Manual de Verificación Interna

CONSEJO NACIONAL DE NORMALIZACIÓN Y
CERTIFICACIÓN DE COMPETENCIAS LABORALES
Manual de Verificación Interna
Julio 2007
Manual de Verificación Interna
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PRESENTACIÓN
La verificación interna es un mecanismo de aseguramiento de la calidad del Sistema de
Certificación de Competencia Laboral que monitorea y retroalimenta el proceso de
evaluación. Este mecanismo garantiza que se cumple con los requisitos que le permiten a
los candidatos y a las Entidades de Evaluación afirmar que la evaluación fue transparente,
objetiva, válida y confiable. Asimismo, ayuda al Verificador Externo cumplir con su función.
La Verificación Interna es una función que realiza la Entidad de Evaluación y se realiza sobre
cada uno de los procedimientos de la evaluación de competencia laboral. Sin embargo, con
el crecimiento del Sistema de Certificación de Competencia Laboral y el aumento de
candidatos, es factible anticipar, para el futuro cercano, la imposibilidad de verificar todos y
cada uno de los procedimientos; En consecuencia se propone que los procedimientos
descritos en este Manual sirvan de base para realizar muestreos en las personas, en los
productos y en los procedimientos involucrados en la evaluación de competencia laboral.
La utilización y la combinación de procedimientos permitirá, en el corto plazo, construir
modelos de muestreo de verificación interna que puedan ser utilizados por las diferentes
Entidades de Evaluación sin afectar la calidad del proceso.
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Índice
Página
Manual de Verificación Interna
Visión General
3
Capítulo I. Planear la Verificación Interna del Proceso de Evaluación de
Competencia Laboral
Visión General
Cómo planear la verificación interna del proceso de evaluación
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6
Capítulo II. Operar el Plan de Verificación Interna
Visión General
Cómo verificar la selección de técnicas e instrumentos de evaluación
Cómo verificar el Plan de Evaluación
Cómo verificar el Portafolios de Evidencias
Cómo verificar la recopilación de evidencias
Cómo verificar el juicio de competencia
Cómo verificar la orientación al candidato
Cómo elaborar el reporte de verificación interna
7
8
9
10
11
12
13
14
Capítulo III. Retroalimentar, asesorar y apoyar a los involucrados en el
proceso de evaluación
Visión General
Cómo retroalimentar los aspectos críticos durante el proceso de verificación
Cómo elaborar el reporte de retroalimentación de la verificación interna
15
16
17
Anexo 1. Formatos de Verificación Interna
Criterios de análisis de necesidades e infraestructura
Plan de Verificación Interna
Memorándum
Reporte de Verificación Interna
Nota de incumplimiento
Reunión de cierre
Reporte de realimentación
19
20
21
22
23
24
25
Anexo 2. Instrumentos de Verificación Interna
Lista de cotejo para verificar internamente la selección de técnicas e instrumentos
de evaluación
Lista de cotejo para la verificación interna del plan de evaluación
Guía de observación durante la entrevista del evaluador con el candidato para
acordar el plan de evaluación
Lista de cotejo para la verificación interna del portafolios de evidencias
Guía de observación para la verificación interna de la recopilación de evidencias
Lista de cotejo para la verificación interna de la emisión del juicio
Manual de Verificación interna
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31
37
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Manual de Verificación Interna
Visión General
Introducción
La verificación interna es un mecanismo de aseguramiento de calidad, su
ámbito de acción se circunscribe al seguimiento de los procesos de evaluación
que se llevan a cabo en una Entidad de Evaluación (EE). La verificación
interna es el procedimiento mediante el cual se:
• Garantizan que el procedimiento de evaluación de competencia laboral es
consistente, equitativo e imparcial
• Aseguran que los resultados de la evaluación son trasparentes, validos y
confiables
• Obtienen información para instrumentar programas de mejora continua con
relación al desarrollo de la competencia del evaluador, e
• Informan al Organismo Certificador de las actividades realizadas y
resultados alcanzados
El proceso de verificación interna está constituido por tres etapas:
• Planear la verificación interna del proceso de evaluación de competencia
laboral de acuerdo con los requerimientos de la EE y los lineamientos
establecidos por el CONOCER
• Operar el plan de verificación interna de conformidad con los lineamientos
establecidos por el CONOCER
• Retroalimentar, asesorar y apoyar a los involucrados en el proceso de
evaluación con base en los resultados de la verificación interna y de
conformidad con los lineamientos establecidos por el CONOCER
En este manual se integran todos los lineamientos marcados por la Unidad de
Competencia Laboral (UCL) Verificar internamente el proceso de evaluación
de competencia laboral conforme a lo establecido por el Sistema de
Certificación de Competencia Laboral.
El manual deberá utilizarse, fundamentalmente, en los procesos de
verificación interna de una EE y puede ser útil durante la capacitación de las
personas interesadas en capacitarse como verificadores internos.
Las personas que estén interesadas en certificarse en esta función, deberán
seguir todos los lineamientos marcados en este documento. Asimismo,
constituye el insumo principal para desarrollar los instrumentos de evaluación
correspondientes.
