA MEDICIÓN COMPLEJA
•
No siempre se cuenta con información anual (obliga a incurrir en proyecciones o imputaciones).
•
Provoca saturación en el tope pues para países industrializados puede ser del 99%.
•
Puede que responda lentamente en el tiempo (para esto se ha sugerido utilizar solo el alfabetismo de
aquellos en edad de 15 a 29 (o 39) años.
•
No es lo mismo para una lengua fonética (e.g., swahili), o para una con miles de caracteres (e.g., el
chino) (ante esto no hay solución).
•
Interpreta el alfabetismo como una variable dicotómica: se es alfabeto o no; el alfabetismo, por el
contrario es un fenómeno más complejo y multidimensional que requiere una variable continua.
-
Los adultos puede que tengan diferentes niveles de dificultad para la lectura.
-
La International Adult Literacy Survey (IALS) ya evaluó el alfabetismo en tres dimensiones: a)
alfabetismo en prosa (información sobre textos), b) alfabetismo documental (información
contenida en varios formatos), c) alfabetismo cuantitativo (aplicación aritmética).
ESCOLARIDAD BRUTA: ¿CUÁLES SERÍAN LAS ALTERNATIVAS?
•
La escolaridad bruta es inferior a la escolaridad neta ya que no toma en cuenta la sobre-edad; además
se da la misma ponderación a los tres niveles educativos.
•
Tasa neta de escolaridad:
-
No existe para un número considerable de países.
-
Puede, al igual que la bruta, prestarse a manipulaciones estatales o locales, máxime si sirven
como referencia para la transferencia de recursos provenientes del gobierno central.
La medición del desarrollo humano: una tarea interminable …
•
Otros indicadores educativos adicionan a esa falta de disponibilidad, las siguientes desventajas:
•
Tasas de graduación:
-
•
•
-
No implica que se tenga el mismo nivel de skills.
-
No toma en cuenta la educación informal o el entrenamiento en la empresa (la educación no
concluye al terminar la educación formal).
-
No toma en cuenta que los conocimientos alcanzados pueden volverse obsoletos.
Esperanza educativa:
Dificultad para obtener la información (para un nino de cinco años podría requerir de tasas de
escolaridad neta para cada ano desde los cinco años hasta los 29).
Examenes educativos:
-
•
No se presta a la comparación entre países (e.g., dificultad para examinarse, duración de los
estudios).
Niveles educativos alcanzados (se ha usado como proxy de capital humano):
•
373
Poca disponibilidad pese a que desde los 60s se dan evaluaciones en matemáticas, ciencias,
lectura y educación cívica por la International Association for the Evaluation of Educational
Achievements (IEA).
Medición indirecta (e.g., salarios):
-
Se da una correlación positiva pero no es perfecta.
-
Es susceptible a expansiones o recesiones económica.
•
Esta revisión rápida no persigue una defensa obstinada de los componentes actuales del índice
educativo. Sencillamente persigue evidenciar que cualquier alternativa también sería objeto de
críticas iguales o aún mayores.
•
La gran dificultad del IDH es que precisa de indicadores con una cobertura muy amplia de países
(más de 170 países).
•
La OIDH no es producta primaria de estadísticas: en el caso de los índices educativos mucho del
progreso futuro dependerá de la labor de la UNESCO.
EL DESARROLLO HUMANO EN EL CORTO PLAZO
“Desde que asumí el gobierno tres años atrás, yo he adoptado políticas en pro del
desarrollo humano, e implementado un amplio abánico de programas. Por qué, entonces,
mi país todavía se encuentra en el mismo puesto del ranking del índice de desarrollo
humano?”
Un presidente electo en 1995
•
En el IDH 2000 se reconoce que el IDH no permite recoger el impacto de corto plazo de las políticas
económicas y sociales.
•
Dos indicadores en particular cambian con mucha lentitud: alfabetismo de adultos y esperanza de
vida.
374
•
La medición del desarrollo humano: una tarea interminable …
Se reconoce la necesidad de capturar indicadores de respuesta más rápida, y que además:
-
Evidencien a los más postergados;
-
Muestren la disparidad entre grupos;
-
Respondan a las políticas.
¿CÓMO EVALUAR EL PROGRESO?
Período
Un período
A través
del
tiempo
Perspectiva
Promedio
Cuál es el promedio
nacional?
¿Cómo ha cambiado
el promedio nacional
a través del tiempo?
Perspectiva de privación
¿Quién tiene más privaciones?
Por :
Quintil de ingreso
Género
Región
Rural y urbano
Grupo étnico
Nivel educativo
¿Cómo han progresado los
grupos sociales con mayor
privación?
Perspectiva de Inequidad
¿Cúal es la disparidad?
Entre:
Primer y último quintil de ingreso
Mujeres y hombres
Regiones mejor y peor
Situadas
Rural y urbano
Grupos étnicos mejor y
peor situados
Sin educación y el mejor
nivel educativo
¿Cómo han cambiado las
disparidades entre grupos
sociales? ¿Se han
reducido o ampliado?
Fuente: IDH (1999)
•
Indicadores a) de insumo, e.g., gasto en educación como porcentaje del PIB, b) de proceso,e.g.,
relación maestro-alumnos, y c) de resultado, e.g., tasa neta de escolaridad.
¿CÓMO MEDIR EL PROGRESO?
Por supuesto, siempre existe la dificultad de como medir progreso. Tres opciones son:
País A
País B
Cambio directo
Orden
Cambio porcentual
Orden
Reducción de déficit
Orden
1980
0.60
0.80
0.10
1
16.7%
1
25%
2
Fuente: Stewart (1999), Kumar (1999).
-
El cambio directo favorece a países que comienzan muy bajo;
-
El cambio porcentual favorece a estos aún más;
-
La reducción del déficit a aquellos que comienzan muy alto.
1995
0.70
0.90
0.10
1
12.5%
2
50%
1
La medición del desarrollo humano: una tarea interminable …
375
LOS INFORMES NACIONALES DE DESARROLLO HUMANO
•
Una variante importante en la estimación del desarrollo humano, son los Informes Nacionales de
Desarrollo Humano (INDHs).
•
A la fecha ya se llevan a cabo en un número considerable de países.
•
Los INDHs permiten obtener un desglose importante de los IDHs, ya sea a nivel estatal o incluso
municipal.
•
Unos INDHs tienden a ser generales (e.g., economía, social, político de cada país); los más
exitosos, sin embargo, tienden a aquellos de naturaleza temática.
•
Se reconoce que a la fecha existe una fuerte discrepancia en la calidad de los distintos INDHs.
“Si se compara el sistema de contabilidad del desarrollo humano a una casa, el índice
compuesto representa solo la puerta a esa casa. Sería un error equiparar la puerta con la
casa, o creer que la puerta debería evitar el ingreso a la casa.”
Sakiko Fukuda-Parr y Selim Jahan.
“En contraste con el crudo IDH, el resto de los Informes de Desarrollo Humano
contienen, una colección extensa de cuadros, una riqueza de información sobre una
variedad de rasgos sociales, económicos y políticos que influencian la naturaleza y la
calidad de la vida humana.”
Amartya Sen.