BORRADOR: Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Importante: Este borrador lo ha preparado Global Sustainability Associated bajo la dirección del Grupo de Trabajo sobre Pequeños Propietarios de la RSPO. Refleja los comentarios y sugerencias de los miembros del Grupo de Trabajo sobre Pequeños Propietarios de la RSPO. Este borrador se presenta a un periodo de consulta pública de 60 días y no debe considerarse como definitivo en su forma actual. Se pueden entregar comentarios usando la plantilla de registro de comentarios correspondiente. Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Contenidos SECCIÓN 1 INTRODUCCIÓN, PROPÓSITO Y ALCANCE ................................................................. 3 1.1 Introducción ........................................................................................................................... 3 1.2 Propósito ................................................................................................................................. 3 1.3 Alcance .................................................................................................................................. 4 1.3.1. Aplicabilidad a los diferentes contextos globales ........................................................ 5 1.3.2. Modelos aplicables de la cadena de suministro .......................................................... 6 1.3.3. Cuándo utilizar este documento .................................................................................... 6 1.4 Terminología y definiciones ................................................................................................. 8 1.4.1 Definiciones de Pequeños propietarios y Productores bajo contrata .......................... 8 1.4.2 Sinopsis del Sistema de Certificación de Grupo ......................................................... 10 1.4.3. Entidad del Grupo........................................................................................................... 11 1.4.4. Membresía del Grupo .................................................................................................... 11 1.4.5. Gestor de Grupo ............................................................................................................. 11 1.4.6. Sistema de Gestión (adaptado de ISO 9000) ............................................................. 11 1.4.7. Sistema de Control Interno (SCI) ................................................................................... 12 1.4.8. Auditorías internas ........................................................................................................... 12 1.4.9. Unidad de Certificación ................................................................................................. 14 1.4.10. Acreditación y Certificación ......................................................................................... 14 1.4.11. Certificación de Grupo .................................................................................................. 15 1.4.12. Certificado de Conformidad RSPO .............................................................................. 15 1.5 Necesidad de esta Guía..................................................................................................... 15 1.6 Documentos obsoletos............................................................................................................ 15 1.7 Referencias ........................................................................................................................... 16 1.8 Cronograma de la entrada en vigor ................................................................................. 16 SECCIÓN 2. REQUISITOS DE LA CERTIFICACIÓN DE GRUPO .................................................... 16 2.1. Elemento 1 (E1): Requisitos de la Entidad del Grupo y la Gestión del Grupo ................ 17 E1.1 La Entidad del Grupo está formada legalmente ....................................................... 17 E1.2 El Grupo está gestionado por un Gestor de Grupo ....................................................... 17 E1.3 El Grupo cuenta con un plan de gestión de negocios del Grupo .............................. 19 2.2. Elemento 2 (E2): Sistema de Control Interno – Políticas y gestión ................................... 20 E2.1 El Sistema de Control Interno del Grupo contiene políticas y procedimientos documentados de su gestión operativa ............................................................. 20 P á g i n a |1 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 2.3. Elemento 3 (E3): Sistema de Control Interno – Operaciones ............................................ 24 E3.1 El Sistema de Control Interno del Grupo incluye los procedimientos operativos estándar del Grupo ................................................................................................ 24 E3.2 El Sistema de Control Interno del Grupo incluirá un procedimiento para la evaluación del impacto social y ambiental ....................................................... 27 E3.3 El Sistema de Gestión de la RSPO incluirá un procedimiento para identificar y documentar los requisitos de formación que se comunicará y aplicará con eficacia y se monitoreará su efectividad ............................................................ 29 E3.4 El Sistema de Gestión de la RSPO incluirá un procedimiento de comunicación con sus partes interesadas internas y externas que se comunica y aplica con eficacia y se monitorea su efectividad ............................................................... 32 E3.5 El Sistema de Control Interno del Grupo deberá implantar un sistema que permita la comercialización de Racimos de Fruta Fresca (RFF) certificados por la RSPO producidos por el Grupo ............................................................................. 34 2.4. Elemento 4 (E4): Gestión del Grupo de Nuevas Siembras ............................................... 36 E4.1 El Gestor de Grupo se asegurará de que las nuevas siembras se lleva a cabo de conformidad con los requisitos de la RSPO ......................................................... 36 SECCIÓN 3 GUÍA PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS PYC RSPO 2013 ...................................... 39 Principio 1: Compromiso con la transparencia.......................................................................... 39 Principio 2: Cumplimiento con las leyes y regulaciones aplicables ....................................... 44 Principio 3: Compromiso con la viabilidad económica y financiera de largo plazo ........... 49 Principio 4: Uso apropiado de las mejores prácticas para cultivadores y procesadores ... 51 Principio 5: Responsabilidad Ambiental y Conservación de los Recursos Naturales y la Biodiversidad ........................................................................................................................ 67 Principio 6: Consideración responsable de los empleados, individuos y comunidades por los cultivadores y procesadores ........................................................................................ 77 Principio 7: Desarrollo responsable de nuevas siembras ......................................................... 91 Principio 8: Compromiso con la mejora continua en áreas claves de la actividad .......... 104 P á g i n a |2 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5, Octubre de 2014 Sección 1 Introducción, propósito y alcance 1.1 Introducción Los pequeños productores cultivan la palma de aceite en la misma forma que los grandes productores. La diferencia principal entre los grandes y los pequeños productores es el modo en que se organizan. Si los pequeños productores se organizan en Grupos, tendrán un mejor acceso a los diversos insumos agrícolas, que les ayudarán a establecer y mantener unas Mejores Prácticas Agrícolas (MPA que, a su vez, les permitirán desarrollar e implementar unas Mejores Prácticas de Manejo (MPM). Esto asegurará que sus operaciones cumplen con todas las leyes y regulaciones aplicables para el mantenimiento de estándares elevados de integridad, a la vez que los trabajadores son tratados con respeto y dignidad y los impactos ambientales negativos se reducen al mínimo. La aplicación de MPA y el desarrollo de MPM mejorarán el rendimiento de los cultivos y la productividad, reducirán al mínimo las pérdidas de cosecha y aumentarán los ingresos de los pequeños productores. La organización de los pequeños productores en asociaciones o grupos: 1. les proporciona un marco para la aplicación sistemática de MPA y el desarrollo de MPM 2. mejora su acceso a insumos agrícolas 3. les permite aprovechar economías de escala 4. establece un entorno de mejora continua en áreas de sostenibilidad, seguridad, medio ambiente, derechos humanos y ética La certificación de grupos de pequeños productores individuales o de pequeños productores organizados en una asociación, cooperativa o sistema permite que cada miembro individual del grupo se beneficie de las economías de escala que conlleva el ser parte de un grupo más grande, y hace la certificación más asequible ya que se comparten los costos relacionados con la misma. 1.2 Propósito El acceso a la certificación para los productores de todos los tamaños es esencial para lograr los Objetivos, Visión y Misión de la RSPO. Los Principios y Criterios de la RSPO de 2013 son aplicables a todos los productores de aceite de palma, incluyendo a los pequeños productores. La diferencia en la aplicación de los Principios y Criterios de la RSPO de 2013 entre los grandes cultivadores comerciales y los pequeños productores es su pertinencia y el grado en el que los pequeños productores deben cumplir con los PyC. Son pocos los pequeños productores individuales que poseen los recursos necesarios para poner en práctica por su propia cuenta los PyC RSPO 2013. Esto significa que la mayoría de los pequeños productores individuales no pueden poner en práctica de manera efectiva las MPA o establecer MPM. Independientemente de si un pequeño productor es realmente independiente o está vinculado a alguna asociación o sistema (p. ej. mediante un contrato), la metodología básica para el P á g i n a |3 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 logro de la certificación reside en la formación de un grupo y la gestión posterior de los miembros del grupo. A fin de facilitar el acceso de todos los pequeños productores a la certificación de sus Racimos de Fruta Fresca (RFF), se ha preparado este documento con los requisitos para el sistema de gestión y guía para la certificación de grupo de la RSPO de la producción de RFF. Este documento proporciona una guía para los Gestores de Grupo en cuanto al diseño, documentación e implementación de un sistema de gestión basado en los Principios y Criterios para la Producción de Aceite de Palma Sostenible 2013, aprobados por la Junta Ejecutiva de la RSPO y aceptados en la Asamblea General Extraordinaria por los Miembros de la RSPO el 25 de abril de 2013. 1.3 Alcance Este documento es aplicable a todos los pequeños productores, ya pertenezcan a un Sistema de pequeños propietarios, sean pequeños propietarios independientes, una asociación de pequeños propietarios o productores bajo contrata y para los miembros de un grupo en el que el alcance de la certificación se limita a la producción de RFF. La unidad de certificación es el grupo e incluye el 100% de los miembros del grupo. Siempre que haya una o más plantas extractoras presentes, éstas tendrán que estar certificadas por separado bajo los Principios y Criterios para la Producción de Aceite de Palma Sostenible 2013. En la Certificación de Grupo, todos los miembros formales de un grupo deben cumplir con los requisitos específicos del grupo y con los estándares relevantes de la RSPO. Los estándares relevantes de la RSPO son: Principios y Criterios para la Producción de Aceite de Palma Sostenible 2013 Aprobados por la Junta Ejecutiva de la RSPO y aceptados en la Asamblea General Extraordinaria por los Miembros de la RSPO el 25 de abril de 2013 Sistemas de Certificación de la RSPO Documento final aprobado por la Junta Ejecutiva de la RSPO 26 de junio de 2007 Requerimientos de Acreditación y Certificación de la RSPO para la Certificación de Grupo 26 de agosto de 2010 Estándar de Certificacion de la Cadena de Suministro de la RSPO -Documento final - Aprobado por la Junta Ejecutiva de la RSPO el 25 de noviembre de 2011 Este documento proporciona una guía a los Gestores de Grupo sobre cómo implementar los cuatro documentos anteriores y también incluye una guía para los miembros individuales del grupo. Mediante la combinación de los elementos de la certificación de grupo, el documento adopta un planteamiento basado en un proceso que conduce a los Gestores de Grupo través de una secuencia lógica como es la creación de una entidad de Grupo, el establecimiento de las operaciones, el control de las mismas y su mejora continua. P á g i n a |4 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 1.3.1. Aplicabilidad a los diferentes contextos globales El aceite de palma se puede cultivar en fincas por sus propietarios, por asociaciones o sistemas de pequeños propietarios, por pequeños propietarios independientes y por productores bajo contrata. La RSPO no había tenido en cuenta anteriormente la inclusión de productores bajo contrata en los sistemas de certificación. En este documento se reconoce el papel de los productores bajo contrata en diversas situaciones en todo el mundo y es aplicable a asociaciones o sistemas de pequeños propietarios, pequeños propietarios independientes y productores bajo contrata. Los cuatro tipos de productores pueden existir por sí solos, o coexistir en múltiples combinaciones (Cuadro 1) bajo la denominación de pequeños productores. Cuadro 1: Escenarios posibles de certificación que incluyen a Fincas y plantas extractoras, Asociaciones y sistemas de pequeños propietarios, Grupos de pequeños propietarios independientes y Productores bajo contrata 1 2 3 4 5 6 7 8 Finca Finca + planta extractora Finca + planta extractora Finca + planta extractora Finca + planta extractora Finca + planta extractora Finca + planta extractora Finca + planta extractora Finca + planta extractora No – Finca Asociación/Sistema de pequeños propietarios Asociación/Sistema de pequeños propietarios Asociación/Sistema de pequeños propietarios Asociación/Sistema de pequeños propietarios 10 11 12 14 Productor(es) bajo contrata Productor(es) bajo contrata Pequeños propietarios independientes Pequeños propietarios independientes Productor(es) bajo contrata Productor(es) bajo contrata Pequeños propietarios independientes Pequeños propietarios independientes 13 Productor(es) bajo contrata Productor(es) bajo contrata Pequeños propietarios independientes Pequeños propietarios independientes Asociación/Sistema de pequeños propietarios Asociación/Sistema de pequeños propietarios Asociación/Sistema de pequeños propietarios Asociación/Sistema de pequeños propietarios 9 Pequeños propietarios independientes Pequeños propietarios independientes Productor(es) bajo contrata Productor(es) bajo contrata 15 En algunos países, las Asociaciones/Sistemas de pequeños propietarios, los Pequeños propietarios independientes y los Productores bajo contrata pueden encontrarse en combinación con Plantas extractoras independientes (Cuadro 2). P á g i n a |5 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Cuadro 2: Escenarios posibles de certificación que incluyen a Plantas extractoras independientes, Asociaciones/Sistemas de pequeños propietarios, Grupos de pequeños propietarios independientes y Productores bajo contrata 16 17 18 19 20 21 22 Planta extractora independiente Planta extractora independiente Planta extractora independiente Planta extractora independiente Planta extractora independiente Planta extractora independiente Planta extractora independiente No – Finca Asociación/Sistema de pequeños propietarios Pequeños propietarios independientes Asociación/Sistema de pequeños propietarios Pequeños propietarios independientes Asociación/Sistema de pequeños propietarios Productor(es) bajo contrata Productor(es) bajo contrata Asociación/Sistema de pequeños propietarios Pequeños propietarios independientes Productor(es) bajo contrata Pequeños propietarios independientes Productor(es) bajo contrata Por lo tanto son 22 los escenarios posibles, o quizá más, a los que aplicarían los requisitos para el sistema y guía para la certificación de grupo de la RSPO de la producción de RFF. Sin embargo, se entiende que es muy poco probable la existencia de algunos de estos escenarios o que sucedan sólo en lugares o situaciones particulares. 1.3.2. Modelos aplicables de la cadena de suministro Existen cuatro opciones para el comercio de palma sostenible: Identidad Preservada (IP), Segregación (S), Balance de Masas (BM), y Comercio de Certificados (Book & Claim) como el que ofrece GreenPalm. (Nota: Actualmente, sólo se pueden comercializar RFF certificados mediante el sistema de Comercio de Certificados. Se está trabajando para incluir la opción de RFF certificados dentro de la cadena de suministro física). 1.3.3. Cuándo utilizar este documento Si la certificación del Aceite de Palma Certificado (APC) tiene lugar en una planta extractora sin la presencia de ninguna Asociación/Sistema de pequeños propietarios, de Pequeños propietarios independientes, o de grupos de Productores bajo contrata, entonces es suficiente con la Guía dentro de los PyC RSPO de 2013 (ver A en el Cuadro 3 a continuación). Dónde la certificación del APC está basada en alguna combinación de Finca con Asociación/Sistema de pequeños propietarios, Pequeños propietarios independientes, o grupos de Productores bajo contrata (ver B en el Cuadro 3 a continuación), entonces hay la opción de o bien: aplicar uniformemente la guía de los PyC RSPO de 2013 al 100% de los RFF o aplicar la guía de los PyC RSPO de 2013 a la Finca y plantas extractoras y aplicar la guía de este documento a los RFF que no provienen de la Finca, lo que implica vincular después todos los RFF por medio del Estándar RSPO de 2011 para la Certificación de la Cadena de Suministro. P á g i n a |6 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Si sólo se certifican RFF, es decir, donde no están presentes plantas extractoras o fincas, toda la guía necesaria se encuentra en este documento (ver C en el Cuadro 3 a continuación). En el escenario poco probable de que se quisiera certificar únicamente el APC de las plantas extractoras y fincas y certificar por separado los RFF que no provengan de la finca (ver D en el Cuadro 3 a continuación) se utilizaría tanto la guía de los PyC RSPO de 2013 para el APC como este documento para los RFF, pero esto requiere operar dos cadenas de suministro por separado. Cuadro 3: Sinopsis de las opciones de certificación y guía Objetivos de certificación Guía Escenarios (de los Cuadros 1 y 2) A Para la certificación de ACP solamente (Planta extractora + Finca) Aplicar la guía de los PyC RSPO 2013 Escenario 8 solamente B Para la certificación de ACP (Finca + Planta extractora y Externos a la Finca) Aplicar la guía de los PyC RSPO 2013 de manera uniforme a fincas y plantas extractoras, pequeños productores y productores bajo contrata. O bien Aplicar la guía de los PyC RSPO 2013 a las fincas y plantas extractoras, y aplicar este documento a los RFF de fuera de la Finca que recibe la planta extractora. Vincular todos los RFF a través del Estándar RSPO para la Certificación de la Cadena de Suministro (Documento Final aprobado por la Junta Ejecutiva de la RSPO el 25 de noviembre de 2011) Escenarios 1-8 y 16-22 C Para la certificación de RFF solamente (escenarios donde no hay Finca) Aplicar la guía de este documento, Escenarios 9-15 P á g i n a |7 Opciones disponibles de la Cadena de Suministro Física - Identidad preservada, Segregación o Balance de masas Virtual - Sistema de Comercio de Certificados Física - Identidad preservada, Segregación o Balance de masas Virtual - Sistema de Comercio de Certificados Virtual - Sistema de Comercio de Certificados En la actualidad sólo se pueden comercializar RFF certificados mediante el sistema de Comercio de Certificados. Se está trabajando para Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 incluir la opción de RFF certificados dentro de la cadena de suministro física. D Para la certificación por separado de APC y RFF (combinaciones de Finca + Planta extractora y Externos a la Finca, o cuando está presente una planta extractora independiente y donde no hay Finca) Aplicar la guía de los PyC RSPO 2013 en fincas y/o plantas extractoras de APC. Aplicar la guía de este documento para los RFF que no provengan de la Finca. No mezclar las cadenas de suministro. Escenarios 1-8 y 16-22, donde las cadenas de suministro están separadas Para APC Física - Identidad preservada, Segregación o Balance de masas Virtual - Sistema de Comercio de Certificados Para RFF Virtual - Sistema de Comercio de Certificados 1.4 Terminología y definiciones 1.4.1 Definiciones de Pequeños propietarios y Productores bajo contrata Las Interpretaciones Nacionales (IN), Interpretaciones Locales e IN para Países Pequeños Productores (según los Anexos 1 y 1A de los Sistemas de Certificación de la RSPO) determinarán la aplicación de este documento en las respectivas localizaciones de los pequeños propietarios independientes, pequeños propietarios asociados y de sistema, y productores bajo contrata. Las definiciones genéricas a continuación se pueden utilizar como guía. La necesidad de elaborar definiciones de trabajo es parte de los procesos de IN (incluyendo las Interpretaciones Locales y las IN de Países Pequeños Productores). Si fuera necesario, los pequeños propietarios pueden subdividirse en pequeños propietarios independientes, de sistema o asociados. El proceso de IN también deberá definir un límite máximo para el número de pequeños propietarios que pueden formar o afiliarse a un solo grupo. Además, el proceso de IN deberá definir los límites aceptables de lo que se entiende por productor bajo contrata para su inclusión en este documento de los Requisitos y Guía del Sistema de Gestión de la RSPO para la Certificación de Grupo de la Producción de RFF; es decir, el establecimiento de un límite máximo, en cuanto a hectáreas, por encima del cual se aplicará la guía de los PyC RSPO de 2013. En caso de que la IN no haya abordado la definición de Productores bajo contrata, este documento aplicará a los Productores bajo contrata que estén cultivando una explotación agrícola con un máximo de 500 ha. A los Productores bajo contrata que estén cultivando una superficie superior a 500 hectáreas se les aplicarán los Principios y Criterios RSPO para la Producción de Aceite de Palma Sostenible de 2013. A continuación se ofrecen algunas pautas para ayudar a definir los subgrupos específicos de pequeños propietarios: Productor(es) bajo contrata P á g i n a |8 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Agricultores que han realizado una contrata en exclusiva con un productor/procesador para la venta de los RFF. Los productores bajo contrata pueden ser pequeños propietarios. El término productor bajo contrata se puede entender como Uno o Varios productores bajo contrata. Pequeño(s) propietario(s) Productores que cultivan palma de aceite, algunas veces al lado de la producción de otros cultivos de subsistencia, donde la familia proporciona la mayor parte del trabajo y la finca provee la principal fuente de ingreso y donde el área sembrada de Palma de Aceite normalmente es e inferior a 50 hectáreas en tamaño. Pequeños propietarios sin un acuerdo contractual vinculante con una planta extractora independiente: Pequeños propietarios independientes Aunque sus situaciones son muy variadas se caracterizan por: la libertad de elegir el uso de sus tierras, los cultivos que plantar y cómo manejarlos; organización, gestión y financiación propias; y no estár sujetos por contrato a una planta extractora en particular. Sin embargo, pueden estar organizados en una asociación y/o recibir apoyo o servicios de extensión de las agencias gubernamentales u otras organizaciones. (nota: en el contexto de los pequeños productores independientes, la existencia de un contrato con una planta extractora de la venta de una cosecha no se ve como un acuerdo contractual que les vincule plenamente a la planta extractora, sino sólo como un acuerdo comercial y no un acuerdo de crédito/débito) Pequeños propietarios asociados (PNG) In Papua Nueva Guinea estos se han definido así: Comparten algunas de las características de los pequeños propietarios independientes como el uso del suelo y las decisiones de manejo, pero se encuentran vinculados estrechamente a plantas extractoras en particular con respecto a la comercialización y los servicios de extensión. Pequeños propietarios con un acuerdo contractual vinculante con una planta extractora independiente: Pequeños propietarios vinculados [Nota: a menudo también llamados pequeños propietarios asociados] Aunque también son muy diversos, se pueden caracterizar como pequeños propietarios vinculados a una planta extractora mediante un contrato o acuerdo que regula la venta de sus RFF. La planta extractor puede proporcionar servicios de extensión a estos pequeños propietarios. Sistema de pequeños propietarios Aunque también su situación es muy diversa, se caracterizan por ser pequeños propietarios que están estructuralmente vinculados por contrato, por un acuerdo de crédito o por la planificación de una planta extractora en particular y que no gozan de la libertad de elegir el cultivo que sembrar. P á g i n a |9 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 1.4.2 Sinopsis del Sistema de Certificación de Grupo Los pequeños productores pueden obtener la certificación RSPO como un grupo si solicitan formalmente unirse a un grupo y el Gestor de Grupo determina que cumplen con el Estándar relevante de la RSPO para la Producción de Aceite de Palma Sostenible. Esto también aplica a los Productores bajo contrata, tal y como los define la Sección 1.4.1, que deseen aplicar el estándar para grupos. Los miembros formales del grupo operan bajo una serie de requisitos contractuales o vinculantes al Gestor del Grupo que indican su compromiso con el estándar y permiten la realización de evaluaciones. Un grupo es susceptible de solicitar la Certificación de Grupo RSPO si: 1. todos sus miembros formales se ajustan al estándar relevante de la RSPO para la Producción de Aceite de Palma Sostenible; y 2. el Gestor de Grupo se ajusta a los requisitos establecidos para la Certificación de Grupo que especifica este documento. En la Figura 1 se ofrece un diagrama esquemático que resume los requisitos y guía del sistema de gestión para la certificación de grupo RSPO de la producción de RFF. The physical Supply Chain ffb The Group Entity Mill Group manager Maybe the same person Internal Auditor RSPO P&C 2013 At internal Audit Implement the Internal Control System cash cash Customer or Supply chain External audits check a selection of Group members The virtual Supply Chain GreenPalm Process of internal audits cpo Supply chain Customer The Membership Formal Group Members Potential Group Members At internal Audit Implement the Internal Control System At internal Audit Implement the Internal Control System cash Internal checks only External checks Internal and External checks Figura 1: Diagrama esquemático de los requisitos y guía del Sistema de Gestión para la certificación de grupo RSPO de la producción de RFF El organismo de certificación evaluará si el mecanismo para garantizar la conformidad de todos los miembros formales del grupo con los requisitos del grupo está funcionando bien y de manera eficiente, bajo la administración del Gestor de Grupo. Esta evaluación se lleva a cabo mediante la verificación del sistema de gestión (que incluye las políticas, documentación, procedimientos y procesos relevantes) respecto a los PyC RSPO 2013, entre ellos la realización de una evaluación con base en un muestreo de los miembros del grupo, a fin de determinar si la aplicación de los PyC RSPO se hace de manera coherente (para muestreos ver la Sección 1.4.7). P á g i n a | 10 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 1.4.3. Entidad del Grupo La Entidad del Grupo debe ser una organización legal dentro de lo que se defina como tal en el país en que se registre, así como un miembro de la RSPO. La entidad del grupo forma el grupo y puede ser, por ejemplo: un individuo, una planta extractora de aceite de palma, una empresa gestora, una cooperativa, una asociación de agricultores de palma de aceite, una alianza, o cualquiera que desee formar un grupo. 1.4.4. Membresía del Grupo Los miembros del grupo son Pequeños productores de palma aceitera y Productores bajo contrata (tal como se define en el punto 1.4.1) que han acordado por escrito adherirse a las Reglas de una Estructura de Grupo bajo la orientación de una Entidad Gestora del Grupo y bajo la dirección de un Gestor de Grupo, de acuerdo con un Sistema de Control Interno (SCI) documentado. Un grupo puede estar formado por cualquier número de miembros, siempre y cuando el gestor de grupo pueda demostrar que posee suficiente capacidad y recursos suficientes para gestionar ese grupo, dentro de las reglas de la Interpretación Nacional y/o Interpretación Local y el límite de tamaño con respecto a los Productores bajo contrata. 1.4.5. Gestor de Grupo El Gestor de Grupo es nombrado por la Entidad del Grupo y es responsable de la capacitación y seguimiento de todos los miembros del grupo y de asegurarse de que están manejando su palma de aceite de acuerdo con los requisitos de los PyC RSPO 2013, según corresponda a la escala de su operación en el país de origen. El Gestor de Grupo dispondrá de procedimientos documentados e implementados para demostrar el cumplimiento con los requisitos de los PyC RSPO 2013. El Gestor de Grupo solicita la certificación a un Organismo de Certificación acreditado por ASI en nombre de todos los miembros y el Organismo de Certificación realiza una auditoría del Sistema de Control Interno y de una muestra de los miembros del grupo de acuerdo con los requisitos de este estándar y los requisitos de: Sistemas de Certificación de la RSPO Documento final aprobado por la Junta Ejecutiva de la RSPO 26 de junio de 2007; Requisitos de Acreditación y Certificación de la RSPO para la Certificación de Grupo 26 de agosto de 2010 y revisiones subsiguientes. Documento final sobre Sistemas de Certificación de la RSPO para la Cadena de Suministro aprobado por la Junta Ejecutiva de la RSPO el 25 de noviembre de 2011. 1.4.6. Sistema de Gestión (adaptado de ISO 9000) Conjunto de elementos de una organización que están interrelacionados o que interactúan para establecer políticas y objetivos y los procesos para alcanzar tales objetivos. Nota 1: Un sistema de gestión puede abordar una sola disciplina o varias disciplinas, es decir PyC RSPO, Seguridad y Medio Ambiente. Nota 2: Los elementos del sistema incluyen la estructura de la organización, las funciones y responsabilidades, la planificación, las operaciones, etc. (siembra, cosecha, fumigación, y transporte). Nota 3: El alcance de un sistema de gestión puede incluir la totalidad de la organización, funciones específicas e identificadas de la organización, secciones específicas e identificadas de la P á g i n a | 11 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 organización, o una o más funciones dentro de un grupo de organizaciones. p. ej. la Certificación de Grupo 1.4.7. Sistema de Control Interno (SCI) El Sistema de Control Interno (SCI) es una serie documentada de procedimientos y procesos que define el funcionamiento del grupo; asegura el mantenimiento de registros; registra las auditorías internas a los miembros; y explica las responsabilidades tanto de los miembros como del personal del SCI. El SCI define los indicadores que son aplicables a los miembros y cómo se tratan las posibles no conformidades con estos indicadores, de acuerdo con un conjunto de procedimientos y acciones. Además, el SCI determina la metodología para el tamaño de la muestra de las auditorías internas. Durante el desarrollo del SCI, el Gestor de Grupo encontrará útil la realización de una gestión de riesgos para identificar, diagnosticar, evaluar y tratar los riesgos que pueden mejorar o retardar el logro de los objetivos respecto a todos los PyC de la RSPO, de modo que se puedan seleccionar las opciones relevantes para tratar esos riesgos. Esto asegurará que el Grupo cumple con los requisitos de los PyC de la RSPO y satisface los objetivos genéricos de la RSPO. Cabe señalar que por riesgo se entiende el "efecto de la incertidumbre sobre los objetivos". Podrán encontrar más orientación en la norma ISO 31000: 2009 Risk Management – Principles and Guidelines (en inglés). 