instructivo del banco central de venezuela sobre los regímenes de

INSTRUCTIVO DEL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA
SOBRE LOS REGÍMENES DE OPERACIONES CON ORO
CARACAS, 30 DE ENERO 1997
1
INDICE
PAG.
I.-
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE PROVEEDORES DE ORO.
...........…………...
1
II.-
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE EXPORTADORES DE ORO
Y TRAMITACIÓN DE LA SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN
PARA EXPORTAR ORO.
................................................................................………….
2
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE INSTITUTOS AUTORIZADOS
A EMITIR TÍTULOS VALORES ORO.
..........................................................………….
5
INFORMACIÓN GENERAL.
6
III.-
IV.-
V.-
VI.-
..............................................................................………...
RESOLUCIÓN DEL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA
REFERIDA A LAS NORMAS SOBRE LAS EXPORTACIONES
DE ORO Y SUS ALEACIONES.
......................................................................………….
RESOLUCIÓN DEL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA
REFERIDA A INSTITUTOS AUTORIZADOS A EMITIR
TÍTULOS VALORES ORO.
..................................................................................………
7
9
2
EL PRESENTE INSTRUCTIVO TIENE POR OBJETO ESTABLECER LOS REQUISITOS Y PROCEDIMIENTOS A
SER CUMPLIDOS PARA LA INSCRIPCIÓN EN LOS REGISTROS DE PROVEEDORES DE ORO,
EXPORTADORES DE ORO Y DE INSTITUTOS AUTORIZADOS A EMITIR TÍTULOS VALORES ORO, ASI COMO
LOS REQUISITOS NECESARIOS PARA TRAMITAR LAS AUTORIZACIONES DEL BANCO CENTRAL DE
VENEZUELA PARA PROCEDER A LA EXPORTACIÓN DE ORO.
TODOS LOS TRÁMITES AQUI INDICADOS SE EFECTUARÁN ANTE LA COORDINACIÓN DE OPERACIONES
CON ORO EN EL MERCADO INTERNO, BANCO CENTRAL DE VENEZUELA, AV. URDANETA ESQ. LAS
CARMELITAS, TORRE FINANCIERA, PISO 21, DE LUNES A VIERNES (HÁBILES BANCARIOS), EN EL
HORARIO COMPRENDIDO ENTRE 9:00 a.m. - 3:00 p.m.
I.-
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE PROVEEDORES DE ORO.
1.- PODRÁN
PARTICIPAR LAS
PERSONAS NATURALES Y JURÍDICAS,
EXTRANJERAS, DOMICILIADAS EN EL PAIS.
NACIONALES O
2.- TODO SOLICITANTE DEBERÁ RETIRAR EL FORMULARIO DOO-01, SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN
EN EL REGISTRO DE PROVEEDORES Y/O EXPORTADORES DE ORO.
3.- ACOMPAÑAR EL FORMULARIO DOO-01 CON LOS SIGUIENTES RECAUDOS:
3.1.-
TIMBRES FISCALES POR UN MONTO EN BOLÍVARES EQUIVALENTE A 0,02 UNIDADES
TRIBUTARIAS.
3.2.-
COPIA CERTIFICADA DEL DOCUMENTO CONSTITUTIVO-ESTATUTARIO ACTUALIZADO DE
LA EMPRESA, DONDE CONSTE SU INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO MERCANTIL O EN EL
REGISTRO PÚBLICO (ORIGINAL).
3.3.-
EN CASO DE PERSONA JURÍDICA, ESTADO DE GANANCIAS Y PÉRDIDAS Y BALANCE
GENERAL DE LOS ÚLTIMOS TRES (3) AÑOS O BALANCE DE APERTURA EN CASO DE ESTAR
RECIÉN CONSTITUIDA LA EMPRESA; Y, EN CASO DE PERSONA NATURAL UN BALANCE
PERSONAL. EN AMBOS CASOS, DICTAMINADOS POR UN CONTADOR PÚBLICO COLEGIADO
Y VISADOS POR EL COLEGIO DE CONTADORES PÚBLICOS RESPECTIVO (ORIGINAL Y
COPIA).
3.4.-
COPIA DE LA CÉDULA DE IDENTIDAD Y DOCUMENTO AUTENTICADO DONDE CONSTE LOS
DATOS DE LAS PERSONAS EXPRESAMENTE AUTORIZADAS POR EL SOLICITANTE, PARA
EFECTUAR VENTAS DE ORO Y/O HACER ENTREGAS DEL MISMO AL BANCO CENTRAL DE
VENEZUELA (ORIGINAL).
3.5.-
CONSTANCIA DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO OFICIAL DE COMERCIANTES PARA
EJERCER EL COMERCIO DE ORO, DIAMANTES U OTRAS PIEDRAS PRECIOSAS, QUE LLEVA
EL MINISTERIO DE INDUSTRIAS BÁSICAS Y MINERIA (MIBAM) (ORIGINAL Y COPIA).
3.6.-
CERTIFICADO DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE INFORMACIÓN FISCAL
EMITIDO POR EL SENIAT (ORIGINAL Y COPIA).
