PLiEGO DE PRESCRIPCIONES TECNICAS QUE HABRA DE

. . TESORERIA GENERAL DE LA
•
SEGURIDAD SOCIAL
~
PLiEGO DE PRESCRIPCIONES TECNICAS QUE HABRA DE REGIR EN LA CONTRATACI6N
MEDIANTE PROCEDIMIENTO ABIERTO N° 2017/ALFSS, PARA LA REALIZACI6N DEL SERVICIO DE
CONSULTORIA ESTRATEGICA PARA LLEVAR A CABO LOS TRABAJOS DE MANTENIMIENTO Y
DESARROLLO DEL MODELO DE LUCHA CONTRA EL EMPLEO IRREGULAR Y EL FRAUDE A LA
SEGURIDAD SOCIAL EN EL AMBITO DE LA TESORERfA GENERAL DE LA SEGURIDAD SOCIAL.
1.- OBJETO DEL CONTRATO/REQUERIMIENTOS TECNICOS.
1.1
lntroduccion
1.2
Modelo de lucha contra el empleo irregular y el fraude a la Seguridad Social
(LEIF)
A)
Tratamiento integral de la Lucha contra el empleo irregular y el fraude a la
Seguridad Social: lineas de actuaci6n.
A.1 Implantaci6n de controles destinados a la comprobaci6n de la veracidad y
calidad de la informaci6n comunicada por los ciudadanos y empresas a la TGSS
A.2 Observaci6n permanente al fraude
A.3 Mejora continua de la coordinaci6n con otros organismas
A.4 Diseiia e implantaci6n de un sistema de cuadro de mando
A.5 Optimizaci6n mapa sistemas de informaci6n
A.6 Analisis y Diseiio de herramientas de analisis predictivo
B)
Organizaci6n y gesti6n del cambio en la TGSS: Iineas de actuaci6n.
B.1 Gesti6n del cambio
B.2 Gestianar par Objetivas
C)
Concienciaci6n social: Iineas de actuaci6n
C.1 Planificaci6n de las campaiias de concienciaci6n social
C.2 Ejecuci6n de las Campaiias
C.3 Seguimiento y evoluci6n de resultados
CA Participaci6n ciudadana en la lucha contra el fraude
1.3
Estimacion de recursos de consultoria necesarios para el proyecto.
1.4
Funciones y responsabilidades.
2.- EQUIPO DE TRABAJO
2.1
Estimacion inicial del equipo de trabajo
2.2
Requerimientos de estabilidad del equipo de trabajo
2.3
Cambios en el equipo
2.4
Prostacion del servicio
Pliego de Prescripciones Tecnicas
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1.- OBJETO DEL CONTRATO/REQUERIMIENTOS TECNICOS
1.1.lntroduccion
EI contrato regido por el presente Pliego de prescripciones tecnicas tiene por objeto el
mantenimiento y el desarrollo del modelo de lucha contra el empleo irregular y el
fraude a la Seguridad Social (en adelante LEIF) en el ambito de competencias de la
Tesoreria General de la Seguridad Social (en adelante TGSS), realizando los trabajos
de consultoria estrateqica mediante la ejecuci6n de las tareas especificadas en el
mismo .
Se incluye el establecimiento de sistemas, basados en el analisis de los datos que
permitan el diserio e implantaci6n de nuevos controles destinados tanto a la
comprobaci6n de la veracidad y calidad de la informaci6n que afecta a la correcta
ejecuci6n de las obligaciones en materia de afiliaci6n , cotizaci6n y recaudaci6n , como
a la detecci6n del irregular cumplimiento de las obligaciones establecidas en tales
materias, incumplimiento que puede generar una reducci6n de ingresos en el Sistema
de la Seguridad Social y consecuentemente un fraude a la Seguridad Social.
En el apartado 1.2 de este Pliego se expone 10 que a juicio de la TGSS deben ser las
lineas basicas de actuaci6n del modele de lucha contra el ernpleo irregular, el fraude
a la Seguridad Social y el control de la veracidad de la informaci6n a la que se refiere
el parrafo anterior, asi como los objetivos que se pretenden alcanzar con el desarrollo
de los mismos.
La empresa adjudicataria colaborara con la TGSS en el mantenimiento, desarrollo y
actualizaci6n del modelo , aportando :
Pliego de Prescripciones Tecnicas
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...,
o
•
La definicion de la estrategia y metodologia que se debe abordar para el
mantenimiento y desarrollo descrito en el apartado 1.2 de este Pliego, asi como
su actualizacion durante los proxirnos dos alios, periodo que se considera idoneo
para desarrollar el modelo estructural de lucha contra el fraude en el ambito de la
TGSS .