1.4.8. Auditorías internas La evaluación de la capacidad de los miembros del grupo para cumplir con el estándar de los PyC RSPO 2013 es fundamental para el SCI. Las auditorías internas son un proceso sistémico y documentado, realizado por auditores internos sin un vínculo con el auditado (es decir, sin que haya conflictos de intereses), para evaluar el desempeño de los miembros del grupo y determinar la efectividad del Sistema de Control Interno del Grupo. La evaluación de una muestra debe incluir siempre entrevistas con el miembro del Grupo cuyo sitio se está evaluando. Se requiere que el Gestor de Grupo realice una evaluación de riesgos de los miembros del Grupo. La evaluación de riesgos permite al Gestor de Grupo identificar una intensidad de muestreo apropiada a los miembros del Grupo para la evaluación con vistas a la certificación. La evaluación de riesgos deberá tener en cuenta la diversidad de los miembros del Grupo (rango de tamaños, estructura de gestión, diversidad de terrenos, etc.) y cualquier riesgo percibido en relación con las actividades emprendidas (p. ej. la cantidad de resiembra o expansión que está teniendo lugar, el número de miembros nuevos y, para las evaluaciones subsiguientes, si hay antecedentes de no conformidades). Además, la evaluación de riesgos deberá tener en cuenta los riesgos percibidos en relación con la capacidad del Gestor de Grupo de un desempeño adecuado (p. ej. cambios de personal ejecutivo, alta rotación de personal, muy poco personal en comparación con el tamaño del Grupo que están gestionando). Cuanto más diverso sea el Grupo y mayor sea el número de factores de riesgo asociados con el Grupo o el Gestor de Grupo, mayor será el riesgo y por lo tanto la necesidad de aumentar el tamaño de la muestra. Los grupos de bajo riesgo son los relativamente homogéneos, es decir tanto en términos geográficos como socioeconómicos, y en los que no hay actualmente actividades de resiembra o expansiones, no hay nuevos miembros, el Grupo y su gestor están bien establecidos y, para las evaluaciones posteriores, no tienen antecedentes de no conformidades. P á g i n a | 12 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Los grupos de alto riesgo son aquellos considerablemente heterogéneos (p. ej. debido a la separación geográfica, terreno muy diferente, diferentes niveles de experiencia en el cultivo de la palma de aceite, tamaño de las plantaciones muy diverso, diferentes situaciones socioeconómicas entre miembros, etc.), donde hay expansión o resiembra reciente, y/o cambios que la Gestión del Grupo ha experimentado recientemente. Los grupos de riesgo medio son aquellos en los que existe una cierta homogeneidad, pero que no es uniforme en todo el Grupo. No hay resiembra ni expansión, pero la Gestión del Grupo tiene antecedentes de no conformidades. A modo de Guía, se establece el 'nivel de riesgo' como Nivel 1 - riesgo bajo, Nivel 2 - riesgo medio, Nivel 3 - riesgo alto. El tamaño de la muestra se determinará a continuación mediante la fórmula (0.8√y) x (z), donde z es el multiplicador definido por la evaluación del riesgo. Los multiplicadores se establecen así: Riesgo bajo = multiplicador de 1; Riesgo medio = multiplicador de 1,2; Riesgo alto = multiplicador de 1,4 (ver Cuadro 4). Cuadro 4: Ejemplo de tamaño de la muestra de miembros del grupo en una evaluación interna Número miembros grupo =y 6 14 25 39 56 75 100 500 1000 2500 3600 de del Mínimo = 0,8√y Nivel 1 - Riesgo bajo = (0,8√y) x (1) Nivel 2 - Riesgo medio = (0,8√y) x (1,2) Nivel 3 - Riesgo alto = (0,8√y) x (1,4) 2 3 4 5 6 7 8 18 26 40 48 2 3 4 5 6 7 8 18 26 40 48 3 4 4 6 7 8 10 21 30 48 58 3 5 6 7 8 10 11 25 35 56 67 Nota: Los tamaños de muestra se redondean siempre al alza (p. ej. 2,4 se redondea a 3). El redondeo al alza se hace como último paso en el cálculo. Ejemplos de escenarios: Ejemplo 1 Un grupo está formado por 100 miembros: Los miembros del Grupo han estado juntos por 10 años bajo el mismo Gestor de Grupo y todos los predios de los pequeños propietarios son del mismo tamaño y están en el mismo valle, cuya topografía es plana. Todas las palmeras tienen entre 6 y 15 años y ninguno de los miembros del Grupo tienen empréstitos o deudas y la tierra está toda bajo propiedad matriarcal. Esto representa una situación de riesgo bajo y todos tienen un factor de riesgo de 1. Por lo tanto, el número de miembros del grupo a muestrear es de 8 de cada 100 miembros. Ejemplo 2 Un grupo está formado por 100 miembros: P á g i n a | 13 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Los miembros del Grupo han estado juntos por 10 años bajo el mismo Gestor de Grupo y todos los predios de los pequeños propietarios son del mismo tamaño y están en el mismo valle, cuya topografía es plana. Hasta 80 de los miembros del grupo tienen palmas entre 6 y 15 años de edad, pero 20 miembros están resembrando. No hay miembros del Grupo que tengan empréstitos o deudas y la tierra está toda bajo propiedad matriarcal. Esto representa una situación de riesgo bajo para los 80 miembros del grupo que poseen palmas entre 6 y 15 años de edad (factor de riesgo 1 y por lo tanto una tasa de muestreo de 7 de esos 80 miembros del Grupo) y una situación de alto riesgo para los 20 miembros que están resembrando (factor de riesgo 3 y por lo tanto una tasa de muestreo de 5 del subgrupo de 20 miembros del Grupo con riesgo alto por resiembra). Ejemplo 3 Un grupo está formado por 100 miembros: Los miembros del Grupo han estado juntos por 10 años bajo el mismo Gestor de Grupo y todos los predios de los pequeños propietarios son del mismo tamaño y están en el mismo valle, cuya topografía es plana. Hasta 80 de los miembros del Grupo tienen palmas entre 6 y 15 años de edad, pero 20 miembros se acaban de incorporar. No hay miembros del Grupo que tengan empréstitos o deudas y la tierra está toda bajo propiedad matriarcal. De los 80 miembros del grupo que tienen palmas entre 6 y 15 años de edad, 40 tuvieron no conformidades en el pasado. Esto representa una situación de riesgo bajo para los 40 miembros sin antecedentes de no conformidades (factor de riesgo 1 y tasa de muestreo de 5 de 40). Hay un riesgo medio para los otros 40 miembros con antecedentes de no conformidades y, por tanto, un factor de riesgo de 2 y por ello una tasa de muestreo de 6 de entre esos 40 miembros del Grupo. Hay una situación de riesgo alto para los otros 20 miembros que se acaban de incorporar, que conlleva un factor de riesgo de 3 y por ello una tasa de muestreo de 5 de entre esos 20 miembros del Grupo. 1.4.9. Unidad de Certificación El Gestor del Grupo y el 100% de los miembros del Grupo. 1.4.10. Acreditación y Certificación El procedimiento sugerido para la Certificación de Grupo RSPO está básicamente de acuerdo con los requisitos existentes de los procesos de acreditación y certificación establecidos en los Sistemas de Certificación de la RSPO de 2007 y revisiones subsiguientes. Sin embargo, el organismo de certificación y el organismo de acreditación deberán tener en cuenta las siguientes diferencias manifiestas: El certificado de conformidad de la RSPO se otorga a la Entidad del Grupo Los comerciantes de RFF que manipulen RFF entre los miembros del grupo y la planta extractora de aceite de palma deben estar certificados independientemente bajo el estándar RSPO de Certificación de la Cadena de Suministro o formar parte de la estructura del Grupo con un sistema de cadena de custodia bajo el control del Gestor de Grupo que cumpla con las partes aplicables del Estándar RSPO para la Cadena de Suministro para los modelos de cadena de suministro de IP, SG y/o BM. Las reglas para la certificación parcial no aplican a un Grupo. La recopilación de información y la auditoría de los miembros del Grupo tendrán en cuenta la gran variabilidad en cuanto a la escala y las diferencias culturales que se encuentran en todo el mundo para el cultivo de la palma aceitera. P á g i n a | 14 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 1.4.11. Certificación de Grupo El éxito en la obtención de la certificación RSPO para un Grupo requiere una auditoría de los sistemas de gestión del Grupo por un organismo de certificación acreditado por la RSPO. En la auditoría se incluyen muestras representativas de los miembros del Grupo para determinar si los sistemas de gestión se están implementando de acuerdo con los requisitos de la RSPO para la Certificación de Grupo. El Certificado de Conformidad RSPO se otorga al Grupo en su conjunto, mientras que los productores individuales figuran en un anexo junto con el tamaño de los predios, la fecha de incorporación al Grupo, y la fecha de baja del Grupo (si procede). Esto permite a los miembros del Grupo la venta colectiva de sus RFF certificados RSPO a una planta extractora de aceite de palma, o la venta de certificados por la cantidad equivalente de APSC que pudiera haberse producido a partir de la producción de RFF (con base en una tasa de extracción de aceite fija y teórica) mediante el sistema de Comercio de Certificados (GreenPalm). Todos los cambios en el número de miembros, el total de hectáreas o el volumen total de RFF se pueden ajustar en la siguiente auditoría de vigilancia. La venta de certificados GreenPalm impide que los RFF se vendan como certificados por la RSPO por lo que se reduce la cantidad de APSC real que entra en los modelos de cadena de suministro por IP, SG o BM, pero tiene la ventaja de proporcionar un beneficio económico directo para el grupo en su totalidad si la demanda del mercado de sus RFF certificados RSPO es inadecuada o en ausencia de una planta extractora cercana certificada por la RSPO. Por supuesto, existe la opción de vender primero los RFF a una planta extractora certificada que los incorporará a su cadena de suministro. 1.4.12. Certificado de Conformidad RSPO Solo se otorga un certificado al Grupo. Todos los miembros del Grupo comparten el número de certificado, y cada miembro posee un código de identificación único que le sigue al número del certificado de Grupo. 1.5 Necesidad de esta Guía Este documento proporciona la guía necesaria sobre la forma de: 1. establecer y gestionar un Grupo de pequeños productores que colectivamente desean la certificación de sus Racimos de Fruta Fresca (RFF). 2. implementar los PyC RSPO 2013 dentro de un sistema de certificación de Grupo. Es aplicable a todos los pequeños productores y se puede aplicar a los pequeños propietarios independientes, pequeños propietarios asociados y de sistema, así como a productores bajo contrata que deseen certificar su producción conjunta de RFF. 1.6 Documentos obsoletos Este documento deja obsoletos a los documentos siguientes: P á g i n a | 15 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 1) Principios y Criterios de la RSPO para la Producción de Aceite de Palma Sostenible - Guía para Sistemas de Pequeños Propietarios Preparado por el Equipo de Trabajo de la RSPO sobre Pequeños Propietarios con fecha: 2 de Julio de 2009 2) Estándar RSPO para la Certificación de Grupo - Final - aprobado en julio de 2010 (enmendado en abril de 2013) 3) Sistemas de Certificación de la RSPO – (Aprobado por la Junta Ejecutiva el 30 de agosto de 2011 en el Procedimiento Revisado para la Adhesión a los Criterios Genéricos Internacionales para ser usado como Interpretación Nacional en países pequeños productores (Anexo 1A) 4) Principios y Criterios de la RSPO para la Producción de Aceite de Palma Sostenible - 3er Borrador Provisional de Guía para Pequeños Propietarios: Preparado por el Equipo de Trabajo de la RSPO sobre Pequeños Propietarios con fecha: Septiembre de 2008 1.7 Referencias 1) Revisión de la Guía RSPO para Pequeños Propietarios: Documento de Revisión del Borrador de la Guía Genérica e Interpretaciones Nacionales - Informe Final de 15 de abril de 2009 (Proforest) 2) Estándar RSPO para la Certificación de Grupo - Final - aprobado en julio de 2010 (enmendado en abril de 2013) 3) Sistemas de Certificación de la RSPO Documento final aprobado por la Junta Ejecutivo de la RSPO el 26 de junio de 2007 (Aprobado por la Junta Ejecutiva el 30 de agosto de 2011 en el Procedimiento Revisado para la Adhesión a los Criterios Genéricos Internacionales para ser usado como Interpretación Nacional en países pequeños productores (Anexo 1A) 4) Pequeños propietarios independientes y diferentes sistemas de suministro de la RSPO; ¿qué es necesario cambiar? [28 de marzo de 2012 (AidEnvironment)] 1.8 Cronograma de la entrada en vigor Este documento entra en vigor en XX de 2014 (la fecha prevista para la aprobación por la JdG de la RSPO). Todas las IN deberán cumplir con él en un plazo de 12 meses. Hasta XX de 2015 se mantendrá vigente toda guía previa para pequeños propietarios. Sección 2. Requisitos de la Certificación de Grupo Los elementos siguientes describen los requisitos para el Sistema de Certificación de Grupo. Se compone de cuatro elementos: Elemento 1: Requisitos de la Entidad del Grupo y la Gestión del Grupo Elemento 2: Sistema de Control Interno - Políticas y gestión Elemento 3: Sistema de Control Interno - Operaciones Elemento 4: Gestión del Grupo de Nuevas Siembras P á g i n a | 16 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 2.1. Elemento 1 (E1): Requisitos de la Entidad del Grupo y la Gestión del Grupo E1.1 La Entidad del Grupo está formada legalmente E1.1.1 Debe haber constancia documental de una Persona Jurídica claramente identificada La entidad del Grupo deberá: Ser una organización legal tal y como se define en el país de registro. Ser miembro de la RSPO Nombrar a un Gestor de Grupo Determinar la naturaleza y la estructura de la administración central Guía: Debe haber constancia documental de que los miembros del Grupo se han unido formalmente al Grupo (PyC RSPO 2013 1.2). Los miembros formales del Grupo deberán haber firmado un acuerdo con el Gestor de Grupo por el que se comprometen a lograr la conformidad con el estándar de la RSPO para la producción de palma de aceite sostenible. Tanto el Gestor de Grupo como cada miembro mantendrán copias del acuerdo. El Gestor de Grupo guardará copias por un mínimo de 5 años. E1.1.2 Los documentos que muestran la titularidad legal o el arrendamiento, el historial de la tenencia de la tierra y el uso legal presente de la tierra deberán estar disponibles antes de unirse al Grupo (PyC RSPO 2013 2.2.1). E1.1.3 La Entidad del Grupo deberá tener un contrato con el organismo de certificación acreditado por la ASI para la realización de Auditorías respecto a los PyC RSPO cuando esté preparada. Guía: ASI publica en su sitio web una lista de los organismos de certificación acreditados para la RSPO. E1.1.4 La Entidad del Grupo deberá poseer unos requisitos de afiliación documentados para la participación de los miembros individuales del Grupo y que también incluyan a los nuevos miembros. E1.1.5 Existirá constancia de que el Gestor de Grupo ha comunicado la naturaleza y la estructura de la administración central a todos los miembros del Grupo de una manera apropiada. E1.2 El Grupo está gestionado por un Gestor de Grupo E1.2.1 El Gestor de Grupo designado deberá ser o bien una persona jurídica identificada o una persona que actúe como persona jurídica. P á g i n a | 17 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Guía: El Gestor de Grupo es responsable de asegurar la conformidad del Grupo con este estándar y es responsable de la elaboración e implementación del Sistema de Control Interno. Si el Gestor de Grupo no es una persona individual, deberá existir una descripción de la estructura general del Gestor de Grupo que detalle los cargos y las responsabilidades de todo el personal claramente identificado. El Gestor de Grupo y/o su personal no tendrán ningún conflicto de intereses que pudiera afectar a su labor. E1.2.2 El Gestor de Grupo deberá ser capaz de demostrar que posee las suficientes capacidades y recursos para la gestión de la certificación del Grupo y la evaluación del desempeño respecto de este Estándar. Guía: El Gestor de Grupo asumirá la responsabilidad de asegurar que todos los miembros del Grupo cumplen con este estándar y con los requisitos de la RSPO para la Certificación de Grupo. El Gestor de Grupo tendrá suficiente capacidad para controlar, monitorear y evaluar a todos los miembros en cuanto a su cumplimiento con este estándar de la RSPO, incluida la comunicación con ellos y visitarlos con la frecuencia requerida. En concreto, el Gestor de Grupo debe ser capaz de demostrar su capacidad para: Gestionar los Procedimientos y Documentación del Grupo, también denominados como Sistema de Control Interno (SCI). Asumir plena autoridad para gestionar el Grupo tal y como lo indique la Entidad del Grupo. Asumir la responsabilidad de definir los requisitos de pertenencia al Grupo. Asumir la responsabilidad de asegurar la total implementación de cualquier condición de la que dependa la certificación, inclusive de cualesquiera acciones correctivas propuestas por el organismo de certificación. Demostrar recursos suficientes – es decir, humanos, financieros, físicos y otros recursos relevantes – para permitir una gestión técnica y administrativa eficaz e imparcial del Grupo. Nota: Se indicará el número máximo de miembros que puede soportar el sistema de gestión y los recursos humanos y las capacidades técnicas del Gestor de Grupo y que puede estar restringido por el proceso de IN y en el caso del tamaño en hectáreas para Productores bajo contrata. E1.2.3 El Gestor de Grupo y su personal deberán ser capaces de comunicarse en la lengua local o en la lengua que los trabajadores puedan entender (tanto en forma hablada como escrita). (PyC RSPO 2013 2.3.3) E1.2.4 El Gestor de Grupo y/o su personal deberán ser capaces de demostrar su competencia en: P á g i n a | 18 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Los requisitos de la producción de palma de aceite para pequeños productores Principios y Criterios de la RSPO para la Producción de Aceite de Palma Sostenible, El Estándar para la Certificación de Grupo de los PyC de la RSPO. El estándar de la RSPO para la Certificación de la Cadena de Suministro Procedimientos y políticas internas del grupo. E1.3 El Grupo cuenta con un plan de gestión de negocios del Grupo E1.3.1 El plan de gestión de negocios del Grupo será por lo menos a 3 años vista y se actualizará de forma anual. El plan incluirá: Planes para nuevas siembras (Ver también Criterio 2.2) Planes de resiembra proyectados para al menos 5 años o más si es necesario reflejar la gestión de suelos frágiles (PyC RSPO 2013 Criterio 4.3). Deberá existir constancia de que se revisan anualmente. Producción de RFF. Prestando atención a los materiales de siembra de calidad, uso de las mejores prácticas agrícolas, optimización del rendimiento. Cambios en la membresía. Salud ocupacional y Seguridad (PyC RSPO 2013 Criterio 4.7). Plan de acción para la mejora continua (PyC RSPO 2013 Principio 8). Entre otros, pero sin limitarse necesariamente a: Reducción en el uso de pesticidas. (PyC RSPO 2013 Criterio 4.6). Impactos ambientales (PyC RSPO 2013 Criterios 4.3, 5.1 y 5.2). Reducción de los residuos. (PyC RSPO 2013 Criterio 5.3). Contaminación y emisiones de gases de efecto invernadero. (PyC RSPO 2013 Criterios 5.6 y 7.8). Impactos sociales. (PyC RSPO 2013 Criterio 6.1). Optimización del rendimiento de RFF. Guía: El Gestor de Grupo es responsable de asegurar que se considera lo siguiente y decidir si procede incluirlo en el Plan de Desarrollo de Negocios del Grupo: Se deben demostrar las contribuciones al desarrollo local con base en los resultados de consultas a las comunidades locales. Las contribuciones al desarrollo local deberían basarse en los resultados de consulta con las comunidades locales. Ver también Criterio 6.2. Esta consulta debería basarse en los principios de transparencia, apertura y participación, y debería estimular a las comunidades a que identifiquen sus propias prioridades y necesidades, incluyendo las necesidades diferentes de hombres y mujeres (PyC RSPO 2013 Criterio 6.11.1). P á g i n a | 19 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Donde hay pequeños propietarios de sistema, debe haber constancia de que se han asignado los esfuerzos y/o recursos para mejorar la productividad de los pequeños propietarios. (PyC RSPO 2013 Criterio 6.11.1). 2.2. Elemento 2 (E2): Sistema de Control Interno – Políticas y gestión E2.1 El Sistema de Control Interno del Grupo contiene políticas y procedimientos documentados de su gestión operativa E2.1.1 Las políticas estarán documentadas, y serán comunicadas y aplicadas de manera efectiva para abordar: (a) Conducta Ética (b) Seguridad (c) Sostenibilidad y/o Medio Ambiente (d) Trabajo o Empleo (Derechos humanos, trabajo forzoso, trabajo infantil, horas de trabajo, acoso, discriminación, libertad de asociación) (e) Acoso y violencia sexual y en todas sus demás formas Como mínimo, esto contendrá una única política o un conjunto de políticas por separado en cuanto a: i. La definición y el compromiso con un código de conducta ética y con la integridad en todas las operaciones y transacciones. (PyC RSPO 2013 1.3.1). ii. Una política de igualdad de oportunidades que incluya la identificación de grupos relevantes/afectados en el contexto local. (PyC RSPO 2013 6.8.1). Donde los candidatos a un empleo tienen igual mérito, la preferencia siempre debería darse a los miembros de las comunidades locales. La discriminación positiva no debería considerarse en conflicto con el Criterio 6.8 (PyC RSPO 2013 Criterio 6.11). iii. La prevención del acoso y la violencia sexual y en todas sus demás formas (PyC RSPO 2013 6.9.1). iv. La protección de los derechos reproductivos de todos, especialmente los de las mujeres. (PyC RSPO 2013 6.9.2). v. El respeto a los derechos humanos (ver Criterios 1.2 y 2.1). (PyC RSPO 2013 6.13.2). vi. Una política sobre el trabajo infantil (PyC RSPO 2013 Criterio 6.7). vii. Una política sobre trabajo forzoso y tráfico de mano de obra. (PyC RSPO 2013 Criterio 6.12). Guía: Cuando se emplean trabajadores temporales o migrantes, se requerirá la implementación y el monitoreo de una política laboral especial y de los procedimientos relacionados para asegurar que se entienden la política y los procedimientos (PyC RSPO 2013 6.12.3). P á g i n a | 20 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 E2.1.2 El Sistema de Control Interno del Grupo deberá contar con Procedimientos para la toma de decisiones y se definirán las responsabilidades dentro del grupo. El Gestor de Grupo deberá demostrar su capacidad para gestionar el Grupo de manera sistemática y eficaz mediante: i. La identificación de la zona geográfica que abarca el Grupo. ii. La preparación, mantenimiento y documentación de la estructura de la Gestión del Grupo. iii. La identificación clara de las responsabilidades de todas las personas empleadas por el Gestor de Grupo para el funcionamiento del Grupo. iv. La preparación y el mantenimiento de las reglas del Grupo, en particular de los criterios de membresía. v. La disponibilidad de la documentación de las condiciones salariales de todos los empleados y subcontratistas (p. ej. horas de trabajo, deducciones, horas extraordinarias, enfermedad, vacaciones, licencia de maternidad, motivos de despido, período de preaviso, etc). (PyC RSPO 2013 Criterios 6.5.1 y 6.5.2). vi. El respeto del reconocimiento de los derechos de los empleados, inclusive de los trabajadores migrantes y transmigrantes y los contratistas, a formar asociaciones y a negociar colectivamente con su empleador, de acuerdo con las Convenciones 87 y 98 de la Organización Internacional del Trabajo (OIT). (PyC RSPO 2013 6.6). E2.1.3 El Sistema de Control Interno del Grupo deberá contar con Procedimientos para el mantenimiento de registros de todos los miembros del Grupo. El Gestor de Grupo deberá implementar un sistema para mantener los registros centrales e informes siguientes: i. Lista de nombres y direcciones, datos de contacto y método pertinente de comunicación ii. Mapas de localización Superficie de palma de aceite en hectáreas iii. Títulos de tierras / derechos de uso iv. Una copia de la declaración firmada del miembro v. Detalles de contacto completos vi. Fecha de membresía vii. Subcódigo asignado para poner a continuación del número de certificado de Grupo viii. La fecha en la que el miembro firmó la declaración de intenciones, de acuerdo con los Requisitos de Membresía del Grupo ix. Fecha en que se dio de baja del Grupo, si aplica, y las razones x. Producción real y proyecciones de RFF en toneladas métricas por año xi. Registros de monitoreo y capacitación xii. Cualquier acción correctiva impuesta y las medidas adoptadas para satisfacer los requisitos de conformidad P á g i n a | 21 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Guía: En todo momento se mantendrán registros actualizados de todos los miembros del Grupo: Los registros del Grupo se archivarán durante al menos 5 años mediante un sistema seguro y apropiado. E2.1.4 El Sistema de Control Interno del Grupo deberá contar con Procedimientos para la remoción de los miembros del Grupo. El Gestor de Grupo deberá implementar un sistema para la remoción de los miembros del Grupo. Guía: El Gestor de Grupo debería establecer dejar clara su autoridad para la remoción de miembros del alcance del certificado si no cumplen con los requisitos de membresía del Grupo, o con cualquier acción correctiva impuesta por el organismo de certificación o por el Gestor de Grupo. Definir el incumplimiento de los requisitos para ser miembro del grupo. Definir el incumplimiento de las medidas correctoras solicitadas por el Administrador de grupo o el organismo de certificación. Mantener registros y pruebas de las medidas adoptadas. E2.1.5 El Sistema de Control Interno del Grupo deberá incluir información relativa a los precios establecidos de RFF y comunicará esta información de manera efectiva a todos los miembros del Grupo. El Gestor de Grupo implementará: un procedimiento para informar a todos los miembros sobre los mecanismos para establecer los precios para los RFF y hacer que este mecanismo se entienda claramente. (PyC RSPO 2013 6.10). Procedimiento para informar a todos los miembros sobre el historial de precios de los RFF. E2.1.6 El Sistema de Gestión de la RSPO incluirá un procedimiento documentado para la presentación de reclamaciones. El Gestor de Grupo aplicará este procedimiento y velará por su eficacia. (PyC RSPO 2013 6.3.1). Guía: El procedimiento debe presentar pruebas claras de que: el sistema está abierto a todas las partes afectadas, resolverá las controversias de manera efectiva, oportuna y apropiada, y garantizará el anonimato de los reclamantes y denunciantes, cuando se solicite. (PyC RSPO 2013 Criterios 6.3.1 y 6.9.3). P á g i n a | 22 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 El procedimiento debería proporcionar y hacer disponible toda la documentación tanto del proceso por el que se resolvió una disputa, como la del resultado. (PyC RSPO 2013 6.3.2). El proceso y el resultado de cualquier acuerdo negociado y las reclamaciones de compensación deben estar documentados, con pruebas de la participación de las partes afectadas, y deben estar a disposición pública (PyC RSPO 2013 6.4.3). Se debería implementar un mecanismo para la identificación de los derechos legales, consuetudinarios o de uso. Se debería desarrollar un procedimiento para identificar a las personas con derecho a indemnización (PyC RSPO 2013 6.4.1). Se debería desarrollar un procedimiento para calcular y distribuir una compensación justa (monetaria o de otra clase). El sistema se establecerá, ejecutará, supervisará y evaluará de forma participativa, y se impondrán acciones correctivas como resultado de esta evaluación. Este procedimiento debe contemplar: las diferencias de género respecto la capacidad de reclamar derechos, propiedad y acceso a la tierra; las diferencias entre comunidades transmigrantes y las establecidas desde hace tiempo; y las diferencias entre grupos étnicos en cuanto a las pruebas de la propiedad legal versus la propiedad comunitaria de la tierra. (PyC RSPO 2013 6.4.2). E2.1.7 El Sistema de Control Interno del Grupo incluirá un procedimiento documentado para identificar toda la legislación aplicable y los convenios internacionales pertinentes. (PyC RSPO 2013 2.1.2) El Gestor de Grupo aplicará este procedimiento y velará por su eficacia. El Gestor de Grupo implementará un sistema documentado para el seguimiento de los cambios en la legislación. (PyC RSPO 2013 2.1.4). Los miembros del Grupo serán monitoreados respecto al cumplimiento de las leyes aplicables. (PyC RSPO 2013 2.1.1). Guía: El SCI proporcionará pruebas de la capacidad del Gestor de Grupo de gestionarlo de una manera sistemática y eficaz, dentro del marco de la legislación nacional y los convenios internacionales ratificados. P á g i n a | 23 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 2.3. Elemento 3 (E3): Sistema de Control Interno – Operaciones E3.1 El Sistema de Control Interno del Grupo incluye los procedimientos operativos estándar del Grupo E3.1.1 El Gestor de Grupo deberá identificar y documentar todos los procedimientos operacionales (PO) en relación con los miembros del Grupo. Los PO son una parte integral de la formación de todos los miembros e incluirán, como mínimo: Preparación de la tierra, tanto para nuevas siembras como para resiembras. Densidad de siembra, patrón y técnica. Control de la erosión del suelo. Desmalezado y Control de Malezas. Uso seguro y pertinente de productos agroquímicos. (PyC RSPO 2013 Criterios 4.6., 4.6.2, 4.6.3 y 4.6.4). Métodos comprobados de aplicación de pesticidas que minimicen los riesgos y los impactos. (PyC RSPO 2013 4.6.7) Muestreo de fertilización, hojas y suelos. Registros de insumos fertilizantes. (PyC RSPO 2013 4.2.2) Gestionar la fertilidad del suelo a un nivel que garantice un rendimiento óptimo y sostenido, siempre que sea posible. (PyC RSPO 2013 4.2.1). Reciclaje de nutrientes: Racimos de Fruta Vacíos (EFB, por sus siglas en inglés) y residuos de palma después de la resiembra. (PyC RSPO 2013 4.2.4). Control del manejo integrado de plagas. (PyC RSPO 2013 Criterios 4.5.1 y 4.5.2). Gestión del agua. La poda del exceso de frondosidad. Recolección y extracción. Mantenimiento de vías. Identificación y eliminación de residuos industriales. (PyC RSPO 2013 Criterios 4.4.3 y 4.4.4, si aplican). Guía: Los procedimientos operacionales son parte integral de la formación de todos los miembros y deberá existir constancia de que se siguen las mejores prácticas agrícolas que figuran en los procedimientos operacionales (PO) para manejar la fertilidad del suelo a un nivel que garantice un rendimiento óptimo y sostenido, donde sea posible. (PyC RSPO 2013 4.2.1). E3.1.2 El Sistema de Control Interno del Grupo incluirá un plan de seguridad y salud ocupacional que esté documentado, comunicado y ejecutado con efectividad y esté monitoreado eficazmente (PyC RSPO 2013 4.7). Los Gestores de Grupo deberán: P á g i n a | 24 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Identificar los riesgos y peligros asociados con las siembras de palma de aceite para todos los miembros. (PyC RSPO 2013 4.7.2). Realizar labores de concienciación para la mitigación de los riesgos. Asegurar que se utiliza el equipo de protección personal, tal y como se identifica en la evaluación de riesgos. (PyC RSPO 2013 4.6.5). Sólo para los riesgos más importantes: preparar procedimientos de emergencia. Asegurar que los miembros aplicarán los procedimientos de salud y seguridad. Guía: E3.1.3 El Sistema de Control Interno del Grupo incluirá un programa de auditoría interna de los miembros del Grupo. El Gestor de Grupo deberá implementar el programa de auditoría que incluya al menos lo siguiente: ¿Existe un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener pruebas de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría? Auditorías internas regulares (al menos anuales) de los miembros del Grupo de acuerdo con los requisitos del Cuadro 1 con el fin de confirmar la conformidad continua de todos los requisitos de Certificación de Grupo. Mantenimiento de todos los registros. Guía: Las auditorías internas deben ser un proceso sistémico, independiente y documentado. Los registros de auditoría interna deben mantenerse durante al menos 5 años. Se deberían programar auditorías internas adicionales cuando surjan problemas potenciales o cuando el Gestor de Grupo reciba información de las partes interesadas sobre las presuntas no conformidades por parte de los miembros del Grupo. E3.1.4 El Sistema de Control Interno del Grupo deberá incluir un procedimiento de Auditoría Inicial de Carencias para los solicitantes que deseen formar parte del Grupo. El Gestor de Grupo deberá efectuar esta auditoría de nuevos miembros: Antes de que se conviertan en un miembro de pleno derecho del Grupo, el Gestor de Grupo realizará una capacitación y una Auditoría Inicial de Carencias del miembro solicitante. Un prerrequisito para la membresía es que ninguna siembra nueva haya sustituido el bosque primario, o ninguna área requerida para mantener o mejorar uno o más Altos Valores de Conservación (AVC), desde Noviembre de 2005. (PyC RSPO 2013 Criterio 7.3). La Auditoría Inicial de Carencias tendrá en cuenta la idoneidad física y social de la tierra y el cumplimiento existente con este estándar y conformidad con la RSPO. P á g i n a | 25 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 (Nota: actualmente no hay manera de poder alterar hasta la próxima auditoría los volúmenes de RFF de las nuevas siembras y, en este caso, de los nuevos miembros. Independientemente de si los RFF se venden como certificados GreenPalm o a una planta extractora). E3.1.5 El Sistema de Control Interno del Grupo incluirá un procedimiento sobre el plan de uso de productos agroquímicos que esté documentado, comunicado y ejecutado con efectividad y esté monitoreado eficazmente de manera que los productos agroquímicos se utilicen en formas que no pongan en peligro la salud o el medio ambiente. (PyC RSPO 2013 4.6). Los Gestores de Grupo garantizarán que: todo uso de pesticidas, herbicidas (colectivamente llamados productos agroquímicos) está justificado. Se utilizarán cuando sea posible productos selectivos específicos para la plaga, maleza o enfermedad objetivo y que causen un efecto mínimo en las especies no objetivo. (PyC RSPO 2013 4.6.1). Se mantienen registros de uso de pesticidas (incluyendo los ingredientes activos utilizados y su DL50, el área tratada, cantidad aplicada de ingredientes activos por hectárea y número de aplicaciones). (PyC RSPO 2013 4.6.2). El uso de pesticidas se minimizará como parte de un plan, y de acuerdo con los planes de Manejo Integrado de Plagas (MIP). No debe haber uso profiláctico de pesticidas, excepto en situaciones específicas identificadas en las guías nacionales de mejores prácticas. (PyC RSPO 2013 4.6.3). No se utilizan pesticidas catalogados como Tipo 1A o 1B por la Organización Mundial de la Salud, o listados por las convenciones de Estocolmo o Róterdam y el paraquat, excepto en situaciones específicas identificadas en las guías nacionales de mejores prácticas. (PyC RSPO 2013 4.6.4). El uso de estos pesticidas debe ser minimizado y eliminado como parte de un plan, y solo deben ser usados en circunstancias excepcionales. La aplicación sólo la realizan personas con experiencia o capacitadas. (PyC RSPO 2013 4.6.5). Los recipientes vacíos se almacenan y se eliminan adecuadamente. (PyC RSPO 2013 4.6.6). Ningún trabajo con pesticidas debe ser realizado por mujeres embarazadas o lactantes. (PyC RSPO 2013 4.6.12). Guía: Asegúrese de que el plan forma