3.7.-
CONSTANCIA DE CALIFICACIÓN DE LA EMPRESA EXPEDIDA POR EL MINISTERIO DE
INDUSTRIAS BASICAS Y MINERIA (MIBAM) (ORIGINAL Y COPIA).
3.8.-
DOCUMENTO PODER NOTARIADO EN EL CUAL EL CÓNYUGE AUTORICE AL PROVEEDOR
PERSONA NATURAL, PARA EFECTUAR VENTAS DE ORO AL B.C.V. (ORIGINAL).
3.9.-
SOLICITUD DE CREDENCIALES A TRAVÉS DE LA FORMA DPC-9, DONDE SE INDICARÁN
LOS DATOS DE LA(S) PERSONA(S) AUTORIZADA(S). POR CADA PERSONA AUTORIZADA
PARA ENTREGAR EL ORO DEBERA CONSIGNAR COPIA DE LA CÉDULA DE IDENTIDAD.
(R.I.F),
− LAS PERSONAS AUTORIZADAS POR EL PROVEEDOR, PARA EL TRASLADO DEL ORO
AL B.C.V., ESTAN EN LA OBLIGACIÓN DE PORTAR LA CREDENCIAL EN UN LUGAR
3
VISIBLE AL INGRESAR AL BANCO Y CIRCULAR POR LAS AREAS SEÑALADAS POR
LA GERENCIA DE SEGURIDAD, Y ESTARÁN SUJETAS A LAS NORMAS Y
PROCEDIMIENTOS QUE RIGEN EN LA INSTITUCIÓN.
− LA CREDENCIAL ES PROPIEDAD DEL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA, EL CUAL SE
RESERVA EL DERECHO DE DECOMISARLA O RETENERLA, CUANDO ASI LO
CONSIDERE CONVENIENTE.
− LOS PROVEEDORES DEBERÁN NOTIFICAR A LA BREVEDAD POSIBLE, CUALQUIER
PÉRDIDA, ROBO O DETERIORO DE LAS MISMAS. ASIMISMO,
REGRESARÁN
INMEDIATAMENTE LAS CREDENCIALES DE AQUELLOS TRABAJADORES QUE DEJEN
DE PRESTAR SUS SERVICIOS.
− LA CREDENCIAL ES DE USO INTRANSFERIBLE.
3.10.- REFERENCIAS COMERCIALES Y BANCARIAS RECIENTES, AL MENOS DOS (2) DE CADA
UNA (ORIGINALES).
4-
II.-
EN CASO DE CAMBIO EN ALGUNA DE LAS CUENTAS CORRIENTES INDICADAS EN EL
FORMULARIO DOO-01, SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE PROVEEDORES Y/O
EXPORTADORES DE ORO, DEBERÁ NOTIFICARSE AL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA A
TRAVÉS DE COMUNICACIÓN TESTADA. DICHO CAMBIO SE HARÁ EFECTIVO DENTRO DE LOS
DOS (2) DÍAS (HÁBILES BANCARIOS) SIGUIENTES A LA NOTIFICACIÓN.
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE EXPORTADORES DE ORO Y TRAMITACIÓN DE LA
SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN PARA EXPORTAR ORO.
1.
PODRÁN PARTICIPAR LAS
DOMICILIADAS EN EL PAÍS.
PERSONAS JURÍDICAS,
NACIONALES O EXTRANJERAS,
2.
TODO SOLICITANTE
DEBERÁ RETIRAR EL FORMULARIO DOO-01, SOLICITUD DE
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE PROVEEDORES Y/O EXPORTADORES DE ORO.
3.
ACOMPAÑAR EL FORMULARIO DOO-01 CON LOS SIGUIENTES RECAUDOS:
3.1.- TIMBRES FISCALES POR UN MONTO EN BOLÍVARES EQUIVALENTE A 0,02
UNIDADES TRIBUTARIAS.
3.2.- COPIA
CERTIFICADA
DEL
DOCUMENTO
CONSTITUTIVO-ESTATUTARIO
ACTUALIZADO DE LA EMPRESA DONDE CONSTE SU INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO
MERCANTIL O EN EL REGISTRO PÚBLICO (ORIGINAL).
3.3.- COPIA DE LA CÉDULA DE IDENTIDAD DE LAS PERSONAS FACULTADAS PARA
REALIZAR LOS TRÁMITES CORRESPONDIENTES ANTE EL DEPARTAMENTO DE
OPERACIONES CON ORO.
3.4.- ESTADO DE GANANCIAS Y PÉRDIDAS Y BALANCE GENERAL DE LOS ÚLTIMOS TRES
(3) AÑOS O UN BALANCE DE APERTURA EN CASO DE ESTAR RECIEN CONSTITUIDA
LA EMPRESA, DICTAMINADOS POR UN CONTADOR PÚBLICO COLEGIADO Y
VISADOS POR EL COLEGIO DE CONTADORES PÚBLICOS RESPECTIVO. ( ORIGINAL Y
COPIA).