Continúa en la siguiente página
Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 3
Visión General, continuación
Políticas
• Los procesos de verificación interna deberán ser realizados solamente
por personal autorizado por el Organismo Certificador y registrado ante
el CONOCER.
• Para que el Organismo Certificador autorice el ingreso de un verificador
interno a una Entidad de Evaluación, éste deberá demostrar que cuenta
con experiencia de por lo menos cuatro años en la Norma Técnica de
Competencia Laboral que servirá como referente de las evaluaciones
que va a verificar.
• Un verificador interno podrá atender hasta cuatro Normas Técnicas de
Competencia Laboral de la misma área de competencia.
• Los evaluadores y verificadores internos deberán certificarse en la NTCL
de la función laboral acreditada a la EE y en la función clave
correspondiente, en un lapso de tres meses, contados a partir de la
fecha de formalización de la acreditación o ampliación de la EE en dicha
norma.
• El periodo establecido para que los evaluadores y verificadores internos
obtengan las certificaciones comprometidas será prorrogable, por única
vez, a tres meses adicionales y a solicitud de la propia EE.
• Los evaluadores y verificadores internos deberán obtener las
certificaciones comprometidas, mediante los servicios que ofrezca un OC
y EE distintos al que están adscritos.
• La EE deberá mantener registro y control de todos los procesos de
verificación interna que desarrolle.
• La verificación interna que desarrolle la EE estará sujeta a verificación
externa y supervisión.
Objetivos
•
•
•
•
•
Orientar al verificador interno sobre su intervención en el aseguramiento
de la calidad de las condiciones, procedimientos y productos relativos al
proceso de evaluación de competencia laboral;
Orientar al verificador interno sobre las maneras de estimular la mejora
continua de las prácticas de evaluación; y
Proporcionar parámetros técnicos y operativos conforme a los cuales la
EE garantice la consistencia, equidad e imparcialidad del proceso de
evaluación de competencia laboral, así como transparencia, validez y
confiabilidad de sus resultados.
Orientar a los formadores de verificadores internos y al capacitando,
durante eventos de formación correspondientes a esta función.
Servir de insumo para el desarrollo de los instrumentos de evaluación de
la función de verificación interna.
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Capítulo I
Planear la Verificación Interna del Proceso de Evaluación de
Competencia Laboral
Visión General
Introducción
En este capítulo se describe el procedimiento para llevar a cabo la
planeación de la verificación interna del proceso de evaluación de
competencia laboral de una EE.
Objetivo
Definir una estrategia para observar las prácticas de evaluación de
competencia laboral de una EE y asegurar que se llevan a cabo de
conformidad con las Reglas Generales y Criterios para la Integración y
Operación de los Sistemas Normalizado de Competencia Laboral y de
Certificación de Competencia Laboral (en adelante “Reglas”) y lineamientos
emitidos por el CONOCER
Responsable
El responsable de desarrollar esta función y los procedimientos que se
derivan de ella es el verificador interno
Requerimientos
Los requerimientos necesarios para definir un plan de verificación interna
son los siguientes:
• Procedimientos de evaluación y verificación interna de la EE.
• Análisis de la infraestructura de la EE.
Productos a
obtener
Planes de verificación interna que incluyan:
• Objetivos y alcance de la verificación interna
• Técnicas e instrumentos de verificación establecidos para el proceso de
verificación interna
• Registro de la fecha, el lugar, el procedimiento y las personas
involucradas de la verificación interna
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Cómo planear la verificación interna del proceso de
evaluación
Procedimiento
El verificador deberá llevar a cabo el siguiente procedimiento:
Paso
Acción
1
Identifique las condiciones de infraestructura necesarias para
llevar a cabo el proceso de evaluación en la EE. Defina el tipo de
material, las herramientas y el estado de las instalaciones
requeridos para desarrollar la evaluación.
Haga un análisis de las condiciones en que se desarrollan las
prácticas de evaluación en la EE y como puede intervenir la
función de verificación interna (Ver Anexo 1, pag. 19).
Relacione los puntos seleccionados en el paso anterior y defina el
objetivo y alcance de la verificación.
Seleccione y en su caso diseñe los instrumentos de Verificación
Interna que utilizará (algunos instrumentos de Verificación Interna
se presentan en el Anexo 2).
Diseñe un plan de verificación interna (Ver Anexo 1, pag. 20).
Una vez integrado el plan de verificación interna notifique (ver
Anexo 1, pag. 21) y acuerde con los evaluadores seleccionados:
• El objetivo y alcance de la verificación interna.
• Las fechas y horarios propuestos.
• Las personas que participarán
• Las técnicas e instrumentos de verificación interna.
• El procedimiento que se utilizará
Si existe alguna modificación al plan propuesto regístrela en el
formato del Plan de Verificación.
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Capítulo II
Operar el Plan de Verificación Interna
Visión General
Introducción
Operar el plan de verificación interna significa generar la suficiente evidencia
de que el proceso de evaluación se lleva a cabo de manera imparcial,
transparente y objetiva, así como que sus resultados son validos y
confiables, consistentes y congruentes.
