. . TESORERIA GENERAL DE LA • SEGURIDAD SOCIAL ~ PLiEGO DE PRESCRIPCIONES TECNICAS QUE HABRA DE REGIR EN LA CONTRATACI6N MEDIANTE PROCEDIMIENTO ABIERTO N° 2017/ALFSS, PARA LA REALIZACI6N DEL SERVICIO DE CONSULTORIA ESTRATEGICA PARA LLEVAR A CABO LOS TRABAJOS DE MANTENIMIENTO Y DESARROLLO DEL MODELO DE LUCHA CONTRA EL EMPLEO IRREGULAR Y EL FRAUDE A LA SEGURIDAD SOCIAL EN EL AMBITO DE LA TESORERfA GENERAL DE LA SEGURIDAD SOCIAL. 1.- OBJETO DEL CONTRATO/REQUERIMIENTOS TECNICOS. 1.1 lntroduccion 1.2 Modelo de lucha contra el empleo irregular y el fraude a la Seguridad Social (LEIF) A) Tratamiento integral de la Lucha contra el empleo irregular y el fraude a la Seguridad Social: lineas de actuaci6n. A.1 Implantaci6n de controles destinados a la comprobaci6n de la veracidad y calidad de la informaci6n comunicada por los ciudadanos y empresas a la TGSS A.2 Observaci6n permanente al fraude A.3 Mejora continua de la coordinaci6n con otros organismas A.4 Diseiia e implantaci6n de un sistema de cuadro de mando A.5 Optimizaci6n mapa sistemas de informaci6n A.6 Analisis y Diseiio de herramientas de analisis predictivo B) Organizaci6n y gesti6n del cambio en la TGSS: Iineas de actuaci6n. B.1 Gesti6n del cambio B.2 Gestianar par Objetivas C) Concienciaci6n social: Iineas de actuaci6n C.1 Planificaci6n de las campaiias de concienciaci6n social C.2 Ejecuci6n de las Campaiias C.3 Seguimiento y evoluci6n de resultados CA Participaci6n ciudadana en la lucha contra el fraude 1.3 Estimacion de recursos de consultoria necesarios para el proyecto. 1.4 Funciones y responsabilidades. 2.- EQUIPO DE TRABAJO 2.1 Estimacion inicial del equipo de trabajo 2.2 Requerimientos de estabilidad del equipo de trabajo 2.3 Cambios en el equipo 2.4 Prostacion del servicio Pliego de Prescripciones Tecnicas 2 1.- OBJETO DEL CONTRATO/REQUERIMIENTOS TECNICOS 1.1.lntroduccion EI contrato regido por el presente Pliego de prescripciones tecnicas tiene por objeto el mantenimiento y el desarrollo del modelo de lucha contra el empleo irregular y el fraude a la Seguridad Social (en adelante LEIF) en el ambito de competencias de la Tesoreria General de la Seguridad Social (en adelante TGSS), realizando los trabajos de consultoria estrateqica mediante la ejecuci6n de las tareas especificadas en el mismo . Se incluye el establecimiento de sistemas, basados en el analisis de los datos que permitan el diserio e implantaci6n de nuevos controles destinados tanto a la comprobaci6n de la veracidad y calidad de la informaci6n que afecta a la correcta ejecuci6n de las obligaciones en materia de afiliaci6n , cotizaci6n y recaudaci6n , como a la detecci6n del irregular cumplimiento de las obligaciones establecidas en tales materias, incumplimiento que puede generar una reducci6n de ingresos en el Sistema de la Seguridad Social y consecuentemente un fraude a la Seguridad Social. En el apartado 1.2 de este Pliego se expone 10 que a juicio de la TGSS deben ser las lineas basicas de actuaci6n del modele de lucha contra el ernpleo irregular, el fraude a la Seguridad Social y el control de la veracidad de la informaci6n a la que se refiere el parrafo anterior, asi como los objetivos que se pretenden alcanzar con el desarrollo de los mismos. La empresa adjudicataria colaborara con la TGSS en el mantenimiento, desarrollo y actualizaci6n del modelo , aportando : Pliego de Prescripciones Tecnicas 3 ..• ~ <:l I'll ..., o • La definicion de la estrategia y metodologia que se debe abordar para el mantenimiento y desarrollo descrito en el apartado 1.2 de este Pliego, asi como su actualizacion durante los proxirnos dos alios, periodo que se considera idoneo para desarrollar el modelo estructural de lucha contra el fraude en el ambito de la TGSS . • La planificacion de las tareas descritas, asi como la estructuracion del equipo de trabajo que lIeve a cabo el mantenimiento, desarrollo y actualizacion del modelo, hacienda especial hincapie en la diferenciacion de las tareas que realizaria el equipo de consultoria, de aquellas otras que deberan materializar el personal de la TGSS en su diferentes ambitos competenciales (SSCC y DDPP). • La manera de realizar el seguimiento y control de las actividades previstas. • La elaboracion de un plan de transferencia de conocimientos a los funcionarios integrantes del equipo de trabajo de desarrollo del modelo de lucha contra el fraude, de manera que se garanticen las habilidades necesarias para mantener y evolucionar el modelo. • La pararnetrizacion de la informacion , la definicion de perfiles y patrones de comportamiento que deberan implantar basandose en la herramienta SAS Fraud Framework adquirida e implantada par la Gerencia de Informatica de la Seguridad Social (en adelante GISS) en el ambito de la Seguridad Social. 