3.5.- CONSTANCIA DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO OFICIAL DE COMERCIANTES PARA
EJERCER EL COMERCIO DE ORO, DIAMANTES U OTRAS PIEDRAS PRECIOSAS, QUE
LLEVA EL MINISTERIO DE INDUSTRIAS BÁSICAS Y MINERIA (MIBAM) (ORIGINAL Y
COPIA).
4
3.6.- CERTIFICADO DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE INFORMACIÓN FISCAL (R.I.F)
EMITIDO POR EL SENIAT (ORIGINAL Y COPIA).
3.7.- CONSTANCIA DE CALIFICACIÓN DE LA EMPRESA EXPEDIDA POR EL MINISTERIO DE
INDUSTRIAS BÁSICAS Y MINERIA (MIBAN) (ORIGINAL Y COPIA). EN EL CASO DE LOS
BANCOS COMERCIALES, UNIVERSALES, HIPOTECARIOS Y DE INVERSIÓN, ASI
COMO LOS ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITOS, CONSTANCIA DE
CALIFICACIÓN DE EMPRESA EXPEDIDA POR LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS Y
OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS. (ORIGINAL Y COPIA).
3.8.- REFERENCIAS COMERCIALES Y BANCARIAS RECIENTES, AL MENOS DOS (2) DE
CADA UNA (ORIGINALES).
3.9.- SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN ANTE EL REGISTRO DE USUARIOS DE ADMINISTRACIÓN
DE DIVISAS (RUSAD) (ORIGINAL Y COPIA).
4.-
PARA TRAMITAR LA SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN PARA EXPORTAR ORO EN
BARRAS:
4.1.- TODO EXPORTADOR DE ORO EN BARRAS, DEBIDAMENTE REGISTRADO DEBERÁ
RETIRAR EL FORMULARIO DOO-03, SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN PARA EXPORTAR
ORO EN BARRAS.
4.2.- EN CADA OPORTUNIDAD EL FORMULARIO DOO-03 DEBERÁ ESTAR ACOMPAÑADO
DE:
4.3.-
5.-
−
TIMBRES FISCALES POR UN MONTO EN BOLÍVARES EQUIVALENTE A 0,02
UNIDADES TRIBUTARIAS.
−
REPORTE DE HABER DESTINADO AL MERCADO INTERNO, CON POSTERIORIDAD
A LA ENTRADA EN VIGENCIA DE LA RESOLUCION NO. 96-12-02, UN MÍNIMO
EQUIVALENTE AL QUINCE POR CIENTO (15%) DEL MONTO CALCULADO EN
KILOGRAMOS DEL ORO FUNDIDO O REFINADO QUE RESULTA DE SUMAR, LA
CANTIDAD CUYA AUTORIZACIÓN PARA EXPORTAR SE SOLICITA Y LA
DESTINADA AL MERCADO INTERNO. LAS BARRAS DECLARADAS EN CADA
REPORTE NO SE CONSIDERARÁN A LOS EFECTOS DE AUTORIZACIONES
FUTURAS.
−
CERTIFICADO DE ANÁLISIS CON LA PUREZA, SERIAL Y PESO DE LAS BARRAS
DE ORO A SER EXPORTADAS, EMITIDO
POR CUALESQUIERA DE LOS
LABORATORIOS CERTIFICADORES DE RECONOCIDA TRAYECTORIA QUE NO
TENGA NINGUNA VINCULACIÓN CON EL SOLICITANTE (ORIGINAL Y COPIA).
CADA AUTORIZACIÓN SE EXPIDE PARA UN (1) SÓLO EMBARQUE.
PARA TRAMITAR LA SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN PARA EXPORTAR ORO EN
FORMA DE JOYAS:
5.1.-
TODO EXPORTADOR DE ORO EN FORMA DE JOYAS, DEBIDAMENTE REGISTRADO
DEBERA RETIRAR EL FORMULARIO DOO-05, SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN
PARA EXPORTAR ORO EN FORMA DE JOYAS.
5.2.-
EN CADA OPORTUNIDAD
ACOMPAÑADO DE:
EL
FORMULARIO
DOO-05
DEBERÁ
ESTAR
−
−
5
TIMBRES FISCALES POR UN MONTO EN BOLÍVARES EQUIVALENTE A 0,02
UNIDADES TRIBUTARIAS.
CERTIFICADO DE ESTIMACIÓN GEMOLÓGICA (INGEOMIN) EXPEDIDO POR EL
LABORATORIO DEL MINISTERIO DE INDUSTRIAS BÁSICAS Y MINERIA (MIBAM)
(ORIGINAL Y COPIA).
6.-
PARA TRAMITAR LA SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN PARA EXPORTAR
CUALQUIER OTRA FORMA DISTINTA A BARRAS Y A JOYAS:
6.1.-
TODO EXPORTADOR DE ORO EN FORMA DISTINTA A BARRAS Y A JOYAS PODRÁ
TRAMITAR LA SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN A TRAVÉS DE UNA EXPOSICIÓN DE
MOTIVOS, DONDE SE MENCIONE ENTRE OTROS, EL NOMBRE DEL IMPORTADOR,
LA FORMA, CANTIDAD, PESO, LEY O KILATES DEL MATERIAL A EXPORTAR.