La documentación generada en la ejecución de esta función debe facilitar la
retroalimentación del proceso de evaluación y por tanto propiciar la mejora
continua de los procesos que se llevan a cabo en la Entidad de Evaluación.
Objetivo
Proporcionar los elementos para que el verificador interno lleve a cabo la
documentación del proceso de verificación asentado en el plan de
verificación.
Responsable
El responsable de desarrollar esta función y los procedimientos que se
derivan de ella es el verificador interno
Requerimientos
Los insumos necesarios para el desarrollo de esta función son los
siguientes:
• El Plan de Verificación Interna debidamente requisitado
• Las técnicas e instrumentos de verificación interna para documentar el
proceso de evaluación de la EE.
Productos a
obtener
Esta función debe producir reportes de verificación interna que correspondan
a los planes elaborados y que incluyan:
• La información obtenida mediante la aplicación de las técnicas y los
instrumentos de verificación.
• Registro de los resultados de la verificación interna
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Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 7
Cómo verificar la selección de técnicas e instrumentos de
evaluación
Introducción
La verificación de la selección de técnicas e instrumentos de evaluación
permite observar la correspondencia entre los medios para obtener
información de la competencia del candidato y la Norma Técnica de
Competencia Laboral en la cual se pretende demostrar la competencia.
Objetivo
Proporcionar los elementos para que el verificador interno lleve a cabo la
revisión de la selección de técnicas e instrumentos que realiza el evaluador.
Procedimiento
El verificador deberá seguir el siguiente procedimiento:
Paso
Acción
1
Solicite los formatos de selección de técnicas e instrumentos de
evaluación de la NTCL realizados por el(los) evaluador(es).
Revise que las técnicas e instrumentos de evaluación han sido
seleccionados considerando los tipos de evidencia establecidos en la
NTCL de referencia (Ver Anexo 2, pag. 27).
Revise que los instrumentos de evaluación seleccionados cubran cada
uno de los componentes de los contenidos de evaluación establecidos
en el formato.
Si encuentra algún incumplimiento con los lineamientos establecidos
por el CONOCER para la selección de técnicas e instrumentos de
evaluación, regístrela en el instrumento de verificación y describa
brevemente en qué consistió el incumplimiento.
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Como verificar el plan de evaluación
Introducción
El Plan de Evaluación es el documento que permite observar la
transparencia del proceso de evaluación y por ello se constituye en uno de
los aspectos que es necesario revisar en su doble aspecto: el documental y
el de ejecución.
Objetivo
Proporcionar los elementos para que el verificador interno lleve a cabo la
revisión del plan de evaluación.
Procedimiento
El verificador deberá seguir el siguiente procedimiento:
Paso
Acción
1
Identifique que de acuerdo con el formato del plan de evaluación los
espacios destinados para los datos del candidato, la NTCL, el
evaluador y la EE hayan sido llenados correctamente, asimismo
confirme su autenticidad.
Verifique, de acuerdo con la NTCL respectiva (Ver Anexo 2, pag. 28),
que el plan de evaluación responda clara y objetivamente a las
siguientes preguntas:
• ¿Qué debe de hacer el candidato?
• ¿Cómo lo va a hacer?
• ¿Dónde y cuándo lo va a realizar?
• ¿Cuáles son los conocimientos técnicos y teóricos que subyacen a
la actividad y/o producto propuestos?
Identifique en el plan de evaluación las técnicas e instrumentos de
evaluación que serán utilizados.
Con base en la NTCL, confirme si existe congruencia entre el tipo de
evidencia a recopilar y el contexto que se propone para recopilarla.
Verifique si durante la entrevista de presentación del plan de
evaluación al candidato (Ver Anexo 2, pag. 29), el evaluador cubrió con
los siguientes puntos:
• Genera un clima de confianza y respeto con el candidato.
• Explica de forma clara y precisa al candidato todos aquellos
aspectos técnicos relativos al proceso de evaluación y su relación
con la NTCL contra la cual se pretende evaluar.
• Responde de forma clara y objetiva a las preguntas elaboradas por
el candidato.
• Actúa con flexibilidad en el momento de acordar los lugares, fechas
y horas en las que se llevará a cabo la evaluación.
Si encuentra algún incumplimiento con los lineamientos establecidos
por el CONOCER para el Plan de Evaluación, regístrela en el
instrumento de verificación correspondiente. Describa brevemente en
qué consistió el incumplimiento.
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Cómo verificar el portafolios de evidencias
Introducción
El portafolios es una recopilación de evidencias que demuestran la
competencia de un candidato; asimismo, auxilia tanto al evaluador como al
candidato a organizar la documentación, registros de la evidencia y de
otros materiales generados durante la evaluación.
El portafolios de evidencias debe ser la documentación fiel de los
resultados obtenidos en la aplicación de las técnicas e instrumentos
seleccionados en el plan de evaluación. En este sentido, el verificador
interno comprobará que el portafolios de evidencias cumpla con los
lineamientos técnicos determinados para este fin.
Objetivo
Proporcionar los elementos básicos para que el verificador interno lleve a
cabo la revisión del portafolios de evidencias.