parte del plan de comunicaciones y que los puntos anteriores están en el plan de formación. E3.1.6 El Sistema de Control Interno del Grupo incluirá un procedimiento para la gestión eficaz del suelo. P á g i n a | 26 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 El Gestor de Grupo: Asegurará que los suelos frágiles se cartografían y se explican los detalles a los miembros del Grupo mediante la debida formación. (PyC RSPO 2013 4.3.1). Se cuenta con una estrategia de manejo para siembras en pendientes superiores a cierto límite (el cual necesita ser específico al suelo y al clima). (PyC RSPO 2013 4.3.2). La subsidencia en los suelos de turba es minimizada y monitoreada. (PyC RSPO 2013 4.3.4). Se realizan evaluaciones de la posibilidad de drenaje antes de resembrar en turberas, para determinar la viabilidad a largo plazo del drenaje necesario para el cultivo de la palma aceitera. (PyC RSPO 2013 4.3.5). Se cuenta con una estrategia de manejo para otros suelos frágiles y problemáticos (p. ej. arenosos, bajos en materia orgánica, suelos con sulfato ácido). (PyC RSPO 2013 4.3.6). E3.2 El Sistema de Control Interno del Grupo incluirá un procedimiento para la evaluación del impacto social y ambiental E3.2.1 El Gestor de Grupo organizará y facilitará una evaluación de impacto social y ambiental (EISA) independiente, que cubra el área geográfica definida para el grupo. Se realizará mediante una metodología participativa que incluya a las partes interesadas afectadas pertinentes, y que se documentará y comunicará a todos los miembros del grupo. Cualquier EISA debe ajustarse a la legislación nacional. (PyC RSPO 2013 Criterios 5.1 y 6.1 e Indicador 7.1.1) Guía: La EISA será exhaustiva y empleará mapas que muestren todas las áreas de conservación, incluyendo AVC, especies raras, en peligro o amenazadas, cursos de agua y los humedales dentro del área del Grupo. Se realizarán consultas para asegurar que se han identificado todas las áreas de conservación. Se documentarán todas las actas de las reuniones. (PyC RSPO 2013 5.1.1). Habrá constancia de que la evaluación fue realizada con la participación de las partes afectadas. (PyC RSPO 2013 5.1.2). Los planes para evitar o mitigar los impactos negativos y promover los positivos, y el monitoreo de los impactos identificados, se elaborarán en consulta con las partes afectadas, y se documentarán y establecerá un cronograma que incluya las responsabilidades de implementación. (PyC RSPO 2013 5.1.3). Se hará saber a los miembros individuales del Grupo de la existencia de áreas de conservación que puedan verse afectadas por sus operaciones de palma aceitera. Se prepararán medidas de mitigación y se comunicarán a los miembros del Grupo. Se realizará un seguimiento de la efectividad de estas medidas. (PyC RSPO 2013 5.1.1). P á g i n a | 27 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 La EIA debería cubrir las siguientes actividades, donde se lleven a cabo: Construcción de nuevas vías, plantas extractoras u otra infraestructura. Instalación de drenajes o sistemas de riego. Resiembra o expansión del área sembrada. Manejo de efluentes de la planta extractora, si aplica (ver Criterio 4.4). Roturación de la vegetación natural remanente. Manejo de plagas y enfermedades mediante quema controlada (ver Criterios 5.5 y 7.7). El plan incluirá métodos para mitigar los impactos de las prácticas actuales y su seguimiento. E.3.2.2 El Gestor de Grupo elaborará un Plan y Sistema de Gestión Ambiental para todos los miembros del Grupo y velará por su cumplimiento según corresponda mediante formación y monitoreo. Guía: Todos los productos de desecho y las fuentes de contaminación se identificarán y documentarán. (PyC RSPO 2013 5.3.1). Todos los productos químicos y sus recipientes se eliminarán de manera responsable. (PyC RSPO 2013 5.3.2). Se documentará e implementará un plan de gestión y eliminación de residuos para evitar o reducir la contaminación (PyC RSPO 2013 5.3.3) dentro del plan de mejora continua. No habrá preparación de tierras con fuego, salvo situaciones específicas como las identificadas en la “Guía para la Implementación de la Política de la ASEAN de Cero Quema” 2003, o pautas comparables en otras regiones. (PyC RSPO 2013 5.5.1). Donde la quema se ha utilizado para la preparación de la tierra para resiembra, debe haber pruebas de la aprobación previa de quema controlada como se especifica en la “Guía para la Implementación de la Política de la ASEAN de Cero Quema” 2003, o pautas similares en otras regiones. (PyC RSPO 2013 5.5.2). Los planes se revisarán como mínimo una vez cada dos años y se actualizarán si es necesario para los casos en que la revisión ha determinado que se deberían hacer cambios a las prácticas actuales. Debe haber pruebas de que la revisión incluye la participación de las partes afectadas. (PyC RSPO 2013 5.1.4). Se prestará especial atención a los efectos conjuntos del Grupo en su totalidad. Registro de evaluaciones de impacto relacionadas con los impactos ambientales y sociales y cómo se mitigan los impactos negativos y se fomentan los positivos (PyC RSPO 2013 5.1, 6.1, 7.1 y 7.8). Registro de documentación de la evaluación de AVC y cómo se tratan dentro del grupo (PyC RSPO 2013 Criterios 5.2 y 7.3). Se debe considerar la aplicabilidad de un plan para mejorar la eficiencia del uso de los combustibles fósiles y para optimizar la energía renovable y, si no fuera aplicable, indicarlo en este documento. (PyC RSPO 2013 Criterio 5.4). P á g i n a | 28 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 E.3.2.3 Existirá un programa de mantenimiento vial en vigor y aplicable a la escala de las operaciones de todos los miembros. (PyC RSPO 2013 4.3.3) Guía: E.3.2.4 El Gestor de Grupo preparará, comunicará y monitoreará un plan de gestión del agua para todos los miembros del Grupo. (PyC RSPO 2013 4.4.1) El plan de gestión debe incluir: Gestión de las aguas superficiales y subterráneas. Protección de cursos de agua y humedales. Deberá demostrar el mantenimiento y la restauración de las franjas riparias apropiadas y otras zonas de amortiguamiento (consultar las mejores prácticas nacionales y las pautas nacionales). (PyC RSPO 2013 4.4.2) Guía: El plan de manejo de aguas: Tendrá en cuenta la eficiencia del uso y la capacidad de renovación de las fuentes Garantizará que el uso y el manejo del agua por la empresa no causa impactos adversos para otros usuarios en el área de captación, como las comunidades locales y los usuarios habituales del agua. Buscará asegurar que las comunidades locales tengan acceso a agua que sea adecuada y limpia para beber, cocinar, y para el baño y el aseo. Evitará la contaminación de aguas superficiales y subterráneas por la escorrentía del suelo, de los nutrientes o productos químicos, o como resultado de una inadecuada eliminación de desechos. E3.3 El Sistema de Gestión de la RSPO incluirá un procedimiento para identificar y documentar los requisitos de formación que se comunicará y aplicará con eficacia y se monitoreará su efectividad E.3.3.1 El Gestor de Grupo deberá identificar y documentar y los requisitos de formación para asegurar que todos los miembros comprenden este estándar de la RSPO y cómo cumplir con el mismo. El Gestor de Grupo: Preparará e implementará un programa de capacitación formal que incluya todos los aspectos de los Principios y Criterios de la RSPO y una evaluación periódica de las necesidades de capacitación y la documentación del programa. (PyC RSPO 2013 4.8.1) Mantendrá registros de la formación recibida por cada miembro y cada empleado de la Entidad del Grupo. (PyC RSPO 2013 4.8.2). P á g i n a | 29 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Guía: El Gestor de Grupo proporcionará información y formación a los miembros potenciales y a los existentes y asegurará su conformidad: Funcionamiento del grupo y responsabilidades. La importancia del estándar RSPO. E.3.3.1 El Gestor de Grupo identificará y documentará los requisitos de formación para asegurar que todos los miembros comprenden los procedimientos operacionales y la conformidad con el mismo para proporcionar formación operacional. Esta incluirá: Las leyes aplicables que observar. (PyC RSPO 2013 2.1.2) Guía: Ver E3.1.1 Las mejores prácticas de manejo agronómico. Guía: Ver E3.1.1 para todos los temas que incluir . Salud y Seguridad y el uso de EPP. (PyC RSPO 2013 4.7). Guía: La formación debería incluir la política de salud y seguridad que engloba todas las actividades (PyC RSPO 2013 4.7.1). La formación de los miembros del Grupo en el uso de equipo de protección personal, ver E3.1.2 Los pesticidas se emplean de manera que no ponen en peligro la salud o el medio ambiente (PyC RSPO 2013 4.6). Guía: Ver E3.1.5 Gestión ambiental y para la conservación Guía Incluir: Resultados del cartografiado de suelos (ver E3.1.1)(PyC RSPO 2013 7.2). Resultados de las evaluaciones de impacto ambiental y social (ver E3.2.1) (PyC RSPO 2013 5.1 y 7.1). El Plan de Gestión Ambiental (ver E3.2.2) (PyC RSPO 2013 5.2). Gestión del agua (ver E3.2.4) (PyC RSPO 2013 4.4.1) P á g i n a | 30 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Cuestiones sociales y laborales Guía Ver E2.1.1 La formación debería incluir la política de igualdad de oportunidades del Grupo, en particular la identificación de los grupos relevantes/afectados en el entorno local (PyC RSPO 2013 6.8.1). La política del Grupo de prevención del acoso y la violencia sexual y de todas sus demás formas (PyC RSPO 2013 6.9.1). La política del Grupo para la protección de los derechos reproductivos de todos, especialmente los de las mujeres. (PyC RSPO 2013 6.9.2). La política del Grupo sobre el respeto a los derechos humanos (ver Criterios 1.2 y 2.1). (PyC RSPO 2013 6.13.2). La política del Grupo sobre trabajo infantil (PyC RSPO 2013 Criterio 6.7). La política del Grupo sobre trabajo forzoso y tráfico de mano de obra. (PyC RSPO 2013 Criterio 6.12). Estará disponible una declaración publicada en las lenguas locales que reconozca la libertad de asociación (PyC RSPO 2013 6.6.1). Conducta ética e integridad en todas las operaciones y transacciones. Guía: La formación sobre la definición y el compromiso con un código de conducta ética y la integridad en todas las operaciones y transacciones. (PyC RSPO 2013 1.3.1). Remuneraciones y condiciones de los empleados Guía: Incluir: Seguros. Horario de trabajo. Deducciones. Horas extraordinarias. Baja por enfermedad. Derecho a vacaciones. Licencia de maternidad. Procedimientos de despido. Reclutamiento, selección y contratación con base en habilidades y capacidades. No se permite el trabajo forzado o la trata. Donde aplique: Estarán disponibles la remuneración y condiciones de todos los empleados y subcontratistas (p. ej. horas de trabajo, deducciones, horas extraordinarias, enfermedad, vacaciones, licencia de maternidad, motivos de despido, período de preaviso, etc.). (PyC RSPO 2013 Criterios 6.5.1 y 6.5.2). P á g i n a | 31 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 E3.4 Incluirá cómo mantener pruebas de que los empleados y otros grupos, entre ellos las comunidades locales, mujeres y trabajadores migrantes, no han sufrido discriminación. (PyC RSPO 2013 6.8.2). Que el reclutamiento, selección, contratación y promoción están basados en las habilidades, capacidades, cualidades y aptitud médica necesarias para los empleos disponibles. (PyC RSPO 2013 6.8.3). Se debe impartir formación para ayudar al Grupo a entender que no se utilizan formas de trabajo forzoso o tráfico de mano de obra. (PyC RSPO 2013 6.12.1). No se ha producido ninguna sustitución de contratos. (PyC RSPO 2013 6.12.2). Cuando se emplean trabajadores temporales o migrantes, se requerirá la implementación y el monitoreo de una política laboral especial y de los procedimientos relacionados para asegurar que se entienden la política y los procedimientos (PyC RSPO 2013 6.12.3). El Sistema de Gestión de la RSPO incluirá un procedimiento de comunicación con sus partes interesadas internas y externas que se comunica y aplica con eficacia y se monitorea su efectividad E3.4.1 El Gestor de Grupo se asegurará de que el plan de comunicación está documentado y se monitorea su eficacia. (PyC RSPO 2013 6.2.1). Guía: Se identifica en el plan a una persona responsable (que puede ser el Gestor de Grupo) a la que se asigna la responsabilidad sobre estos temas. (PyC RSPO 2013 6.2.2). Se mantendrá un listado de las partes interesadas, registros de todas las comunicaciones, incluyendo confirmación de recibos y de que se han realizado esfuerzos para asegurar que las partes afectadas lo entienden, y registros de las acciones adoptadas en respuesta a las inquietudes de las partes interesadas. (PyC RSPO 2013 6.2.3). E3.4.2 Existirán pruebas de que se ha suministrado los siguientes documentos a los miembros potenciales y existentes del Grupo: o Una explicación del proceso de certificación de la RSPO. o Una explicación de los requisitos de membresía del grupo. o Una explicación de las necesidades de los Gestores de Grupo y del derecho del organismo de certificación a acceder a la documentación y a las plantaciones de los miembros del Grupo para la evaluación y seguimiento. o Una explicación de los organismos de certificación y los requisitos de la RSPO con respecto a la información pública. o Una explicación de las obligaciones con respecto a la membresía del grupo, como por ejemplo: Mantenimiento de información para el monitoreo. P á g i n a | 32 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Requisito de ajustarse a las condiciones o acciones correctivas impuestas por el organismo de certificación. Otras obligaciones de la membresía del Grupo. Explicación de los costos asociados a la membresía del Grupo. E3.4.3 El Grupo pondrá a disposición del público los siguientes documentos (PyC RSPO 2013 1.2.1). Títulos de propiedad / Derechos de uso (PyC RSPO 2013 Criterio 2.2). Planes de seguridad y salud ocupacional (PyC RSPO 2013 Criterio 4.7). Planes y evaluaciones de impactos en relación a impactos ambientales y sociales (PyC RSPO 2013 Criterios 5.1, 6.1, 7.1 y 7.8). Documentación relacionada con AVC (PyC RSPO 2013 Criterios 5.2 y 7.3). Prevención y planes de reducción de la contaminación (PyC RSPO 2013 Criterio 5.6). Detalles de quejas y reclamos (PyC RSPO 2013 Criterio 6.3). Procedimientos para la negociación (PyC RSPO 2013 Criterio 6.4). Planes de mejora continua (PyC RSPO 2013 Criterio 8.1). Resumen público del informe de auditoría de la certificación. Política sobre los derechos humanos (PyC RSPO 2013 Criterio 6.13). Declaración de libertad de asociación (si aplica) (PyC RSPO 2013 Criterio 6.6). Guía: Habrá constancia en el sistema de documentación de que el Grupo proporciona información adecuada sobre aspectos relevantes (ambientales, sociales y/o legales) para los Criterios RSPO en cuanto a la participación efectiva de las partes interesadas pertinentes en la toma de decisiones. (PyC RSPO 2013 1.1.1). El Gestor de Grupo debe asegurarse de que todos los documentos anteriores están actualizados y se encuentran disponibles en la Oficina del Grupo en todo momento. Se debería considerar la divulgación de otros documentos. E3.4.4 Se mantendrán registros de las solicitudes de información y sus respuestas. (PyC RSPO 2013 1.1.2) Guía: Habrá constancia en el sistema de documentación de que el Grupo proporciona información adecuada sobre aspectos relevantes (ambientales, sociales y/o legales) para los Criterios RSPO en cuanto a la participación efectiva de las partes interesadas pertinentes en la toma de decisiones.. (PyC RSPO 2013 1.1.1). Se mantendrán registros de las solicitudes de información y sus respuestas por 5 años. (PyC RSPO 2013 1.1.2) P á g i n a | 33 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 E3.5 El Sistema de Control Interno del Grupo deberá implantar un sistema que permita la comercialización de Racimos de Fruta Fresca (RFF) certificados por la RSPO producidos por el Grupo Guía: Los precios actuales e históricos pagados por Racimos de Fruta Fresca (RFF) deben estar a disposición del público. (PyC RSPO 2013 6.10.1) Se deberá proporcionar pruebas de que se ha explicado a los miembros los precios de los RFF, y los mecanismos de fijación de precios (PyC RSPO 2013 6.10.2) y de que todas las partes entienden los acuerdos contractuales que suscriben, y que los contratos son justos, legales y transparentes. (PyC RSPO 2013 6.10.3) Los pagos acordados deberían hacerse en el plazo oportuno. (PyC RSPO 2013 6.10.4) E3.5.1 El Gestor de Grupo debe documentar e implantar un sistema de seguimiento y trazabilidad de los RFF producidos por los miembros del Grupo destinados a la venta como RFF certificados por la RSPO. E3.5.2 Se establecerá un procedimiento colectivo del Grupo para la venta de todos los RFF certificados para garantizar que los RFF no certificados no se venden como RFF certificados por la RSPO. Si antes de la venta y la entrega a una planta extractora se mezclan RFF certificados con RFF no certificados, se deberá establecer un sistema de balance de masas para asegurar que la cantidad de RFF que se vende como Balance de Masas es igual a la cantidad de RFF certificados RSPO dentro de la mezcla. E3.5.3 Se documentarán todas las ventas de RFF originados en las plantaciones de los miembros del Grupo. Esto incluirá: Facturas y recibos (compra y venta). Información sobre el transporte. Número pertinente de identificación de grupo de los miembros del grupo. Descripción del producto vendido (es decir, si está o no está certificado RSPO), volumen y destino. E3.5.4 El Gestor de Grupo mantendrá por un período de 5 años copias de toda la documentación pertinente y registros de las transacciones de productos del Grupo. E3.5.5 Los comerciantes de RFF serán o bien parte del sistema de Gestión del Grupo o estarán certificados por la RSPO para la cadena de suministro. Los intermediarios que comercian RFF se pueden incluir dentro del control de Certificación de Grupo sin necesidad de que obtengan su propia certificación como parte de la cadena de suministro. P á g i n a | 34 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 El Gestor de Grupo se asegurará de que el comerciante dispone de procedimientos claros para garantizar que los cálculos de balance de masas son precisos, si aplica, y que todos los RFF vendidos por el comerciante son trazables a los miembros del Grupo. Guía: Habrá un contrato entre el comerciante de RFF y el Gestor de Grupo. El comerciante de RFF mantendrá registros completos de las compras y las ventas. Si el comerciante de RFF está certificado por la RSPO para la cadena de suministro, éste proporcionará una copia del certificado al Gestor de Grupo. P á g i n a | 35 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 2.4. Elemento 4 (E4): Gestión del Grupo de Nuevas Siembras E4.1 El Gestor de Grupo se asegurará de que las nuevas siembras se lleva a cabo de conformidad con los requisitos de la RSPO E4.1.1 Debe existir constancia de que ninguna nueva siembra ha sustituido bosque primario, o ninguna área requerida para mantener o mejorar uno o más Altos Valores de Conservación (AVC), desde Noviembre de 2005. Las nuevas siembras se planificarán y gestionarán de manera que se garantice que se mantienen y/o mejoran los AVC identificados (PyC RSPO 2013 7.3.1) Guía: RSPO está desarrollando una herramienta de evaluación de AVC adecuada para la Certificación de Grupo. Antes de cualquier conversión o nuevas siembras se realizará una evaluación exhaustiva de AVC, que incluya consultas a las partes interesadas. Ésta incluirá un análisis del cambio de uso del suelo para determinar cambios en la vegetación desde noviembre de 2005. Este análisis se utilizará, por medio de indicadores sustitutivos, para indicar cambios en el estado de los AVC. (PyC RSPO 2013 7.3.2). Se registrarán las fechas de la preparación del terreno y el inicio. (PyC RSPO 2013 7.3.3) E4.1.2 El Gestor de Grupo velará por la aptitud ambiental del terreno para la palma de aceite. Guía: Mediante la siguiente herramienta Aptitud del suelo mediante mapas o estudios de suelos donde sea posible para establecer la aptitud a largo plazo de las tierras para el cultivo de la palma de aceite. (PyC RSPO 2013 7.2.1) Elaborar mapas que identifiquen los suelos marginales y frágiles, incluyendo gradientes excesivos y suelos de turba, y que se utilizarán para identificar las áreas que evitar en el futuro. (PyC RSPO 2013 7.4.1) Información topográfica adecuada para orientar la planificación de los sistemas de drenaje y de riego, las carreteras y otras infraestructuras (si procede) (PyC RSPO 2013 7.2.2). Cualquier hallazgo debería ser tenido en cuenta en los planes y las operaciones subsiguientes. E4.1.3 El Gestor de Grupo velará por la aptitud social las tierras para la palma de aceite. Guía: Se identificarán las áreas requeridas por las comunidades afectadas para satisfacer sus necesidades básicas, teniendo en cuenta los posibles cambios positivos y negativos en los medios de vida resultantes de las operaciones propuestas, en consulta con las comunidades y se incorporarán a las evaluaciones de AVC y a los planes de manejo (ver Criterio 5.2). (PyC RSPO 2013 7.3.5) P á g i n a | 36 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Habrá constancia de que las poblaciones locales afectadas entienden que tienen el derecho de decir 'no' a las operaciones previstas en sus tierras antes y durante las discusiones iniciales, durante la etapa de recopilación de información y consultas asociadas, durante las negociaciones, y hasta que se firme un acuerdo que sea ratificado por las poblaciones locales. (PyC RSPO 2013 7.5.1). Se establecerá un sistema para identificar a las personas que tienen derecho a compensación. (PyC RSPO 2013 7.6.2) y un sistema para calcular y distribuir una compensación justa (monetaria o de otra clase). (PyC RSPO 2013 7.6.3) Se documentará y se pondrá a disposición pública el proceso y los resultados de cualquier reclamación (o solicitud) de indemnización. (PyC RSPO 2013 7.6.5). Existirá constancia de que las comunidades y los titulares de derechos afectados tienen acceso a información y asesoramiento, que es independiente del proponente del proyecto, en relación con las implicaciones legales, económicas, ambientales y sociales de las operaciones propuestas en sus tierras. (PyC RSPO 2013 7.6.6) Se desarrollará e implementará un plan de gestión y unos procedimientos operativos apropiados para evitar o mitigar los posibles impactos negativos identificados. (PyC RSPO 2013 7.1.2). E4.1.4 No habrá pruebas de la preparación del terreno con fuego, salvo en situaciones específicas como se identificó en la “Guía para la Implementación de la Política de la ASEAN de Cero Quema” 2003, o pautas comparables en otras regiones. (PyC RSPO 2013 7.7.1) Guía: En casos excepcionales donde el fuego debe ser utilizado para preparar la tierra para la siembra, habrá constancia de la aprobación previa de la quema controlada como se especifica en la “Guía para la Implementación de la Política de la ASEAN de Cero Quema” 2003, o pautas comparables en otras regiones (PyC RSPO 2013 7.7.2) E4.1.5 Se desarrollará un plan de acción que describa las acciones operativas necesarias para mantener o mejorar los AVC, y que tenga en cuenta los procedimientos operacionales relevantes del productor (ver Criterio 5.2). (PyC RSPO 2013 7.3.4). Guía: Donde se proponga la siembra limitada en suelos frágiles y marginales, incluyendo turberas, se desarrollarán e implementarán planes para protegerlos sin causar impactos adversos. (PyC RSPO 2013 7.4.2). Existirá un plan para minimizar las emisiones netas de GEI que tenga en cuenta la evitación de áreas de tierra con grandes reservas de carbono y/u opciones de secuestro. (PyC RSPO 2013 7.8.2). P á g i n a | 37 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 P á g i n a | 38 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Sección 3 Guía para el cumplimiento de los PyC RSPO 2013 Esta guía adicional se ofrece para ayudar a los Gestores de Grupo, Miembros individuales y Auditores de los organismos de certificación en la implementación y realización de auditorías de grupos de productores independientes de palma aceitera. Principio 1: Compromiso con la transparencia RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Cotejar con Element os 1.1 Los cultivadores y procesadores proporcionan información adecuada a partes interesadas relevantes sobre aspectos ambientales, sociales y legales relevantes para los Criterios RSPO, en lenguajes y formas apropiadas para permitir la participación efectiva en la toma de decisiones. 1.1.1 Debe haber evidencia de que los cultivadores y los procesadores proporcionan información adecuada en aspectos (ambientales, sociales y/o legales) relevantes para los Criterios RSPO a las partes interesadas relevantes para su participación efectiva en la toma de decisiones. Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Evaluación del Gestor de Grupo E3.4.3 Se espera un procedimiento titulado Gestión del Compromiso con la Transparencia E3.4.4 1.1.2 (M) Los registros de las solicitudes de información y sus respuestas deben mantenerse. P á g i n a | 39 Aplicable a todos los Grupos, no importa su tamaño Los Gestores de Grupo deben tener un to :Procedimiento llamado: "Gestión del Compromiso con la Transparencia". Haga una lista de documentos a disposición del público - Explique que todos los documentos de la lista están a disposición pública si se solicitan. Ver 1.2 para más detalles. Este procedimiento debe incluir al principio un resumen del registro del libro de solicitudes y respuestas. Vinculado a 6.3 y 6.11 Prepare libros de registro para todos los visitantes y todas las solicitudes de información. Fecha en que se produjo la visita o solicitud. Nombre de la persona que visitó o solicitó información Naturaleza de la visita o solicitud Información que fue suministrada Comentarios recibidos. Los miembros individuales deberían ser capaces de: Demostrar conocimiento de que todas las visitas y solicitudes de información se remitirán al Gestor de Grupo. El procedimiento debe enumerar los documentos a disposición del público y explicar que todos los documentos de la lista están disponibles públicamente si se solicitan y el modo de hacerlo. Ver 1.2 para detalles de los documentos. Este procedimiento podría o no estar incluido al principio del registro del libro de solicitudes y respuestas. Vinculado a 6.3 y 6.11 Debe quedar claro que se guarda el procedimiento y los documentos. Elija varios de los documentos y compruebe dónde se guardan. Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Las copias de los documentos a disposición pública deben estar disponibles en la Oficina del Grupo. Guía para auditores Cotejar con Element os Elija varias de las solicitudes y compruébelas mirando el tiempo de respuesta y lo completo de estas respuestas o documentos. Demostrar que revisan el registro del Grupo de solicitudes y respuestas para obtener información por lo menos una vez al año. ¿Está todo el personal al tanto de los documentos? Mostrar cómo se utiliza esta información para mejorar el desempeño del Grupo. Evaluación de Miembros Individuales Compruebe para varios de los miembros del Grupo que entienden que todas las solicitudes de información se remitirán al Gestor de Grupo. Desarrollar un mecanismo de retroalimentación de las fincas individuales y, posteriormente, analizar los datos para mejorar el desempeño. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Las visitas de auditoría a los miembros individuales deben incluir preguntas sobre este criterio. Informar a todos los miembros del Grupo de que todas las solicitudes de información se remitirán al Gestor de Grupo. Incluya los elementos anteriores en la formación del Grupo y ponga énfasis en la implementación de políticas y planes de mitigación. Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. 1.2 Los documentos administrativ os están a disposición 1.2.1 (M) Los documentos que deben estar a disposición del público incluyen, pero no se limitan necesariamente a: P á g i n a | 40 Guía para Gestores de Grupo Aplicable a todos los Grupos, no importa su tamaño Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Evaluación del Gestor de Grupo E1.1.1 E3.3.2 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador del público, excepto cuando se prohíba por razones de confidencialid ad comercial o cuando la divulgación de esa información pudiera derivar en consecuencia s ambientales o sociales negativas. • Títulos de propiedad /derechos de uso (Criterio 2.2); • Planes de seguridad y salud ocupacional (Criterio 4.7); • Planes y evaluaciones de impacto relacionados con impactos sociales y ambientales (Criterios 5.1, 6.1, 7.1 y 7.8); • Documentación sobre Altos Valores de Conservación (AVC) (Criterio 5.2 y 7.3); • Planes de prevención y reducción de la contaminación (Criterio 5.6); • Detalles de quejas y reclamos (Criterio 6.3); • Procedimientos de negociación (Criterio 6.4); • Planes de mejora continua (Criterio 8.1); • Resumen público del reporte de evaluación de la certificación; • Política de derechos humanos (Criterio 6.13). Guía para Gestores de Grupo. Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Enumerar los siguientes documentos en la sección de documentos a disposición del público del Compromiso con la Transparencia. Las copias de los siguientes documentos deben estar a disposición pública en la Oficina del Grupo Títulos de propiedad /derechos de uso (Criterio 2.2); Planes de seguridad y salud ocupacional (Criterio 4.7); Planes y evaluaciones de impacto relacionados con impactos sociales y ambientales (Criterios 5.1, 6.1, 7.1 y 7.8); Documentación sobre Altos Valores de Conservación (AVC) (Criterio 5.2 y 7.3); Planes de prevención y reducción de la contaminación (Criterio 5.6); Detalles de quejas y reclamos (Criterio 6.3); Procedimientos de negociación (Criterio 6.4); Planes de mejora continua (Criterio 8.1); Resumen público del informe de evaluación de la certificación; Política de derechos humanos (Criterio 6.13). Comprobar regularmente que estos documentos están actualizados y son adecuados. Como regla general, revisar anualmente. Incluso si no se requieren cambios, registrar en los documentos las fechas de todas las revisiones, así como la fecha en que fue creado. Mantener todas las versiones como documentos separados. Reunirlos en un lugar y hacerlos disponibles al público si se solicitan. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. P á g i n a | 41 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Los miembros individuales deberían ser capaces de: Todos los documentos mencionados deben estar presentes y actualizados. Demostrar conocimiento de que todas las visitas y solicitudes de información se remitirán al Gestor de Grupo Confirme que la documentación es pertinente a la escala de la entidad y se revisa periódicamente. Tome nota de grandes cambios y determine por qué fueron necesarios. Compruebe que los originales y copias de todas las versiones actualizadas se almacenan de forma segura. Confirme que todo el personal está al tanto de los documentos. Evaluación de Miembros Individuales Compruebe con una muestra de los miembros del Grupo que entienden que todas las solicitudes de información disponible públicamente se remitirán al Gestor de Grupo. Cotejar con Element os E3.4.3 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio 1.3 Productores y procesadores se compromete n con una conducta ética en todas las transacciones y operaciones Indicador 1.3.1 Debe haber una política escrita de compromiso con un código de integridad y conducta ética en todas las operaciones y transacciones. Este debe ser documentado y comunicado a todos los niveles de la fuerza de trabajo y de las operaciones. comerciales. Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Cotejar con Element os Guía para Gestores de Grupo Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Evaluación del Gestor de Grupo E2.1.1 Aplicable a todos los grupos, no importa su tamaño Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Los miembros individuales deberían ser capaces de: Demostrar que el Grupo posee una política de compromiso con un código de conducta ética e integridad en todas las operaciones y transacciones. Demostrar que son conscientes de lo que es la conducta ética. La política debería establecerse en el marco de la Convención de la ONU Contra la Corrupción, en particular Artículo 12 Obtenga una copia de este marco y léalo La política debe incluir como mínimo: • Respeto por la conducta justa del negocio; • Una prohibición de todas las formas de corrupción, soborno y uso fraudulento de los fondos y recursos; • Una apropiada divulgación de la información de acuerdo con la normativa aplicable y las prácticas aceptadas por la industria. Debe estar redactada en la lengua que los miembros del Grupo y sus trabajadores y personal pueden entender. Los miembros del Grupo deben reconocer que entienden y cumplen con la Política. Comunicar esta política a los miembros del Grupo y mostrar registros en cuanto a la forma en que se comunicó. Si se presentó al grupo, garantizar que registró quien asistió, y obtener firmas de miembros individuales que asistieron o recibieron el documento. P á g i n a | 42 Demostrar que, o bien recibieron una copia o asistieron a una presentación o reunión donde se discutió. La política debería establecerse en el marco de la Convención de la ONU Contra la Corrupción, en particular, el artículo 12. Obtenga una copia y léala Compruebe que la política incluye como mínimo: • Respeto por la conducta justa del negocio; • Una prohibición de todas las formas de corrupción, soborno y uso fraudulento de los fondos y recursos; • Una apropiada divulgación de la información de acuerdo con la normativa aplicable y las prácticas aceptadas por la industria. Confirme cómo se ha comunicado a los miembros del Grupo. ¿Está en la lengua en la que ellos y sus empleados/trabajadores pueden entender? Elija algunos miembros y pregúnteles. Si se ha presentado a todo el Grupo, compruébelo con algunos de los miembros que asistieron a la reunión informativa y reconocen que asistieron o recibieron el documento con la política. Sea consciente de los problemas de analfabetismo y determine si los comunicados fueron apropiados para el Grupo. E3.3.2 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. La presentación de diagramas simples mostrando lo que es o no es una práctica aceptable puede ayudar con los miembros analfabetos del Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Evaluación de Miembros Individuales Seleccione miembros al azar y verifique su comprensión de lo que es la conducta ética. Confirme que, o bien recibieron una copia, o asistieron a una presentación o reunión donde se discutió. P á g i n a | 43 Cotejar con Element os Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Principio 2: Cumplimiento con las leyes y regulaciones aplicables RSPO Criterio 2.1 Hay cumplimient o con todas las leyes y regulaciones locales, nacionales e internaciona les ratificadas. Indicador 2.1.1 (M) La evidencia del cumplimiento de los requerimientos legales relevantes debe estar disponible. Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para Gestores de Grupo Lista de comprobación para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Aplicable a todos los Grupos, no importa su tamaño Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: 2.1.2 Un sistema documentado, que incluye información escrita sobre requerimientos legales debe mantenerse. 2.1.3 Un mecanismo para garantizar cumplimiento debe ser implementado. 2.1.4 Un sistema para hacerle seguimiento a cualquier cambio en la ley debe ser implementado. Enumerar todas las leyes y reglamentos aplicables y declarar quién monitorea y actualiza la lista de dónde se obtuvieron las leyes cómo se dan a conocer y con qué frecuencia quién asegura que se están aplicando las leyes Asegúrese de que puede demostrar a una tercera parte que las leyes son entendidas y aplicadas por los miembros del Grupo. Desarrollar un "Registro legal" que consista en una lista de todas las leyes y reglamentos y decidir qué leyes y reglamentos son relevantes para el Grupo – para grupos grandes, decidir cuáles son las partes pertinentes de las leyes y redactar una explicación sencilla de lo que esto significa para el Grupo y para miembros individuales del Grupo. Proporcionar pruebas de que el Gestor de Grupo ha explicado las leyes y regulaciones clave para usted y que se guardan en la oficina del Grupo. Identificar cómo se le dieron a conocer los requisitos legales y mostrar pruebas de cualquiera de los cursos de formación a los que asistieron mediante certificados de asistencia de cualquiera de los días en que participaron en una capacitación sobre este tema. Proporcionar la documentación que recibieron, si es el caso, o mostrar pruebas de que asistieron a una reunión donde se discutió. Cotejar con Element os Evaluación del Gestor de Grupo E2.1.7 Compruebe si está disponible un documento titulado 'Registro Legal' o similar que enumera la legislación aplicable, o en los grupos más grandes si además se describen los puntos clave. E3.3.2 El Gestor de Grupo debe ser capaz de explicar el proceso de cómo monitorea los cambios en las leyes y reglamentos. Debe quedar claro cómo se obtuvo la lista y que una persona responsable e identificada debería encargarse de la lista y revisarla anualmente. Ésta puede ser el Gestor de Grupo en pequeños grupos o un miembro del personal en grupos más grandes. Determine si la lista es adecuada para el tamaño del grupo y contiene las leyes que son fundamentales para el Grupo. Para grupos más grandes, compruebe que las partes relevantes de cada ley se han extraído y explicado. Añadir una sección sobre cómo se va a comunicar y cómo se explicarán al Grupo las leyes y regulaciones claves. ¿Es de esperar un procedimiento para la comunicación acerca de este registro? Considerar cómo se comunicarán las leyes más significativas a los miembros del Grupo. Tome nota de grandes cambios y determine por qué fueron necesarios. Registrar cómo se comunicaron. P á g i n a | 44 Los miembros individuales deberían ser capaces de: Guía para auditores Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Cotejar con Element os Verifique que se mantienen copias de las leyes en un lugar seguro y que todo el personal está al tanto de estos documentos. Si se presentó al grupo, garantizar que registró quien asistió, y obtener firmas de los miembros individuales que asistieron o recibieron el documento. Hacer a una persona responsable de mantener esta lista. Actualizarla anualmente. Evaluación de Miembros Individuales Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Verifique que una muestra de los miembros comprenden qué leyes aplican a los miembros individuales. Verifique que, o bien recibieron una copia, o asistieron a una presentación o reunión donde se discutió. 2.2 El derecho al uso de la tierra es demostrado , y no está legítimamen te impugnado por comunidade s locales quienes pueden demostrar que tengan derechos legales consuetudin arios o de uso. 2.2.1 (M) Documentos que demuestran la propiedad legal o el arrendamiento de la tierra, el historial de la tenencia de la tierra y el uso legal actual deben estar disponibles. 2.2.2 Los límites legales deben estar claramente demarcados y mantenidos de manera visible. 2.2.3 Donde haya o haya habido conflictos, debe ser disponibles la prueba adicional de la adquisición legal de la propiedad, la evidencia de que se ha dado una compensación justa a los anteriores propietarios y ocupantes y de que ellas han sido aceptadas bajo el consentimiento libre, previo e informado (FPIC por sus siglas en inglés). P á g i n a | 45 Lista de comprobación para Gestores de Grupo. Aplicable a todos los Grupos, no importa su tamaño Vinculado a 2.3 Los Gestores de Grupo deberían ser capaces de: Demostrar donde se archivan los documentos que muestren la titularidad o arrendamiento legal, historial de tenencia de la tierra y uso legal actual de la tierra. Demostrar que el Grupo está utilizando la tierra de manera legal. Proporcionar una breve historia del uso y propiedad de la tierra. Deben mantenerse copias de los títulos de propiedad en un solo archivo en cada lugar apropiado. Lista de comprobación para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Los miembros individuales deberían ser capaces de: Demostrar que tienen el derecho de utilizar la tierra y que tienen una copia de su título legal o saber dónde guarda una copia. Explique donde hay disputas (si hubiera) en las tierras cultivadas y describir la situación en que se encuentra la disputa. Evaluación del Gestor de Grupo Vinculado a 2.3 Verifique que los títulos o escrituras de las tierras permiten el cultivo de la palma de aceite y (si fuera el caso) la construcción de plantas extractoras. Verifique dónde se guardan los documentos que demuestran la propiedad legal o el arrendamiento de las tierras. Que están completos y se mantienen en un lugar seguro. Se espera que el Grupo pueda demostrar que está utilizando la tierra de manera legal y que hay un historial del uso y propiedad de la tierra apropiado para el tamaño del grupo. E1.1.2 E3.4.3 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador 2.2.4 (M) Debe existir ausencia de conflicto significante de tierras, a menos que los requisitos para procesos aceptables de resolución de conflictos (ver Criterios 6.3 y 6.4) estén implementados y sean aceptados por las partes involucradas. 2.2.5 Para cualquier conflicto o disputa sobre la tierra, la extensión del área en disputa debe ser mapeada en forma participativa con el involucramiento de las partes afectadas (incluyendo a las comunidades vecinas cuando sea aplicable). 2.2.6 (M) Para evitar la escalada del conflicto, no debe haber evidencia de que las operaciones de aceite de palma han instigado a la violencia para el mantenimiento de la paz y el orden en sus operaciones actuales y futuras. Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Deben mantenerse mapas que indiquen los límites legales. Verifique que las copias de los títulos de propiedad son fáciles de revisar Para grupos pequeños puede ser suficiente con mapas de los límites catastrales. Para grupos más grandes, se espera que se haga uso de GPS. Confirme que los mapas que muestran los límites legales están disponibles y son apropiados para el tamaño del Grupo (note que si el Grupo aumenta de de tamaño debe aconsejar al Gestor de Grupo que pueden ser necesario mejorar los mapas). Verifique que las marcas de los límites quedan claras en el terreno; si no, identificar aquellas áreas en las que no están claras e iniciar acciones para esclarecer la situación. Utilice marcas temporales hasta que todas las partes estén de acuerdo con el límite. Registre todas las reuniones y quien asistió. En cada caso, abra un expediente comenzando con una declaración sobre los límites en disputa que describa el asunto y su alcance. Verifique que los títulos o escrituras permiten el cultivo de la palma de aceite y (si fuera el caso) la construcción de plantas extractoras. Si es verdad, haga una declaración clara de que no hay conflictos sobre tierras para cada lugar. Si hubiera conflictos: explique por qué y cuál es la situación actual. Actualizar esta condición cada trimestre hasta que se terminen. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Confirme mediante un muestreo la presencia física sobre el terreno de una selección de marcadores de los límites dentro del Grupo. Si los marcadores no están presentes, determine si se ha intentado identificar las áreas potenciales de conflicto o dónde el límite no está claro. Una buena práctica sería que el grupo utilice marcadores temporales en tales áreas. Verifique todos los registros de las reuniones están disponibles y correctos. Confirmar que no existen conflictos de tierras actuales; si hay conflictos, ¿se han explicado adecuadamente? Verifique el progreso en la resolución Evaluación de Miembros Individuales Vinculado a 2.3 P á g i n a | 46 Cotejar con Element os Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO 2.3 Criterio El uso de la tierra para los cultivos de palma de aceite no disminuye los derechos legales, consuetudin arios o de uso de otros usuarios sin su consentimie nto libre, previo e informado. Indicador 2.3.1 (M) Mapas a una escala apropiada que indiquen la extensión de los derechos legales, consuetudinarios o de uso (Criterios 2.2, 7.5 y 7.6) deben ser desarrollados a través del mapeo participativo involucrando a las partes afectadas (incluyendo a las comunidades vecinas cuando sea aplicable y a las autoridades relevantes). 2.3.2 Copias de acuerdos negociados detallando el proceso del consentimiento libre, previo e informado (FPIC por sus siglas en inglés) (Criterios 2.2, 7.5 y 7.6) deben estar disponibles y deben incluir: a) Evidencia de que un plan ha sido desarrollado a través de la consulta y discusión con todos los Grupos afectados en las comunidades, y que se ha facilitado la información a todos los Grupos afectados, incluyendo información sobre los pasos que deben ser tomados para involucrarles en la toma de decisiones; b) Evidencia de que la empresa ha respetado las decisiones de las comunidades para dar o negar su consentimiento a las operaciones P á g i n a | 47 Guía para Gestores de Grupo. Lista de comprobación para Gestores de Grupo. Aplicable a todos los Grupos, no importa su tamaño Vinculado a 2.2 Los Gestores de Grupo deberían ser capaces de: Identificar a la persona responsable de la elaboración de mapas con los que mostrar la extensión de los derechos consuetudinarios reconocidos. Demostrar un enfoque participativo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Lista de comprobación para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Los miembros individuales deberían ser capaces de: Demostrar que tienen el derecho de utilizar la tierra y/o poseen derechos consuetudinarios sobre la tierra que cultivan. Explicar lo que significan los derechos consuetudinarios. Demostrar el cumplimiento con acuerdos. Identificar conflictos. Mostrar donde se guardan copias de los acuerdos negociados y demostrar que estos acuerdos incluyen el proceso que dio lugar al consentimiento. Explique cómo se monitorea el cumplimiento. Vincular a 2.2 e incluir una declaración con respecto a los derechos consuetudinarios en los archivos de los casos de litigios en curso. Si no hay derechos consuetudinarios – mencionarlo pero explicar el porqué. Saber si su título legal reconoce estos derechos consuetudinarios. Guía para auditores Verifique una muestra de los miembros para ver si tienen el título legal. Utilice los registros del Gestor de Grupo y visite algunos de los miembros donde haya conflictos o ausencia de documentación. Evaluación del Gestor de Grupo Vinculado a 2.2 Confirme si hay derechos consuetudinarios que necesitan ser mantenidos respecto a terrenos ocupados por el Grupo y que el Gestor de Grupo lo demostró de modo satisfactorio en los archivos del caso. Verifique que la persona responsable de la elaboración de mapas con los que mostrar la extensión de los derechos consuetudinarios reconocidos es competente para hacerlo. Verifique que el Grupo demuestra el cumplimiento de los acuerdos suscritos. Verifique si hay conflictos. Confirme que se retienen los documentos y están seguros. Investigue si el proceso de acuerdos negociados, incluidos los registros del proceso que dieron lugar al consentimiento, es adecuado para el tamaño del Grupo. Contemple el proceso en su totalidad y determine si se monitorea debidamente. Cotejar con Element os E1.2.3 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador en el momento en que esta decisión fue tomada; c) Evidencia de que las implicaciones legales, económicas, ambientales y sociales por permitir operaciones en sus tierras se han entendido y aceptado por las comunidades afectadas, incluyendo las implicaciones para el estado legal de su tierra cuando expira el título, la concesión o el arrendamiento de la tierra de la empresa. Toda la información relevante debe estar disponible en formas y lenguajes apropiados, incluyendo las evaluaciones de impacto, propuestas de distribución de beneficios y acuerdos legales. 2.3.4 (M) Evidencia debe estar disponible que demuestre que las comunidades son representadas a través de instituciones o representantes escogidos por ellos mismos incluyendo consejero legal. P á g i n a | 48 Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Evaluación de Miembros Individuales Vinculado a 2.2 Verifique una selección de los miembros para ver si poseen derechos consuetudinarios sobre la tierra que están cultivando. Utilice los registros del Gestor de Grupo y visite algunos de los miembros donde haya conflictos o ausencia de documentación. Cotejar con Element os Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Principio 3: Compromiso con la viabilidad económica y financiera de largo plazo RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. 3.1 Existe un plan de gestión implementad o que busca lograr la viabilidad económica y financiera de largo plazo. 3.1.1 (M) Un plan de gestión o de negocios (mínimo de tres años) debe ser documentado, incluyendo cuando sea apropiado, un caso de negocios para pequeños productores asociados/de sistema. Lista de comprobación para Gestores de Grupo. El plan de negocios describe cómo se gestiona el Grupo y por qué. Aplicable a todos los Grupos, no importa su tamaño Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: 3.1.2 Debe estar disponible un plan anual de resiembra proyectado para un mínimo de cinco años, (pero más largo cuando sea necesario para reflejar el manejo de suelos frágiles, ver Criterio 4.3) con revisiones anuales. Mostrar el plan y explicar cómo se preparó. Explicar el alcance y por qué son necesarios uno o más planes para cubrir todas las fincas y/o las operaciones. Proporcionar pruebas de que se actualiza cada año para asegurarse de que es siempre un plan trienal y explicar por qué se creo el plan y se monitorea. El plan de gestión o manejo debería contener: Atención a la calidad de los materiales de siembra; Proyección de cultivo = tendencias de rendimiento de racimos de fruta fresca (RFF); Índices de extracción de las plantas extractoras = tendencias de la tasa de extracción de aceite (TEA), si aplica Costo de Producción = tendencias de costo por tonelada de aceite de palma crudo (APC), si es posible Proyección de precios; Indicadores financieros. Programa de replantación quinquenal. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Lista de comprobación para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Los miembros individuales deben ser capaces de: Demostrar que el Gestor de Grupo explicó el plan de negocios para el Grupo. ¿Sabe cuándo va a volver a sembrar? Guía para auditores E1.3 Evaluación del Gestor de Grupo Debe haber un plan de negocios o de gestión claro y adecuado para el tamaño del Grupo. El plan debe ser trienal y se actualizará anualmente. Puede ser necesario más de un plan, si el Grupo no está compuesto por miembros homogéneos. Debe haber vínculos claros en el plan a otras partes del estándar. Debería informar adecuadamente sobre la calidad de los materiales de siembra; Proyección de cultivo = tendencias de rendimiento de racimos de fruta fresca (RFF); Costo de Producción = tendencias de costo por tonelada de aceite de palma crudo (APC), si es posible Proyección de precios; Los indicadores financieros deberían ser apropiados para el tamaño del Grupo. Índices de extracción de las plantas extractoras = tendencias de la tasa de extracción de aceite (TEA), si aplica Se debería prestar atención en particular al programa de resiembra, que debe ser quinquenal. ¿Quién prepara este plan? ¿Será suficiente un plan para todas P á g i n a | 49 Cotejar con Element os Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Asegurar que todas las acciones identificadas necesarias se documentan y se incluyen en el plan de negocios. Enlace a la totalidad del estándar. Asegurar que el plan se ha comunicado a los miembros del Grupo, y se ha registrado cómo se comunicó. Si se presentó al grupo, garantizar que registró quien asistió, y obtener firmas de miembros individuales que asistieron o recibieron el documento. Designe una persona responsable de mantener este plan y actualizarlo anualmente. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores las fincas y/o las operaciones? ¿Quién garantizará que se actualiza cada año para asegurar que es siempre un plan trienal? ¿Quién monitorea el plan, y cómo? ¿Quién lo actualiza cada año para asegurar que es siempre quinquenal? ¿Cuántos se necesitan? Asegúrese de que todas las acciones identificadas necesarias se documentan y se incluyen en el plan de negocios. Enlace a la totalidad del estándar. Incluir el plan de acción (8.1). Evaluación de Miembros Individuales Verifique una selección de los miembros para ver si se les explicó el plan de negocios. Específicamente, ¿saben cuándo van a replantar? Utilice los registros del Gestor de Grupo y visite algunos de los miembros donde se observa una falta de documentación. P á g i n a | 50 Cotejar con Element os Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Principio 4: Uso apropiado de las mejores prácticas para cultivadores y procesadores RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Cotejar con Element os 4.1 Los procedimient os operacionales están documentado s apropiadame nte y se implementan y monitorean de manera 4.1.1 (M) Los procedimientos operativos estándares (SOP por sus siglas en inglés) para fincas y plantas extractoras deben ser documentados. Guía para Gestores de Grupo Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Evaluación del Gestor de Grupo E3.1.1 consistente.. 4.1.2 Un mecanismo para comprobar la implementación consistente de los procedimientos debe estar establecido. 4.1.3 Deben mantenerse registros de monitoreo y de acciones ejecutadas, los cuales deben estar disponibles según sea apropiado. 4.1.4 (M) La planta extractora debe registrar los orígenes de todos los Racimos de Fruta Fresca (RFF) suministrados por terceras partes. Aplicable a todos los grupos independientemente de su tamaño, pero los detalles pueden variar de acuerdo con el tamaño del Grupo y la complejidad de las operaciones. Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Enumerar todas las operaciones que deberán ser incluidas, sin olvidar las plantas extractoras (si aplica). Garantizar que los procedimientos operacionales (PO) describen adecuadamente las tareas clave asociadas a cada operación. Incluir secciones sobre lo siguiente (sin ser una lista completa): P á g i n a | 51 Preparación de la tierra, tanto para nuevas siembras como para resiembras. Considere todos los aspectos, p. ej. corta de troncos de palma con una excavadora. Prácticas de vivero. Densidad de siembra, patrón y técnica. Control de la erosión del suelo. Desmalezado y control de malezas. Gestión de productos agroquímicos. Muestreo de fertilización, hojas y suelos (si se realiza); si no se hace, establezca cómo se cumplen los requisitos para los fertilizantes. Control de plagas y enfermedades. Gestión del agua. Los miembros individuales deberían ser capaces de: Demostrar lo que son las mejores prácticas para su finca y explicar cómo llegaron a identificar cuáles son las mejores prácticas más adecuadas. Demostrar la asistencia a presentaciones de formación, jornadas de puertas abiertas o la instrucción in situ sobre cómo gestionar la palma aceitera y mantener registros. Mostrar el número de jornadas de formación que han asistido y probarlo mediante certificados de asistencia para todas las capacitaciones a las que han asistido. Explicar cuándo fue la última vez que alguien visitó su finca para explicar las mejores prácticas. Coteje con la lista de PO del Gestor de Grupo para asegurarse de que todos están contemplados y actualizados. Verifique el modo en que se monitorea la implementación y que quienes la realizan son competentes. Verifique que los indicadores elegidos para monitorear el proceso son adecuados para la escala de las operaciones y que la información obtenida se utiliza para mejorar las prácticas. Coteje este manual de PO con el plan de negocios para ver que están alineados en términos generales. Preste especial atención a: Preparación de la tierra, tanto para nuevas siembras como para resiembras. Considere todos los aspectos, p. ej. corta de troncos de palma con una excavadora y la presencia de una política de no quemas. Prácticas de vivero. Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. La poda del exceso de frondosidad. Mantenimiento de vías para la recolección. Si la planta extractora es parte del Grupo: Recepción de RFF. Esterilización de RFF. Desfrutado y prensado. Proceso de purificación. Procesamiento de la nuez. Procesamiento de la almendra. Tratamiento del agua. Energía del vapor y corriente eléctrica. Mantenimiento de la maquinaria. Procesamiento de POME y EFB. Señalar en cada caso quién es el responsable e identificar quién está involucrado en el proceso. Indicar quien garantiza la aplicación de las mejores prácticas de gestión y cómo se hace. Describir las acciones que se monitorean y cómo se utiliza la información obtenida. Cotejar con 3.1 para asegurar que hay un plan operativo que refleja el plan de negocio trienal si es el caso. Poner todo lo anterior en un documento (manual) sin olvidar incluir una política de no quemas (5.5). Llamar el documento "Procedimientos Operacionales". Decidir cómo se comunicará a los miembros del Grupo. Registrar cómo se comunicaron. Si se presentó al grupo, garantizar que registró quien asistió, y obtener firmas de miembros individuales que asistieron o recibieron el documento. P á g i n a | 52 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Densidad de siembra, patrón y técnica. Control de la erosión del suelo. Desmalezado y control de malezas. Gestión de productos agroquímicos. Muestreo de fertilización, hojas y suelos (si se realiza); si no se hace, establezca cómo se cumplen los requisitos para los fertilizantes. Control de plagas y enfermedades. Gestión del agua. La poda del exceso de frondosidad. Mantenimiento de vías para la recolección. Si hay una planta extractora, ¿se cuenta con PO y son suficientes para el procesamiento de la cosecha? Recepción de RFF. Esterilización de RFF. Desfrutado y prensado. Proceso de purificación. Procesamiento de la nuez. Procesamiento de la almendra. Tratamiento del agua. Energía del vapor y corriente eléctrica. Mantenimiento de la maquinaria. Procesamiento de POME y EFB. Confirme que todos los PO están en un solo lugar y se almacenan de forma segura. Evaluación de Miembros Individuales Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les explicaron Cotejar con Element os Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Cotejar con Element os los PO apropiados. No todos tienen por qué ser relevantes. Puede ayudar la verificación de las formalidades de las jornadas de capacitación (asistencia o certificados otorgados). Referencia cruzada con el plan de formación (4.8); en la formación de los miembros en los PO, considere jornadas de capacitación en fincas demostrativas o representativas y la entrega de certificados. Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. El monitoreo requerirá visitas. Asegurar que tanto la asistencia a las capacitaciones como las visitas se registran para cada finca. Todas las demás inspecciones de campo normales para auditorías a productores comerciales. En la revisión, examine los días de capacitación de manera individual y determine si son adecuados. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. 4.2 Las prácticas mantienen la fertilidad del suelo, o donde sea posible, la mejoran hasta un nivel que garantice un rendimiento óptimo y sostenido. 4.2.1 Debe haber evidencia de que las buenas prácticas, que figuran en los procedimientos operativos estándares (SOP, por sus siglas en inglés), se siguen para manejar la fertilidad del suelo a un nivel que garantice un rendimiento óptimo y sostenido, donde sea posible. 4.2.2 Los registros de fertilizantes deben ser mantenidos. 4.2.3 Debe existir evidencia del muestreo periódico del tejido y del suelo para monitorear los cambios en el estado de los nutrientes. P á g i n a | 53 Guía para Gestores de Grupo Aplicable a todos los grupos independientemente de su tamaño, pero los detalles pueden variar de acuerdo con el tamaño del Grupo y la complejidad de las operaciones. Vincular al PO apropiado. Para grupos pequeños pueden ser suficientes planes sencillos para mantener la fertilidad del suelo como lo indican los PO. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Los miembros individuales deberían ser capaces de: Confirmar si se utiliza fertilizante en la finca y responder sobre los tipos que se utilizan. Demostrar cómo se almacena y se aplica. Se espera que los métodos empleados sean más sofisticados cuanto mayor sea el grupo (dentro de los recursos del Grupo). Explicar quien les dice cuánto usar y cuándo aplicarlo. Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Demostrar la asistencia a presentaciones de formación, jornadas de puertas abiertas o la Evaluación del Gestor de Grupo ¿Existe un procedimiento en funcionamiento que abarque los aspectos específicos de este criterio? ¿Es apropiado a la escala y los recursos del Grupo? No todas las prácticas serán aplicables. Los puntos clave son la cantidad de fertilizante aplicado por finca y que los registros sean adecuados. Evaluación de Miembros Individuales Verificar una muestra de miembros para ver si les han explicado los PO E1.3 E3.1.1 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador 4.2.4 Debe contarse con una estrategia de reciclaje de nutrientes, y podría incluir el uso de Racimos de Fruta Vacíos (EFB, por sus siglas en inglés),el efluente de la planta extractora (POME, por sus siglas en inglés) y residuos de palma después de la resiembra. Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI instrucción in situ sobre cómo gestionar la palma aceitera y mantener registros. Demostrar cuál es el procedimiento para medir la fertilidad del suelo. Dar detalles de quién realiza las evaluaciones, y con qué frecuencia. Para grupos más grandes, se espera un conocimiento del valor obtenido para la línea de base de la materia orgánica en el suelo. Explicar cómo utilizar los resultados para elaborar programas de fertilización. Mostrar el número de jornadas de formación que han asistido y probarlo mediante certificados de asistencia para todas las capacitaciones a las que han asistido. Explicar cuándo fue la última vez que alguien visitó su finca para explicar las mejores prácticas. Guía para auditores Cotejar con Element os apropiados para fertilizantes y se han aplicado las cantidades suministradas. No todos tienen por qué ser relevantes. Puede ayudar la verificación de las formalidades de las jornadas de capacitación (asistencia o certificados otorgados). Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. Todas las demás inspecciones de campo normales para auditorías a productores comerciales. Demostrar que las aplicaciones de fertilizantes están basadas en los resultados. Proporcionar registros de las aplicaciones de fertilizantes para los miembros indicando dónde, cuándo y las cantidades de subproductos de la planta extractora (si es el caso) utilizados en las fincas. Redactar un plan sencillo titulado: "Fertilidad del Suelo" indicando cómo se aplica. Si no se hace nada para medir o mantener la fertilidad del suelo, indicarlo así. Puede haber ocasiones en las que los fondos no permiten la compra de fertilizantes o cuando el clima no permite la distribución o aplicación. Asegurar que estas fechas se registran. 4.3 Las prácticas minimizan y controlan la erosión y la degradación de los suelos. 4.3.1 (M) Mapas de suelos frágiles deben estar disponibles. Guía para Gestores de Grupo 4.3.2 Debe contarse con una estrategia de manejo para siembras en pendientes superiores a cierto límite (el cual Los mapas de suelos están disponibles y en un formato que es comprensible. Para grupos pequeños puede ser suficiente los mapas de límites catastrales con detalles dibujados a mano. Para grupos más grandes, se espera P á g i n a | 54 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Los miembros individuales deberían ser capaces de: Evaluación del Gestor de Grupo Verifique que los mapas de suelos son adecuados para el tamaño de la operación y que contienen suficientes detalles como para ayudar a los E1.3 E3.1.6 E3.2.3 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. necesita ser específico al suelo y al clima). que se haga uso de GPS y otras herramientas cartográficas. 4.3.3 Debe contarse con un programa de mantenimiento de vías. Vincular al PO apropiado. Para grupos pequeños pueden ser suficientes planes sencillos para mantener la fertilidad del suelo como lo indican los PO. 4.3.4 La subsidencia en los suelos de turba debe ser minimizada y monitoreada Se contará con un programa documentado de gestión del agua y de la cubierta del suelo. 4.3.5 Deben requerirse evaluaciones de capacidad de drenaje antes de la resiembra en turberas para determinar la viabilidad a largo plazo del drenaje necesario para el cultivo de palma de aceite. 4.3.6 Debe contarse con una estrategia de manejo para otros suelos frágiles y problemáticos (por ejemplo, arenosos, bajos en materia orgánica, suelos con sulfato ácido). Se espera que los métodos empleados sean más sofisticados cuanto mayor sea el grupo (dentro de los recursos del Grupo). Aplicable a todos los grupos independientemente de su tamaño, pero los detalles pueden variar de acuerdo con el tamaño del Grupo y la complejidad de las operaciones. Explicar qué partes de su finca no son aptas para la palma de aceite y por qué. Con detalles de cómo obtuvieron esta información. Demostrar que el Grupo cuenta con buenas prácticas agrícolas para minimizar la erosión, la compactación del suelo y para garantizar la cobertura del suelo; vincular con 4.1, 4.6 y 4.8. Cartografiar todas las carreteras y disponer de procedimientos sobre cómo se mantienen las carreteras. Para grupos pequeños los mapas pueden ser dibujados a mano - usar descripciones para diferenciar tipos de suelo, p. ej. color de la tierra. Opinar sobre los suelos p. ej. si se inundan y por cuánto tiempo. Para grupos más grandes, se espera que se haga uso de GPS para elaborar mapas adecuados. Guía para auditores miembros a cumplir adecuadamente con este criterio. Se requieren verificaciones de campo. Señalar las zonas de turba, suelos frágiles o marginales, o las pendientes y explicar cómo difieren en estas áreas los PO. Saber cuál es el límite para la siembra en pendientes. ¿Ha captado el Grupo adecuadamente los métodos de mitigación empleados en el campo o hay lagunas de comprensión y pruebas de estas? Saber quién mantiene la carretera. Evaluación de Miembros Individuales Saber que acción correctiva se requiere para evitar la erosión y por qué es importante la cobertura del suelo durante todo el año. Los Gestores de Grupo deberían ser capaces de: Incluir las medidas adoptadas para reducir el impacto en el suelo, p. ej. decir si se usan carretillas o búfalos para la extracción de RFF hasta la orilla de la carretera, P á g i n a | 55 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Demostrar la asistencia a presentaciones de formación, jornadas de puertas abiertas o la instrucción in situ sobre cómo gestionar la palma aceitera y mantener registros. Mostrar el número de jornadas de formación que han asistido y probarlo mediante certificados de asistencia para todas las capacitaciones a las que han asistido. Explicar cuándo fue la última vez que alguien visitó su finca para explicar las mejores prácticas. Verifique una muestra de miembros para ver si han aplicado los PO apropiados para suelos de turba, frágiles, marginales y en pendientes. No todos tienen por qué ser relevantes. Puede ayudar la verificación de las formalidades de las jornadas de capacitación (asistencia o certificados otorgados). Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. Todas las demás inspecciones de campo normales para auditorías a productores comerciales. Cotejar con Element os Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Cotejar con Element os Evaluación del Gestor de Grupo E3.1.1 Verifique que los mapas y el plan de gestión del agua son adecuados para el tamaño de la operación y que contienen suficientes detalles como para ayudar a los miembros a cumplir adecuadamente con este criterio. E3.2.1 ya que tienen un menor impacto sobre los suelos que los tractores u otros métodos de extracción. Vinculado a 4.1. Note que muchos de los métodos empleados también ayudarán a minimizar el impacto del Grupo sobre el medio ambiente. 