1.2. Modelo de lucha contra el empleo irregular y el fraude a la Seguridad social (LEIF) Este modelo consistira en un tratamiento integral de la lucha contra el empleo irregular y el fraude a la Seguridad Social que potencie dentro del ambito de competencias de la TGSS : la observacion de los focos de fraude mas importantes en cada momenta, la prevencion del fraude durante la qestion de la afiliacion, la cotizacion y la recaudacion , la deteccion precoz de los casas de futuros supuestos de fraude en el ambito de prestaciones y una planificacion estrateqica de todas estas actuaciones as, como su continuo seguimiento y control de los resultados. Pliego de Prescripc iones Tecnicas 4 ..• ~ Asimismo , potenciara el desarrollo de sistemas basados en el analisis de datos, que consistiran en el establecimiento de procedimientos que permitan verificar que los actos declarativos de los sujetos responsables se ajustan a la realidad de la actividad que determina la obligaci6n de cotizar. Estos nuevas procedimientos se basaran en el analisis de riesgos que pueden causar un fraude al Sistema de la Seguridad Social a partir de la definici6n de patrones de referencia en el ambito de la afiliaci6n, cotizaci6n y recaudaci6n. Este tratamiento integral conllevara una adaptaci6n de los procedimientos, es decir, de los protocolos internos y los convenios can terceros especialmente can las Administraciones Publicas, as! como de los recursos disponibles, tanto humanos como tecnol6gicos. En este sentido, requerira especial atenci6n la gesti6n del cambia y adaptaci6n de la organizaci6n al modelo de lucha contra el fraude poniendo especial enfasis en la formaci6n vinculada a las nuevas tareas. Par tanto , los objetivos a cumplir se agrupan en torno a tres proyectos de trabajos paralelos y complementarios: • EI tratamiento integral de la LEIF • La alineaci6n de la organizaci6n y la gesti6n del cambia • Concienciaci6n Social, que estara supeditada al avance en las dos primeras Iineas . A continuaci6n se expone en cada uno de los Proyectos las diferentes Iineas de actuaci6n y el objetivo que se pretende alcanzar can el desarrollo de los mismos: Pliego de Prescripciones Tecnicas 5 ..• -' A) Tratamiento Integral de la lucha contra el empleo irregular y fraude a la Seguridad social: Ifneas de actuacion . A.1 lrnplantacion de controles destin ados a la cornprobacion de la veracidad y calidad de la informacion comunicada por los ciudadanos y empresas a la TGSS. Esta linea de actuacion se desarrolla con los siguientes objetivos : • La TGSS debe comprobar la veracidad y calidad de la informacion que afecta a la correcta ejecucion de las obligaciones en materia de afiliacion , cotizacion y recaudacion. • La cornprobacion de la veracidad y calidad de la informacion, permitira detectar irregularidades en el cumplimiento de las obligaciones en materia de afillacion, cotizacion y recaudacion previniendo de este modo el fraude a la Seguridad Social. A.2 Observacion permanente del Fraude Esta linea de actuacion se desarrolla en la consecucion de dos objetivos fundamentales : • La TGSS debera poder identificar, definir y describir los focos del fraude en el ambito de la Seguridad Social consolidando las lineas de trabajo ya iniciadas y buscando nuevos focos y patrones de fraude o Dentro de los focos de fraude se debe priorizar los siguientes: • La Lucha contra el fraude organizado, con el objetivo de promover la incoacion de expedientes de derivacion de responsabilidad, la interposicion de acciones judiciales por el Servicio Juridico de la Seguridad Social por delito a la Seguridad Social de situaciones de insolvencia luchando 0 la prevencion contra las redes organizadas de caracter fraudulento. Pliego de Prescripciones Tecnicas 6 .. ~ • • La prevenci6n de