Procedimiento
El verificador deberá seguir el siguiente procedimiento:
Paso
Acción
1
Verifique que el portafolios de evidencias cuente con los siguientes
apartados (Ver Anexo 2, pag. 30):
• Ficha de identificación.
• Diagnóstico del candidato.
• Plan de evaluación acordado.
• Resumen del proceso de evaluación.
• Instrumentos aplicados para evaluar las evidencias por
desempeño, por producto, de conocimiento y en su caso, las
históricas. Revise que integró los instrumentos correspondientes
a la evaluación de TODAS las evidencias de la UCL.
• Si es el caso, la evidencia histórica con su correspondiente
reporte de comprobación de autenticidad.
• Contrastación de evidencias
• Cédula de evaluación
• Reporte de orientación
• Documentos de control administrativo establecidos por el OC y/o
la EE
Verifique que de acuerdo a los lineamientos de la EE, los
instrumentos y evidencias, han sido clasificados y ordenados
correctamente.
Verifique que el portafolios contiene los documentos de control
administrativo que ha establecido la EE.
Si detectó algún incumplimiento con los lineamientos establecidos
por el CONOCER para la integración de portafolios, describa
brevemente en qué consistió el incumplimiento en el instrumento de
verificación correspondiente.
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Página: 10
Cómo verificar la recopilación de evidencias
Introducción
Parte importante del proceso de evaluación lo constituye la manera en la que
se recogen las evidencias de la evaluación del candidato ya que se pone en
juego tanto el desempeño de la persona evaluada como el desempeño del
evaluador. De esta interacción tan delicada como importante va a depender
la objetividad del proceso.
Objetivo
Proporcionar los elementos básicos para que el verificador interno observe la
recopilación de evidencias que conformarán el portafolios.
Procedimiento
El verificador interno deberá seguir este procedimiento
Paso
Acción
1
Verifique que exista todo el material necesario para que se lleve a
cabo la recopilación de evidencias (Ver Anexo 2, pag. 31).
Asegúrese de que el candidato y el evaluador tienen claro las
acciones que tienen que realizar. Si es necesario apóyelos y oriente
el proceso.
Con base en el plan de evaluación, verifique que las evidencias
contenidas en el portafolios son recolectadas, apegándose a lo
planteado originalmente en el plan de evaluación.
Si detecta algún incumplimiento en los lineamientos establecidos
por el CONOCER para la recopilación de evidencia, describa
brevemente en qué consistió, en el instrumento de verificación
correspondiente.
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Cómo verificar el Juicio de Competencia
Introducción
El juicio de competencia laboral es el resultado de la comparación de las
evidencias recopiladas en el portafolios de evidencias contra los criterios de
desempeño, evidencias y campos de aplicación especificados en la NTCL.
En este sentido, el verificador interno verificará que el juicio de competencia
emitido sea resultado única y exclusivamente de la comparación de las
evidencias contenidas en el portafolios de evidencias con los
requerimientos y especificaciones de la NTCL respectiva.
Objetivo
Proporcionar los elementos básicos para que el verificador interno verifique
el juicio de competencia emitido por el evaluador.
Procedimiento
El verificador deberá llevar a cabo el siguiente procedimiento:
Paso
Acción
1
Confirme que en el formato de cédula de evaluación, los espacios
destinados para: los datos del candidato, la NTCL, el evaluador y
la EE; hayan sido llenados correctamente y correspondan con los
demás documentos que integran el portafolios de evidencias (Ver
Anexo 2, pag. 37).
2
Verifique que el juicio de competencia emitido por el evaluador sea
resultado única y estrictamente de un análisis hecho a través del
registro de contrastación de las evidencias, los criterios de
desempeño y campos de aplicación de NTCL contra las evidencias
recopiladas (Ver Anexo 2, pag. 37).
3
Si detecta algún incumplimiento de los lineamientos establecidos
por el CONOCER para la emisión del juicio, describa brevemente
en qué consistió, en el instrumento de verificación
correspondiente.
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Versión: 6.0
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Como verificar la orientación al candidato
Introducción
La orientación constituye la forma en la que el evaluador propone
alternativas de formación al candidato una vez concluido el proceso, tanto
si resulta competente como cuando todavía no lo es. En el primer caso,
para que el candidato continúe con la certificación de su competencia en
otras Unidades o calificaciones y en el segundo para proponerle
alternativas de formación o de mejora.
Objetivo
El objetivo de este procedimiento consiste en proporcionar los elementos
básicos para que el verificador interno verifique la orientación que
proporciona el evaluador a los candidatos.
Procedimiento
El verificador deberá llevar a cabo el siguiente procedimiento:
Paso
Acción
1
Revise que el reporte de orientación esté debidamente requisitado.
2
Entreviste al evaluador tomado en cuenta los siguientes aspectos:
• Resultado de la evaluación del candidato
• Áreas por fortalecer del candidato
• Propuesta de certificación en otras normas.
• Intereses de candidato
• Alternativas de capacitación.
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Realice un resumen del resultado de la entrevista y asegúrese de
que el evaluador esté de acuerdo con la información que fue
recabada.