4.4 Las prácticas mantienen la calidad y la disponibilidad de las aguas superficiales y subterráneas. 4.4.1 Debe contarse con un plan de manejo hídrico implementado. Guía para Gestores de Grupo Las fincas y plantas extractoras demuestran que aplican buenas prácticas para la gestión del agua. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI 4.4.2 (M) La protección de los cursos de agua y de los humedales, incluyendo el mantenimiento y restauración de zonas ribereñas apropiadas y otras zonas de amortiguación (referirse a las mejores prácticas y directrices nacionales) deben ser demostradas. Aplicable a todos los grupos independientemente de su tamaño, pero los detalles pueden variar de acuerdo con el tamaño del Grupo y la complejidad de las operaciones. Los miembros individuales deben ser capaces de: 4.4.3 El apropiado tratamiento de los efluentes de la planta extractora en los niveles requeridos y un monitoreo regular de la calidad de la descarga, especialmente en la demanda bioquímica de oxígeno (DBO) debe estar en cumplimiento con las regulaciones nacionales (ver Criterio 2.1 y 5.6). 4.4.4 El uso del agua de la planta extractora por tonelada de Racimo de Fruta Fresca (RFF) (ver Criterio 5.6), debe ser monitoreado. P á g i n a | 56 Vincular al PO apropiado. Se cumple el requisito de cartografiar todas las masas de agua y disponer de procedimientos de este criterio. Para grupos pequeños, los mapas pueden ser dibujados a mano – usar descripciones para diferenciar tipos de recursos hídricos y determinar las inundaciones estacionales. Para grupos más grandes, se espera que se haga uso de GPS para elaborar mapas adecuados. Estos pueden vincularse a los mapas de suelos para combinarlos en un mapa unificado. Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Presentar mapas que muestren todas las masas de agua y las zonas riparias. Explicar cómo gestiona el Grupo las zonas riparias. Presentar planes de gestión del agua para todas las prácticas - relacionados con los PO. Indicar cualquier parte de la finca cercana a recursos hídricos y en caso afirmativo explicar cómo protegen el agua de lo que hacen en la tierra. Si hay zonas de amortiguación riparias, explicar cómo se mantienen y cuáles son las cosas que pueden o no pueden hacer dentro de la zona de amortiguamiento riparia. Demostrar la asistencia a presentaciones de formación, jornadas de puertas abiertas o la instrucción in situ sobre cómo gestionar la palma aceitera y mantener registros. Mostrar el número de jornadas de formación que han asistido y probarlo mediante certificados de asistencia para todas las capacitaciones a las que han asistido. Se deben realizar verificaciones de campo, caminando a lo largo de las principales márgenes de los ríos, según sea necesario. Verifique que el Plan de Gestión del Agua ha captado adecuadamente los métodos de mitigación empleados en el campo o busque las omisiones. Si hay una planta extractora presente, utilice normas de auditoría comerciales para la planta. Evaluación de Miembros Individuales E3.2.4 E3.3.2 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Identificar todos los puntos de descarga de efluentes (si aplica). Saber de dónde proviene el agua. Saber si el uso del agua tiene un impacto en la fuente del agua y, en caso afirmativo, qué acciones está tomando el Grupo para mitigar ese impacto. Mostrar registros de precipitaciones y mostrar con qué frecuencia y de que modo se mide la precipitación. Demostrar cómo se usa esta información. Dónde hay una planta extractora (si aplica): ¿Quién registra el uso de agua por tonelada procesada de RFF? ¿Quién y con qué frecuencia se mide los efluentes con respecto a la DBO? Si procede. Identificar todos los cursos de agua importantes que pasan por las fincas. Si es posible, dibujarlos a mano en un mapa. Para grupos más grandes, se espera que se haga uso de GPS para elaborar mapas adecuados. Si es posible, monitorear al menos dos veces al año la cantidad de agua que entra en las fincas así como en el punto por donde sale. Demostrar que el Grupo cuenta con buenas prácticas agrícolas para minimizar los impactos y muestran cómo se ha comunicado a los miembros del Grupo. Vínculo. Redactar un plan sencillo titulado: "Plan de Gestión del Agua" que indique cómo se maneja este criterio dentro del Grupo. Si no se hace nada para mantener la calidad y la disponibilidad del agua superficial y subterránea decirlo así. Vincular a 4.1 y 5.1. Registrar cómo se comunicaron. P á g i n a | 57 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Explicar cuándo fue la última vez que alguien visitó su finca para explicar las mejores prácticas. Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les explicaron los PO apropiados para la gestión del agua. No todos tienen por qué ser relevantes. Puede ayudar la verificación de las formalidades de las jornadas de capacitación (asistencia o certificados otorgados). Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. Todas las demás inspecciones de campo normales para auditorías a productores comerciales. Debería haber constancia de un mecanismo de información para las cuestiones relativas al agua que lo entiendan los miembros individuales. Cotejar con Element os Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Cotejar con Element os Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Evaluación del Gestor de Grupo E3.1.1 Si se presentó al grupo, garantizar que registró quien asistió, y obtener firmas de miembros individuales que asistieron o recibieron el documento. Registrar todas las visitas de campo. Debería haber constancia de un mecanismo de información para las cuestiones relativas al agua que lo entiendan los miembros individuales. 4.5 Las plagas, enfermedade s, malezas y especies invasivas introducidas se manejan efectivament e empleando técnicas apropiadas de manejo integrado de plagas (MIP). 4.5.1 (M) La implementación de los planes integrados de Manejo Integrado de Plagas (MIP) debe ser monitoreada. 4.5.2 La capacitación de aquellos involucrados en la implementación del MIP debe ser demostrada. Guía para Gestores de Grupo Se cuenta con, y se aplica, un plan de Manejo Integrado de Plagas (MIP). Para los grupos pequeños el MIP puede no ser práctico, pero se espera un plan para grupos más grandes. Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Identificar todas las plagas y enfermedades que afectan al Grupo. Describir las acciones adoptadas para monitorear y controlar las plagas importantes. Esforzarse por lograr el control biológico de estas plagas y enfermedades. Contar con un procedimiento por escrito de MIP que detalle cómo y quién controla la eficacia del procedimiento. Redactar un plan sencillo titulado: "Manejo Integrado de Plagas"; si no se hace nada, entonces indicarlo así. Detallar las plagas y enfermedades, los controles biológicos existentes y las medidas adoptadas cuando la plaga o enfermedad alcanzan un umbral económico P á g i n a | 58 Combinar con 4.6 Confirme la presencia de un plan de manejo integrado de plagas documentado que se está aplicando en campo. Si no existe un plan, compruebe que existe justificación suficiente para su ausencia. Asegúrese de que el plan incluye los procedimientos de identificación de todas las plagas y enfermedades y los detalles de la acción apropiada a tomar. Verifique en los registros y en el campo, para confirmar que el plan está siendo monitoreado respecto a lo anterior. Determine cómo se está supervisando la efectividad para las plagas y enfermedades identificadas. Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI para las acciones de mitigación. También detallar cómo se manejan las plagas y enfermedades cuando los controles biológicos se descomponen. Guía para auditores Cotejar con Element os Evaluación de Miembros Individuales Combinar con 4.6 Combinarlo con los procedimientos descritos en 4.6 y asegurar que se ha comunicado debidamente al Grupo. Nota: serán necesarias inspecciones de campo. Registrar cómo se comunicaron. Si se presentó al grupo, garantizar que registró quien asistió, y obtener firmas de miembros individuales que asistieron o recibieron el documento. 4.6 Los pesticidas se usan en formas que no ponen en peligro la salud o el medio ambiente. 4.6.1 (M) Debe demostrarse la justificación para todos los pesticidas usados. El uso de productos selectivos que sean específicos para la plaga, maleza o enfermedad objetivo y que tienen un efecto mínimo en las especies no objetivo debe ser utilizado cuando sea posible. Guía para Gestores de Grupo Justificación de todos los productos agroquímicos. (pesticidas y herbicidas). Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Aplicable a todos los grupos independientemente de su tamaño, pero los detalles pueden variar de acuerdo con el tamaño del Grupo y la complejidad de las operaciones. Los miembros individuales deberían ser capaces de: 4.6.2 (M) Registros de uso de pesticidas (incluyendo los ingredientes activos utilizados y su DL50, el área tratada, cantidad aplicada de ingredientes activos por hectárea y número de aplicaciones) deben ser suministrados. Algunos grupos pueden optar por no emplear pesticidas. Si este es el caso, el Gestor de Grupo debe redactar una explicación simple que afirme esto y las razones. 4.6.3 (M) Cualquier uso de pesticidas debe ser minimizado como parte de un plan, y de acuerdo con los planes de Manejo Integrado de Plagas (MIP). No debe haber uso profiláctico de pesticidas, excepto en situaciones P á g i n a | 59 Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Identificar problemas de malezas o plagas en la finca. E1.3 Confirme la presencia de un documento que identifica y justifica todos los productos agroquímicos utilizados y almacenados y que esto se vincula con el plan de MIP y que se está aplicando el plan. E3.1.1 Si aplica - que el plan incluye: Explicar cómo se controlan estas malezas o plagas en su finca. Explicar que hace si observa plagas en el campo. Si se utilizan pesticidas: Enumerar todos los productos agroquímicos utilizados en el Grupo. Identificar las malas hierbas y las plagas presentes. Explique por qué es necesario controlarlas. Enumerar los productos agroquímicos apropiados para el control de cada maleza y cada plaga. Conocer el ingrediente activo y la clasificación de toxicidad. Enumerar los métodos alternativos de control, Gestor de Grupo Enumerar los productos agroquímicos que se utilizan. Explicar cuándo se les capacitó en su uso. Lista de todos los productos agroquímicos utilizados en el Grupo. Identificación de las malezas y las plagas y explicación de por qué deben ser controladas. ¿Justifica adecuadamente la información anterior el uso de los productos agroquímicos de la lista? Lista de todos los productos agroquímicos utilizados en el Grupo. Identificar las malas hierbas y las E3.1.2 E3.1.5 E3.3.2 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador específicas identificadas en las guías nacionales de mejores prácticas. 4.6.4 Los pesticidas que son catalogados como Tipo 1A o 1B por la Organización Mundial de la Salud, o listados por las convenciones de Estocolmo o Róterdam y el paraquat no son utilizados, excepto en situaciones específicas identificadas en las guías nacionales de mejores prácticas. El uso de estos pesticidas debe ser minimizado y eliminado como parte de un plan, y solo deben ser usados en circunstancias excepcionales. Guía para Gestores de Grupo. 4.6.5 (M) Los pesticidas deben manejarse, usarse y aplicarse únicamente por personas que hayan completado la capacitación necesaria y siempre deben aplicarse de acuerdo con las indicaciones de su etiqueta. Un equipo de protección adecuado debe ser disponible y debe usarse. Todas las precauciones relacionadas con los productos deben ser apropiadamente observadas, aplicadas, y entendidas por los trabajadores (ver Criterio 4.7). 4.6.6 (M) El almacenamiento de todos los pesticidas debe ser de acuerdo con las mejores prácticas reconocidas. Todos los P á g i n a | 60 tales como los mecánicos. Justificar por qué no se utilizan otras alternativas. Incluir una declaración de cuándo y por qué se usan las aplicaciones aéreas (si aplica) Justificar el uso de cada producto agroquímico. Demostrar cómo se asegura el Grupo de que los miembros y los trabajadores (si es el caso) están debidamente capacitados y supervisados. Mostrar que los productos químicos se almacenan correctamente. Demostrar que las Fichas de Datos de Seguridad (FDS) están a disposición de todos los trabajadores y supervisores. Tener en cuenta los niveles de alfabetización y lo adecuado de la información. Anote el equipo de protección personal que se necesita, vinculado a 4.7, incluyendo la forma en que se repone. Explicar cómo y dónde se eliminan los contenedores vacíos. Explicar cómo, dónde, cuándo y por qué se realizan las revisiones médicas y cómo se utilizan los resultados de las revisiones médicas para proteger a los trabajadores. Proporcionar una declaración por escrito de que Ningún trabajo con pesticidas debe ser desarrollado por mujeres embarazadas o lactantes y explicar cómo se controla esto. Mantener un registro de los pesticidas utilizados en el Grupo. Redactar un plan sencillo titulado: "Uso de pesticidas"; para cada producto agroquímico utilizado mencionar por qué se utiliza. Incluya los elementos anteriores en la formación del Grupo y ponga énfasis en la implementación de la seguridad. Emita certificados de asistencia para todas las Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Mostrar dónde y cómo protegen a las personas de sufrir daños causados por productos agroquímicos. Explicar cuáles son los principales riesgos de la utilización de productos agroquímicos para ellos mismos, sus familiares y trabajadores (si aplica) y para el medio ambiente. Explicar por qué los niños y las mujeres embarazadas no deberían acercarse nunca o utilizar productos agroquímicos. Mostrar dónde se almacenan los productos agroquímicos. Mostrar dónde se mezclan. Enseñar el EPP que utilizan, y explicar cuándo se utiliza y dónde lo reponen. Saber lo que es una FDS. Explicar cómo deshacerse de los envases vacíos. Confirmar si alguna vez han tenido una revisión médica organizada por el Gestor de Grupo. Guía para auditores plagas presentes. Explique por qué es necesario controlarlas. Enumerar los productos agroquímicos apropiados para el control de cada maleza y cada plaga. Conocer el ingrediente activo y la clasificación de toxicidad. Enumerar los métodos alternativos de control, tales como los mecánicos. Justificar por qué no se utilizan otras alternativas. Incluir una declaración de cuándo y por qué se usan las aplicaciones aéreas (si aplica) Justificar el uso de cada producto agroquímico. Demostrar cómo se asegura el Grupo de que los miembros y los trabajadores (si es el caso) están debidamente capacitados y supervisados. Mostrar que los productos químicos se almacenan correctamente. Demostrar que las FDS están a disposición de todos los trabajadores y supervisores. Anote el equipo de protección personal que se necesita, vinculado a 4.7, incluyendo la forma en que se repone. Explicar cómo y dónde se eliminan los contenedores vacíos. Explicar cómo, dónde, cuándo y por qué se realizan las revisiones médicas y cómo se utilizan los resultados de las revisiones médicas para proteger a los Cotejar con Element os Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. envases de pesticidas deben ser debidamente dispuestos y no deben usarse para otros fines (ver Criterio 5.3). capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. 4.6.7 La aplicación de pesticidas debe ser mediante métodos comprobados que minimicen el riesgo y los impactos. Desarrollar un mecanismo de retroalimentación de las fincas individuales y, posteriormente, analizar los datos para mejorar el desempeño. 4.6.8 (M) Los pesticidas se aplican por vía aérea únicamente cuando exista una justificación documentada para ello. Las comunidades deberán ser informadas de las inminentes aplicaciones aéreas de pesticidas en un plazo razonable antes de la aplicación. 4.6.9 El mantenimiento del conocimiento y habilidades en manejo de pesticidas de los trabajadores y de los pequeños productores asociados debe demostrarse, incluyendo el suministro de material de información adecuado (ver Criterio 4.8). 4.6.10 La debida disposición de los materiales de desechos, de acuerdo con los procedimientos completamente entendidos por los trabajadores y gerentes debe demostrarse (ver Criterio 5.3). 4.6.11 (M) Evaluación médica anual específica para los P á g i n a | 61 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores trabajadores. Proporcionar una declaración por escrito de que Ningún trabajo con pesticidas debe ser desarrollado por mujeres embarazadas o lactantes y explicar cómo se controla esto. Mantener un registro de los pesticidas utilizados en el Grupo. Puntos a tener en cuenta: Almacén de productos químicos. Debería tener duchas de emergencia. Presencia de botiquín de primeros auxilios, kits para derrames, cerradura y señalización. Considere la posibilidad de mezclar los herbicidas en un punto central y distribuirlos en contenedores de 25 litros. Considere la aplicación en Ultra Bajo Volumen (ULV por sus siglas en inglés) por goteo controlado. Evaluación de Miembros Individuales Los miembros individuales deben ser conscientes de las medidas de seguridad asociadas con el uso de pesticidas y el papel del MIP en el contexto de la finca. El MIP es un tema difícil de entender si se es analfabeto. Nunca haga la mezcla cerca de cursos de agua Los Miembros deberían: Los diagramas y las fotografías son la mejor manera de explicar muchos de estos elementos. Conocer las malezas de la finca y explicar cómo se controlan, en particular si se cuenta con un sistema de información o alerta de MIP en el Grupo. Haber sido objeto de un programa de formación si aplican productos agroquímicos. Enumerar los productos agroquímicos que se utilizan en la finca y la forma en que se almacenan, se mezclan y se Cotejar con Element os Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI operadores que manejan pesticidas, y acciones documentadas de tratamiento para las condiciones de salud relacionadas deben ser demostradas. Guía para auditores Cotejar con Element os eliminan, y cómo mantener toda persona en la finca libre de cualquier daño, inclusive el EPP que se usa y la forma de reponerlo. Es poco probable que los productores analfabetos sean capaces de leer una FDS. 4.6.12 (M) Ningún trabajo con pesticidas debe ser desarrollado por mujeres embarazadas o lactantes. Explicar cuándo se produjo su última revisión médica. Debería haber constancia de un mecanismo mediante el que informar sobre accidentes con pesticidas que sea entendido por los miembros individuales. 4.7 Un plan de salud y seguridad ocupacional es debidamente documentado , efectivament e comunicado e implementad o. 4.7.1 (M) Debe contarse con una política de salud y seguridad. Un plan de salud y seguridad que cubra todas las actividades debe estar documentado, implementado y efectivamente monitoreado. 4.7.2 (M) Todas las operaciones en las que la salud y la seguridad presentan un riesgo deben ser evaluadas, y los procedimientos y acciones deben ser documentados e implementados para abordar los asuntos identificados. Todas las precauciones indicadas en los productos deben observarse debidamente y aplicarse a los trabajadores. P á g i n a | 62 Guía para Gestores de Grupo Planes de salud ocupacional y seguridad (SOS). Aplicable a todos los grupos independientemente de su tamaño, pero los detalles pueden variar de acuerdo con el tamaño del Grupo y la complejidad de las operaciones. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Los miembros individuales deberían ser capaces de: Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Utilizar la lista elaborada en 4.1 y garantizar que todas estas áreas están cubiertas en el plan. ¿Se dispone de una política de SOS por escrito? Contar con un plan de SOS por escrito y explicar cómo y quién escribió el plan. Identificar quién tiene la responsabilidad general en la finca y la planta extractora (si aplica). Identificar cuáles son los principales peligros en la finca. Explique cómo se protege a las personas de estos. Demostrar la asistencia a presentaciones de formación, jornadas de puertas abiertas o la Evaluación del Gestor de Grupo E1.3 Confirme la presencia de un plan documentado que abarque todos los puntos que figuran en el apartado 4.1 E3.1.2 Verifique que el plan: E3.4.3 Contiene una política de SOS Identifica a una persona responsable a cargo de la seguridad. Contiene un análisis de riesgos adecuado de todas las operaciones. Verifique que se cuenta con un Comité de Salud Ocupacional (y/o la SOS es una función del comité de género) adecuado a la escala de las operaciones y que mantiene registros adecuados. E3.3.2 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador 4.7.3 (M) Todos los trabajadores involucrados en las operaciones deben ser adecuadamente capacitados en prácticas de trabajo seguras (ver Criterio 4.8). El equipo de protección adecuado y apropiado debe estar disponible para todos los trabajadores en el sitio de trabajo para cubrir todas las operaciones potencialmente peligrosas, tales como aplicación de pesticidas, operación de maquinaria, preparación de la tierra, cosecha y, si se emplea, quema.. 4.7.4 (M) La(s) persona/personas responsable(s) debe(n) ser identificada(s). Deben existir registros de reuniones regulares entre la(s) persona(s) responsable(s) y los trabajadores. Preocupaciones de todas las partes sobre salud, seguridad y bienestar deben ser discutidas en estas reuniones, y cualquier asunto presentado debe ser registrado. 4.7.5 Deben existir procedimientos para casos de emergencia y accidentes, y las instrucciones deben ser claramente comprendidas por todos los trabajadores. Los procedimientos de accidentes deben estar disponibles en el lenguaje apropiado de la fuerza P á g i n a | 63 Guía para Gestores de Grupo. Demostrar que han realizado un análisis de riesgos (IPERC) de todas las operaciones. Ofrecer pruebas de que se compilan estadísticas de accidentes y se utilizan para influir en la cultura de seguridad del Grupo. Confirmar que la oficina del Grupo cuenta con un plan de evacuación de emergencia, realiza simulacros de incendio y cuenta con la cantidad adecuada de equipo contra incendios. Evaluación de riesgos. Elaborar un registro de Peligros y Riesgos Identificar los peligros. Identificar los riesgos asociados con cada peligro e implantar procedimientos para eliminar el riesgo. Pregunte lo siguiente: ¿Se puede evitar el peligro y eliminarlo por completo? ¿Se puede utilizar algo que sea menos peligroso? ¿Se pueden utilizar Protecciones? ¿Hacen falta señales de advertencia? ¿Hace falta capacitación? Vincular a la evaluación de riesgos y 4.8 ¿Qué EPP se requiere? El análisis de riesgos puede ser muy simple – una lista de todos los posibles accidentes que pueden ocurrir y determinar si resultarán en la muerte o en una lesión grave o menor (asigne el valor de 3, 2, 1, respectivamente). A continuación, decida si es muy probable que sucedan (puntuación 3), podrían suceder (puntuación 2) o no es probable que sucedan (puntuación 1). Multiplíquelos y afronte primero los que puntuaron más alto. Considere la formación de un Comité de Salud Ocupacional – mencione cómo se organiza y quién registra las actas de las reuniones. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI instrucción in situ sobre cómo gestionar la palma aceitera y mantener registros. Mostrar el número de jornadas de formación que han asistido y probarlo mediante certificados de asistencia para todas las capacitaciones a las que han asistido. Explicar lo que ocurre cuando se produce un accidente. Guía para auditores Que hay una formación apropiada y adecuada a la escala de las operaciones y vinculada a 4.8. Que el número de primeros auxiliadores es adecuado y se cuenta con botiquines de primeros auxilios. Que el seguro de los trabajadores es apropiado, si aplica. Confirme que la oficina del Grupo cuenta con un plan de evacuación de emergencia, realiza simulacros de incendio y cuenta con la cantidad adecuada de equipo contra incendios. Confirme que el fuego ha sido incluido adecuadamente en el registro de peligros y riesgos. Todas las demás inspecciones de campo normales para auditorías a productores comerciales. Si hay una planta extractora presente, realizar una auditoría como las que se hacen a productores comerciales. Evaluación de Miembros Individuales Los miembros deben ser capaces de identificar los principales riesgos de SOS en la finca y explicar cómo se protege a las personas contra daños. Verifique que una muestra de los miembros comprenden qué medidas de SOS aplican a los miembros individuales. Cotejar con Element os Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador laboral. Los trabajadores seleccionados capacitados en primeros auxilios deben estar presentes en ambos terrenos, tanto en el campo como en otras operaciones, y el equipo de primeros auxilios debe estar disponible en los sitios de trabajo. Los registros de todos los accidentes deben mantenerse y revisarse periódicamente. 4.7.6 Todos los trabajadores deben estar cubiertos por un seguro de accidentes y deben contar con atención médica. 4.7.7 Todas las lesiones ocupacionales deben ser registradas utilizando los parámetros de tiempo improductivo por accidente (TIA). P á g i n a | 64 Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Los grupos pequeños tendrán esto incorporado en el rol del Gestor de Grupo, pero se espera que los grupos más grandes formen un comité de SOS. Verifique que, o bien recibieron una copia, o asistieron a una presentación o reunión donde se discutió. Los Gestores de Grupo deben ser capaces de explicar: ¿Cómo se definen los accidentes y cómo se registran? ¿Qué pasa si hay un accidente? ¿Quién está involucrado, qué medidas preventivas se toman y que sucede después? ¿Capacitación? ¿EPP? ¿Quién organiza el seguro de los trabajadores y se asegura de que todos los trabajadores están cubiertos en todo momento (si aplica)? ¿Qué capacitación se da en cuanto a la prevención de accidentes, las prácticas de trabajo seguras, la seguridad industrial y los primeros auxilios? ¿Cómo se calculó el número de personas capacitadas en primeros auxilios en el Grupo, para asegurar que siempre hay un número adecuado de personas disponibles en todos los sitios para aplicar los primeros auxilios. Especialmente en grupos grandes. ¿Quién está capacitado y por qué? y demostrar que esto está en incluido en la matriz de formación (Ver 4.8). ¿Qué se considera como formación adecuada y quién debería llevar a cabo la capacitación y la frecuencia de readiestramiento o cursos de repaso? ¿Dónde están los botiquines de primeros auxilios y quién los inspecciona? Saber cuántos extintores son adecuados para el uso - Nota: puede haber un requisito legal para oficinas. La señalización de seguridad apropiada para el Grupo. ¿Quién asegura que son eficaces? Los procedimientos de emergencia establecidos. Pregunte específicamente acerca de los informes y registros de accidentes. Debería haber constancia de un mecanismo mediante el que reportar accidentes que sea entendido por los miembros individuales. Cotejar con Element os Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Cotejar con Element os Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Evaluación del Gestor de Grupo E3.3.1 Redactar un plan sencillo titulado: "Plan de SOS" que incluya todos los puntos anteriores. Vincular al programa de formación (4.8). Incluir un registro de peligros y riesgos con las puntuaciones de riesgo adjuntas. En el documento, muestre cómo se implementa lo anterior. Considere cómo se puede recopilar y analizar la retroalimentación de las fincas individuales. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Considerar el uso de un comité de género si muchas mujeres están involucradas en el uso de pesticidas (véase más adelante 6.9) Incluya los elementos anteriores en la formación del Grupo y ponga énfasis en la implementación de la seguridad. Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. 4.8 Todo el personal, los trabajadores, los pequeños propietarios y los contratistas, están debidamente capacitados. 4.8.1 (M) Debe contarse con un programa de capacitación formal que incluya todos los aspectos de los Principios y Criterios de la RSPO y una evaluación periódica de las necesidades de capacitación y la documentación del programa. Aplicable a todos los grupos independientemente de su tamaño, pero los detalles pueden variar de acuerdo con el tamaño del Grupo y la complejidad de las operaciones. 4.8.2 Se deben mantener registros de capacitación por cada empleado. Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: P á g i n a | 65 Guía para Gestores de Grupo Vinculado a la lista generada en 4.1 Mostrar todos los certificados de asistencia para su entrenamiento. Confirme que existe un plan de capacitación documentado que abarca la totalidad del estándar, es adecuado a la escala de las operaciones y se está implementando. Si es el caso, verifique que el plan incluye a contratistas. Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Explicar como todos los trabajadores, contratistas y trabajadores temporales reciben capacitación introductoria. Identificar lo que se incluye en la capacitación. Mostrar cómo las políticas y la aplicación de las políticas, etc. están incluidas en la capacitación. Mostrar cómo y dónde se mantienen los registros de todas las capacitaciones. Preparar una matriz de formación para demostrar quién necesita capacitación, en qué, cuándo y con qué frecuencia. Presentar pruebas de que se imparte regularmente capacitación verbal en asambleas y reuniones de los trabajadores. Explicar cómo se seleccionan los contratistas y asegurar que tienen la capacidad de llevar a cabo sus tareas de acuerdo con nuestros procedimientos. Redactar un plan sencillo titulado: "Plan de formación". Incluya la matriz, y cómo se mantienen los registros. En el documento, muestre cómo se implementa lo anterior. Vincular esto con 4.7, y 5.1 y 5.2. No se olvide de incluir en 5.3 los puntos que requerirán capacitación. Considerar la formación en la implementación de políticas como 6.9. Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. P á g i n a | 66 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Evaluación de Miembros Individuales Verifique una muestra de miembros para determinar el nivel de la formación recibida. Utilice los registros del Gestor de Grupo y visite algunos de los miembros donde se observa una falta de documentación. Cotejar con Element os Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Principio 5: Responsabilidad Ambiental y Conservación de los Recursos Naturales y la Biodiversidad RSPO Criterio 5.1 Se identifican los aspectos relacionados con el manejo de las plantas extractoras y de la plantación, incluyendo la resiembra, que tienen impactos ambientales y, se elaboran, implementan y monitorean planes para mitigar los impactos negativos y promover los positivos para demostrar la mejora continua. Indicador Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Cotejar con Element os Evaluación del Gestor de Grupo E1.3 Utilice la lista generada en 4.1 y 4.7 para cotejar. Debería haber un vínculo con el plan de formación (4.8) y el plan de gestión de residuos (5.3). E3.2.1 5.1.1 (M) Una Evaluación de Impacto Ambiental (EIA) debe estar documentado. Guía para Gestores de Grupo Impactos de todas las operaciones sobre el medio ambiente. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI 5.1.2 Donde la identificación de impactos requiera cambios en las prácticas actuales con el fin de mitigar los efectos negativos, un cronograma para el cambio debe ser desarrollado e implementado mediante un plan de manejo completo. El plan de manejo debe identificar a la(s) persona(s) responsable(s). Aplicable a todos los grupos Los miembros individuales deberían ser capaces de: 5.1.3 Este plan debe incorporar un protocolo de monitoreo adaptable a los cambios operativos, que debe ser implementado para monitorear la efectividad de las medidas de mitigación. El plan debe ser revisado, como mínimo cada dos años para reflejar los resultados del monitoreo y donde hay cambios operativos que podrían tener impactos ambientales positivos y negativos. P á g i n a | 67 Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Identificar todas las actividades cuyos aspectos tienen un impacto en el medio ambiente. Utilizar esta información para compilar un registro de los riesgos ambientales. Desarrollar una metodología adecuada para determinar los riesgos significativos de cada impacto. Identificar las acciones que se toman para mitigar los impactos significativos. Desarrollar un mecanismo para medir y monitorear las acciones de mitigación. Identificar a una persona responsable del monitoreo de estas estrategias de mitigación. Establecer revisiones anuales para revisar la valoración de los impactos y determinar si los controles de mitigación han tenido éxito. Explicar cómo todo lo anterior se da a conocer a los miembros individuales del Grupo. Demostrar que las fincas individuales han sido visitadas con respecto a este requisito. Los Gestores de Grupo deberían redactar un procedimiento sencillo titulado: "Procedimiento para identificar los aspectos medioambientales y los impactos ambientales", que incluya todos los puntos anteriores. Vincularlo con el plan de formación (4.8) y Explicar cuáles son los principales riesgos ambientales derivados de sus acciones en la finca. Se espera un Registro de Riesgos Medioambientales que estime y asigne valores a su importancia. Explicar qué se está haciendo en la finca para reducir estos riesgos. ¿Es adecuada la documentación para la escala de las operaciones? ¿Se han identificado todos los aspectos importantes y evaluado el riesgo de sus impactos? Identificar cómo llegó a ser consciente de los riesgos ambientales y mostrar pruebas de que asistió a cualquiera de los cursos de capacitación. Explicar cómo se informa al Gestor de Grupo de las cuestiones ambientales. Explicar cómo ha hecho para que todas las personas que trabajan en su finca estén al tanto de este requisito. ¿Informa el Gestor de Grupo si hay un problema medioambiental? ¿Se cuenta con planes de mitigación y se miden y monitorea su eficacia? Evaluación de Miembros Individuales Verifique una muestra de miembros para determinar el nivel de la formación recibida. Utilice los registros del Gestor de Grupo y visite algunos de los miembros donde se observa una falta de documentación. Los miembros deberían ser capaces de: E3.2.2 E3.3.2 E3.4.3 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 el plan de gestión de residuos (5.3). Incluir un "Registro de Riesgos Medioambientales (aspectos e impactos) con las puntuaciones de riesgo adjuntas. En el documento, mostrar cómo se identifican y monitorean los riesgos anteriores y se implementan las medidas de mitigación. Vincular 5.6 a este documento, si procede. Desarrollar un mecanismo de retroalimentación de las fincas individuales y, posteriormente, analizar los datos para mejorar el desempeño. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Las visitas de auditoría a los miembros individuales deberían incluir un examen de los riesgos medioambientales. Asegurar que para los riesgos ambientales Incluya los elementos anteriores en la formación del Grupo y ponga énfasis en la implementación de políticas y planes de mitigación. Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. Guía Utilice la lista generada en 4.1 y 4.7 para ayudar a crear el registro de riesgos. Asegúrese de que el Grupo ha documentado todas sus operaciones –utilice este criterio (5.1) para cotejar y verificar que las listas generadas son correctas. Las actividades sólo pueden afectar a 5 receptores medioambientales (suelo, aire, agua, recursos (como la biodiversidad) y partes interesadas (principalmente comunidades). Asegurar que las actividades han identificado todos los receptores en los que causan un impacto. P á g i n a | 68 Explicar cuáles son los principales riesgos ambientales derivados de sus acciones en la finca. Explicar lo que hacen para reducir estos riesgos. Debería haber constancia de un mecanismo mediante el que reportar incidentes que sea entendido por los miembros individuales. Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 El análisis de riesgos puede ser muy simple – una lista de todos los posibles peligros que pueden ocurrir y determinar si resultarán en un efecto grande, mediano o pequeño sobre el medio ambiente. (asigne el valor de 3, 2, 1, respectivamente). A continuación, determine la probabilidad de que sucedan – muy probable que sucedan (puntuación 3), podrían suceder (puntuación 2) o no es probable que sucedan (puntuación 1). Multiplíquelos y afronte primero los que puntuaron más alto. 5.2 El estado de las especies raras, amenazadas o en vía de extinción y otros hábitats de alto valor de conservación, si existen en la plantación o que puedan verse afectados por el manejo del cultivo o de la planta extractora, deben identificarse y las operaciones deben ser manejadas para asegurar que se 5.2.1 (M) Se debe recolectar la información en la evaluación de Altos Valores de Conservación (AVC) que incluye ambos el área sembrada en sí misma como las consideraciones más amplias y relevantes a nivel de paisaje (tales como corredores de vida silvestre). 5.2.2 (M) Donde estén presentes especies raras, amenazadas o en peligro de extinción (RAP), o los AVC o que sean afectadas por las operaciones de la plantación o de la planta extractora se deben implementar, a través de un plan de manejo, medidas apropiadas para mantenerlos y/o mejorarlos. 5.2.3 Debe haber un programa para educar a la fuerza laboral regularmente sobre el estado de estas especies RAP y se deben promover medidas disciplinarias apropiadas de acuerdo con la norma de la compañía y la legislación nacional, si alguna persona que trabaja para la compañía es encontrada capturando, P á g i n a | 69 Guía para Gestores de Grupo Problemas de conservación. Evaluación del Gestor de Grupo Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Aplicable a todos los grupos Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Confirmar que todas las áreas de conservación se han cartografiado. Demostrar que cuentan con una lista de las especies Raras, Amenazadas y en Peligro para el Grupo y han identificado todos los hábitats de AVC, si es el caso. Asegurar que el estado de conservación del Grupo en general y específicamente para las especies RAP y AVC se ha llevado a cabo por personas competentes. Asegurar que la(s) persona(s) que realizaron la evaluación estaba(n) en la lista de profesionales de AVC de la RSPO. Explicar por qué deben ser conservadas las áreas de conservación cartografiadas y, si fuera el caso, explicar qué nivel de AVC se expresa. Explicar, en general, qué especies de flora y fauna se encuentran en las áreas de conservación. Explicar qué acciones se requieren para mejorar y proteger las especies raras, amenazadas o en peligro y los AVC. Los miembros individuales deberían ser capaces de: Enumerar las especies raras, amenazadas o en peligro que se encuentran, o pueden encontrarse, cerca de su finca. Describir qué se puede hacer en relación con la conservación de estas especies raras, amenazadas y en peligro. Identificar cómo llegó a ser consciente de las necesidades de conservación y mostrar pruebas de la asistencia a cualquiera de los cursos de capacitación. Explicar cómo se informa al Gestor de Grupo de avistamientos de especies RAP. E1.3 Verifique que la documentación es adecuada para la escala de las operaciones y que se han identificado todos los aspectos significativos y evaluado el riesgo de sus impactos. E3.1.4 Trátelo como una auditoría a un gran productor. E3.4.3 Específicamente, compruebe si es el caso que: Se ha completado una evaluación de AVC. Se han identificado las especies raras, amenazadas y en peligro mediante evaluaciones de AVC. Las credenciales del evaluador. La persona estaba cualificada y se encontraba en la lista de la RSPO de profesionales de AVC. Se cartografiaron todas de las áreas de conservación; la razón por la que se designaron estas áreas de conservación. Verifique que las áreas de conservación E3.2.2 E3.3.2 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 mantengan y/o mejoren. dañando, colectando o matando estas especies. 5.2.4 Donde se haya creado un plan de manejo debe contarse con un monitoreo permanente: • El estado de AVC y de las especies RAP que se ven afectados por las operaciones de la plantación o planta extractora debe ser documentado y reportado; • Los resultados del monitoreo deben ser retro-alimentados al plan de manejo. 5.2.5 Donde se hayan identificado AVC establecidos con comunidades locales con derechos existentes, se debe evidenciar un acuerdo negociado con las salvaguardas óptimas tanto para los AVC como para los derechos existentes. Explicar cuáles son las implicaciones legales asociadas a la conservación en estas áreas y que éstas se han incluido en el registro legal. Demostrar una comprensión de los conflictos de la caza para la obtención de alimentos frente a la conservación. Explicar cómo se resuelven estos conflictos. Explicar cómo el Grupo controla activamente las actividades ilegales de caza, pesca y actividades de recolección. Explicar cómo todo lo anterior se da a conocer a los miembros individuales del Grupo. Demostrar que las fincas individuales se han visitado con respecto a este requisito. Guía Redactar un plan sencillo titulado: "Procedimiento para la Gestión de Problemas de Conservación" en el que incluir todos los puntos anteriores. Vincularlo con el plan de formación (4.8) y considerar si alguno de los impactos de 5.1 tendrá un efecto sobre estos temas de conservación o si se debe mencionar la eliminación de residuos (identificada en 5.3). Incluya los elementos anteriores en la formación del Grupo y ponga énfasis en la implementación de políticas y planes de mitigación. Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. Desarrollar un mecanismo de retroalimentación de las fincas individuales y, posteriormente, analizar los datos para mejorar el desempeño. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Puntos a tener en cuenta ¿Se requiere un PO? ¿Se requiere una política por separado? P á g i n a | 70 Explicar cómo ha hecho para que todas las personas que trabajan en su finca estén al tanto de este requisito. Identificar cómo llegó a ser consciente de las necesidades de conservación y mostrar pruebas de la asistencia a cualquiera de los cursos de capacitación mediante certificados de asistencia a cualquiera de las jornadas de capacitación sobre este tema. Explique cómo informa al Gestor de Grupo. Mostrar pruebas de la última vez que alguien visitó su finca para explicar las mejores prácticas en relación a los problemas de conservación. cartografiadas cuentan con planes de gestión y las acciones que se han tomado para mejorar y proteger AVC y especies raras, amenazadas o en peligro. ¿Cuáles son las implicaciones legales asociadas a la conservación? ¿Se encuentran éstas en el registro legal? ¿Hay conflictos de caza para la obtención de alimentos versus conservación? ¿Cómo se están resolviendo? ¿Cómo se controlan las actividades ilegales de caza, pesca y actividades de recolección? Evaluación de Miembros Individuales Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les ha capacitado en los temas o los PO apropiados. No todos tienen por qué ser relevantes. Puede ayudar la verificación de las formalidades las jornadas de capacitación (asistencia o certificados otorgados). Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. Todas las demás inspecciones de campo normales para auditorías a productores comerciales. Debería haber constancia de un mecanismo de información para problemas concernientes a especies Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 raras, amenazadas o en peligro, que lo entiendan los miembros individuales. 5.3 Los desechos se reducen, reciclan, reutilizan y se eliminan de una manera ambiental y socialmente responsable. 5.3.1 (M) Todos los productos de desecho y las fuentes de contaminación deben ser identificados y documentados. Guía para Gestores de Grupo Identificación y eliminación segura de los residuos. 5.3.2 (M) Todos los productos químicos y sus recipientes deben ser eliminados responsablemente. Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: 5.3.3 Un plan de manejo y disposición de residuos para evitar o reducir la contaminación debe ser documentado e implementado. Aplicable a todos los grupos Mencionar todos los tipos de residuos generados por el Grupo en un "Registro de Residuos". Identificar quién es el responsable de la lista y la clasificación de todos los residuos y fuentes de contaminación. Explicar cómo se reciclan y se eliminan los residuos en todo el Grupo para minimizar el riesgo a las personas y al medio ambiente. Específicamente, explicar cómo se protegen los cursos de agua. Explicar qué residuos se clasifican legalmente como residuos programados y demostrar cómo se almacenan y eliminan de acuerdo con dicha ley. Mostrar que los residuos programados están en el registro legal (2.1) Demostrar cómo están capacitados el personal y los pequeños propietarios en la gestión de residuos. Identificar la sección correcta en el plan de formación (4.8). Asegurar que se hace referencia a cualquier código nacional de prácticas y demostrar su implementación. Demostrar una política de no quema y cómo se implementa. Demostrar que las fincas individuales se han visitado con respecto a este requisito. Explicar cómo todo lo anterior se da a conocer a los miembros individuales del Grupo. Si procede. P á g i n a | 71 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Asegurar que los talleres de la planta extractora tienen áreas de cemento para el Los miembros individuales deberían ser capaces de: Mencionar todos los tipos de residuos que se generan en la finca y describir cómo tratan cada uno para minimizar el riesgo para las personas y el medio ambiente. Evaluación del Gestor de Grupo E1.3 Verifique que la documentación es adecuada para la escala de las operaciones y que se han identificado y controlado adecuadamente todos los flujos de residuos. E3.2.2 Verificar que la documentación se actualiza regularmente. Específicamente, verificar: Ser conscientes de la política de no quemas y explicar por qué está implantada. Demostrar que no queman los residuos. Identificar el área donde se ponen los residuos en la finca y mostrar cómo se salvaguardan los recursos hídricos y se protege a las personas de daños. Explicar cómo ha hecho para que todas las personas que trabajan en su finca estén al tanto de este requisito. Presentar certificados de asistencia de las jornadas de capacitación en las que ha participado. ¿Se han vinculado los residuos al plan de formación (4.8) , al registro medioambiental (5.1), al registro legal si aplica (2.1) y a los códigos nacionales de prácticas? ¿Están los cursos de agua adecuadamente protegidos? ¿Hay pruebas de reciclaje? Trate las plantas extractoras y talleres y el combustible a granel como en las auditorías a grandes productores. Explique cómo informa al Gestor de Grupo. Evaluación de Miembros Individuales Mostrar pruebas de la última vez que alguien visitó su finca para explicar las mejores prácticas en relación a los residuos. Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les ha capacitado en los temas o los PO apropiados. No todos tienen por qué ser relevantes. Puede ayudar la verificación de las formalidades las Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 estacionamiento y el lavado de vehículos y que todos los desagües tienen interceptores. Asegurar que el almacenamiento a granel de combustible está provisto de barreras adecuadas (y cumple con los requisitos legales) y que todos los desagües tienen interceptores. Asegurar que los almacenes de fertilizantes, pesticidas y lubricantes están bajo llave, ventilados, protegidos, y lejos de cursos de agua. Guía Redactar un plan sencillo titulado: "Plan de gestión de residuos" que incluya todos los puntos anteriores. Vincular al programa de formación (4.8). Describir cómo se trata cada flujo de residuos (Registro de Residuos). Un punto clave es la protección de los cursos de agua. Algunas de sus acciones reducirán las posibilidades de contaminación del medio ambiente y por lo tanto mitigarán las puntuaciones de los riesgos del "registro medioambiental" (5.1) –no se olvide de actualizar este registro con estas medidas de mitigación. Se espera de los grupos más grandes que realicen actualizaciones anuales y los grupos más pequeños deberían intentarlas. Si los desechos del sitio y los residuos programados son un problema, puede considerar la construcción de un nuevo almacén que sea seguro y esté equipado con un drenaje y trampas para aceites. Incluir los elementos anteriores en la formación del Grupo y poner énfasis en la implementación de planes de mitigación. Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. Desarrollar un mecanismo de retroalimentación de las fincas individuales y, posteriormente, analizar los datos P á g i n a | 72 jornadas de capacitación (asistencia o certificados otorgados). Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. Todas las demás inspecciones de campo normales para auditorías a productores comerciales. Debería haber constancia de un mecanismo de información para las cuestiones relativas a la eliminación de residuos que lo entiendan los miembros individuales. Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 para mejorar el desempeño. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Considere si se requieren instrucciones de trabajo o PO adicionales. Las visitas al sitio son necesarias para evaluar los riesgos ambientales. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. 5.4 La eficiencia en el uso de energía fósil y el uso de energía renovable es optimizada. Debe contarse con un plan para mejorar la eficiencia de la utilización de combustibles fósiles y para optimizar la energía renovable y debe ser monitoreado. Guía para Gestores de Grupo Es poco probable que la eficiencia energética sea aplicable a los pequeños grupos. Se espera que los grupos más grandes, especialmente cuando están presentes plantas extractoras, estén en conformidad con este criterio. Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Explicar si este criterio es aplicable o no al grupo y justificarlo. Si procede. Demostrar cómo se realizan y almacenan los registros de todo uso energético, incluidos los de los contratistas, y las operaciones de transporte y maquinaria. Haber establecido información de línea de base del uso y poder demostrar tendencias. Haber identificado estrategias para mejora de la eficiencia. Explicar cómo se identifican y se sustituyen los equipos y la maquinaria ineficientes. Demostrar la eficiencia de estos equipos. P á g i n a | 73 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI No aplicable Evaluación del Gestor de Grupo Si este criterio no es aplicable, ¿están claras las razones? Para grupos más grandes, especialmente donde estén presentes plantas extractoras, trátelo como para los grandes productores. Evaluación de Miembros Individuales Muy poco probable que sea aplicable. E3.2.2 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 5.5 Se evita el uso del fuego para la preparación de la tierra o resiembra, excepto en situaciones específicas, como identificado en las directrices de la ASEAN o en otras mejores prácticas regionales. 5.5.1 (M) No debe haber preparación de tierras con fuego, salvo situaciones específicas como se identificó en la ‘Guía para la Implementación de la Política de la ASEAN de Cero Quema’ 2003, o pautas comparables en otras regiones. 5.5.2 Donde la quema se ha utilizado para la preparación de la tierra para resiembra, debe haber evidencia de la aprobación previa de quema controlada como se especifica en ‘Guía para la Implementación de la Política de la ASEAN de Cero Quema’ 2003, o pautas similares en otras regiones. Guía para Gestores de Grupo Aplicable a todos los grupos Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Proporcionar pruebas de una política de no uso de quemas en sus PO. Demostrar que cualquier uso del fuego está justificado en virtud de las directrices de la Política de ASEAN de Cero Quema de 2003. Mostrar la aprobación por escrito de la autoridad ambiental correspondiente sobre el uso del fuego en ciertas situaciones según lo prescrito por las directrices de la ASEAN. Proporcionar pruebas de que existen planes de contingencia en caso de incendio accidental. Demostrar que las fincas individuales se han visitado con respecto a este requisito. Explicar cómo todo lo anterior se da a conocer a los miembros individuales del Grupo. Guía Referencia cruzada con el manual de PO (4.1). Redactar un plan sencillo titulado: La "Política de no quemas y sus directrices" donde se incluirán todos los puntos anteriores. Vincularlo con el plan de formación (4.8) y considerar si se debe mencionar alguno de los impactos de la eliminación de residuos (identificada en 5.3). Incluir los elementos anteriores en la capacitación del Grupo y poner énfasis en la implementación de esta política y de los planes de prevención. Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. Desarrollar un mecanismo de retroalimentación de las P á g i n a | 74 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Los miembros individuales deberían ser capaces de: Demostrar que no se quema en la preparación de la tierra o en la resiembra y ser capaces de explicar por qué. Evaluación del Gestor de Grupo Si este criterio no es aplicable, ¿están claras las razones? ¿Es la documentación adecuada y se aplica? Tratar como a los grandes productores. Evaluación de Miembros Individuales Explicar cómo llegó a saber que no se usa la quema. Explicar cómo ha hecho para que todas las personas que trabajan en su finca estén al tanto de este requisito. Presentar certificados de asistencia de las jornadas de capacitación en las que ha participado. Explicar cómo informa al Gestor de Grupo en caso de incendios accidentales en la finca o si se ha utilizado la quema. Mostrar pruebas de la última vez que alguien visitó su finca para explicar las mejores prácticas en relación a la política de no quema. Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les ha capacitado en los temas o los PO apropiados. Puede ayudar la verificación de las formalidades las jornadas de capacitación (asistencia o certificados otorgados). Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. E3.2.1 E3.2.2 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 fincas individuales y, posteriormente, analizar los datos para mejorar el desempeño. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Puntos a tener en cuenta ¿Se requiere un PO? Serán necesarias las visitas al sitio para confirmar que se está aplicando la política de no quemas. 5.6 Planes para reducir la contaminació n y emisiones incluyendo los gases de efecto invernadero son desarrollados , implementad os y monitoreados . 5.6.1 (M) Una evaluación de todas las actividades contaminantes, incluidas las emisiones de gases, las emisiones de partículas/hollín y efluentes debe realizarse (ver Criterio 4.4). 5.6.2 Se deben identificar los contaminantes y las emisiones de Gases de Efecto Invernadero (GEI) significativos e implementar planes para reducir y minimizarlos. 5.6.3 Debe contarse con un sistema de monitoreo con reportes de progreso periódico sobre estos contaminantes significativos y sobre las emisiones de las fincas y de las operaciones de las plantas extractoras, utilizando las herramientas adecuadas. Guía para Gestores de Grupo Se espera que los grupos más grandes, especialmente cuando están presentes plantas extractoras, estén en conformidad con este criterio. Para pequeños grupos, el almacenamiento de combustible y el generador pueden ser un problema. Vinculado a 5.1 y 5.3 Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Enumerar todos los contaminantes e identificar los importantes. Demostrar que todas las actividades contaminantes del Grupo han sido evaluadas e incluidas en el registro de residuos y el registro de impactos ambientales. Demostrar los procedimientos de monitoreo establecidos para todas las actividades contaminantes y explicar cómo se identificaron las medidas clave seleccionadas. Explicar qué acción se toma en situaciones anormales o de emergencia. Si procede y está presente una planta extractora: Incluir las emisiones de humo y POME en la lista de actividades contaminantes. Explicar los planes con que cuenta el Grupo para P á g i n a | 75 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI No aplicable Evaluación del Gestor de Grupo Si este criterio no es aplicable, ¿están claras las razones? ¿Es la documentación adecuada y se aplica? Para grupos más grandes, especialmente donde estén presentes plantas extractoras, trátelo como para los grandes productores. Evaluación de Miembros Individuales Muy poco probable que sea aplicable a menos que haya un generador en el sitio. Será necesario verificar los derrames, pérdidas, ubicación cerca de cursos de agua y el almacenamiento. E1.3 E3.4.3 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 reducir estas actividades contaminantes. Explicar cómo se elimina el POME. Explicar y demostrar que se controla el almacenamiento de combustible y su uso. Guía En la mayoría de los casos, habrá pocos puntos en este criterio. Si hay actividades contaminantes importantes, explicar cómo todo lo anterior se da a conocer a los miembros individuales del Grupo. Incluir los elementos anteriores en la capacitación del Grupo y poner énfasis en la implementación de esta política y de los planes de prevención. Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. Establecer si los generadores se utilizan en las fincas y enumerarlos. Desarrollar un mecanismo de retroalimentación para las fincas individuales, si se utilizan generadores. Vincularlo con el documento de impactos ambientales (5.1) y el documento de gestión de residuos (5.3). No hay necesidad de un documento por separado. P á g i n a | 76 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Principio 6: Consideración responsable de los empleados, individuos y comunidades por los cultivadores y procesadores RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Cotejar con Element os 6.1 Se identifican en forma participativa aspectos del manejo de la planta extractora y de la plantación, incluyendo resiembra que tengan impactos sociales, y se elaboran, implementan y monitorean planes para mitigar los impactos negativos y promover los positivos, para demostrar la mejora continua. 6.1.1 (M) Una Evaluación de Impacto Social (EIS) que incluya registros de las reuniones debe ser documentado. Guía para Gestores de Grupo La responsabilidad social está bajo el control del Gestor de Grupo, quien será responsable de su ejecución. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Evaluación del Gestor de Grupo E1.3 6.1.2 (M) Debe contarse con evidencia de que la evaluación fue realizado con la participación de las partes afectadas. 6.1.3 (M) Los planes para evitar o mitigar los impactos negativos y promover los positivos, y el monitoreo de los impactos identificados deben elaborarse, documentarse y establecerse con un cronograma en consulta con las partes afectadas, incluyendo las responsabilidades de implementación. 6.1.4 Los planes deber ser revisados como mínimo una vez cada dos años y deben ser actualizados si es necesario para los casos en que la revisión ha concluido que se deberían hacer cambios a las prácticas actuales. Debe haber evidencia de que la revisión incluye la participación de las partes afectadas. P á g i n a | 77 Aplicable a todos los grupos Los Gestores de Grupo deberían ser capaces de: Identificar quién es responsable de la evaluación de impacto social y cuál es su formación. Considerar si el grupo debería utilizar un experto externo Si no, entonces justificarlo. Confirmar que la evaluación se ha realizado con la participación de todas las partes afectadas. Considerar cómo se puede demostrar esto a terceras partes. Explicar cómo se identificó e involucró a las partes afectadas. Mostrar cuáles son los impactos sociales de las operaciones y si se puede mitigar y monitorear esos impactos. Enumerar todos los impactos sociales en un registro que identifique la causa, quién se ve afectado y cuál es el estatus de la mitigación. Explicar cómo asegura que las operaciones no entran en conflicto con los derechos humanos. Verifique que la documentación es adecuada para la escala de las operaciones y que se han identificado todos los aspectos importantes. E3.2.1 E3.2.2 E3.4.3 No aplicable Verifique que se ha actualizado y se ha hecho referencia cruzada a 1.2 y que está a disposición pública. Específicamente, verificar: ¿Es competente el evaluador de impacto social? Verifique su idoneidad y su formación ¿Se ha llevado a cabo la evaluación con la participación de todas las partes afectadas y hay suficientes pruebas objetivas para esto? ¿Cómo se identificó e involucró a las partes afectadas? ¿Se han identificado todos los impactos sociales de la operación y se cuenta con planes para mitigar y monitorear los más importantes? Juntar todo lo relativo a EIS y colocarlo en una carpeta. No establecen conflictos con los derechos humanos en el Grupo. Utilizar la información que contiene para ayudarle a desarrollar un registro de Impacto Social. Actualizarlo cada dos años. Utilizar también la información de 1.2 para completar el registro. Verifique que los impactos positivos se han incluido, al igual que los negativos. Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 6.1.5 Se debe prestar especial atención a los impactos de pequeños propietarios asociados/de sistema (donde existen). 6.2 Se cuenta con métodos abiertos y transparentes de comunicación y consulta entre cultivadores y/o procesadores, comunidades locales y otras partes afectadas o interesadas. 6.2.1 (M) Procedimientos de consulta y comunicación deben ser documentados. 6.2.2 Se debe nombrar a un oficial administrativo responsable de estos aspectos. 6.2.3 Un listado de las partes interesadas, registros de todas las comunicaciones, incluyendo confirmación de recibos y los esfuerzos hechos para asegurar el entendimiento de las partes afectadas y los registros de las acciones adoptadas en respuesta a las inquietudes de las partes interesadas deben ser mantenidos. No olvidar los impactos positivos - incluirlos en el registro. Evaluación de Miembros Individuales Muy poco probable que sea aplicable. Guía para Gestores de Grupo Comunicaciones con las comunidades locales y otros. Aplicable a todos los grupos Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Los miembros individuales deberían ser capaces de: Haga una lista de todos sus grupos de interés –elabore un "registro de partes interesadas". Demostrar conocimiento de que todas las visitas y solicitudes de información se remitirán al Gestor de Grupo. Ver 1.1 Haga las siguientes preguntas para ayudarle ¿Cómo mantiene una lista actualizada de las partes interesadas? ¿Cómo hace que la información esté disponible? ¿Qué información debería estar disponible? P á g i n a | 78 Guía para Gestores de Grupo Reclamaciones y quejas. Aplicable a todos los grupos Confirme que la lista se actualiza regularmente. Verifique la naturaleza y la calidad de la información que se comunica. Evaluación de Miembros Individuales Muy poco probable que se pueda aplicar excepto el conocimiento por parte de los miembros de que todas las visitas y solicitudes de información se remitirán al Gestor de Grupo (ver 1.1). Ponga todo esto en una carpeta junto con el "registro de partes interesadas"; vinculado a 6.3. 6.3.1 (M) El sistema, abierto a todas las partes afectadas, debe resolver controversias de una manera efectiva, oportuna y apropiada, garantizando el anonimato de los reclamantes Verifique que la documentación es adecuada para la escala de las operaciones y que se han identificado todos los aspectos importantes. La documentación debe estar vinculada a 6.3. Redactar un plan sencillo titulado: "Procedimiento de comunicaciones", que incluya todos los puntos anteriores. Vincular al plan de formación. Existe un sistema mutuamente acordado y documentado E3.4.1 Los Gestores de Grupo deberían ser capaces de: Vincular a 1.2 6.3 Evaluación del Gestor de Grupo Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Evaluación del Gestor de Grupo Verifique que la documentación es adecuada para la escala de las operaciones. Verifique lo siguiente: E2.1.6 E2.1.6 E3.4.3 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 para manejar las quejas y reclamos, el cual es implementado y aceptado por todas las partes afectadas. y denunciantes, cuando se solicite. 6.3.2 (M) Documentación tanto del proceso por lo cual se resolvió una disputa, como del resultado debe estar disponible. La documentación es simple para grupos pequeños, pero se vuelve más compleja cuando están involucrados contratistas y empleados. Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Identificar quién es el responsable de la preparación, comunicación e implementación de un sistema de gestión que incluya: Derechos y deberes de la empresa y de sus empleados y contratistas. Los tiempos de respuesta. Protocolos para el manejo del buzón de reclamaciones. Procesos y herramientas de tramitación de reclamaciones. Incluye no sólo reclamaciones sino también reconocimientos. Resolución efectiva de reclamaciones. Considerar cómo poder distinguir entre diferentes tipos de reclamaciones. Vincular esto con 6.2. Incluir el procedimiento en el "Procedimiento de Comunicaciones"; incluir los puntos anteriores en este procedimiento. Nota especial: incluir artículos 6.8 y 6.9. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Considerar cómo se puede recopilar la retroalimentación de las fincas individuales. Considerar la idea de un buzón de reclamaciones o sugerencias. Analizar los datos para determinar la eficacia del proceso en una revisión anual. Incluya los elementos anteriores en la capacitación del Grupo y poner énfasis en cómo funciona el procedimiento de quejas, tanto interna como externamente. Emita certificados de asistencia para todas las P á g i n a | 79 Los miembros individuales deberían ser capaces de: Explicar el procedimiento de quejas para cuando existe un problema con el Grupo, el Gestor de Grupo u otros miembros del Grupo. Explicar cómo se informa de cualquier queja procedente de partes externas. Demostrar conocimiento de que entiende que todas las visitas y solicitudes de información se remitirán al Gestor de Grupo. Ver 1.1 Derechos y deberes de la empresa y de sus empleados y contratistas. Los tiempos de respuesta. Protocolos para el manejo del buzón de reclamaciones. Procesos y herramientas de tramitación de reclamaciones. Incluye no sólo reclamaciones sino también reconocimientos. Resolución efectiva de reclamaciones. ¿Se tratan de manera apropiada las diferentes reclamaciones? ¿Se han identificado todas las partes interesadas más importantes (6.2) y se refleja esto en el mecanismo para la tramitación de quejas? Verifique la naturaleza y la calidad de la información que se comunica. Elija unas pocas quejas y compruébelas mirando el tiempo de respuesta y lo completo de las respuestas. Evaluación de Miembros Individuales Muy poco probable que se pueda aplicar, excepto el conocimiento por parte de los miembros de todos sus derechos y que las visitas y solicitudes de información se remitirán al Gestor de Grupo. Verifique una selección de fincas respecto a las quejas y regrese a la oficina para ver si se registraron. Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. 6.4 Cualquier negociación relacionada con la compensación por pérdida de derechos legales, consuetudinario s o de uso se maneja mediante un sistema documentado que permite a pueblos indígenas, comunidades locales y otras partes interesadas, expresar sus opiniones a través de sus propias instituciones representativas. 