la morosidad que puede derivar en un fraude a la Seguridad Social, con especial atenci6n a la detecci6n temprana de personas fisicas insolvencia provisional 0 0 empresas que puedan incurrir en definitiva asi como en un procedimiento concursal. • La detecci6n temprana de empresas ficticias sin actividad en materia de prestaciones de Seguridad Social as! como a empresas reales con actividad que dan de alta en la Seguridad social a trabajadores ficticios, elaborando expresamente patrones de fraude asociados a estas ultirnas. • La detecci6n de aquellas empresas que desarrollan sus actividades a traves de portales de comercio electr6nico y que no cumplen sus obligaciones en materia de Seguridad Social, incurriendo en situaciones de fraude . • La TGSS cebera definir y mantener protocolos de actuaci6n para cada uno de los focos del fraude detectados, as! como debera dotarse de la capacidad de implantarlos en el conjunto de las DDPP y a su vez valorar el nivel de cumplimiento alcanzado. A.3 Mejora continua de la coordinaci6n con otros organismos. La tercera linea de actuaci6n dentro del Proyecto de Tratamiento Integral de la LEIF es la referida a la manera de optimizar la coordinaci6n con las entidades que vienen trabajando en ambitos similares de lucha contra el fraude fomentando el intercambio y tratamiento masivo de la informaci6n. En especial se debera trabajar con la Inspecci6n de Trabajo y Seguridad Social, con la Agencia Estatal de Administraci6n Tributaria (AEAT) y con las Haciendas Forales en la mejora de los sistemas de intercambio de informaci6n. Pliego de Prescripciones Tecnicas 7 ..• -' Adernas habra que trabajar en el desarrollo de nuevas lineas de coordinacion con otros organismos, especialmente con el Ministerio de Empleo y Seguridad Social asi como con el Ministerio del Interior y el Ministerio de Industria, Energia y Turismo. A4 Disefio e irnplantacion de un sistema de Cuadro de Mando. Este debera permitir hacer un seguimiento y evaluacion de las diferentes actuaciones de la TGSS y sera accesible tanto a los Servicios Centrales de la TGSS como a sus Direcciones Provinciales. A5 Optirnizacion mapa sistemas de informacion La TGSS debera optimizar el mapa de sistemas de informacion que utiliza en la actualidad para la lucha contra el fraude mejorando progresivamente la base de datos del fraude para su explotacion analitica, de manera que nos posibilite su adaptacion a futuro, fomentando la prevencion y la deteccion precoz del fraude, asi como una explotacion intensiva de la informacion propia y de intercambio con otros organismos . A6 Analisis y Disefio de las funcionalidades a implantar en la herramienta de analisis predictivo La TGSS dispone de la herramienta SAS Fraud Framework de analisis predictivo para la deteccion precoz de los cambios en las conductas fraudulentas y para la verificacion de que los actos declarativos de los sujetos responsables se ajustan a la realidad de la actividad que determinan las obligaciones de afiliacion y cotizacion. Pliego de Prescripciones Tecnicas 8 Para ello se debera analizar la informaci6n disponible en bases de datos internas y externas y parametrizar la misma para poder definir perfiles, patrones, alertas y proponiendo ademas los nuevos desarrollos lnformaticos a realizar, en especial se debera proceder a la integraci6n de la herramienta SAS Fraud Framework con el resto de aplicaciones y herramientas, tanto las propias de la TGSS como las adquiridas por la GISS con el fin de potenciar sus funcionalidades . B) Organizaci6n y Gesti6n del Carnbio en la TGSS: Ifneas de actuaci6n. EI modelo de lucha contra el fraude implica tanto la implantaci6n de controles de verificaci6n de informaci6n, de afiliaci6n, cotizaci6n, recaudaci6n, como la adaptaci6n de procesos para la observaci6n permanente del fraude mediante la utilizaci6n de metodologia analftica . Por este motivo, es precise tarnbien una adecuaci6n del modelo a las nuevas formas de trabajo, basado en la investigaci6n y control por parte de las Direcciones Provinciales de supuestos facilitados por los Servicios Centrales mediante la utilizaci6n de tecnicas analiticas, para que estas realicen las actuaciones de revisi6n y correcci6n de las situaciones detectadas. Las principales lineas de trabajo asociadas