Búsqueda en listas: Listas ONU Lista OFAC

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AÑO 15 N° 158 / MEDELLÍN, AGOSTO DE 2015
Búsqueda en listas:
estrategia para la debida diligencia de
asociados de negocio internacionales
Teniendo en cuenta los requisitos normativos y legales aplicables a la gestión del riesgo organizacional, las empresas deben
realizar consultas en listas de riesgo, incluso para aquellos asociados de negocio internacionales.
Referente a las verificaciones internacionales con frecuencia las empresas suelen realizar consultas en la Lista OFAC (conocida
como Lista Clinton) y algunas en la Lista ONU (vinculante para Colombia), sin embargo existen una serie de posibilidades de
búsqueda que podrían generar alertas para las compañías. A continuación presentamos algunas alternativas de acceso público
que podrían ser acogidas como parte de los procesos de seguridad en la administración de asociados de negocio (personas
naturales o jurídicas) a nivel internacional.
Antes de realizar la búsqueda es importante preguntarse: qué se buscará, por qué y para qué, y sobre todo, cómo ese resultado
aportará a la toma de decisiones frente al riesgo de LAFT u otro riesgo que pudiera materializarse en la compañía.
Listas ONU
Lista OFAC
‘The Al-Qaida Sanctions List’ (Lista de Sanciones
de Al-Qaida): Lista establecida y mantenida por el
comité del consejo de seguridad en virtud de las
resoluciones 1267 (1999) y 1989 (2011) con
respecto a personas, grupos, empresas y
entidades asociados con Al-Qaida. Puede abrirse
en PDF, XML y HTML.
La Specially Designa
ted Narcotics Traffi
ckers o
SDNT list, también
conocida como Lista
Clinton,
emitida por la Oficin
a de Control de Bien
es Extranjeros (Office of Fore
ign Assets Control OF
AC), es
un conjunto de lis
tas de empresas y
personas
señaladas de tener
relaciones con narc
otráfico,
lavado de activos y
terrorismo en el m
un
do. Las
personas y empresas
colombianas dentro
de esta
lista no in
http://www.un.org/spanish/sc/
committees/1267/consolist.shtml
La lista establecida y mantenida por el (2003)
Comité 1521 La lista de prohibición de viajes.
http://www.un.org/sc/
committees/1521/1521.pdf
curren en delito en
el país, sin embarg
no pueden hace
o
r transacciones
financieras o
tener negocios co
merciales con Esta
dos Unidos y
las empresas de
dicho país que te
ng
an relación
con ellos incurren
en un delito.
http://sdnsearch.ofac.treas.gov/
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Lista Banco
Mundial:
Fraude y corrupció
n
Listado de empresas e individuos no elegibles
por el Banco Mundial: empresas e individuos
que han sido sancionados por el Banco Mundial
bajo sus políticas de fraude y corrupción.
http://web.worldbank.org/external/
default/main?
theSitePK=84266&contentMDK=64069844&me
nuPK=116730&pagePK=64148989&piPK=6
4148984
Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015
Lista
Banco de
Inglaterra
Lista creada por la Unidad de Sanciones
Financieras del Banco de Inglaterra.
http://hmt-sanctions.s3.amazonaws.com/
sanctionsconlist.pdf
Lista BID
(Banco Interame
ricano
de Desarrollo)
Personas
buscadas
por Interpol
Personas buscadas por diversos
reportadas diferentes gobiernos.
delitos,
http://www.interpol.int/es/notice/
search/wanted
Empresas y Personas
Sancionadas por el Co
mité
de Sanciones del Grup
o BID, por estar invo
lu
cradas en prácticas
fraudulentas, corru
ptas,
colusorias, coercitivas
u obstructivas en vio
lación
de las políticas anticor
rupción del Grupo BI
D. Se
llegó a estas conclu
siones por medio de
un
proceso administrativ
o en el que las empr
es
as y
personas acusadas
tuvieron oportunida
d
de
responder a las denunc
ias en conformidad co
n los
Procedimientos de Sa
nciones.
http://www.iadb.org/es/temas/
transparencia/integridad-en-el-grupo-bid/
empresas-y-personassancionadas,1293.html
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Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015
Adicionalmente, en esta primera entrega, compartimos algunas fuentes a manera de documentos o referencias que
deberían ser tenidos en cuenta a la hora de una negociación con compañías en los siguientes países:
PAÍS
DOCUMENTOS


Patente de Comercio.

Patente de Sociedad.

Nombramiento del Representante Legal.

Documento de Identificación Personal DPI- del Representante Legal.

Antecedentes Penales Originales del
Representante Legal.

Documento de Identificación Personal DPI- del Gerente General.