6.4.1 (M) Debe contarse con un procedimiento para identificar derechos legales, consuetudinarios y de uso, y con un procedimiento para Identificar a las personas con derecho a compensación. 6.4.2 Un procedimiento para calcular y distribuir una compensación justa (monetaria o de otra clase) debe ser establecido e implementado, monitoreado y evaluado en una forma participativa y medidas correctivas deber adoptarse como resultado de esta evaluación. Este procedimiento debe contemplar: las diferencias de género respecto al poder de reclamar derechos, propiedad y acceso a la tierra; las diferencias de comunidades transmigrantes y aquellas establecidas de largo plazo; las diferencias entre los grupos étnicos en la prueba de la propiedad legal versus la propiedad comunitaria de la tierra. 6.4.3 (M) El proceso y el resultado de cualquier acuerdo negociado y los reclamos de compensación deben ser documentados, con la evidencia de la participación de las partes afectadas, y deben ser disponibles al público. P á g i n a | 80 Guía para Gestores de Grupo Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Derechos consuetudinarios. Evaluación del Gestor de Grupo NOTA PARA EL GT: HACE FALTA DESARROLLAR MÁS Aplicable a todos los grupos Los Gestores de Grupo deberían ser capaces de: Vinculado al programa de formación (4.8) ¿Qué procedimiento se ha utilizado para identificar los derechos legales y consuetudinarios? ¿Cómo se identifica a las personas con derecho a indemnización? ¿Dónde están los acuerdos documentados y cómo se ponen a disposición del público? NOTA PARA EL GT: HACE FALTA DESARROLLAR MÁS Evaluación de Miembros Individuales NOTA PARA EL GT: HACE FALTA DESARROLLAR MÁS NOTA PARA EL GT: HACE FALTA DESARROLLAR MÁS E2.1.6 E3.4.3 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 6.5 La remuneración y las condiciones de los empleados y de los contratistas cumplen siempre, por lo menos, los estándares mínimos legales o industriales y son suficientes para proporcionar un salario digno. 6.5.1 (M) Documentación de la remuneración y de las condiciones de los trabajadores debe estar disponible. 6.5.2 (M) Las leyes laborales, los acuerdos sindicales o contratos directos de empleo detallando los pagos y las condiciones de empleo (ej. horas de trabajo, deducciones, horas extras, enfermedad, vacaciones, licencia de maternidad, causales de despido, preaviso, etc.), deben estar disponibles en los idiomas entendidos por los trabajadores o explicados cuidadosamente a ellos por un oficial administrativo. 6.5.3 Los cultivadores y procesadores deben proporcionar viviendas adecuadas, suministro de agua, servicios médicos, educativos y de bienestar conforme al estándar nacional o superior, donde tales servicios públicos no están disponibles o accesibles. 6.5.4 Los cultivadores y procesadores deben hacer esfuerzos demostrables para monitorear y mejorar el acceso de los trabajadores a una alimentación adecuada, suficiente y asequible. Guía para Gestores de Grupo Remuneraciones y condiciones Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Esto aplicará a todos los empleados del Grupo y a los productores que emplean a trabajadores. Vincular con 6.6, 6.7, 6.8, 6.9 y 6.12. Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Explicar cuál es la política de empleo y remuneración. Mostrar la documentación y la nómina. Nombrar a quien prepara los contratos y se asegura de que sean claros, entendidos por el trabajador o el contratista y explicarlos. Indicar cómo se garantiza que cualquier vivienda proporcionada se ajusta a las normas nacionales. Identificar las fincas del Grupo que alquilan o utilizan trabajadores. Considerar si hay reglamentos que rigen el tema, y si los hay, cotejarlos con el registro legal (2.1). Si aplica, explicar: Cómo se proporcionan servicios médicos. Cómo se proporcionan servicios de educación y de recreo. Cómo se proporciona asistencia social mediante fondos de compensación familiar. Cómo se presentan pruebas de que no se practica el trabajo forzado o la esclavitud por deuda; vincular con 6.12. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Considere la posibilidad de capacitaciones, si fuera necesario, e incluir en 4.8. Aplicable si los miembros individuales emplean trabajadores o subcontratistas. Evaluación del Gestor de Grupo Verifique que la documentación es adecuada para la escala de las operaciones. Verifique lo siguiente: Demostrar su conocimiento de la política del Grupo en cuanto a empleo y remuneración. ¿Quién prepara los contratos y se asegura de que sean claros, entendidos por el trabajador o el contratista y los explica? ¿Cómo se presentan pruebas de que no se practica el trabajo forzado o la esclavitud por deuda? Vinculado a 6.12 Los siguiente puede no ser aplicable en todas las situaciones. Las leyes nacionales deben ser tenidas en cuenta. Verifique que cualquier vivienda proporcionada se ajusta a las normas nacionales. ¿Existen normas que lo regulan y están incluidas en el registro legal? ¿Se proporcionan servicios médicos, de educación y de recreo, y son suficientes si se comparan con lo estipulado en las leyes regionales o nacionales? ¿Es aplicable el requisito de asistencia social y, si lo es, se proporciona? ¿Hay pruebas suficientes de que no existe discriminación, o practicas de trabajo forzado, esclavitud por deuda o trabajo infantil? Vincular con 6.6, 6.7, 6.8, 6.9 y 6.12. P á g i n a | 81 Cualquier documento sobre la política de contratación y remuneración. Contratos. Nóminas. Compruebe el nivel de comprensión entre aquellos que poseen contratos. E2.1.2 E3.3.2 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Evaluación de Miembros Individuales Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les ha capacitado en las políticas apropiadas. Puede ayudar la verificación de las formalidades las jornadas de capacitación (asistencia o certificados otorgados). Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. 6.6 El empleador respeta el derecho de todo el personal para constituir sindicatos de su elección y afiliarse a ellos y a la negociación colectiva. Donde el derecho de libertad de asociación y negociación colectiva esté restringido por Ley, el empleador facilita medios paralelos de 6.6.1 (M) Una declaración publicada en idiomas locales que reconozca la libertad de asociación debe estar disponible. 6.6.2 Actas de las reuniones con los principales sindicatos o representantes de los trabajadores deben estar documentadas. P á g i n a | 82 Guía para Gestores de Grupo Sindicatos, donde aplique. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Esto aplicará a todos los empleados del Grupo y a los productores que emplean a trabajadores. Vincular con 6.5, 6.7, 6.8, 6.9 y 6.12. Aplicable si los miembros individuales emplean trabajadores o subcontratistas. Evaluación del Gestor de Grupo Verifique que la documentación es adecuada para la escala de las operaciones. Verifique lo siguiente: Los Gestores de Grupo deberían ser capaces de: Identificar a quien prepara, comunica e implementa la política de reconocimiento de la libertad de asociación. Explicar cómo se comunica efectivamente el Gestor de Grupo con los trabajadores y sus representantes. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Demostrar cómo se reconoce la libertad de asociación. Explicar cómo se comunica efectivamente con los trabajadores y sus representantes. Vinculado a 6.5 ¿Existe algún documento sobre la política de libertad de asociación, la contratación y la remuneración y los contratos? Compruebe el nivel de comprensión entre aquellos que poseen contratos. Evaluación de Miembros Individuales Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les ha capacitado en las políticas apropiadas. E2.1.2 E3.3.2 E3.4.3 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 6.7 asociación y negociación libre e independiente para todo el Puede ayudar la verificación de las formalidades las jornadas de capacitación (asistencia o certificados otorgados). personal. Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. Los niños no son empleados ni explotados. 6.7.1 (M) Debe contarse con evidencia documental de que se cumplen los requerimientos de la edad mínima. Guía para Gestores de Grupo Aplicable a todos los grupos Vinculado al programa de formación (4.8) Los Gestores de Grupo deberían ser capaces de: Redacte una política sobre el trabajo infantil, y deje claro si los niños pueden trabajar en las fincas del grupo durante las vacaciones escolares o fuera del horario escolar. Separe esto del trabajo infantil. Identificar quién prepara, comunica e implementa su política sobre trabajo infantil - vinculado a 4.8. Demostrar y garantizar que no se usa o explota el trabajo infantil por terceras partes. Explicar cuál es la edad mínima de empleo y cotejarla con el registro legal (2.1). Debe considerar la capacitación en la implementación de esta política. Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. Considerar cómo se puede recopilar la retroalimentación de las fincas individuales. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Las visitas al sitio son necesarias. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente P á g i n a | 83 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Los miembros individuales deberían ser capaces de: Demostrar que los niños no trabajan en la finca. Si los niños trabajan en la finca, demostrar que lo hacen fuera del horario escolar y que son miembros de la familia. Evaluación del Gestor de Grupo ¿Existe un procedimiento en funcionamiento que abarque los aspectos específicos de este criterio? Comprobar lo adecuado de dicha política. ¿Es apropiado a la escala y los recursos del Grupo? ¿Es adecuada la documentación para la escala de las operaciones? Aplicable si se emplean trabajadores. Demostrar cómo se hace para cumplir los requisitos de edad mínima de los trabajadores. Compruebe el registro legal en cuanto a los requisitos de edad mínima. Verifique el nivel de comprensión. Evaluación de Miembros Individuales Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les ha capacitado en las políticas apropiadas. Verifique que no hay niños trabajando en la finca, a menos que lo hagan fuera del horario escolar y que sean miembros de la familia. Puede ayudar la verificación de las formalidades las jornadas de E2.1.1 E3.3.2 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 de este requisito. capacitación (asistencia o certificados otorgados). Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. 6.8 Cualquier forma de discriminación basada en raza, casta, origen nacional, religión, discapacidad, género, orientación sexual, asociación sindical, afiliación política o edad está prohibida. 6.8.1 (M) Una política de igualdad de oportunidades, incluyendo la identificación de grupos relevantes/afectados en el entorno local debe ser documentada y disponible al público. Guía para Gestores de Grupo Se prohíbe estrictamente cualquier tipo de discriminación basada en la raza, casta, nacionalidad, religión, minusvalía, género, orientación sexual, afiliación sindical, afiliación política, o edad. Es necesario redactar una política contra la discriminación; esto es aplicable a todos los grupos. 6.8.2 (M) Evidencia debe ser suministrada de que los empleados y grupos, incluyendo las comunidades locales, mujeres y trabajadores migrantes, no hayan sido discriminados. Vinculado al programa de formación (4.8) 6.8.3 Se debe demostrar que el proceso de selección, contratación y promoción se basa en las habilidades, capacidades, cualidades y aptitud médica necesaria para los empleos disponibles. Los Gestores de Grupo deberían ser capaces de: Redactar una política de igualdad de oportunidades. Identificar quien prepara, comunica e implementa las políticas contra la discriminación. Explicar cómo incluir un procedimiento especial de reclamaciones en cuanto a la discriminación en los procedimientos de denuncia en 6.3. Aplicable si se emplean trabajadores. Demostrar su comprensión de la política del Grupo sobre igualdad de oportunidades. Explicar cómo pueden los trabajadores quejarse al Gestor de Grupo. Evaluación del Gestor de Grupo Considerar cómo se puede recopilar la retroalimentación de las fincas individuales. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Las visitas al sitio son necesarias. Asegurar que todo el personal de oficina es E2.1.1 Verifique lo siguiente: E3.3.2 ¿Existe una política que trate los aspectos específicos de este criterio? E3.3.2 ¿Es la política adecuada? ¿Es apropiado a la escala y los recursos del Grupo? ¿Es adecuada la documentación para la escala de las operaciones? Verifique el nivel de comprensión. Evaluación de Miembros Individuales Debe considerar la capacitación en la implementación de esta política. Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. P á g i n a | 84 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les ha capacitado en las políticas apropiadas. Puede ayudar la verificación de las formalidades las jornadas de capacitación (asistencia o certificados otorgados). Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 6.9 No hay acoso o abuso en el puesto de trabajo y los derechos reproductivos son protegidos. 6.9.1 (M) Una política que prevenga el acoso sexual y todas las otras formas de acoso y violencia debe ser implementada y comunicada a todos los niveles de la fuerza laboral. 6.9.2 (M) Una política de protección de los derechos reproductivos de todos, especialmente de las mujeres, debe ser implementada y comunicada a todos los niveles de la fuerza laboral. 6.9.3 Un mecanismo de quejas específico que respeta el anonimato y protege a los denunciantes cuando lo requieran debe ser establecido, implementado y comunicado a todos los niveles de la fuerza laboral. consciente de este requisito. Guía para Gestores de Grupo Aplicable a todos los grupos Vinculado al programa de formación (4.8) Los Gestores de Grupo deberían ser capaces de: Preparar una o dos políticas individuales que traten: prevención del acoso y la violencia sexual y de todas sus demás formas. Protección de los derechos reproductivos de todos, especialmente los de las mujeres. Un mecanismo específico de quejas que respete el anonimato y proteja a los denunciantes cuando se solicite y que debe estar documentado. Las políticas y procedimiento para la tramitación de quejas deben estar en la lengua que los trabajadores pueden entender. Los tres tienen que ser implementados y comunicados a todos los niveles del personal laboral y de los miembros del grupo. Tenga en cuenta los siguientes aspectos e inclúyalos en sus procedimientos. ¿Quién prepara, comunica e implementa su política en materia de derechos de las mujeres? ¿Quién es el responsable de la organización de un comité de género para garantizar comunicaciones regulares? ¿Cómo se previene de forma activa todas las formas de acoso o violencia sexual? ¿Cómo se apoya la licencia de maternidad y los descansos para la lactancia? ¿Cómo incluye un procedimiento especial de reclamaciones en los procedimientos de denuncia en 6.3? Tendrá que considerar cómo se analizan y se utilizan los datos para mitigar la situación. Debe considerar la capacitación en la implementación P á g i n a | 85 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Los miembros individuales deberían ser capaces de: Demostrar su comprensión de la política del Grupo sobre prevención de la violencia sexual y otras formas de acoso. Demostrar su comprensión de la política del Grupo sobre la protección de los derechos reproductivos, especialmente los de las mujeres. Explicar cómo hacer reclamaciones al Gestor de Grupo. Evaluación del Gestor de Grupo E2.1.1 Confirme que hay una política o políticas y un procedimiento que cubre el aspecto específico de este criterio. E2.1.6 Compruebe si la política o políticas son adecuadas y son apropiadas a la escala y los recursos a disposición del Grupo. E2.1.1 Verifique el nivel de comprensión de los procedimientos y que los datos de retroalimentación se están utilizando con eficacia. Evaluación de Miembros Individuales Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les ha capacitado en las políticas apropiadas para su nivel de comprensión. Puede ayudar la verificación de las formalidades las jornadas de capacitación (asistencia o certificados otorgados). Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. E3.3.2 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 de esta política. Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. Considerar cómo se puede recopilar la retroalimentación de las fincas individuales. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Las visitas al sitio son necesarias. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. 6.10 Los cultivadores y procesadores tratan de manera justa y transparente a los pequeños propietarios y demás negocios locales. 6.10.1 Los precios actuales y pasados pagados por Racimo de Fruta Fresca (RFF) deben estar a disposición del público. 6.10.2 (M) Evidencia debe estar disponible de que los cultivadores/procesadores han explicado los precios de los RFF y los mecanismos de fijación de precios para RFF e insumos/servicios deben documentarse (donde ellos están bajo control de la plantación o de la planta extractora). 6.10.3 Evidencia debe estar disponible de que todas las partes entienden los acuerdos contractuales que suscriben, y que los contratos son equitativos, legales y transparentes. P á g i n a | 86 Guía para Gestores de Grupo Relaciones con los pequeños propietarios del Grupo y las empresas locales. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Los miembros individuales deberían ser capaces de: Evaluación del Gestor de Grupo Esto se refiere sólo a los miembros del Grupo. Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Explicar cómo garantizan que se ponen a disposición pública los precios anteriores pagados por los RFF y los precios futuros. Identificar quién es responsable de los mecanismos para el cálculo de los precios pagados por los RFF, insumos y servicios. Explicar cómo garantizan que los mecanismos están disponibles para todos los proveedores. Y como aseguran que los contratos son justos, legales y transparentes y son entendidos por los contratistas y proveedores Vinculado a 6.5 Demostrar que los pagos se realizan en un plazo Explicar el mecanismo de fijación de precios de RFF, puesto que les aplica. E2.1.5 E3.5 Verifique lo siguiente: Aplicable a todos los grupos Vinculado al programa de formación (4.8), vinculado a 1.2 si es el caso, conducta ética (1.3), lista de las partes interesadas (6.2), y remuneración y condiciones (6.5). E2.1.1 ¿Existe un procedimiento establecido que trate los aspectos específicos de este criterio? Verifique que están disponibles públicamente los precios anteriores pagados por los RFF y los precios futuros. Identificar quién es responsable de los mecanismos para el cálculo de los precios pagados por los RFF, insumos y servicios y confirmar procedimientos. ¿Son todos los proveedores sean conscientes de los procedimientos del Grupo? - Muestrear algunos de ellos y verifique que están en la lista de partes interesadas (6.2) Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 6.10.4 Los pagos acordados deben hacerse en tiempo oportuno. razonable de tiempo. Comprobar que los contratos son justos, legales y transparentes y son entendidos por los contratistas y proveedores; vinculado a 6.5. Considerar si hay la necesidad de una política al respecto y si se ha incluido en la formación. Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. Verifique si los pagos se hacen en el plazo oportuno. ¿Existe una política al respecto y se ha incluido en la formación? Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Evaluación de Miembros Individuales Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les ha capacitado en las políticas apropiadas. Puede ayudar la verificación de las formalidades las jornadas de capacitación (asistencia o certificados otorgados). Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. 6.11 Los cultivadores y procesadores contribuyen al desarrollo sostenible local donde sea apropiado. 6.11.1 Se deben demostrar las contribuciones al desarrollo local basadas en los resultados de consulta con comunidades locales. 6.11.2 Donde hay pequeños propietarios asociados/de sistema, debe haber evidencia de que los esfuerzos y/o recursos se han asignado para mejorar la productividad de los pequeños propietarios. P á g i n a | 87 Guía para Gestores de Grupo Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Contribuciones a las comunidades locales. Aplicable a todos los grupos No aplicable Vinculado a 1.1 y 1.2 si es el caso, conducta ética (1.3) y lista de partes interesadas (6.2). Los Gestores de Grupo deberían ser capaces de: Evaluación del Gestor de Grupo Es improbable que sea significativo en las primeras etapas de los grupos pequeños, pero aumentará a medida que el grupo madura. El punto focal en primera instancia debería ser la comunidad del Grupo. ¿Existe un procedimiento en funcionamiento que abarque los aspectos específicos de este criterio? E1.3.1 E2.1.1 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Identificar quién se comunica con las comunidades locales para determinar cómo se puede contribuir al desarrollo sostenible. Conocer cuáles son las expectativas de la comunidad y cómo se miden estas. Evaluar y gestionar dichas expectativas. ¿Existen referencias cruzadas entre estos documentos? Evaluación de Miembros Individuales No aplicable Incluir las comunicaciones externas en un procedimiento simple titulado: "Compromiso con la Transparencia" (1.1). 6.12 Ninguna forma de trabajo forzoso o de trata es utilizada. 6.12.1 (M) Debe haber evidencia de que no se usa ninguna forma de trabajo forzoso o trata. 6.12.2 Donde sea aplicable, se debe demostrar que no se ha producido ninguna sustitución de contratos. 6.12.3 (M) Donde se emplean trabajadores temporales o migrantes, una política y procedimientos de trabajo especiales deben establecerse e implementarse. Guía para Gestores de Grupo Evaluación del Gestor de Grupo E2.1.1 Verifique lo siguiente: E3.3.2 ¿Existe un procedimiento en funcionamiento que abarque los aspectos específicos de este criterio? E3.3.2 ¿Es adecuada la política utilizada para los trabajadores temporales o migrantes ? ¿Es apropiado a la escala y los recursos del Grupo? Verifique el nivel de comprensión. Aplicable a todos los grupos Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Aplicable si se emplean trabajadores. Demostrar a una tercera parte que no se ha utilizado ninguna forma de trabajo forzoso o de trata. Si procede, demostrar a una tercera parte que no se ha producido la sustitución de contratos. Si se emplean trabajadores temporales o migrantes, se debe redactar una política y procedimientos especiales. Ésta debería contener: • Declaración de las prácticas no discriminatorias; • No sustitución de contratos; • Programa de orientación posterior a la llegada con enfoque especial en el lenguaje, la seguridad, la legislación laboral, prácticas culturales, etc.; ; • Se proporcionarán condiciones de vida decentes. Debe considerar la capacitación en la implementación de esta política. Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, P á g i n a | 88 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Si aplica, los miembros individuales deberían ser capaces de: Demostrar y explicar la política laboral especial para la mano de obra temporal o migrante. Explicar cómo se ha hecho para que todas las personas que trabajan en la finca estén al tanto de este requisito. Presentar certificados de asistencia de las jornadas de capacitación en las que ha participado. Explique cómo informa al Gestor de Grupo. Evaluación de Miembros Individuales Donde aplique Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les ha capacitado en las políticas apropiadas. Puede ayudar la verificación de las formalidades las jornadas de Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 junto con el tema de la misma. Considerar cómo se puede recopilar la retroalimentación de las fincas individuales. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Mostrar pruebas de la última vez que alguien visitó su finca para explicar las mejores prácticas en relación a este criterio. capacitación (asistencia o certificados otorgados). Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. Nota: Esto puede ser un problema importante entre algunos de los miembros del Grupo. 6.13 Los cultivadores y procesadores respetan los derechos humanos. 6.13.1 (M) Una política de respeto a los derechos humanos debe ser documentada y comunicada a todos los niveles de la fuerza laboral y de las operaciones (ver Criterios 1.2 y 2.1). Guía para Gestores de Grupo Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Evaluación del Gestor de Grupo Verifique lo siguiente: Los miembros individuales deberían ser capaces de: ¿Existe una política que trata los aspectos específicos de este criterio? Explicar en qué consiste la política del Grupo sobre los Derechos Humanos. ¿Es esta política apropiada a la escala y los recursos del Grupo? Aplicable a todos los grupos Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Redactar una política que indique que el Grupo respeta los derechos humanos, es decir, que los trabajadores son tratados con respeto y dignidad. Determinar el modo de comunicar esta política a los miembros del Grupo. La política de respeto a los derechos humanos puede ser combinada con otras políticas de sistemas sociales. Verifique el nivel de comprensión. Evaluación de Miembros Individuales Donde aplique Debe considerar la capacitación en la implementación de esta política. Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. Considerar cómo se puede recopilar la retroalimentación de las fincas individuales. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. P á g i n a | 89 Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les ha capacitado en las políticas apropiadas. El grupo de trabajo sobre Derechos Humanos de la RSPO proporcionará un mecanismo para identificar, prevenir, mitigar y atender a cuestiones e impactos de derechos humanos. La Guía resultante identificará las cuestiones relevantes en materia de derechos humanos a todos los miembros de la RSPO. E2.1.1 E3.4.3 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 El grupo de trabajo sobre Derechos Humanos de la RSPO proporcionará un mecanismo para identificar, prevenir, mitigar y atender a cuestiones e impactos de derechos humanos. La Guía resultante identificará las cuestiones relevantes en materia de derechos humanos a todos los miembros de la RSPO. P á g i n a | 90 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Principio 7: Desarrollo responsable de nuevas siembras RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Cotejar con Element os Evaluación del Gestor de Grupo E3.2.1 NOTA PARA EL GT – SE DEBERÍA REVISAR EL NUEVO PROCEDIMIENTO DE AVC PARA SU INSERCIÓN Nota: se aplicará en Procedimiento para Nuevas Plantaciones de la RSPO 7.1 Se realiza una evaluación integral, participativa e independiente de los impactos sociales y ambientales, antes de establecer nuevas siembras u operaciones, o de expandir las existentes, y los resultados se incorporan en la planeación, el manejo y las operaciones. 7.1.1 (M) Una evaluación de Impacto Social y Ambiental (EISA) independiente realizada mediante una metodología participativa que incluya las partes interesadas afectadas debe ser documentada. 7.1.2 Una planeación apropiada del manejo y unos procedimientos operativos apropiados deben desarrollarse e implementarse para evitar o mitigar los posibles impactos negativos identificados. 7.1.3 Donde el desarrollo involucra un sistema de cultivadores bajo contrato/unos pequeños productores asociados los impactos del sistema/de ellos y las implicaciones de su manera de manejo deben considerarse con una atención particular. P á g i n a | 91 Guía para Gestores de Grupo La responsabilidad social y medioambiental está bajo el control del Gestor de Grupo, quien será responsable de su implementación. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Controlado por el Gestor de Grupo - No aplica, excepto: Verifique que la documentación es adecuada para la escala de las operaciones y que se han identificado todos los aspectos importantes. E3.2.2 E3.3.2 E3.4.3 Aplicable a todos los grupos independientemente de su tamaño, pero los detalles pueden variar de acuerdo con el tamaño del Grupo y la complejidad de las operaciones. Los miembros individuales deberían ser capaces de: Específicamente, verificar: E4.1.3 Vinculado a 1.2 La documentación, para comprobar que se ha actualizado y se ha hecho referencia cruzada a 1.2 y que está a disposición pública. Para grupos pequeños, los mapas pueden ser dibujados a mano – usar descripciones para diferenciar zonas, p. ej. tipos de uso del suelo. Que el documento se actualiza a medida que se suman nuevos miembros al Grupo. Para grupos más grandes, se espera que se haga uso de GPS para elaborar mapas adecuados. ¿Es competente el evaluador de impacto social? Verifique su idoneidad y su formación Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Demostrar conocimiento de que se ha llevado a cabo una EISA. ¿Se ha llevado a cabo la evaluación con la participación de todas las partes afectadas y hay suficientes pruebas objetivas para esto? Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Identificar quién es responsable de la evaluación de impacto social y cuál es su formación. Confirmar que la evaluación se ha realizado con la participación de todas las partes afectadas. Demostrar esto a una tercera parte. Explicar cómo se identificó e involucró a las partes afectadas. Considerar si se debería utilizar un experto externo Si no, entonces justificarlo. Explicar cuáles son los impactos sociales de las operaciones y si se puede mitigar y monitorear esos impactos. Enumerar todos los impactos sociales en un registro que identifique la causa, quién se ve afectado y cuál es el estatus de la mitigación. Explicar cómo asegura el Grupo que las operaciones no entran en conflicto con los derechos humanos. Considerar ¿Quién tiene las cualificaciones para realizar una EISA independiente? ¿Son plenamente conscientes de los requisitos de la RSPO? Juntar todo lo relativo a EISA y colocarlo en una carpeta. Utilizar la información que contienen como ayuda para construir tanto un registro del impacto ambiental (5.1) como un registro de impacto social (6.1). Actualizarlo cada dos años de acuerdo con 6.1. No olvidar los impactos positivos - incluirlos en el registro. Los impactos potenciales de todas las principales actividades propuestas se deberían evaluar de manera participativa antes de iniciar el desarrollo. Los evaluadores independientes deberían contemplar como mínimo lo siguiente, sin ningún orden de preferencia: • Evaluación de los impactos de las principales actividades planeadas, incluyendo la siembra, operaciones de la planta extractora, vías y demás infraestructura; • Evaluación, incluyendo la consulta de las partes interesadas, de altos valores de conservación (AVC) P á g i n a | 92 ¿Cómo se identificó e involucró a las partes afectadas? ¿Se han identificado todos los impactos sociales de la operación y se cuenta con planes para mitigar y monitorear los más importantes? ¿Establecen conflictos con los derechos humanos? ¿Se incluyen los impactos positivos? ¿Incluye la EISA lo siguiente? Evaluación de los impactos de las principales actividades planeadas, incluyendo la siembra, operaciones de planta extractora, vías y demás infraestructura. Evaluación, incluyendo la consulta de las partes interesadas, de altos valores de conservación (AVC) (ver Criterio 7.3), que podrían verse afectados negativamente. Evaluación de los efectos potenciales de los desarrollos planeados sobre ecosistemas naturales adyacentes, inclusive si el desarrollo o expansión aumentará la presión sobre ecosistemas naturales cercanos. Identificación de las corrientes de agua y humedales y, si fuera posible, una evaluación de los efectos potenciales sobre la hidrología y la subsidencia de tierras de los desarrollos planeados. Las medidas deberían ser planeadas e implementadas para mantener la cantidad, calidad y acceso a los recursos de agua y tierra. Estudios de línea base de suelos e información topográfica, incluyendo la Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 (ver Criterio 7.3), que podrían verse afectados negativamente; • Evaluación de los efectos potenciales de los desarrollos planeados sobre ecosistemas naturales adyacentes, inclusive si el desarrollo o expansión aumentará la presión sobre ecosistemas naturales cercanos; • Identificación de las corrientes de agua y humedales y, si fuera posible, una evaluación de los efectos potenciales sobre la hidrología y la subsidencia de tierras de los desarrollos planeados. Medidas deberían ser planeadas e implementadas para mantener la cantidad, calidad y acceso a los recursos de agua y tierra; • Estudios de línea base de suelos e información topográfica, incluyendo la identificación de pendientes elevadas, suelos frágiles y marginales, áreas propensas a erosión, degradación, subsidencia e inundaciones; • Análisis del tipo de tierra que se usará (bosque, bosque degradado, tierras ya roturadas); • Análisis de propiedad de la tierra y de los derechos de uso; • Análisis de los patrones actuales de uso de la tierra; • Evaluación del impacto social potencial sobre las comunidades circunvecinas a una plantación, incluyendo un análisis del efecto potencial a los medios de vida, y efectos diferentes sobre mujeres versus hombres, comunidades étnicas, migrantes versus residentes de largo plazo; • Identificación de las actividades que podrían generar emisiones significativas de GEI. Desarrollar planes de gestión que tengan en cuenta todo lo anterior. Mantener registros de todas las reuniones y quién asistió a las mismas - obtener firmas o huellas digitales. Pida permiso para tomar fotos. Estos documentos tendrán que ser presentados a la RSPO después de la auditoría. Por lo tanto, haga referencia cruzada con el Procedimiento para Nuevas Plantaciones de la RSPO. Toda nueva plantación después de enero de 2010 debe estar en conformidad con el Procedimiento para Nuevas Plantaciones. P á g i n a | 93 identificación de pendientes elevadas, suelos frágiles y marginales, áreas propensas a erosión, degradación, subsidencia e inundaciones. Análisis del tipo de tierra que se usará (bosque, bosque degradado, tierras roturadas); Análisis de propiedad de la tierra y de los derechos de uso; Análisis de los patrones actuales de uso de la tierra; Evaluación del impacto social potencial sobre las comunidades circunvecinas a una plantación , incluyendo un análisis del efecto potencial a los medios de vida, y efectos diferentes sobre mujeres versus hombres, comunidades étnicas, migrantes versus residentes de largo plazo; Identificación de las actividades que podrían generar emisiones significativas de GEI. Note que este último punto debe evaluarse en relación con la escala del Grupo y de los recursos disponibles. Desarrollar planes de gestión que tengan en cuenta todo lo anterior. Evaluación de Miembros Individuales Muy poco probable que sea aplicable, salvo estar al tanto de que se ha llevado a cabo una EISA. Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 7.2 Los estudios de suelo e información topográfica se usan para planear el establecimiento de nuevas siembras, y los resultados se incorporan en los planes y operaciones. 7.2.1 (M) Los mapas de aptitud del suelo o estudios de suelos adecuados para establecer la aptitud de la tierra en el largo plazo para plantaciones de palma deben estar disponibles y ser tenidos en cuenta en los planes y operaciones. 7.2.2 La información topográfica adecuada para guiar la planeación de los sistemas de drenajes y riego, vías y otra infraestructura debe estar disponible y ser tenido en cuenta en planes y operaciones. Guía para Gestores de Grupo Ver 7 1 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI La aptitud del suelo está bajo el control del Gestor de Grupo, quien será responsable de su implementación. Ver 7.1 Evaluación del Gestor de Grupo Aplicable a todos los grupos Controlado por el Gestor de Grupo. Compruebe si los mapas son apropiados y que la documentación es adecuada para la escala de las operaciones Para grupos pequeños los mapas pueden ser dibujados a mano – usar descripciones para diferenciar zonas, p. ej. tipos de uso del suelo. Los miembros individuales deberían ser capaces de: ¿Se han identificado y tenido en cuenta todos los aspectos importantes? Demostrar que están al tanto de que se ha llevado a cabo un estudio de suelos y la razón por la que no se puede plantar en algunas zonas con potencial (si aplica). ¿Se actualiza para reflejar cualquier cambio propuesto o adiciones al Grupo, se ha hecho referencia cruzada a 1.2 y está disponible al público? Para grupos más grandes, se espera que se haga uso de GPS para elaborar mapas adecuados. E3.3.2 E4.1.2 Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: ¿Es competente el experto en suelos? Verifique su idoneidad y su formación Identificar quién ha realizado un estudio de suelos. Explicar por qué los suelos son aptos para el cultivo de la palma de aceite e identificar las áreas dentro del Grupo que no son adecuadas. Asegurar que el documento explica por qué son inadecuadas. Producir mapas de suelos y vías propuestas. ¿Se ha llevado a cabo la evaluación con la participación de todas las partes afectadas y hay suficientes pruebas objetivas para esto? ¿Cómo se identificó e involucró a las partes afectadas? Vincular directamente con 7.1. Evaluación de Miembros Individuales Si cambia el tamaño del Grupo o aumenta, esto afectará a este criterio. 7.3 Las nuevas siembras desde noviembre de 2005 no han remplazado 7.3.1 (M) Debe haber evidencia de que ninguna nueva siembras ha sustituido bosque primario, o ninguna área requerida para mantener o mejorar uno o más Altos P á g i n a | 94 Guía para Gestores de Grupo Ver 7.1 Las estrategias para mantener o mejorar los Altos Valores de Conservación están bajo el control del Muy poco probable que sea aplicable, excepto en cuanto a entender que se ha realizado un estudio de suelos. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Ver 7.1 Evaluación del Gestor de Grupo ¿Se ha completado una evaluación de AVC? E3.2.2 E3.4.3 E4.1.1 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 bosque primario o ninguna área requerida para mantener o mejorar uno o más Altos Valores de Conservación (AVC). Valores de Conservación (AVC), desde Noviembre de 2005. Las nuevas siembras deben ser planeadas y manejadas para asegurar de mejor manera que los AVC identificados sean mantenidos y/o mejorados (ver Criterio 5.2). 7.3.2 (M) Una evaluación integral del AVC incluyendo consultas con los interesados, se debe llevar a cabo antes a cualquier conversión o nuevas siembra. Esto debe incluir un análisis de cambio de uso de la tierra para determinar cambios en la vegetación desde noviembre de 2005. Este análisis, realizado con proxies debe ser usado para indicar cambios en el estado del AVC. 7.3.3 Se deben registrar las fechas de la preparación de la tierra y del inicio. 7.3.4 (M) Un plan de acción que describa las acciones operativas consecuentes a los hallazgos de la evaluación de AVC se debe desarrollar, y que se refiera a los procedimientos operativos correspondientes del cultivador (ver Criterio 5.2). 7.3.5 Las áreas requeridas por las comunidades afectadas para satisfacer sus necesidades básicas, teniendo en cuenta P á g i n a | 95 Gestor de Grupo, quien será responsable de su implementación. Controlado por el Gestor de Grupo. Aplicable a todos los grupos Vinculado a 1.2 Para grupos pequeños, los mapas pueden ser dibujados a mano – usar descripciones para diferenciar zonas, p. ej. tipos de uso del suelo. Para grupos más grandes, se espera que se haga uso de GPS para elaborar mapas adecuados. Cuando sea relevante, los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Los miembros individuales deberían ser capaces de: Enumerar todas las especies raras, amenazadas o en peligro cerca de su finca. Identificar quién le hizo consciente de ellas y cómo. Describir qué le han dicho que haga en relación con estas especies raras, amenazadas o en peligro. Explicar cómo informa al Gestor de Grupo. Demostrar a una tercera parte que no ha habido nuevas siembras después de noviembre de 2005 en áreas de AVC. Presentar certificados de asistencia de las jornadas de capacitación en las que ha participado. Elaborar un registro de todas las áreas identificadas como AVC. Añadir a la lista las especies en estas áreas. Mostrar pruebas de la última vez que alguien visitó su finca para identificar AVC. El evaluador no debería simplemente identificar y declarar los AVC y su localización, sino también ayudar a diseñar un plan de gestión. Por lo tanto, redactar conjuntamente un plan de acción que diga cómo se van a evitar los impactos negativos en estas áreas. Asegurar que se incluyen acciones que mejorarán estas áreas, si las hubiere. Asegurar que hay registros de todas las reuniones para demostrar que ha habido una evaluación exhaustiva y que se ha incluido la participación de las partes interesadas. La evaluación debería incluir un análisis del cambio de uso de la tierra para determinar cambios en la vegetación desde noviembre de 2005. Un simple mapa le ayudará. ¿Se han identificado las especies raras, amenazadas y en peligro mediante evaluaciones de AVC? ¿Cuentan las áreas de conservación cartografiadas con planes de gestión y qué acciones que se han tomado para mejorar y proteger AVC y especies raras, amenazadas o en peligro? Verifique si la documentación es adecuada para la escala de las operaciones y que todos los aspectos significativos han sido identificados ¿Ha habido cambios importantes y, si es así, ha sido actualizada? Verifique que en la documentación se ha hecho referencia cruzada a 1.2 y que está a disposición pública. Verificar que el documento se actualiza a medida que se suman nuevos miembros al Grupo. Específicamente, verificar: ¿Es competente el evaluador de AVC? Verifique la idoneidad, formación y las credenciales del evaluador. ¿Estaba la persona cualificada y se encontraba en la lista de la RSPO de profesionales de AVC? ¿Se cartografiaron todas de las áreas de conservación? ¿Por qué se designaron estas áreas de conservación? Verifique que el documento se actualiza a medida que se suman nuevos miembros al Grupo. E4.1.3 E4.1.5 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 posibles cambios positivos y negativos en los medios de vida resultantes de las operaciones propuestas, deben ser identificados en consulta con las comunidades y deben ser incorporados en las evaluaciones de AVC y en los planes de manejo (ver el Criterio 5.2). P á g i n a | 96 Mantener un registro de todas las fechas en que la tierra se preparó. Estos registros serán utilizados eventualmente como línea de base para 5.2. Mantenerlos. Utilizar por tanto la guía de 5.2, que es: Cuando sea relevante, los Gestores de Grupo deberían ser capaces de: Confirmar que todas las áreas de conservación se han cartografiado. Demostrar que cuentan con una lista de las especies Raras, Amenazadas y en Peligro para el Grupo y han identificado todos los hábitats de AVC dentro del área del Grupo. Asegurar que el estado de conservación del Grupo en general y específicamente para las especies RAP y AVC se ha llevado a cabo por personas competentes. Asegurar que la(s) persona(s) que realizaron la evaluación estaba(n) en la lista de profesionales de AVC de la RSPO. Explicar por qué deben ser conservadas las áreas de conservación cartografiadas y, si fuera el caso, explicar qué nivel de AVC se expresa. Explicar qué especies de flora y fauna se encuentran en las áreas de conservación. Explicar qué acciones se requieren para mejorar y proteger las especies raras, amenazadas o en peligro y los AVC. Explicar cuáles son las implicaciones legales asociadas a la conservación en estas áreas y que éstas se han incluido en el registro legal. Demostrar una comprensión de los conflictos de la caza para la obtención de alimentos frente a la conservación. Explicar cómo se resuelven estos conflictos. Explicar cómo el Grupo controla activamente las actividades ilegales de caza, pesca y actividades de recolección. Explicar cómo todo lo anterior se da a conocer a los miembros individuales del Grupo. Demostrar que las fincas individuales se han ¿Se ha llevado a cabo la evaluación con la participación de todas las partes afectadas y hay suficientes pruebas objetivas para esto? ¿Cómo se identificó e involucró a las partes afectadas? ¿Es adecuada la documentación para la escala de las operaciones? ¿Se han identificado todos los aspectos importantes y evaluado el riesgo de sus impactos? Trátela como la auditoría a un gran productor. Específicamente, verificar: ¿Cuáles son las implicaciones legales asociadas a la conservación? ¿Se encuentran éstas en el registro legal? ¿Hay conflictos de caza para la obtención de alimentos versus conservación? ¿Cómo se están resolviendo? ¿Cómo se controlan las actividades ilegales de caza, pesca y actividades de recolección? Evaluación de Miembros Individuales Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les ha capacitado en los temas o los PO apropiados. No todos tienen por qué ser relevantes. Puede ayudar la verificación de las formalidades las jornadas de capacitación (asistencia o certificados otorgados). Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 visitado con respecto a este requisito. Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. Redactar un procedimiento titulado: "Procedimiento de Gestión de Asuntos de Conservación". Incluir todos los puntos anteriores. Vincularlo con el plan de formación (4.8) y considerar si alguno de los impactos de 5.1 tendrá un efecto sobre estos asuntos de conservación o si se debe mencionar la eliminación de residuos (5.3) Todas las demás inspecciones de campo normales para auditorías a productores comerciales. Debería haber constancia de un mecanismo de información para problemas concernientes a especies raras, amenazadas o en peligro, que lo entiendan los miembros individuales. ¿Se requiere un PO y una política? Si es así, hacer referencia cruzada con 4.1. ¿Es necesario tener en cuenta la capacitación en la implementación de políticas y planes de mitigación? Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. Considerar cómo se puede recopilar la retroalimentación de las fincas individuales. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. 7.4 Se evita la siembra extensiva en terrenos con altos pendientes y/o en suelos frágiles y marginales, incluyendo turberas. 7.4.1 Los mapas que identifiquen suelos marginales y frágiles, incluyendo pendientes excesivas y suelos de turba, deben estar disponibles y ser usados para identificar las áreas a evitar. 7.4.2 (M) Donde se proponga siembra limitada en suelos frágiles y marginales, incluyendo en turberas, deben desarrollarse e implementarse planes para protegerlos sin causar impactos adversos. P á g i n a | 97 Vincular directamente con 7.1. Guía para Gestores de Grupo Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI La evaluación de AVC está bajo el control del Gestor de Grupo, quien será responsable de su realización. Aplicable a todos los grupos Vinculado a 1.2 Para grupos pequeños, los mapas pueden ser dibujados a mano – usar descripciones para diferenciar zonas, p. ej. tipos de uso del suelo. Controlado por el Gestor de Grupo - No aplicable, excepto para demostrar una comprensión de por qué ciertas áreas no se pueden plantar con palma aceitera. Los miembros individuales deberían ser capaces de: Ver 7.1 Evaluación del Gestor de Grupo Verifique si la documentación es adecuada para la escala de las operaciones y que todos los aspectos significativos han sido identificados. ¿Ha habido cambios importantes y, si es así, ha sido actualizada y se ha hecho referencia cruzada a 1.2 y está a disposición del público? E4.1.2 E4.1.5 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Para grupos más grandes, se espera que se haga uso de GPS para elaborar mapas adecuados. Explicar cómo llegó a saber que no puede plantar. Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Demostrar que posee un certificado de asistencia para todas sus jornadas de formación. Producir mapas de las zonas que se han de evitar e indicar en el mapa las razones para evitarlas. Vincular directamente con 7.1 y 7.2 ¿Se requiere un PO o una política? De ser así, haga referencia cruzada con 4.1. ¿Es necesario tener en cuenta la capacitación en la implementación de políticas y planes de mitigación? Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. Considerar cómo se puede recopilar la retroalimentación de las fincas individuales. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Verifique que el documento se actualiza a medida que se suman nuevos miembros al Grupo. Específicamente, verificar: Explicar cuándo fue la última vez que alguien visitó su finca para explicar dónde no se puede plantar. ¿Es competente el experto en suelos? Verifique su idoneidad y su formación ¿Son apropiados los mapas producidos? ¿Se ha llevado a cabo la evaluación con la participación de todas las partes afectadas y hay suficientes pruebas objetivas para esto? ¿Cómo se identificó e involucró a las partes afectadas? Evaluación de Miembros Individuales Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les ha capacitado en los temas o los PO apropiados. Puede ayudar la verificación de las formalidades las jornadas de capacitación (asistencia o certificados otorgados). Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. P á g i n a | 98 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 7.5 No se establecen nuevas siembras en tierras de poblaciones locales donde se puede demostrar que existen derechos legales, consuetudinario s o de uso, sin que exista el consentimiento libre, previo e informado. Esto es negociado mediante un sistema documentado que permite a estas y las demás partes interesadas expresar sus puntos de vista mediante sus propias instituciones representativas. 7.5.1 (M) Evidencia debe ser disponible de que los pueblos locales afectados entienden que tienen el derecho de decir 'no' a las operaciones previstas en sus tierras antes y durante las discusiones iniciales, durante la etapa de recopilación de información y consultas asociadas, durante las negociaciones, y hasta que un convenio con el cultivador/procesador este firmado y ratificado por los pueblos locales. Guía para Gestores de Grupo Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI El procedimiento de CLPI está bajo el control del Gestor de Grupo, quien será responsable de su ejecución. Aplicable a todos los grupos Controlado por el Gestor de Grupo - No aplica, excepto: Ver 7.1 Evaluación del Gestor de Grupo ¿Se ha llevado a cabo el proceso de CLPI con la participación de todas las partes afectadas y hay suficientes pruebas objetivas de esto? Vincular directamente con 7.1 y la evaluación del impacto social. Los mapas pueden ayudar, pero tendrá que demostrar a una tercera parte que el proceso de CLPI sucedió satisfactoriamente para la comunidad. ¿Cómo se identificó e involucró a las partes afectadas? ¿Se han identificado todos los impactos sociales de la operación y se cuenta con planes para mitigar y monitorear los más importantes? Para grupos pequeños, los mapas pueden ser dibujados a mano – usar descripciones para diferenciar zonas, p. ej. tipos de uso del suelo. ¿Establecen conflictos con los derechos humanos? Para grupos más grandes, se espera que se haga uso de GPS para elaborar mapas adecuados. Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Mantener registros de todas las reuniones y quién asistió a las mismas - obtener firmas o huellas digitales. Pida permiso para tomar fotos. Referirse también a los Criterios 2.2, 2.3, 6.2, 6.4 y 7.6 para Indicadores. ¿Se incluyen los impactos positivos en las discusiones? ¿Se ha llevado a cabo la evaluación con la participación de todas las partes afectadas y hay suficientes pruebas objetivas para esto? ¿Cómo se identificó e involucró a las partes afectadas? Verificar que el documento se actualiza a medida que se suman nuevos miembros al Grupo. Evaluación de Miembros Individuales No aplicable P á g i n a | 99 E4.1.3 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 7.6 Donde se puede demostrar que los pueblos locales tienen derechos legales, consuetudinario s o de uso, ellos son compensados por cualquier adquisición de tierras acordada y la renuncia de sus derechos, sujeto a su consentimiento previo, libre e informado, y a acuerdos negociados. 7.6.1 (M) Identificación documentada y evaluación de derechos legales, consuetudinarios y de uso debe estar disponible. 7.6.2 (M) Debe contarse con un sistema para identificar a las personas que tienen derecho a compensación. 7.6.3 (M) Debe contarse con un sistema para calcular y distribuir una compensación justa (monetaria o de otra clase). 7.6.4 Las comunidades que hayan perdido acceso y derechos a la tierra por expansión de la plantación deben recibir oportunidades de beneficiar del desarrollo de la plantación. 7.6.5 El proceso y resultado de cualquier reclamo de compensación se debe documentar y poner a la disposición del público. 7.6.6 Debe haber evidencia de que las comunidades y los titulares de derechos afectados tienen acceso a información y asesoramiento, que es independiente del proponente del proyecto, en relación con los aspectos legales, P á g i n a | 100 Guía para Gestores de Grupo Vinculado a 2.2 y 2.3 Aplicable a todos los grupos Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Identificar a la persona responsable de la elaboración de mapas con los que mostrar la extensión de los derechos consuetudinarios reconocidos. Demostrar el cumplimiento con acuerdos. Identificar conflictos. Mostrar dónde guarda copias de los acuerdos negociados; ¿incluyen esos acuerdos el proceso que lleva a otorgar su consentimiento? Explicar cómo se monitorea el cumplimiento. Vincular con 2.2 e incluir una declaración con respecto a derechos consuetudinarios. Si no hay derechos consuetudinarios – mencionarlo pero explicar el porqué. Explicar ¿Cuál es su procedimiento para la identificación de personas con derechos consuetudinarios? ¿Cómo se calcula la indemnización? ¿Cómo se benefician las comunidades del desarrollo de las plantaciones? ¿Cómo y quién es responsable de hacer declaraciones públicas? Vincular directamente con 7.1 y 7.5 Derechos consuetudinarios. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Los miembros individuales deberían ser capaces de: Explicar si tienen derechos consuetudinarios sobre la tierra en que se encuentran. Declarar si su título legal reconoce estos derechos consuetudinarios. Evaluación del Gestor de Grupo Vinculado a 2.2 ¿Existen derechos consuetudinarios que necesitan ser mantenidos sobre los terrenos ocupados por el Grupo? Si no hay derechos consuetudinarios, ¿lo ha demostrado el gerente de Grupo a su satisfacción? ¿Es competente la persona responsable de la elaboración de mapas con los que mostrar la extensión de los derechos consuetudinarios reconocidos? ¿Cómo demostró el Grupo el cumplimiento de los acuerdos? ¿Existen conflictos? ¿Se guardan los documentos y se hace de manera segura? ¿Es adecuado el proceso de acuerdos negociados, incluidos los registros del proceso que dio lugar al consentimiento? ¿Cómo se monitorea todo el proceso? Verificar que el documento se actualiza a medida que se suman nuevos miembros al Grupo. Evaluación de Miembros Individuales Vinculado a 2.2 Aplicable a todos los grupos Vinculado al programa de formación (4.8) ¿Qué procedimiento se ha utilizado para identificar NOTA PARA EL GT: HACE FALTA DESARROLLAR MÁS E4.1.3 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 económicos, ambientales y sociales de las operaciones propuestas en sus tierras. los derechos legales y consuetudinarios? ¿Cómo se identifica a las personas con derecho a indemnización? ¿Dónde están los acuerdos documentados y cómo se ponen a disposición del público? NOTA PARA EL GT: HACE FALTA DESARROLLAR MÁS 7.7 No se utiliza el fuego en la preparación de nuevas siembras, salvo en situaciones específicas, como se identificó en las pautas de la ASEAN u otra major práctica regional. 7.7.1 (M) No debe haber preparación de tierras con fuego, salvo situaciones específicas como se identificó en la ‘Guía para la Implementación de la Política de la ASEAN de Cero Quema’ 2003, o pautas comparables en otras regiones. 7.7.2 En casos excepcionales donde el fuego tiene que ser utilizado para preparar la tierra para siembra, debe contar se con la evidencia de aprobación previa de la quema controlada como se especifica en la ‘Guía para la Implementación de la Política de la ASEAN de Cero Quema’ 2003, o pautas comparables en otras regiones. Guía para Gestores de Grupo Aplicable a todos los grupos Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Vinculado al plan de formación (4.8), registro medio ambiental (5.1) y el registro legal si aplica (2.1) y los códigos nacionales de prácticas. Los miembros individuales deberían ser capaces de: Los Gestores de Grupo deben ser capaces de: Demostrar que no se quema para la preparación de la tierra. explicar ¿Ha incluido una política de no quema en las mejores prácticas para la preparación de la tierra y para la resiembra? Explicar cómo llegó a saber que no se usa la quema. ¿Ha incluido una política para el uso del fuego de no quema en sus PO? Si utiliza el fuego, ¿puede justificarlo y posee aprobación por escrito de la autoridad ambiental? ¿Qué planes de contingencia tiene en caso de incendio accidental? Mostrar un certificado de asistencia para todas sus jornadas de formación. Mencionar la última vez que alguien visitó su finca para explicar las mejores prácticas en relación al uso del fuego. Evaluación del Gestor de Grupo Si este criterio no es aplicable, ¿están claras las razones? ¿Es adecuada la política y la documentación para la escala de las operaciones? ¿Se implementa la política y la documentación? ¿Se actualiza regularmente la documentación? Verifique que el documento se actualiza a medida que se suman nuevos miembros al Grupo. ¿Se ha vinculado el uso del fuego al plan de formación (4.8), al registro medio ambiental (5.1), al registro legal si aplica (2.1) y a los códigos nacionales de prácticas? Referencia cruzada con el manual de PO (4.1). Evaluación de Miembros Individuales Tenga en cuenta si se requiere PO y una política por separado. ¿Es necesario tener en cuenta la capacitación en la implementación de políticas y planes de mitigación? Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. P á g i n a | 101 Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les ha capacitado en los temas o los PO apropiados. Puede ayudar la verificación de las formalidades las jornadas de E3.2.1 E4.1.4 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Considerar cómo se puede recopilar la retroalimentación de las fincas individuales. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. capacitación (asistencia o certificados otorgados). Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. Las visitas al sitio son necesarias. 7.8 Los desarrollos de nuevas siembras están diseñados para minimizar las emisiones de gases de efecto invernadero netas. 7.8.1: (M) La reserva de carbono de la zona de desarrollo propuesta y las principales fuentes potenciales de emisiones que pueden resultar directamente del desarrollo deben estar identificadas y estimadas. 7.8.2: Existirá un plan para minimizar las emisiones netas de GEI que tenga en cuenta la evitación de áreas de tierra con grandes reservas de carbono y/u opciones de secuestro. Guía para Gestores de Grupo La evaluación de GEI está bajo el control del Gestor de Grupo, quien será responsable de que se lleve a cabo. Aplicable a todos los grupos Vinculado a 1.2 y 7.1 Se puede vincular una evaluación de grandes reservas de carbono a evaluaciones de AVC (7.3). Los Gestores de Grupo deberían ser capaces de: Demostrar a una tercera parte que las nuevas plantaciones que se produjeron después de abril de 2013 se han diseñado en la medida de lo posible para reducir al mínimo las emisiones de GEI. Se espera que el uso de mapas que destaquen la evitación de turberas y bosques primarios y que en la medida de lo posible, se han seleccionado los suelos minerales para la siembra. Para grupos pequeños, los mapas pueden ser dibujados a mano – usar descripciones para diferenciar zonas, p. ej. tipos de uso del suelo. Para grupos más grandes, se espera que se haga uso de GPS para elaborar mapas adecuados. P á g i n a | 102 Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Controlado por el Gestor de Grupo - No aplicable, excepto para demostrar una comprensión de por qué ciertas áreas no se pueden plantar con palma aceitera. Los miembros individuales deberían ser capaces de: Explicar cómo llegó a saber que no puede plantar. Demostrar que posee un certificado de asistencia para todas sus jornadas de formación. Explicar cuándo fue la última vez que alguien visitó su finca para explicar dónde no se puede plantar. Ver 7.1 E1.3 Evaluación del Gestor de Grupo E3.2.2 Verifique si la documentación y los mapas son adecuados para la escala de las operaciones ¿Se han identificado todos los aspectos significativos que puedan afectar a las emisiones de GEI? Verifique que el documento se actualiza a medida que se suman nuevos miembros al Grupo. Se actualiza, se ha hecho referencia cruzada a 1.2 y está a disposición pública (después de 2016). E3.4.3 Si se vincula a 7.3 entonces ¿Es competente el evaluador de AVC? Verifique su idoneidad y su formación Las credenciales del evaluador. ¿Estaba la persona cualificada y se encontraba en la lista de la RSPO de profesionales de AVC? ¿Se cartografiaron todas las áreas de conservación que deben evitarse? ¿Por qué se designaron estás áreas de conservación? ¿Son apropiados los mapas producidos? Evaluación de Miembros Individuales E4.1.5 Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Si están presentes plantas extractoras en el Grupo, se deben documentar las estrategias de mitigación para reducir las emisiones de GEI. Verifique una muestra de los miembros para comprobar que se les ha capacitado en los temas apropiados. Los grupos tendrán que informar confidencialmente a la RSPO sobre las medidas adoptadas para mitigar las emisiones de GEI. Después de 2016, será obligatorio que estos documentos estén disponibles al público y vinculados a 1.2. Puede ayudar la verificación de las formalidades las jornadas de capacitación (asistencia o certificados otorgados). ¿Es necesario tener en cuenta la capacitación en la implementación de políticas y planes de mitigación? Emita certificados de asistencia para todas las capacitaciones y registre por separado quiénes asistieron y cuándo se llevó a cabo la capacitación, junto con el tema de la misma. Considerar cómo se puede recopilar la retroalimentación de las fincas individuales. Asegurar que todo el personal de oficina es consciente de este requisito. Las visitas al sitio son necesarias. P á g i n a | 103 Compruebe la frecuencia de las visitas a las fincas. Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 Principio 8: Compromiso con la mejora continua en áreas claves de la actividad RSPO Criterio Indicador Guía para Gestores de Grupo. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Guía para auditores Cotejar con Element os 8.1 Los cultivadores y procesadores monitorean y revisan sus actividades regularmente y desarrollan e implementan planes de acción que permiten demostrar una mejora continua en las operaciones claves. 8.1.1 (M) El plan de acción para la mejora continua debe implementarse, basándose en una consideración de los principales impactos sociales y ambientales y en las oportunidades del cultivador/de la planta extractora, y debe incluir un rango de indicadores cubiertos por estos Principios y Criterios. Guía para Gestores de Grupo El plan de acción para la mejora continua está bajo el control del Gestor de Grupo, quien será responsable de su implementación. Guía para Miembros Individuales y para ser utilizada por el Gestor de Grupo en las auditorías del SCI Evaluación del Gestor de Grupo E1.3 Como mínimo debe incluir, pero no es necesario que se limite en lo siguiente: • Reducción en la utilización de pesticidas (Criterio 4.6); • Impactos ambientales (Criterios 4.3, 5.1 y 5.2); • Reducción de los residuos (Criterio 5.3); • Contaminación y emisiones de gases de efecto invernadero (GEI) (Criterios 5.6 y 7.8); • Impactos sociales (Criterio 6.1); • Optimización del rendimiento de la base de suministro. Integrar este plan de acción con el plan de negocios (3.1) Aplicable a todos los grupos Los Gestores de Grupo deberían ser capaces de: Establecer plazos para el plan (p. ej. 3 años). Verificar en el plan de negocios que ha identificado y documentado: Todas las leyes Criterio 3.1. Todos los PO; Criterio 4.1. Todos los productos agroquímicos; Criterio 4.6. Peligros y riesgos; Criterio 4.7. ¿EPP? Criterio 4.7. Toda la capacitación necesaria; Criterio 4.8. Todas las operaciones que tienen un impacto ambiental; Criterio 5.1. Todos los AVC y las especies RAP; Criterio 5.2. Todas las fuentes de contaminación; Criterio 5.3. Todos los impactos sociales; Todas sus políticas; Cotejar en el plan de acción que se han incluido los elementos enumerados en el indicador. P á g i n a | 104 Los miembros individuales deberían ser capaces de: Demostrar su conocimiento de los planes de acción para la mejora continua. Especialmente en la resiembra. E3.4.3 Debería haber un plan de acción para la mejora adecuado para el tamaño del Grupo. El plan debería abarcar un periodo adecuado (p. ej. 3 años) y ser actualizado anualmente. Puede ser necesario más de un plan, si el Grupo no está compuesto por miembros homogéneos. Debería haber vínculos claros en el plan a otras partes del estándar, como: Todas las leyes; Criterio 3.1. Todos los PO; Criterio 4.1. Todos los productos agroquímicos; Criterio 4.6. Peligros y riesgos; Criterio 4.7. ¿EPP? Criterio 4.7. Toda la capacitación necesaria; Criterio 4.8. Todas las operaciones que tienen un impacto ambiental; Criterio 5.1. Todos los AVC y las especies RAP; Criterio 5.2. Todas las fuentes de contaminación; Criterio 5.3. Todos los impactos sociales; Todas las políticas. Se debe fomentar la vinculación con el plan de negocios cuando sea apropiado. Requisitos de la RSPO para el Sistema de Gestión y Guía para la Certificación de Grupo para la Producción de RFF Versión 1.5; Octubre de 2014 • • • • • • Reducción en la utilización de pesticidas (Criterio 4.6); Impactos ambientales (Criterios 4.3, 5.1 y 5.2); Reducción de residuos (Criterio 5.3); Contaminación y emisiones de gases de efecto invernadero (GEI) (Criterios 5.6 y 7.8); Impactos sociales (Criterio 6.1); Optimización del rendimiento de la base de suministro. Identificar quién es responsable de la preparación e implementación de planes de acción para tener en cuenta lo anterior. Considere si es necesario más de un plan, dada la geografía del Grupo. Explicar ¿Quién preparó este plan? ¿Será suficiente un plan para todas las fincas y/o las operaciones? ¿Quién garantizará que se actualiza cada año para asegurar que es siempre un plan trienal? ¿Quién monitorea el plan, y cómo? Se debería prestar atención en particular al programa de resiembra, que debe ser quinquenal. ¿Quién preparó este plan? ¿Será suficiente un plan para todas las fincas y/o las operaciones? ¿Quién garantizará que se actualiza cada año para asegurar que es siempre un plan trienal? ¿Quién monitorea el plan, y cómo? Asegúrese de que todas las acciones identificadas necesarias se documentan y se incluyen en el plan de negocios. Enlace a la totalidad del estándar. Como mínimo, el plan de acción debería incluir los aspectos que figuran en el Indicador. Evaluación de Miembros Individuales Verifique una selección de los miembros para ver si se les explicaron los objetivos generales del plan de acciones. Específicamente, ¿saben cuándo van a volver a sembrar? Utilice los registros del Gestor de Grupo y visite algunos de los miembros donde se observa una falta de documentación. P á g i n a | 105