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Cómo elaborar el reporte de verificación interna
Introducción
El reporte de verificación interna es la herramienta que permite al verificador
interno canalizar la información recolectada durante el proceso de
verificación.
El reporte de verificación interna constituye un elemento importante para
determinar el cumplimiento de los criterios y lineamientos de evaluación así
como de los procedimientos establecidos por parte de la EE, OC y el
CONOCER.
Objetivo
Proporcionar los elementos básicos para que el verificador genere un reporte
de verificación interna.
Consideraciones
Para integrar un reporte de verificación interna se debe considerar:
• Que la información que incluya sea clara, breve y precisa.
• Las fortalezas y debilidades de los evaluadores a verificar, poniendo
atención especial en una redacción que apoye las sugerencias y
recomendaciones.
Procedimiento
El verificador deberá seguir este procedimiento
Paso
Acción
1
Clasifique los datos recolectados de acuerdo a los rubros que
verificó internamente. La información debe corresponder, al menos,
a la verificación:
• de las técnicas e Instrumentos utilizados en la evaluación.
• del plan de evaluación
• del portafolios de evidencias
• del juicio de competencia
• de la orientación al candidato
Realice un concentrado de los resultados encontrados y elabore un
reporte de verificación interna (Ver Anexo 1, pag. 22).
Entregue el reporte al responsable de la EE.
Entregue el reporte al responsable del Organismo Certificador
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Manual de Verificación interna
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Capítulo III
Realimentar, Asesorar y Apoyar a los Involucrados en el
Proceso de Evaluación
Visión General
Introducción
En este capítulo de describe la forma en que el verificador interno debe
realimentar a los participantes del proceso de evaluación con base en los
resultados de las revisiones de los aspectos que fueron incluidos en el plan
de verificación interna de la EE.
El verificador interno tendrá la responsabilidad de generar un reporte que
informe de los resultados de la verificación tanto al evaluador como a la EE
y al OC correspondientes.
Objetivo
Buscar la mejora continua del proceso de evaluación de conformidad con
los lineamientos y Reglas del SCCL, monitorear el rigor con el cual se lleva
a cabo la evaluación de competencia laboral, para que en su caso se
tomen las acciones correctivas pertinentes.
Requerimientos
Para el desarrollo de esta función se requiere el reporte de Verificación
Interna
Productos a
obtener
Esta función debe producir reportes de realimentación que incluyan
acciones correctivas y preventivas a instrumentar acordadas
Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 15
Como realimentar los aspectos críticos durante el proceso de
verificación
Introducción
La retroalimentación inmediata de cada aspecto crítico permite al
Verificador Interno incidir directamente en la corrección de incumplimientos
detectados en la operación del proceso de evaluación de la EE.
El Verificador Interno deberá ser respetuoso de las actividades y autoridad
que el evaluador tiene en la realización de la evaluación.
Objetivo
Proporcionar los elementos básicos para que el Verificador proporcione
retroalimentación a las personas involucradas en el proceso de evaluación
con el fin de procurar la mejora continua de los procesos en los que se
encuentran involucrados.
Procedimiento
El verificador deberá seguir este procedimiento:
Paso
Acción
1
Con base en los aspectos que se están verificando analice los
incumplimientos detectados.
Busque el momento propicio para hacer las observaciones al
evaluador.
Confirme con el evaluador la existencia de los incumplimientos
detectados.
Analice junto con el evaluador las posibles causas que han
provocado los incumplimientos.
Propicie que el evaluador haga una propuesta de acción correctiva
congruente con los incumplimientos a los que se hace referencia.
Recabe las firmas en la documentación de los incumplimientos
detectados para formalizar el compromiso del evaluador expresado
en la acción correctiva (Ver Anexo 1, pag. 23).
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Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 16
Cómo elaborar el reporte de realimentación de la verificación
interna
Introducción
La Verificación Interna en el Sistema de Certificación de Competencia
Laboral consiste en la revisión y documentación del proceso de evaluación,
así como del apoyo a la formación, desarrollo y actualización continua de
las personas que participan en la EE.
Objetivo
Proporcionar los elementos para que el verificador retroalimente, asesore y
apoye la operación de la EE y se tomen las acciones correctivas
pertinentes.
Procedimiento
El verificador deberá seguir este procedimiento
Paso
1
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Manual de Verificación interna
Acción
Tomando como base el Reporte de Verificación Interna, realice una
reunión de cierre con los participantes en el proceso (Ver Anexo 1,
pag. 24).
Exponga los resultados obtenidos tanto en los casos de
incumplimiento como en el caso de mejores prácticas.
Propicie en los participantes el compromiso para resolver los
problemas detectados
Asegure el consenso en relación con las medidas correctivas
propuestas
Elabore un reporte de realimentación (Ver Anexo 1, pag. 25)
Entregue un ejemplar del reporte al responsable de la EE.