•
La planificacion de las tareas descritas, asi como la estructuracion del equipo de
trabajo que lIeve a cabo el mantenimiento, desarrollo y actualizacion del modelo,
hacienda especial hincapie en la diferenciacion de las tareas que realizaria el
equipo de consultoria, de aquellas otras que deberan materializar el personal de
la TGSS en su diferentes ambitos competenciales (SSCC y DDPP).
•
La manera de realizar el seguimiento y control de las actividades previstas.
•
La elaboracion de un plan de transferencia de conocimientos a los funcionarios
integrantes del equipo de trabajo de desarrollo del modelo de lucha contra el
fraude, de manera que se garanticen las habilidades necesarias para mantener y
evolucionar el modelo.
•
La pararnetrizacion de la informacion , la definicion de perfiles y patrones de
comportamiento que deberan implantar basandose en la herramienta SAS Fraud
Framework adquirida e implantada par la Gerencia de Informatica de la Seguridad
Social (en adelante GISS) en el ambito de la Seguridad Social.
1.2. Modelo de lucha contra el empleo irregular y el fraude a la Seguridad social
(LEIF)
Este modelo consistira en un tratamiento integral de la lucha contra el empleo
irregular y el fraude a la Seguridad Social que potencie dentro del ambito de
competencias de la TGSS : la observacion de los focos de fraude mas importantes en
cada momenta, la prevencion del fraude durante la qestion de la afiliacion, la
cotizacion y la recaudacion , la deteccion precoz de los casas de futuros supuestos de
fraude en el ambito de prestaciones y una planificacion estrateqica de todas estas
actuaciones as, como su continuo seguimiento y control de los resultados.
Pliego de Prescripc iones Tecnicas
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..•
~
Asimismo , potenciara el desarrollo de sistemas basados en el analisis de datos, que
consistiran en el establecimiento de procedimientos que permitan verificar que los
actos declarativos de los sujetos responsables se ajustan a la realidad de la actividad
que determina la obligaci6n de cotizar. Estos nuevas procedimientos se basaran en el
analisis de riesgos que pueden causar un fraude al Sistema de la Seguridad Social a
partir de la definici6n de patrones de referencia en el ambito de la afiliaci6n, cotizaci6n
y recaudaci6n.
Este tratamiento integral conllevara una adaptaci6n de los procedimientos, es decir,
de los protocolos internos y los convenios can terceros especialmente can las
Administraciones Publicas, as! como de los recursos disponibles, tanto humanos
como tecnol6gicos. En este sentido, requerira especial atenci6n la gesti6n del cambia
y adaptaci6n de la organizaci6n al modelo de lucha contra el fraude poniendo especial
enfasis en la formaci6n vinculada a las nuevas tareas. Par tanto , los objetivos a
cumplir se agrupan en torno a tres proyectos de trabajos paralelos y complementarios:
•
EI tratamiento integral de la LEIF
•
La alineaci6n de la organizaci6n y la gesti6n del cambia
•
Concienciaci6n Social, que estara supeditada al avance en las dos primeras
Iineas .
A continuaci6n se expone en cada uno de los Proyectos las diferentes Iineas de
actuaci6n y el objetivo que se pretende alcanzar can el desarrollo de los mismos:
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..•
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A) Tratamiento Integral de la lucha contra el empleo irregular y fraude a la
Seguridad social: Ifneas de actuacion .
A.1 lrnplantacion de controles destin ados a la cornprobacion de la veracidad y
calidad de la informacion comunicada por los ciudadanos y empresas a la
TGSS.
Esta linea de actuacion se desarrolla con los siguientes objetivos :
• La TGSS debe comprobar la veracidad y calidad de la informacion que
afecta a la correcta ejecucion de las obligaciones en materia de
afiliacion , cotizacion y recaudacion.
• La cornprobacion de la veracidad y calidad de la informacion, permitira
detectar irregularidades en el cumplimiento de las obligaciones en
materia de afillacion, cotizacion y recaudacion previniendo de este
modo el fraude a la Seguridad Social.
A.2 Observacion permanente del Fraude
Esta linea de actuacion se desarrolla en la consecucion de dos objetivos
fundamentales :
• La TGSS debera poder identificar, definir y describir los focos del
fraude en el ambito de la Seguridad Social consolidando las lineas de
trabajo ya iniciadas y buscando nuevos focos y patrones de fraude
o
Dentro de los focos de fraude se debe priorizar los siguientes:
• La Lucha contra el fraude organizado, con el objetivo de promover
la incoacion de expedientes de derivacion de responsabilidad, la
interposicion de acciones judiciales por el Servicio Juridico de la
Seguridad Social por delito a la Seguridad Social
de
situaciones
de
insolvencia
luchando
0
la prevencion
contra
las
redes
organizadas de caracter fraudulento.