6.2.-
EN CADA OPORTUNIDAD LA EXPOSICIÓN DE MOTIVOS
ACOMPAÑADA DE:
ORO EN
DEBERÁ ESTAR
−
TIMBRES FISCALES POR UN MONTO EN BOLÍVARES EQUIVALENTE A 0,02
UNIDADES TRIBUTARIAS.
−
CERTIFICADO DE ANÁLISIS CON LA PUREZA Y PESO DEL ORO QUE SERÁ
EXPORTADO, EMITIDO POR CUALESQUIERA DE LOS LABORATORIOS
CERTIFICADORES DE RECONOCIDA TRAYECTORIA QUE NO TENGA NINGUNA
VINCULACIÓN CON EL SOLICITANTE (ORIGINAL Y COPIA).
7.-
DENTRO DE LOS CINCO (5) DÍAS HÁBILES BANCARIOS CONTADOS A PARTIR DE LA
PRESENTACIÓN DE LA SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN PARA EXPORTAR ORO, O DE SER
EL CASO, DE LA FECHA EN QUE EL EXPORTADOR HAYA SUBSANADO CUALQUIER
ERROR U OMISIÓN EXISTENTE EN SU SOLICITUD, EL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA
NOTIFICARÁ LA PROCEDENCIA DE LA SOLICITUD.
8.-
LAS AUTORIZACIONES DE EXPORTACIÓN DE ORO SON INTRANSFERIBLES.
9.-
TODO EXPORTADOR DE ORO EN CUALQUIER OTRA FORMA DISTINTA A JOYAS, DEBERÁ
PRESENTAR EN LA ADUANA DE SALIDA, JUNTO CON LOS RECAUDOS EXIGIDOS POR
LAS
AUTORIDADES
ADUANERAS,
EL
ORIGINAL
DE
LA
AUTORIZACIÓN
CORRESPONDIENTE AL ORO A SER EXPORTADO Y EL CERTIFICADO DE PUREZA
EXPEDIDO POR EL LABORATORIO CERTIFICADOR. EN EL CASO DE ORO EN FORMA DE
JOYAS, DEBERÁ INCLUIR EL CERTIFICADO DE ESTIMACIÓN GEMOLÓGICA (INGEOMIN)
EXPEDIDO POR EL LABORATORIO DEL MINISTERIO DE INDUSTRIAS BÁSICAS Y
MINERIA.(MIBAM).
10.-
DENTRO DE LOS DOS (2) DÍAS HÁBILES BANCARIOS SIGUIENTES A LA EXPORTACIÓN DE
LA MERCANCÍA, EL EXPORTADOR ENTREGARÁ, AL DEPARTAMENTO DE OPERACIONES
CON ORO, EL ORIGINAL Y COPIA DE LA AUTORIZACIÓN CORRESPONDIENTE AL ORO
EXPORTADO, DEBIDAMENTE SELLADO POR LA ADUANA DE SALIDA Y COPIA DEL
CONOCIMIENTO DE EMBARQUE QUE SE EMITA CON OCASIÓN DE CADA EXPORTACIÓN.
ASIMISMO, DEVOLVERÁ EL ORIGINAL DE LA SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN.
6
III.-
IV.-
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE INSTITUTOS AUTORIZADOS A EMITIR
VALORES ORO.
TÍTULOS
1.-
PODRÁN PARTICIPAR LOS BANCOS COMERCIALES, UNIVERSALES, HIPOTECARIOS Y DE
INVERSIÓN, ASI COMO LOS ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITO.
2.-
TODO SOLICITANTE DEBERÁ RETIRAR EL FORMULARIO DOO-07
SOLICITUD DE
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE INSTITUTOS AUTORIZADOS A EMITIR TÍTULOS
VALORES ORO.
3.-
ACOMPAÑAR EL FORMULARIO DOO-07 CON LOS SIGUIENTES RECAUDOS:
3.1.-
TIMBRES FISCALES POR UN MONTO EN BOLÍVARES EQUIVALENTE A 0,02
UNIDADES TRIBUTARIAS.
3.2.-
COPIA
CERTIFICADA
DEL
DOCUMENTO
CONSTITUTIVO-ESTATUTARIO
ACTUALIZADO
DEL INSTITUTO DONDE CONSTE SU INSCRIPCION EN EL
REGISTRO MERCANTIL O EN EL REGISTRO PÚBLICO (ORIGINAL).
3.3.-
ESTADO DE GANANCIAS Y PÉRDIDAS Y BALANCE GENERAL DE LOS ÚLTIMOS
TRES (3) AÑOS O UN BALANCE DE APERTURA EN CASO DE ESTAR RECIEN
CONSTITUIDO EL INSTITUTO, DICTAMINADOS POR UN CONTADOR PÚBLICO
COLEGIADO Y VISADOS
POR EL COLEGIO DE CONTADORES PÚBLICOS
RESPECTIVO ( ORIGINAL Y COPIA).