Entregue un ejemplar del reporte al responsable del Organismo
Certificador
Versión: 6.0
Página: 17
ANEXO 1
FORMATOS DE VERIFICACIÓN INTERNA
Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 18
Formato VI-01
CRITERIOS DE ANÁLISIS DE NECESIDADES E INFRAESTRUCTURA
En el siguiente cuadro registre:
• Los evaluadores con que cuenta la EE
• NTCL en la que son especialistas
• Experiencia laboral en la función a evaluar (años, meses)
• Capacitación en evaluación de competencia laboral (eventos en los que han participado)
Nombre evaluador
Especialidad
NTCL
Experiencia
laboral
Capacitación en
evaluación
Número de evaluaciones por realizar en la Entidad:__________________________________
Con base en los datos anteriores, establezca:
1. El número de evaluadores requeridos para atender la demanda de evaluaciones a realizar.
2. Cantidad de evaluadores por atender por cada Verificador Interno.
3. Necesidad de evaluadores nuevos para apoyar su alta ante el Organismo Certificador.
Con base en los registros anteriores, establezca los aspectos que son prioritarios para
verificar:
1. Competencia del evaluador para asesorar al candidato.
2. Dominio de la función de evaluación.
3. Funcionamiento del sistema de evaluación de la entidad.
4. Lugares donde se lleva a cabo la evaluación de competencia laboral.
5. Revisión de acuerdos tomados en VI anteriores.
6. Problemas detectados no documentados.
Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 19
FVI-02
PLAN DE VERIFICACIÓN INTERNA
Fecha de elaboración:
Nombre del Verificador Interno:
Nombre de los evaluadores a verificar:
Unidades a verificar:
Código
Unidad/calificación
No. de Registro:
No. de Registro
Evaluador
Objetivos y alcance de la verificación interna:
ASPECTO A VERIFICAR
FECHA
LUGAR
HORA
PERSONAS INVOLUCRADAS
Verificación
de
las
condiciones
de
infraestructura física y técnica bajo las que
mínimamente se deberá llevar a cabo la
evaluación.
MATERIAL A UTILIZAR
Lista de Cotejo
Un plan de evaluación
Lista de cotejo de VI del plan de
evaluación.
Guia de observación de
acuerdos con el candidato
Guia de entrevista preparada por
el evaluador
Guia de observación de
recopilación de evidencias
Instrumentos de evaluación del
del candidato
Observar la entrevista con el candidato durante
el acuerdo del plan de evaluación
Revisión de plan de evaluación acordado
Observación de la recopilación de evidencias
Revisión de evidencias recopiladas
Lista de cotejo de VI
Revisión de la integración y contenido del
portafolios de evidencias.
Guía de observación de VI
Lista de cotejo de VI
Revisión de la emisión del juicio de competencia
Lista de cotejo de VI
Revisión de la orientación a candidatos posterior
a su proceso de evaluación.
Otros
Guía de observación de VI
Firma del Evaluador: _______________________________
Manual de Verificación interna
Firma del Verificador Interno_________________________________
Versión: 6.0
Página: 20
FVI-03
MEMORANDUM
Fecha:
Asunto: Notificación de Verificación.
Para: Evaluador
De: Verificador Interno
Por medio del presente notifico a usted, que la verificación interna relacionada con
los procesos de evaluación de competencia laboral se llevará a cabo de acuerdo
con el plan de verificación interna anexo.
Por lo que le ruego tenga a bien tomar las providencias necesarias para llevar a
efecto dicha verificación.
Envía
Recibe
Firma VI
Firma Evaluador
Nota: En el caso de que los horarios y fechas propuestas no sean acordes a su
disponibilidad, le suplico me lo haga saber con anticipación misma vía.
Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 21
Formato VI-04
REPORTE DE VERIFICACION INTERNA
Nombre de la Entidad de Evaluación:____________________________________
Responsable de la Entidad de Evaluación________________________________
Nombre del Verificador Interno:_________________________________________
1. Resultados de la aplicación del Plan de Verificación Interna
Incumplimientos
Mejores prácticas
Observaciones
2. Registros que apoyan los resultados
Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 22
Formato VI-05
NOTA DE INCUMPLIMIENTO
Verificación Interna de:____________________________________________
Nota número:__________
Fecha:_____________________
Descripción breve del incumplimiento:
Verificador Interno:_______________________________________________
Acción correctiva acordada:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Fecha para el cumplimiento:____________________________
Responsable de la acción propuesta:__________________________________
Puesto del responsable de la acción correctiva:__________________________
Firma del responsable de la acción correctiva:___________________________
________________________________
Nombre del Responsable de la Entidad de Evaluación
________________________________
Firma del Responsable de la Entidad de Evaluación
Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 23
Formato VI-06
REUNIÓN DE CIERRE
Entidad de Evaluación:_______________________________________________
Lugar:_____________________________________________________________
Fecha:____________________________________________________________
Asistentes:
NOMBRES
FUNCIÓN QUE DESEMPEÑAN
Asuntos a tratar:
1. Objetivos de la reunión:
- Tomar acuerdos sobre las acciones correctivas de cada nota de no
conformidad.
- Ponderar los problemas que provocan rompimientos en el sistema
2. Presentación de la Problemática Principal
PROBLEMA
PROVOCA
3. Acuerdos
Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 24
Formato VI-07
REPORTE DE REALIMENTACION
Nombre de la Entidad de Evaluación:___________________________________
Responsable de la Entidad de Evaluación_______________________________
Nombre del Verificador Interno:________________________________________
Fecha:________________________
Duración:______________________
1. Introducción:
Deberá ser breve, de no más de un párrafo; podrá incluir una descripción mínima
de las actividades realizadas en la Verificación Interna.