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..
~
•
• La prevenci6n de la morosidad que puede derivar en un fraude a
la Seguridad Social, con especial atenci6n a la detecci6n
temprana de personas fisicas
insolvencia provisional
0
0
empresas que puedan incurrir en
definitiva asi como en un procedimiento
concursal.
• La detecci6n temprana de empresas ficticias sin actividad en
materia de prestaciones de Seguridad
Social as! como a
empresas reales con actividad que dan de alta en la Seguridad
social a trabajadores ficticios, elaborando expresamente patrones
de fraude asociados a estas ultirnas.
• La
detecci6n
de
aquellas
empresas
que
desarrollan
sus
actividades a traves de portales de comercio electr6nico y que no
cumplen sus obligaciones en materia de Seguridad Social,
incurriendo en situaciones de fraude .
• La TGSS cebera definir y mantener protocolos de actuaci6n para cada
uno de los focos del fraude detectados, as! como debera dotarse de la
capacidad de implantarlos en el conjunto de las DDPP y a su vez
valorar el nivel de cumplimiento alcanzado.
A.3 Mejora continua de la coordinaci6n con otros organismos.
La tercera linea de actuaci6n dentro del Proyecto de Tratamiento Integral de
la LEIF es la referida a la manera de optimizar la coordinaci6n con las
entidades que vienen trabajando en ambitos similares de lucha contra el
fraude fomentando el intercambio y tratamiento masivo de la informaci6n.
En especial se debera trabajar con la Inspecci6n de Trabajo y Seguridad
Social, con la Agencia Estatal de Administraci6n Tributaria (AEAT) y con las
Haciendas Forales en la mejora de los sistemas de intercambio de
informaci6n.
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..•
-'
Adernas habra que trabajar en el desarrollo de nuevas lineas de coordinacion
con otros organismos, especialmente con el Ministerio de Empleo y Seguridad
Social asi como con el Ministerio del Interior y el Ministerio de Industria,
Energia y Turismo.
A4 Disefio e irnplantacion de un sistema de Cuadro de Mando.
Este debera permitir hacer un seguimiento y evaluacion de las diferentes
actuaciones de la TGSS y sera accesible tanto a los Servicios Centrales de la
TGSS como a sus Direcciones Provinciales.
A5 Optirnizacion mapa sistemas de informacion
La TGSS debera optimizar el mapa de sistemas de informacion que utiliza en
la actualidad para la lucha contra el fraude mejorando progresivamente la
base de datos del fraude para su explotacion analitica, de manera que nos
posibilite su adaptacion a futuro, fomentando la prevencion y la deteccion
precoz del fraude, asi como una explotacion intensiva de la informacion propia
y de intercambio con otros organismos .
A6 Analisis y Disefio de las funcionalidades a implantar en la herramienta de
analisis predictivo
La TGSS dispone de la herramienta SAS Fraud Framework de analisis
predictivo para la deteccion precoz de los cambios en las conductas
fraudulentas y para la verificacion de que los actos declarativos de los sujetos
responsables se ajustan a la realidad de la actividad que determinan las
obligaciones de afiliacion y cotizacion.
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Para ello se debera analizar la informaci6n disponible en bases de datos
internas y externas y parametrizar la misma para poder definir perfiles,
patrones, alertas y proponiendo ademas los nuevos desarrollos lnformaticos a
realizar, en especial se debera proceder a la integraci6n de la herramienta
SAS Fraud Framework con el resto de aplicaciones y herramientas, tanto las
propias de la TGSS como las adquiridas por la GISS con el fin de potenciar
sus funcionalidades .
B)
Organizaci6n y Gesti6n del Carnbio en la TGSS: Ifneas de actuaci6n.
EI modelo de lucha contra el fraude implica tanto la implantaci6n de controles
de verificaci6n de informaci6n, de afiliaci6n, cotizaci6n, recaudaci6n, como la
adaptaci6n de procesos para la observaci6n permanente del fraude mediante
la utilizaci6n de metodologia analftica .
Por este motivo, es precise tarnbien una adecuaci6n del modelo a las nuevas
formas de trabajo, basado en la investigaci6n y control por parte de las
Direcciones Provinciales de supuestos facilitados por los Servicios Centrales
mediante la utilizaci6n de tecnicas analiticas, para que estas realicen las
actuaciones de revisi6n y correcci6n de las situaciones detectadas.