a este proyecto son: B.1 Gesti6n del Cambio Esta gesti6n va a estar soportada por tres actuaciones fundamentales: • Diseriar un Plan de comunicaci6n en el que se comunique las prioridades, medios y cambios a toda la organizaci6n. Con esta labor habra que asegurar que la organizaci6n en su conjunto conocera y cornprendera la importancia de la LEIF y del modelo de verificaci6n de la informaci6n. Por otra parte, serialar que el Plan de comunicaci6n debera comprender la relaci6n con otros organismos yadministraciones. Pliego de Prescripciones Tecnicas 9 • Formaci6n y Especializaci6n La gesti6n del cambio debera comprender todas aquellas actuaciones que garanticen la adecuada formaci6n del personal implicado en la LEIF en todos sus procesos con la elaboraci6n de material formativo con un contenido preferentemente de caracter practice, y en el control de la verificaci6n de la informaci6n, para que puedan seguir los protocolos y sacar el maximo partido de la adaptaci6n a la LEIF y al modelo de verificaci6n de la informaci6n de los sistemas de informaci6n. Adernas se deberan diseriar programas de formaci6n para investigadores propios de la TGSS desarrollando sus capacidades de expertos en tecnicas analfticas avanzadas para detectar indicios de fraude. • Coordinaci6n vertical y horizontal EI modele diseriado debera reforzar la coordinaci6n entre las DDPP y los Servicios Centrales, asl como entre las distintas Subdirecciones Generales afectadas. B.2 Gestionar por Objetivos EI Proyecto de Gesti6n del cambio debera ser capaz de adecuar el Sistema de Direcci6n por Objetivos implantado en la TGSS, al hecho de que la LEIF y el nuevo modele de verificaci6n de la informaci6n se conviertan en un objetivo estrateqico y estructural para la organizaci6n , estableciendo en su caso nuevos objetivos en la linea estrateqica de lucha contra el fraude. C) Concienciaci6n Social: Iineas de actuaci6n . La TGSS como complemento a los proyectos de Tratamiento Integral de la LEIF y al del Gesti6n del Cambio debera abordar "La Concienciaci6n Social" necesaria para el desarrollo completo del Plan de Lucha contra el Empleo irregular y el Fraude a la Seguridad Social. Las Iineas de trabajo asociadas a este Proyecto son: PHego de Prescripciones Tecnicas 10 C.1 Planificaci6n de las carnparias de concienciaci6n social, que permitan alcanzar los objetivos que persigue el Plan en terrninos de prevenci6n y disuasi6n del fraude . C.2 Ejecuci6n de las Carnpanas Definir las camparias planificadas, previa diseno detallado de cada una de las acciones de comunicaci6n y presupuestaci6n de las mismas. C.3 Seguimiento y evoluci6n de resultados Se llevara a cabo la evaluaci6n de los resultados de cada camparia , contando can los indicadores que forman parte del Cuadra de Manda de Seguimiento de las actuaciones de TGSS en la LEIF, al ser la concienciaci6n social una nueva tipologfa de actuaci6n de la organizaci6n. C.4 Participaci6n ciudadana en la lucha contra el fraude, can la creaci6n de foros en las redes sociales que fomenten la concienciaci6n de la ciudadanfa y su participaci6n e informando al conjunto de la sociedad de los riesgos derivados de la existencia de fraude en la Seguridad Social. 1.3. Estimaci6n de recursos de consultoria necesarios para el proyecto Para la prestaci6n de las tareas y can el fin de desarrallar los trabajos relacionados en el apartado anterior, se ha realizado una estimaci6n apraximada de las necesidades que, como maximo, en nurnero de horas, la empresa adjudicataria debera cubrir: CATEGORIA 1 Gerente 3 Consultor Responsable de Negocio HORAS (rnaximas) 3.784,00 11.352,00 8 Consultor - Analista de Datos 30.272 ,00 Pliego de Prescripciones Tecn lcas 11 Con referencia al equipo de trabajo , el senalado sera el estimado que tendra que cubrir el adjudicatario, no obstante en un momenta dado se podran solicitar mas recursos en uno de los grupos/categorias, siempre que no se supere el total estimado de horas y de importe; este incremento no tendra caracter de modificaci6n contractual. 