contrato asesoramiento

CONTRATO DE ASESORAMIENTO FINANCIERO
ORDEN DE MOVILIZACIÓN DE VALORES
Nº REF
En _______, a ____ de _______________de 2001
I. TITULARIDAD
D.
, mayor de edad,
, de nacionalidad
, con domicilio en
, con NIF
tlf.
.
D.
, mayor de edad,
, de nacionalidad
, con domicilio en
, con NIF
tlf.
.
Interviene/n en nombre y representación
propia
de
(en adelante, en caso de varios titulares conjuntamente, el Cliente)
De otra parte, ALTAE BANCO, S.A. (en adelante Altae), CIF A-14010342, con domicilio social en Madrid, C/ Monte Esquinza, 48 ,
inscrito en el Registro Especial de Bancos y Banqueros del Banco de España con el nº L-56, perteneciente al Grupo Caja Madrid,
representado por D. _____________________ , GESTOR DE PATRIMONIOS.
EXPONEN
I.- Que Altae, en su condición de Banco privado, está habilitado legalmente para desarrollar la actividad de asesoramiento sobre
inversiones en valores negociables, instrumentos financieros e instrumentos del mercado monetario que no tengan la condición de
valores negociables, en virtud de lo dispuesto en los arts. 63 y 65 de la Ley 37/1998, de 16 de noviembre, de reforma de la Ley
24/1988, del Mercado de Valores.
II.- Que el Cliente está interesado en suscribir con Altae el presente contrato unificado de asesoramiento financiero y de orden de
movilización de valores, con el fin de disponer de un instrumento para optimizar sus inversiones financieras en Altae.
En su virtud, reconociéndose ambas partes plena capacidad para la celebración de este contrato, han llegado a un
acuerdo para que ALTAE preste al Cliente el servicio de asesoramiento financiero y, en su caso, proceda a cumplimentar la orden de
movilización de valores contenida en el mismo, con arreglo a las siguientes
II. CONDICIONES PARTICULARES
1ª.- Cuenta Corriente asociada CCC …..-……-..-…………
2ª.- Cuenta/s de Valores asociada/s …………………………….
Expresamente las partes intervinientes manifiestan, tras la lectura íntegra del presente contrato, su conformidad y aprobación tanto
de las condiciones particulares como generales. Y en fe de lo cual firman ambas partes, por duplicado, en el lugar y fecha indicados
en el encabezamiento, recibiendo el Cliente, en este acto, un ejemplar del presente contrato.
EL CLIENTE
ALTAE BANCO, S.A.
III. CONTRATO
DE ASESORAMIENTO
FINACIERO.
GENERALES
1.-OBJETO
DEL CONTRATO.Es objeto del presente contrato
la prestaciónCONDICIONES
de servicios de asesoramiento
financiero por parte de Altae
al Cliente.
2.- ACTIVIDAD DE ASESORAMIENTO- Altae asesorará al Cliente siempre que lo solicite, en orden a optimizar la rentabilidad financiero-fiscal de
las inversiones integradas en sus Cuentas de Valores, Depósitos e imposiciones a Plazo Fijo, Fondos de Inversión, seguros vinculados a activos o
a fondos de inversión y otros instrumentos financieros e instrumentos del mercado monetario que no tengan la condición de valores negociables.
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Asimismo, siempre que el Cliente lo solicite, Altae ponderando las circunstancias de los mercados, asesorará al Cliente sobre las decisiones de
inversión (operaciones de compra, venta, suscripción o reembolso de valores, tanto nacionales como internacionales) que considere necesarias
con el fin de conseguir la mayor rentabilidad del conjunto de valores, fondos y demás activos financieros que en cada momento integren su
patrimonio en Altae. En particular, Altae ofrecerá asesoramiento constante al Cliente sobre la aparición en el mercado de nuevos productos
financieros comercializados por el Banco y que pudieran ser de su interés.