2. Alternativas de solución presentadas a los incumplimientos
3. Asesoría proporcionada
4. Apoyo proporcionado a los participantes de la Entidad de Evaluación
5. Apoyo requerido por la Entidad de Evaluación
6. Comentarios Generales
Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 25
ANEXO 2
INSTRUMENTOS DE VERIFICACIÓN INTERNA
Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 26
Instrumento IVI-1
LISTA DE COTEJO PARA VERIFICAR INTERNAMENTE LA SELECCIÓN DE
TECNICAS E INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN
Nombre del Verificador Interno: ______________________________ No. De Registro________________
Nombre del Evaluador: ______________________________________No de Registro_________________
Nombre del candidato: ___________________________________________________________________
Unidades de competencia a las que se refiere:
Código
Nombre de la Unidad
CUMPLIÓ
ASPECTO
SI
NO
OBSERVACIONES
(en caso de no cumplir)
1. se incluyen los datos de identificación de la
EE, de la NTCL y los del candidato
2. Los contenidos de evaluación identificados
incluyen todos componentes normativos de la
NTCL
3. Las técnicas e instrumentos de evaluación
consideran los tipos de evidencia establecida en
la NTCL
4. Los instrumentos de evaluación cubren todos
los componentes de los contenidos de
evaluación.
Comentarios del Verificador Interno:
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
____________________________________
Fecha:
Firma del Verificador Interno
Acuerdos:
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
____________________________________
Fecha:
Firma del Evaluador
Fecha de la revisión de
acuerdos:
Vo. Bo. del Verificador
Interno:
Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 27
Instrumento IVI-2
LISTA DE COTEJO PARA LA VERIFICACIÓN INTERNA DEL PLAN DE
EVALUACIÓN
Nombre del Verificador Interno: __________________________________________________No.Registro____________
Nombre del Evaluador: _________________________________________________________No. Registro____________
Nombre del candidato: _________________________________________________________No. Registro____________
Unidades de competencia a las que se refiere:
Código
Nombre de la Unidad
ASPECTO
1.
Datos del candidato (nombre completo y número de registro)
2.
Datos de la NTCL (subárea y área de competencia, código y
título de la unidad, unidades o calificaciones)
Datos del evaluador (nombre y número de registro).
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
CUMPLIÓ
SI
NO
OBSERVACIONES
(en caso de no cumplir)
Datos de la Entidad de Evaluación (nombre o razón social y
clave de registro único).
Cubre todos los aspectos de la NTCL
a) Criterios de desempeño.
b) Campos de aplicación.
c) Evidencias de conocimiento.
d) Evidencias de desempeño.
Tiene congruencia el tipo de evidencia a recopilar y el contexto
que se propone, con relación a la NTCL.
Señala todo lo que debe hacer el candidato para demostrar que
cumple con la NTCL
Señala dónde se llevará a cabo cada una de las evaluaciones
(área específica)
Señala cómo se llevará a cabo cada evaluación.
10. Señala lugar y fecha de aplicación de cada una de las
evaluaciones.
11. Describe cuáles son las actividades o productos que se
pretende obtener.
12. Señala cuáles son los conocimientos que se deben demostrar y
de qué manera.
13. Señala las técnicas e instrumentos de evaluación que serán
utilizados.
14. Los métodos e instrumentos son acordes a lo que se pretende
evaluar.
Comentarios del Verificador Interno:
___________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
Fecha:
Firma del Verificador Interno
Acuerdos:
___________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
Fecha:
Firma del Evaluador
Fecha de la revisión de acuerdos:
Vo. Bo. del Verificador Interno:
Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 28
Instrumento IVI-3
GUÍA DE OBSERVACIÓN DURANTE LA ENTREVISTA DEL EVALUADOR CON
EL CANDIDATO PARA ACORDAR EL PLAN DE EVALUACIÓN.
Nombre del Verificador Interno: _______________________________________No. Registro___________
Nombre del Evaluador: _______________________________________________No. Registro___________
Nombre del candidato: _______________________________________________No. Registro___________
Unidades de competencia a las que se refiere:
Código
Nombre de la Unidad
Descripción: El evaluador…
1. Explicó de manera clara las actividades debe
realizar el candidato, de acuerdo a la NTCL.
2.
Explicó de manera precisa el producto a obtener
durante la evaluación.
3.
Estableció de común acuerdo el lugar , la fecha y las
actividades que realizará el candidato.
Durante todo el proceso se generó un ambiente de
confianza y respeto con el candidato.
4.
5.
Brindó una orientación amplia y suficiente, previa a
la evaluación.
6.
Motivó y procuró la participación del candidato
durante la entrevista.
7.