Las principales lineas de trabajo asociadas a este proyecto son:
B.1 Gesti6n del Cambio
Esta gesti6n va a estar soportada por tres actuaciones fundamentales:
•
Diseriar un Plan de comunicaci6n en el que se comunique las
prioridades, medios y cambios a toda la organizaci6n.
Con esta labor habra que asegurar que la organizaci6n en su conjunto
conocera y cornprendera la importancia de la LEIF y del modelo de
verificaci6n de la informaci6n.
Por otra parte, serialar que el Plan de comunicaci6n
debera
comprender la relaci6n con otros organismos yadministraciones.
Pliego de Prescripciones Tecnicas
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•
Formaci6n y Especializaci6n
La gesti6n del cambio debera comprender todas aquellas actuaciones
que garanticen la adecuada formaci6n del personal implicado en la
LEIF en todos sus procesos con la elaboraci6n de material formativo
con un contenido preferentemente de caracter practice, y en el control
de la verificaci6n de la informaci6n, para que puedan seguir los
protocolos y sacar el maximo partido de la adaptaci6n a la LEIF y al
modelo
de verificaci6n
de la informaci6n
de
los sistemas
de
informaci6n. Adernas se deberan diseriar programas de formaci6n para
investigadores propios de la TGSS desarrollando sus capacidades de
expertos en tecnicas analfticas avanzadas para detectar indicios de
fraude.
•
Coordinaci6n vertical y horizontal
EI modele diseriado debera reforzar la coordinaci6n entre las DDPP y
los Servicios Centrales, asl como entre las distintas Subdirecciones
Generales afectadas.
B.2 Gestionar por Objetivos
EI Proyecto de Gesti6n del cambio debera ser capaz de adecuar el Sistema
de Direcci6n por Objetivos implantado en la TGSS, al hecho de que la LEIF y
el nuevo modele de verificaci6n de la informaci6n se conviertan en un objetivo
estrateqico y estructural para la organizaci6n , estableciendo en su caso
nuevos objetivos en la linea estrateqica de lucha contra el fraude.
C)
Concienciaci6n Social: Iineas de actuaci6n .
La TGSS como complemento a los proyectos de Tratamiento Integral de la
LEIF y al del Gesti6n del Cambio debera abordar "La Concienciaci6n Social"
necesaria para el desarrollo completo del Plan de Lucha contra el Empleo
irregular y el Fraude a la Seguridad Social.
Las Iineas de trabajo asociadas a este Proyecto son:
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C.1 Planificaci6n de las carnparias de concienciaci6n social, que permitan
alcanzar los objetivos que persigue el Plan en terrninos de prevenci6n y
disuasi6n del fraude .
C.2 Ejecuci6n de las Carnpanas
Definir las camparias planificadas, previa diseno detallado de cada una de las
acciones de comunicaci6n y presupuestaci6n de las mismas.
C.3 Seguimiento y evoluci6n de resultados
Se llevara a cabo la evaluaci6n de los resultados de cada camparia , contando
can los indicadores que forman parte del Cuadra de Manda de Seguimiento
de las actuaciones de TGSS en la LEIF, al ser la concienciaci6n social una
nueva tipologfa de actuaci6n de la organizaci6n.
C.4 Participaci6n ciudadana en la lucha contra el fraude, can la creaci6n de
foros en las redes sociales que fomenten la concienciaci6n de la ciudadanfa y
su participaci6n e informando al conjunto de la sociedad de los riesgos
derivados de la existencia de fraude en la Seguridad Social.
1.3. Estimaci6n de recursos de consultoria necesarios para el proyecto
Para la prestaci6n de las tareas y can el fin de desarrallar los trabajos relacionados en
el apartado anterior, se ha realizado una estimaci6n apraximada de las necesidades
que, como maximo, en nurnero de horas, la empresa adjudicataria debera cubrir:
CATEGORIA
1 Gerente
3 Consultor Responsable
de Negocio
HORAS (rnaximas)
3.784,00
11.352,00
8 Consultor - Analista de
Datos
30.272 ,00
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Con referencia al equipo de trabajo , el senalado sera el estimado que tendra que
cubrir el adjudicatario, no obstante en un momenta dado se podran solicitar mas
recursos en uno de los grupos/categorias, siempre que no se supere el total estimado
de horas y de importe; este incremento no tendra caracter de modificaci6n
contractual.
1.4. Funciones y responsabilidades
1.4.1 Gerente - Coordinador Tecnico
• Coordinaci6n general de los trabajos y recursos de todas las areas.