3.- INFORMACIÓN AL CLIENTE.- Mediante la firma del presente contrato el Cliente autoriza expresamente a Altae para que reciba en su nombre
toda la información emitida por las entidades emisoras y de las Instituciones de Inversión Colectiva con las que se opere y en particular la
contemplada en el artículo 8 de la Ley 46/1.984, de 26 de diciembre, Reguladora de las Instituciones de Inversión Colectiva y en el artículo 10 del
RD 1393/1990, de 2 de noviembre, por el que se aprueba su Reglamento.
Al ser este contrato accesorio de los contratos de Deposito y/o Administración de Valores y de Cuenta Corriente de Gestión, la cancelación del
Contrato de Cuenta Corriente de Gestión o de ambos conllevara la extinción automática del presente contrato.
En las operaciones y situaciones posteriores a la extinción del presente acuerdo, continuarán aplicándose aquellas previsiones del mismo que sean
pertinentes para la liquidación de la relación.
4.- NORMAS DE CONDUCTA.- Altae observará, en el desarrollo de la actividad de los servicios contemplados en este contrato, las normas y
códigos de conducta previstos en la Ley del Mercado de Valores, en las normas de desarrollo de ésta y en los reglamentos internos de Altae.
5.- RETRIBUCIÓN.- Altae percibirá por el desarrollo de la actividad contemplada en este contrato, y en general por los servicios que preste con
arreglo al mismo, las tarifas y comisiones que tenga establecidas. Asimismo, repercutirá al Cliente las comisiones por las diferentes
operaciones realizadas así como los gastos y suplidos que se generen por razón de tales gestiones y servicios.
El cobro de todos estos conceptos se efectuará mediante cargo en la Cuenta Corriente de Gestión.
6.- RÉGIMEN DE COBROS Y PAGOS.- Los pagos relacionados con el presente contrato que haya de realizar el Cliente, incluidos los que tengan
por destinatario último a Altae por razón de comisiones u otros conceptos, se efectuarán con cargo a fondos procedentes de la Cuenta Asociada al
presente contrato.
7.- MODIFICACIÓN DE CONDICIONES.- Altae se reserva el derecho de modificar las presentes condiciones contractuales o incluir otras nuevas,
incluido el régimen de retribución y gastos, mediante notificación previa y por escrito al Cliente. El Cliente dispondrá de un plazo que quince días
naturales a partir de la fecha de comunicación, dentro del cual podrá resolver el contrato mediante notificación escrita dirigida a Altae. El transcurso
de dicho plazo sin que por parte del Cliente haya manifestación en contrario, implicará su plena aceptación de las nuevas condiciones.
No obstante lo anterior, cualquiera de las comunicaciones indicadas podrán ser sustituidas mediante la exposición del acuerdo de modificación en
el tablón de anuncios de las sucursales de Altae con dos meses de antelación. Ambas partes aceptan expresamente esta forma de comunicación
manifestando que cualquiera de ellas satisfacen plenamente los legítimos derechos de las partes.
8.- DURACIÓN.- La duración del presente contrato es indefinida. No obstante lo anterior, el Cliente o Altae podrán resolver el contrato en cualquier
momento y sin necesidad de alegar causa alguna, notificándolo mediante escrito dirigido a la otra parte. Sin perjuicio de lo anterior, será causa
automática de resolución del presente contrato, sin necesidad de efectuar comunicación alguna, el supuesto en el que el Cliente dejara de ser
titular de productos financieros contratados con o a través de Altae.
9.- TITULARES INDISTINTOS O SOLIDARIOS DEL PRESENTE CONTRATO.- Cada una de las personas relacionadas en el anverso del
presente contrato, acompañadas de sus respectivas firmas podrán ejercitar cuantos derechos y facultades en el mismo se reconocen al cliente
respecto a los valores, fondos y demás activos financieros de los que sean titulares. En particular, y respetando, en todo caso, las condiciones de
disponibilidad de cada producto, podrán sin limitación, formular órdenes, ordenar traspasos, reclamar información y, en general, ejercitar cuantos
derechos sean inherentes a la titularidad.