3.4.-
CONSTANCIA DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO OFICIAL DE COMERCIANTES
PARA EJERCER EL COMERCIO DE ORO, DIAMANTES U OTRAS PIEDRAS
PRECIOSAS, QUE LLEVA EL MINISTERIO DE INDUSTRIAS BÁSICAS Y MINERIA
(MIBAM). (ORIGINAL Y COPIA).
3.5.-
CERTIFICADO DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE INFORMACIÓN FISCAL (R.I.F)
EMITIDO POR EL SENIAT (ORIGINAL Y COPIA).
INFORMACIÓN GENERAL.
1.-
EN EL PLAZO DE QUINCE (15) DÍAS HÁBILES BANCARIOS CONTADOS A PARTIR DE LA
FECHA DE PRESENTACIÓN DE CUALESQUIERA DE LAS SOLICITUDES DE INSCRIPCIÓN
ANTES MENCIONADAS, O DE SER EL CASO, DE LA FECHA EN QUE EL INTERESADO
HAYA SUBSANADO CUALQUIER ERROR U OMISION EXISTENTE EN SU SOLICITUD, EL
BANCO CENTRAL DE VENEZUELA PODRÁ ADMITIR LA INSCRIPCIÓN SOLICITADA Y LO
COMUNICARÁ
AL INTERESADO.
DE SER APROBADA LA SOLICITUD, EN
LA
COMUNICACIÓN SE INDICARÁ EL NÚMERO DE REGISTRO QUE LE HA SIDO ASIGNADO,
EL CUAL SERÁ DE OBLIGATORIA MENCIÓN EN CUALQUIER TIPO DE DOCUMENTO QUE
SEA DIRIGIDO A ESTE INSTITUTO.
2.-
LAS PERSONAS INSCRITAS EN CUALESQUIERA DE LOS REGISTROS AQUI MENCIONADOS,
DEBERÁN ACTUALIZAR EN EL PRIMER TRIMESTRE DE CADA AÑO, LA INFORMACIÓN
REFERIDA A LOS ESTADOS FINANCIEROS Y CUALQUIER OTRO DOCUMENTO
RELACIONADO CON MODIFICACIONES A LA INFORMACIÓN INICIAL,
O EN LA
OPORTUNIDAD EN QUE HAYA ALGÚN CAMBIO EN DICHA INFORMACIÓN. LA FALTA DE
ACTUALIZACIÓN DE DICHO REGISTRO DEJARÁ SIN EFECTO LA RESPECTIVA
INSCRIPCIÓN.
3.-
V.-
7
EL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA SE RESERVA EL DERECHO DE EXIGIR CUALQUIER
OTRA DOCUMENTACIÓN ADICIONAL A LA AQUI PREVISTA, PARA PROCEDER A LA
INSCRIPCIÓN DE LOS INTERESADOS EN CUALESQUIERA DE LOS REGISTROS.
RESOLUCIÓN DEL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA REFERIDA A NORMAS SOBRE LAS
EXPORTACIONES DE ORO Y SUS ALEACIONES.
BANCO CENTRAL DE VENEZUELA
RESOLUCION N 96-12-02
PUBLICADO EN GACETA OFICIAL No. 36.124 DE FECHA 13/01/1997
EL DIRECTORIO DEL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA, EN EJERCICIO DE LAS FACULTADES QUE LE
CONFIEREN LOS ARTÍCULOS 2 , NUMERAL 3, 21 NUMERAL 24, Y 90 DE LA LEY QUE RIGE AL INSTITUTO,
RESUELVE DICTAR LAS SIGUIENTES:
NORMAS SOBRE LAS EXPORTACIONES DE ORO
Y SUS ALEACIONES
ARTÍCULO 1.- SE PERMITEN LAS OPERACIONES DE EXPORTACIÓN DE ORO Y SUS ALEACIONES, TANTO
AMONEDADO COMO EN BARRAS, FUNDIDO O REFINADO, MANUFACTURADO O EN CUALQUIER OTRA
FORMA, EN LOS TÉRMINOS Y CONDICIONES ESTABLECIDOS EN LA PRESENTE RESOLUCIÓN.
PARÁGRAFO ÚNICO: LAS JOYAS DE ORO DE USO PERSONAL QUEDAN EXCEPTUADAS DEL RÉGIMEN
ESTABLECIDO EN ESTA RESOLUCIÓN.
ARTÍCULO 2.- LOS INTERESADOS EN REALIZAR LAS OPERACIONES DE EXPORTACIÓN DE ORO Y SUS
ALEACIONES DEBERÁN ESTAR INSCRITOS EN EL REGISTRO DE EXPORTADORES DE ORO QUE LLEVARÁ
EL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA.