1.4. Funciones y responsabilidades 1.4.1 Gerente - Coordinador Tecnico • Coordinaci6n general de los trabajos y recursos de todas las areas. • Asesoramiento y apoyo a los responsables de la TGSS en las materias correspondientes a este contrato, y en concreto al Director de Proyecto designado por la TGSS. • Elaboraci6n del Informe de Progreso Mensual, que reune las tareas realizadas en el periodo . • Controlar la asistencia del personal al lugar de trabajo, del cumplimiento de las normas laborales de su empresa y de la distribuci6n de las vacaciones de manera que el servicio a prestar no se vea afectado. 1.4.2 Consultor Responsable de Negocio • Gestionar el equipo a su cargo, lIevando la interlocuci6n directa, si fuera necesario , con el responsable de la TGSS asignado al area de trabajo correspondiente. • Coordinaci6n de los trabajos y recursos de su area de trabajo, asignando tareas sequn perfiles y recursos . • Elaborar y actualizar el plan de trabajo del equipo de trabajo. • Elaboraci6n de productos asociados a las tareas a desarrollar. • Elaboraci6n de informes de seguimiento. • Identificar y gestionar riesgos, proponiendo acciones de mejora, responsabilizandose de su implantaci6n . • Garantizar la calidad de los productos finales . Pliego de Prescripciones Tecnicas 12 1.4.3 Consultor - Analista de Datos • Materializar el plan de trabajo diseriado y asignado sequn 10 previsto en este Pliego de Prescripciones Tecnicas . • Tareas de analisis, toma de requerimientos, diserio de procesos, pruebas e implantaci6n. • Diseno de cursos de formaci6n. • Cumplimiento de estandares de calidad y documentaci6n. • Elaboraci6n de la documentaci6n asociada al Proyecto 2.- EQUIPO DE TRABAJO 2.1. Estimaci6n inicial del equipo de trabajo EI plazo para la incorporaci6n de la totalidad del equipo de trabajo no sera superior a quince dias desde la firma del contrato , salvo que esta Tesoreria, admitiera en su momenta un plazo superior. EI adjudicatario se compromete a mantener a 10 largo de la duraci6n del presente contrato el nurnero de personas fijadas en la clausula 1.3., los cuales, en todo momento, deberan tener la cualificaci6n requerida en el Pliego de Clausulas Administrativas Particulares. Los integrantes del equipo de trabajo deberan reunir todos los requisitos indicados sequn los perfiles profesionales expuestos en la clausuta 8.1 .2 b) del Pliego de Clausulas Administrativas Particulares. La incorporaci6n adicional de nuevos recursos al equipo de trabajo habra de solicitarse con un preaviso de quince dias. 2.2. Requerimientos de estabilidad del equipo de trabajo La TGSS considera critico para los trabajos a realizar por el equipo de consultoria la estabilidad en los componentes del mismo . EI conocimiento del negocio (del Sistema de Seguridad Social) 10 tienen los funcionarios de la TGSS, dicho conocimiento debera ser trasvasado en parte al Pliego de Prescripciones Tecn icas 13 equipo de consultores, para que sean capaces de aplicar sus conocimientos (de estrategia, metodologfa, planificaci6n, gesti6n del cambio, manejo de herramientas de la detecci6n de comportamientos de fraude en el sector publico y privado), al ambito del Sistema de la Seguridad Social, al objeto de ser 10 mas eficaz y eficiente posible en el mantenimiento, desarrollo y actualizaci6n del modelo de lucha contra el fraude. Por este motivo, estimamos que los cambios continuos en los componentes del equipo supondrfan tener que abordar nuevas actuaciones en materia de formaci6n que provocarfan ineficacias y retrasos en el programa del modelo. La empresa adjudicataria debera adoptar las medidas que estime convenientes para procurar tener la mayor estabilidad posible en los componentes del equipo de trabajo. 2.3. Cambios en el equipo Si la firma adjudicataria propusiera el cambio de una de las personas del equipo de trabajo, se debera solicitar por escrito con quince dfas de antelaci6n, exponiendo las razones que obligan a la propuesta. EI Director Responsable del Proyecto comprobara que la persona propuesta para el Proyecto cumple los requisitos exigidos en el punta 2.2 de este Pliego no obstante ello implicata la no facturaci6n del nuevo recurso por un perlodo de 30 dias (tiernpo de adaptaci6n) . 2.4. Prestaci6n del servicio Esta vinculada a los horarios de apertura de nuestras dependencias horario de apertura 0 0 en su caso al funcionamiento del centro en el que presten sus servicios . Madrid, 11 1 JUL 2016 EL DIRECTOR GENERAL Francisco Pliego de Prescripciones Tecnicas 14