10.- JURISDICCIÓN.- Para cuantas acciones y reclamaciones puedan derivarse del presente contrato las partes podrán elegir los Juzgados y
Tribunales del lugar de cumplimiento de la obligación o bien del domicilio de la parte demandada, a elección de la parte demandante.
IV.ORDEN DE MOVILIZACIÓN DE VALORES
1.- VALORES Y ACTIVOS FINANCIEROS.- El Cliente manifiesta ser propietario de los valores, seguros, fondos y demás activos financieros que
se relacionan en el Anexo de este contrato, que moviliza a Altae y domicilia en la misma como entidad encargada del depósito y administración de
sus valores, relación que se regulará según el Contrato tipo de Depósito y/o Administración de Valores, así como entidad encargada de la
comercialización y gestión del resto de activos financieros y fondos.
Los valores, seguros, activos financieros y fondos relacionados en el Anexo podrán variar como consecuencia de nuevas aportaciones, retirada de
valores, por efecto de compras, ventas, suscripciones, reembolsos, amortizaciones y cualquier otro tipo de operación que pudiera realizar el Cliente
con los mismos.
2.- FORMULACIÓN DE ÓRDENES.- Las órdenes de compra, venta, suscripción, reembolso, anotación o depósito de los valores, fondos, seguros
y demás activos financieros a que se refiere la condición anterior, serán formuladas por el CLIENTE por escrito o telefónicamente con la debida
claridad y precisión en cuanto a su alcance y sentido. Las órdenes trasmitidas por el cliente serán ejecutadas por ALTAE dentro de los plazos que
en ellas se indiquen o con la mayor celeridad posible.
ALTAE podrá admitir órdenes impartidas fax, e incluso teléfono, autorizando en este último caso el Cliente la grabación y conservación de todas las
comunicaciones y admitiéndolas como pruebas válidas. ALTAE se reserva el derecho, por motivos legales o de seguridad, a exigir la confirmación
previa y por escrito de las instrucciones emitidas por el Cliente. En todo caso, las órdenes e instrucciones del Cliente deberán ser claras y precisas.
Altae sólo aceptará tales órdenes si quien las formula se identifica plenamente a satisfacción de ALTAE.
ANEXO ORDEN MOVILIZACIÓN DE VALORES
Nº Refª
CLIENTE ………………
En ........... a ........ de ........... de 2.00..
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RELACION DE ACTIVOS
DESCRIPCIÓN
I.- EFECTIVO
MONEDA
IMPORTE
II .-RENTA FIJA
DESCRIPCIÓN
Nº TÍTULOS
VALOR NOMINAL
DESCRIPCIÓN
Nº TÍTULOS
VALOR NOMINAL
III.- RENTA VARIABLE
IV.- FONDOS DE INVERSIÓN
DESCRIPCIÓN
Nº Participaciones
V.- SEGUROS UNIT LINKED
Denominación:
Tomador:
NºPóliza:
Fondos/Cestas de Fondos vinculados al seguro:
DESCRIPCIÓN
Nº Participaciones
VI.- OTROS ACTIVOS
*Si los valores o activos estuvieran depositados en otra/s entidad/des, el Cliente deberá indicar los datos de identificación y localización de los
mismos.
*Salvo información en contrario, a facilitar por el Cliente, los valores indicados se encuentran libres de cargas, gravámenes y retenciones.
Por la presente autorizo a ALTAE BANCO, S.A. a efectuar todas las gestiones necesarias para traspasar los fondos y/o valores relacionados
en este documento al objeto de ser depositados en ALTAE BANCO, S.A.
EL CLIENTE
ALTAE BANCO, S.A.
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