ARTÍCULO 3.- LA INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE EXPORTADORES DE ORO SE SOLICITARÁ POR
ANTE EL DEPARTAMENTO DE OPERACIONES CON ORO DEL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA,
MEDIANTE EL FORMULARIO QUE SE EXPEDIRÁ AL EFECTO, DEBIDAMENTE ACOMPAÑADO DE LOS
RECAUDOS QUE SE ESTABLEZCAN EN EL INSTRUCTIVO CORRESPONDIENTE. EL BANCO CENTRAL DE
VENEZUELA EFECTUARÁ LA CORRESPONDIENTE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE EXPORTADORES DE
ORO, UNA VEZ CUMPLIDO LOS TRÁMITES Y REQUISITOS EXIGIDOS, CUANDO EXISTAN RAZONES QUE A
SU JUICIO LO JUSTIFIQUEN Y SIEMPRE QUE DICHA INSCRIPCIÓN SEA CONVENIENTE CONFORME A LAS
CONDICIONES DEL MERCADO DEL ORO Y CON LA POLÍTICA QUE SOBRE LA MATERIA HAYA
ADOPTADO.
PARÁGRAFO PRIMERO: LA INFORMACIÓN CONTENIDA EN EL REGISTRO DE EXPORTADORES DE ORO
DEBERÁ SER ACTUALIZADA POR LOS INTERESADOS EN EL PRIMER TRIMESTRE DE CADA AÑO, O EN LA
OPORTUNIDAD EN QUE HAYA UN CAMBIO EN LA INFORMACIÓN EN REFERENCIA. LA FALTA DE
ACTUALIZACIÓN DE DICHO REGISTRO DEJARÁ SIN EFECTO LA RESPECTIVA INSCRIPCIÓN.
PARÁGRAFO SEGUNDO: LAS PERSONAS INSCRITAS EN EL REGISTRO DE EXPORTADORES DE ORO
DEBERÁN SUMINISTRAR AL DEPARTAMENTO DE OPERACIONES CON ORO DEL BANCO CENTRAL DE
VENEZUELA CUALQUIER INFORMACIÓN QUE SE LES REQUIERA SOBRE SUS OPERACIONES.
ARTÍCULO 4.- LAS PERSONAS INSCRITAS EN EL REGISTRO DE EXPORTADORES DE ORO DEBERÁN
SOLICITAR LA AUTORIZACIÓN DEL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA PARA TODA EXPORTACIÓN DE
ORO Y SUS ALEACIONES QUE SE PROPONGAN REALIZAR.
LAS SOLICITUDES DE AUTORIZACIÓN SERÁN EFECTUADAS POR ANTE EL DEPARTAMENTO DE
OPERACIONES CON ORO DEL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA, MEDIANTE EL FORMULARIO QUE SE
EXPEDIRÁ A TAL FIN, Y DEBERÁN ACOMPAÑARSE DE LOS RECAUDOS QUE SE ESTABLEZCAN EN EL
INSTRUCTIVO CORRESPONDIENTE. EL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA RESPONDERÁ AL
8
SOLICITANTE EN EL PLAZO QUE SE ESTABLEZCA EN EL INSTRUCTIVO QUE SE ELABORARÁ PARA ESTE
PROCEDIMIENTO.
ARTÍCULO 5.- CUANDO SE TRATE DE EXPORTACIÓN DE ORO Y SUS ALEACIONES EN FORMA DE
BARRAS, YA SEA ÉSTE FUNDIDO O REFINADO, LA AUTORIZACIÓN DEL BANCO CENTRAL DE
VENEZUELA ESTABLECERÁ EL MONTO MÁXIMO DE ORO EN KILOGRAMOS A SER EXPORTADO BAJO SU
AMPARO Y SU LAPSO DE VIGENCIA.
LAS AUTORIZACIONES SERÁN CONCEDIDAS POR UN LAPSO DE CUARENTA Y CINCO (45) DÍAS
CALENDARIOS CONSECUTIVOS, VENCIDO EL CUAL PERDERÁN SU VIGENCIA.
PARÁGRAFO PRIMERO: QUIENES SE PROPONGAN REALIZAR LAS OPERACIONES DE EXPORTACIÓN DE
ORO A QUE SE REFIERE ESTE ARTÍCULO, DEBERÁN ACOMPAÑAR A LA SOLICITUD DE LA
RESPECTIVA AUTORIZACIÓN, CONSTANCIA DE HABER DESTINADO AL MERCADO INTERNO, EN FORMA
DE BARRAS, UN MÍNIMO EQUIVALENTE AL QUINCE POR CIENTO (15%) DEL MONTO CALCULADO EN
KILOGRAMOS DEL ORO FUNDIDO O REFINADO QUE RESULTE DE SUMAR LA CANTIDAD CUYA
AUTORIZACIÓN PARA EXPORTAR SE SOLICITA Y LA DESTINADA AL MERCADO INTERNO.
EN DICHA CONSTANCIA SE HARÁ MENCIÓN ESPECÍFICA DE LA CANTIDAD, PESO, PUREZA Y SERIAL DE
LAS RESPECTIVAS BARRAS, Y DEBERÁ INDICARSE EN LA MISMA LOS DATOS QUE SE ESTABLEZCAN EN
EL INSTRUCTIVO CORRESPONDIENTE.