• Asesoramiento y apoyo a los responsables de la TGSS en las materias
correspondientes a este contrato, y en concreto al Director de Proyecto
designado por la TGSS.
• Elaboraci6n
del Informe de Progreso Mensual, que reune las tareas
realizadas en el periodo .
• Controlar la asistencia del personal al lugar de trabajo, del cumplimiento de
las normas laborales de su empresa y de la distribuci6n de las vacaciones de
manera que el servicio a prestar no se vea afectado.
1.4.2 Consultor Responsable de Negocio
• Gestionar el equipo a su cargo, lIevando la interlocuci6n directa, si fuera
necesario , con el responsable de la TGSS asignado al area de trabajo
correspondiente.
• Coordinaci6n de los trabajos y recursos de su area de trabajo, asignando
tareas sequn perfiles y recursos .
• Elaborar y actualizar el plan de trabajo del equipo de trabajo.
• Elaboraci6n de productos asociados a las tareas a desarrollar.
• Elaboraci6n de informes de seguimiento.
• Identificar
y
gestionar
riesgos,
proponiendo
acciones
de
mejora,
responsabilizandose de su implantaci6n .
• Garantizar la calidad de los productos finales .
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1.4.3 Consultor - Analista de Datos
• Materializar el plan de trabajo diseriado y asignado sequn 10 previsto en este
Pliego de Prescripciones Tecnicas .
• Tareas de analisis, toma de requerimientos, diserio de procesos, pruebas e
implantaci6n.
• Diseno de cursos de formaci6n.
• Cumplimiento de estandares de calidad y documentaci6n.
• Elaboraci6n de la documentaci6n asociada al Proyecto
2.- EQUIPO DE TRABAJO
2.1. Estimaci6n inicial del equipo de trabajo
EI plazo para la incorporaci6n de la totalidad del equipo de trabajo no sera superior a
quince dias desde la firma del contrato , salvo que esta Tesoreria, admitiera en su
momenta un plazo superior.
EI adjudicatario se compromete a mantener a 10 largo de la duraci6n del presente
contrato el nurnero de personas fijadas en la clausula 1.3., los cuales, en todo
momento, deberan tener la cualificaci6n requerida en el Pliego de Clausulas
Administrativas Particulares.
Los integrantes del equipo de trabajo deberan reunir todos los requisitos indicados
sequn los perfiles profesionales expuestos en la clausuta 8.1 .2 b) del Pliego de
Clausulas Administrativas Particulares.
La incorporaci6n adicional de nuevos recursos al equipo de trabajo habra de
solicitarse con un preaviso de quince dias.
2.2. Requerimientos de estabilidad del equipo de trabajo
La TGSS considera critico para los trabajos a realizar por el equipo de consultoria la
estabilidad en los componentes del mismo .
EI conocimiento del negocio (del Sistema de Seguridad Social) 10 tienen los
funcionarios de la TGSS, dicho conocimiento debera ser trasvasado en parte al
Pliego de Prescripciones Tecn icas
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equipo de consultores, para que sean capaces de aplicar sus conocimientos (de
estrategia, metodologfa, planificaci6n, gesti6n del cambio, manejo de herramientas de
la detecci6n de comportamientos de fraude en el sector publico y privado), al ambito
del Sistema de la Seguridad Social, al objeto de ser 10 mas eficaz y eficiente posible
en el mantenimiento, desarrollo y actualizaci6n del modelo de lucha contra el fraude.
Por este motivo, estimamos que los cambios continuos en los componentes del
equipo supondrfan tener que abordar nuevas actuaciones en materia de formaci6n
que provocarfan ineficacias y retrasos en el programa del modelo.
La empresa adjudicataria debera adoptar las medidas que estime convenientes para
procurar tener la mayor estabilidad posible en los componentes del equipo de trabajo.
2.3. Cambios en el equipo
Si la firma adjudicataria propusiera el cambio de una de las personas del equipo de
trabajo, se debera solicitar por escrito con quince dfas de antelaci6n, exponiendo las
razones que obligan a la propuesta.
EI Director Responsable del Proyecto
comprobara que la persona propuesta para el Proyecto cumple los requisitos exigidos
en el punta 2.2 de este Pliego no obstante ello implicata la no facturaci6n del nuevo
recurso por un perlodo de 30 dias (tiernpo de adaptaci6n) .
2.4. Prestaci6n del servicio
Esta vinculada a los horarios de apertura de nuestras dependencias
horario de apertura
0
0
en su caso al
funcionamiento del centro en el que presten sus servicios .
Madrid,
11
1 JUL 2016
EL DIRECTOR GENERAL
Francisco
Pliego de Prescripciones Tecnicas
14