Atendió y aclaró las dudas elaboradas por el
candidato
si
no
Observaciones
Observaciones
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
Acuerdos
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
Fecha:
Verificador Interno
Manual de Verificación interna
Evaluador
Versión: 6.0
Página: 29
Instrumento IVI-4
LISTA DE COTEJO PARA LA VERIFICACIÓN INTERNA DEL PORTAFOLIOS
DE EVIDENCIAS
Nombre del Verificador Interno: ______________________________No. Registro________________________
Nombre del Evaluador: _____________________________________No. Registro________________________
Nombre del candidato: ______________________________________No. Registro________________________
Unidades de competencia a las que se refiere:
Código
Nombre de la Unidad
ASPECTO
CUMPLIÓ
SI
NO
OBSERVACIONES
(en caso de no cumplimiento)
El portafolios contiene:
1. Ficha de identificación.
2. Resumen del proceso de evaluación..
3. Diagnóstico del candidato
4. Plan de evaluación acordado.
5. Índice de evidencias.
6. Instrumentos aplicados.
7. Evidencias por producto generadas por el candidato.
8. Si es el caso, la evidencia histórica con su correspondiente
reporte de comprobación de autenticidad.
9. Si es el caso, las evidencias complementarias.
10. Formato de contrastación de evidencias
11. Cédula de evaluación
12. Reporte de orientación
13 Documentación de control administrativo requerida por la EE
El portafolios:
13. Incluye todas las evidencias que marca el plan de evaluación.
14. Presenta las evidencias ordenadas y clasificadas de acuerdo
con los lineamientos establecidos en la EE.
15. Presenta el registro de las evidencias recopiladas en los
formatos autorizados por la EE.
Las evidencias que integra el portafolios:
16. Son auténticas.
17. Tienen la firma autógrafa del candidato y del evaluador.
Comentarios del Verificador Interno:
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
Fecha:
Firma del Verificador Interno
Acuerdos:
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
Fecha:
Firma del Evaluador
Fecha de la revisión de acuerdos:
Vo. Bo. del Verificador Interno:
Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 30
Instrumento IVI-5
GUIA DE OBSERVACIÓN PARA LA VERIFICACIÓN INTERNA DE LA
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS
Nombre del Verificador Interno: ________________________________________No. Registro_____________________
Nombre del Evaluador: _______________________________________________No. Registro_____________________
Nombre del candidato: _______________________________________________No. Registro_____________________
Unidades de competencia a las que se refiere:
Código
Nombre de la Unidad
Descripción del instrumento aplicado:
ASPECTO
CUMPLIÓ
SI
NO
OBSERVACIONES
(en caso de no cumplir)
1.
2.
Es puntual a la cita con el candidato.
Aclara las dudas del candidato respecto a las
instrucciones del proceso a seguir o del producto a
obtener, antes de iniciar la evaluación.
3. Aplica el instrumento señalado en el plan de evaluación.
4. Aplica el instrumento conforme a sus especificaciones.
5. La aplicación se realiza bajo un ambiente de confianza y
respeto para el candidato.
6. Se limita a observar durante el desempeño del
candidato, procurando no distraerle de la actividad que
realiza.
7. Registra documentalmente los resultados de la
evaluación.
8. Al concluir la evaluación comenta con el candidato sus
aciertos y errores.
9. Recaba la firma de conformidad del candidato, en la
hoja de resultados o clave de respuestas.
10. En su caso el evaluador atiende alguna contingencia
que llegara a presentarse.
Comentarios del Verificador Interno:
___________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
Fecha:
Firma del Verificador Interno
Acuerdos:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Fecha:
Firma del Evaluador
Fecha de la revisión de acuerdos:
Vo. Bo. del Verificador Interno:
Manual de Verificación interna
Versión: 6.0
Página: 31
Instrumento IVI-6
LISTA DE COTEJO PARA LA VERIFICACIÓN INTERNA DE LA EMISIÓN DEL
JUICIO
Nombre del Verificador Interno: ________________________No. de Registro_______________________
Nombre del Evaluador: _______________________________No. de Registro_______________________
Nombre del candidato: _______________________________No. De Registro_______________________
Unidades de competencia a las que se refiere:
Código
Nombre de la Unidad
CUMPLIÓ
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
LA CEDULA CONTIENE:
La cédula contiene datos generales del candidato
(nombre completo y número de registro)
Datos generales de la NTCL (subárea y área de
competencia, código y título de la unidad, unidades o
calificaciones)
Datos generales del evaluador (nombre y número de
registro).
Datos generales de la Entidad de Evaluación (nombre o
razón social y clave de registro único).
Las evidencias recopiladas no dejan lugar a dudas del
juicio emitido.
El juicio emitido se fudamenta en el registro de
contrastación de evidencias.
La cédula contiene la firma autógrafa del evaluador.
En caso de que el candidato se declare todavía no
competente, se explican las razones.
En caso de que el candidato se declare todavía no
competente, se le hacen recomendaciones pertinentes
para su capacitación.
SI
NO
OBSERVACIONES
(en caso de no cumplir)
Comentarios del Verificador Interno:
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
Fecha:
Firma del Verificador Interno
Acuerdos:
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
Fecha:
Fecha de la revisión de acuerdos:
Vo. Bo. del Verificador Interno:
Firma del Evaluador