PARÁGRAFO SEGUNDO: LOS MONTOS DE ORO FUNDIDO O REFINADO EN FORMA DE BARRAS QUE
HAYAN SIDO DESTINADOS AL MERCADO INTERNO CONFORME AL RÉGIMEN ESTABLECIDO EN EL
PRESENTE ARTÍCULO, NO SE CONSIDERARÁN A LOS EFECTOS DE AUTORIZACIONES FUTURAS.
ARTÍCULO 6.- CUANDO SE TRATE DE EXPORTACIONES DE ORO EN FORMA DISTINTA A LA
CONTEMPLADA EN EL ARTÍCULO 5 DE LA PRESENTE RESOLUCIÓN, EL BANCO CENTRAL DE
VENEZUELA ANALIZARÁ LAS SOLICITUDES DE AUTORIZACIÓN DE EXPORTACIÓN, A LOS EFECTOS DE
PODER CONCEDER LAS RESPECTIVAS AUTORIZACIONES.
ARTÍCULO 7.- LAS AUTORIZACIONES DE EXPORTACIÓN DE ORO QUE CONCEDA EL BANCO CENTRAL
DE VENEZUELA SERÁN INTRANSFERIBLES. EL EXPORTADOR DEBERÁ PRESENTAR EN LA ADUANA DE
SALIDA EL ORIGINAL DE LA CORRESPONDIENTE AUTORIZACIÓN, JUNTO CON LOS DEMAS RECAUDOS
EXIGIDOS POR LAS AUTORIDADES ADUANERAS, A FIN DE QUE LA EXPORTACIÓN SEA PERMITIDA.
ARTÍCULO 8.- LA ADUANA DE SALIDA SELLARÁ, EN SEÑAL DE CONFORMIDAD, EL ORIGINAL DE TODA
AUTORIZACIÓN PARA EXPORTAR ORO CONCEDIDA POR EL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA, Y
ESTAMPARÁ LA FECHA DE LA EXPORTACIÓN. DICHA DOCUMENTACIÓN DEBERÁ PRESENTARSE ANTE
EL DEPARTAMENTO DE OPERACIONES CON ORO DEL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA, DENTRO DE
LOS DOS (2) DÍAS HÁBILES BANCARIOS SIGUIENTES A LA EXPORTACIÓN DE LA MERCANCÍA.
IGUALMENTE, EL EXPORTADOR DEBERÁ SUMINISTRAR AL DEPARTAMENTO DE OPERACIONES CON
ORO DEL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA, DENTRO DEL PLAZO ESTABLECIDO EN ESTE ARTÍCULO,
COPIA DEL CONOCIMIENTO DE EMBARQUE QUE SE EXPIDA CON OCASIÓN DE CADA EXPORTACIÓN
QUE SE REALICE AL AMPARO DE LA AUTORIZACIÓN.
ARTÍCULO 9.- EL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA PODRÁ ESTABLECER CUALESQUIERA OTROS
REQUISITOS O CONDICIONES PARA PROCEDER A LA EXPORTACION DE ORO Y SUS ALEACIONES.
ARTÍCULO 10 .- SIN PERJUICIO DE LAS SANCIONES PREVISTAS EN LA LEY DEL BANCO CENTRAL
DE VENEZUELA Y EN OTRAS LEYES, EL INCUMPLIMIENTO POR PARTE DEL EXPORTADOR DE
CUALESQUIERA DE LAS OBLIGACIONES QUE LE IMPONE LA PRESENTE RESOLUCIÓN, ASI COMO EL
SUMINISTRO DE INFORMACIÓN FALSA O INEXACTA, PODRÁ DAR LUGAR A LA REVOCATORIA DE LA
INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE EXPORTADORES DE ORO, ASI COMO DE LA AUTORIZACIÓN QUE
AMPARE SUS EXPORTACIONES.
IGUALMENTE, EL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA PODRÁ REVOCAR LA INSCRIPCIÓN EN EL
REGISTRO DE EXPORTADORES DE ORO ASI COMO LA AUTORIZACIÓN DE EXPORTACIÓN, CUANDO
EXISTAN RAZONES QUE A SU JUICIO LO JUSTIFIQUEN O CUANDO ELLO SEA CONVENIENTE CONFORME
9
A LAS CONDICIONES DEL MERCADO DEL ORO Y A LA POLÍTICA QUE SOBRE LA MATERIA HAYA
ADOPTADO.
ARTÍCULO 11.- LAS DUDAS QUE SE SUSCITEN DE LA INTERPRETACIÓN Y APLICACIÓN DE LAS
PRESENTES NORMAS, ASI COMO LOS CASOS NO PREVISTOS, SERÁN RESUELTOS POR EL DIRECTORIO
DEL INSTITUTO.
ARTÍCULO 12.- SE DEROGA LA RESOLUCION Nº 95-05-05 DE FECHA 30 DE MAYO DE 1995, PUBLICADA
EN LA GACETA OFICIAL DE LA REPÚBLICA DE VENEZUELA Nº 35.727 DEL 7 DE JUNIO DE 1995.
ARTÍCULO 13.- LA PRESENTE RESOLUCIÓN ENTRARÁ EN VIGENCIA A PARTIR DEL DÍA SIGUIENTE AL
DE SU PUBLICACIÓN EN LA GACETA OFICIAL DE LA REPÚBLICA DE VENEZUELA.
CARACAS, 16 DE DICIEMBRE DE 1996.
EN MI CARACTER DE SECRETARIO DEL DIRECTORIO, CERTIFICO LA AUTENTICIDAD DE LA PRESENTE
RESOLUCIÓN.
COMUNÍQUESE Y PUBLÍQUESE.
HUGO ROMERO QUINTERO
PRIMER VICEPRESIDENTE
VI. RESOLUCIÓN DEL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA REFERIDA A INSTITUTOS AUTORIZADOS
A EMITIR TÍTULOS VALORES ORO.
BANCO CENTRAL DE VENEZUELA
RESOLUCIÓN N 91-02-02
EL DIRECTORIO DEL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA, EN EJERCICIO DE LAS FACULTADES QUE LE
CONFIEREN LOS ARTÍCULOS 2, NUMERAL 3, 28 NUMERAL 23, Y 93 LITERAL A) DE LA LEY ESPECIAL QUE
RIGE AL INSTITUTO, EN CONCORDANCIA CON LO ESTABLECIDO EN EL DECRETO N 1.243 DEL 08 DE
NOVIEMBRE DE 1990.
RESUELVE:
ARTÍCULO 1.- LOS INSTITUTOS EMISORES DE LOS TÍTULOS VALORES ORO A QUE SE REFIERE EL
ARTÍCULO 2 DEL DECRETO N 1.243 DEL 08 DE NOVIEMBRE DE 1990, DEBERÁN ESTAR INSCRITOS EN EL
REGISTRO QUE A TALES EFECTOS LLEVARÁ EL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA. LA INSCRIPCIÓN EN
EL CITADO REGISTRO SE SOLICITARÁ POR ANTE EL DEPARTAMENTO DEL ORO DE LA
VICEPRESIDENCIA DE OPERACIONES INTERNACIONALES DEL INSTITUTO, MEDIANTE EL FORMULARIO
QUE SE EXPEDIRÁ A TAL FIN.
ARTÍCULO 2.- EL ORO REFINADO REPRESENTADO EN LOS TÍTULOS VALORES REFERIDOS DEBERÁ
REUNIR LAS SIGUIENTES CONDICIONES:
a)
PRESENTAR FORMA DE BARRA, TENER ESTAMPADO EL NÚMERO PROPIO
IDENTIFIQUE Y EL SELLO DE LA REFINADORA.
QUE LA
b)
TENER UN PESO NO INFERIOR A 50 GRAMOS, NI SUPERIOR A 12,5 KILOGRAMOS,
DEBIÉNDOSE EXPRESAR EL PESO EN LA RESPECTIVA BARRA.
c)
TENER UNA LEY MÍNIMA DE 999,0 PARTES DE ORO FINO POR CADA MIL, LA CUAL DEBERÁ
SER ESTAMPADA EN LA BARRA, PRECEDIDA DE LA PALABRA LEY.
10
ARTICULO 3.- LOS TÍTULOS VALORES REPRESENTATIVOS DE ORO DEBERÁN ACOMPAÑARSE, EN CADA
NEGOCIACIÓN, CON LA RESPECTIVA CERTIFICACIÓN DE PUREZA DE DICHO METAL, EXPEDIDA POR LA
REFINADORA.
ARTÍCULO 4.- EL ORO FÍSICO QUE RESPALDE LA EMISIÓN DE TÍTULOS VALORES ORO DEBERÁ SER
CUSTODIADO EN BÓVEDAS DE INSTITUTOS BANCARIOS, EN LOS LOCALES DE LOS ALMACENES GENERALES
DE DEPÓSITO Y EN CUALQUIER OTRO LUGAR AUTORIZADO EXPRESAMENTE POR EL BANCO CENTRAL DE
VENEZUELA.
ARTÍCULO 5.- LOS INSTITUTOS EMISORES DE LOS TÍTULOS VALORES ORO DEBERÁN SUMINISTRAR AL
BANCO CENTRAL DE VENEZUELA, CUANDO ESTE LO REQUIERA, CUALQUIER INFORMACIÓN RELACIONADA
CON DETERMINADAS EMISIONES DE DICHOS TÍTULOS.
ARTÍCULO 6.- LA PRESENTE RESOLUCIÓN ENTRARÁ EN VIGENCIA A PARTIR DEL DÍA SIGUIENTE AL DE SU
PUBLICACIÓN EN LA GACETA OFICIAL DE LA REPÚBLICA DE VENEZUELA.
CARACAS, 21 DE FEBRERO DE 1991
EN MI CARACTER DE SECRETARIO DEL DIRECTORIO, CERTIFICO LA AUTENTICIDAD DE LA
PRESENTE RESOLUCIÓN.
COMUNÍQUESE Y PUBLÍQUESE.
JOSÉ VICENTE RODRIGUEZ AZNAR
PRIMER VICEPRESIDENTE