Antecedentes Penales Originales del
Gerente General.

Certificado de Paz y Salvo de la Dirección
General de Impuestos – DGI.
GUATEMALA

PANAMA
Certificado de Registro Público, con una
vigencia mínima de 3 meses.

Paz y Salvo de la Caja de Seguro Social.

Registro Único de Contribuyente (RUC) –
y Digito Verificador del Ministerio de
Economía y Finanzas.


PERÚ
Escritura Pública de Constitución de la
Empresa.

Permiso de Operación de la Empresa
(depende de la actividad de la empresa,
lo expiden ministerios y autoridades
nacionales).
RUC con la clave sol (un código que utiliza cada organización para obtener información más detallada), la copia literal,
testimonio de constitución.
Centrales de información crediticia:
INFOCORP y SENTINEL, sin embargo en
las mismas se debe hacer un pago por la
verificación.
REFERENCIAS
La Procuraduría de los Derechos Humanos de Guatemala
interpuso una acción legal para prohibir investigaciones sin la
autorización escrita de las personas o Representantes Legales
en el caso de empresas; es decir las personas o las empresas
tienen que firmar aceptando su aparición en la base de datos
de las compañías que se dedican a este tipo de consultas.
Solo las “autoridades competentes” pueden realizar este tipo
de investigaciones sin autorización.
En Guatemala no existen páginas públicas donde terceras
personas pueden realizar solicitudes de antecedentes
penales y/o policíacos; estos documentos se gestionan
personalmente.
Para antecedentes en el sector financiero, está la Unidad de
Análisis Financiero UAF (entidad pública).
La DGI genera información relacionada con pago de
impuestos y tributos al Ministerio de Economía y Finanzas.
El Registro Público, genera información con respecto a la
existencia legal de la empresa y la composición de la Junta
Directiva y Representante Legal.
También se puede averiguar información en los gremios,
como la Cámara de Comercio e Industria y Agricultura de
Panamá.
No existe una Institución que genere antecedentes legales de
una empresa; la empresa en Panamá tendrá que aportar las
referencias comerciales, gremiales y empresariales que la
compañía en Colombia requiera.
En la página web de la SUNAT (DIAN en Colombia) se puede
verificar información de la empresa tal como el domicilio,
representante legal, número de empleados, etc., para ello en
el siguiente link se debe poner el número de RUC o la razón
social completa.
http://www.sunat.gob.pe/cl-ti-itmrconsruc/jcrS00Alias
Fuentes:
Capítulos BASC (Guatemala, Panamá y Perú).
Comité de Cumplimiento de Antioquia.
Infolaft.
Banco Interamericano de Desarrollo.
Banco Mundial.
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Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015
Gestión del riesgo, una herramienta esencial para el
crecimiento de la organización (Serie basada en la
NTC ISO 31000 - Sexta parte)
Evaluación del Riesgo
Evaluación del riesgo:
“proceso utilizado para
determinar la magnitud
de los riesgos, con relación a unos criterios determinados (factores de
impacto”. (Mejía, 2006)
De acuerdo con la NTC-ISO 31000, la evaluación consiste en
comparar el nivel de riesgo encontrado y los criterios establecidos en el contexto, y tomar decisiones frente a los tratamientos. Para estas decisiones, también será importante considerar la actitud de la empresa frente al riesgo -o sea el nivel de
tolerancia de la organización-, los requisitos legales, reglamentarios, consideraciones éticas, financieras, entre otras.
Es indispensable definir las escalas de medición en el análisis
del riesgo (de probabilidad, de impacto y de criticidad o nivel
del riesgo) con el fin de facilitar la jerarquización.
En ese sentido, para una evaluación crítica es importante
contar con una calificación previa de las consecuencias de
acuerdo una escala de gravedad del impacto para cada
aspecto (factor) relacionado (consecuencias humanas, financieras, operacionales, ambientales, de mercado, de reputación, legales, etc.) asignando valores a cada nivel, por
ejemplo:
Impacto
Muy bajo
(10)
Humano
Sin
lesiones
Financiero
(en millones)
Pérdida
menor a
$10
Operativo
(procesos)
Suspensión
menor a
8 horas
Bajo
(20)
Un riesgo puede tener varios impactos (según el análisis
previo).
Usualmente la medición del riesgo se gráfica en una matriz de
criticidad en la cual se conjuga la probabilidad por el impacto
(como se muestra en el siguiente ejemplo), ello nos permite
visualizar el nivel del riesgo, que posteriormente nos orientará
hacia la identificación de los riesgos con mayor prioridad.
Probabilidad
Luego de realizar un completo análisis del riesgo, medir
los impactos y la probabilidad, esta etapa consiste en
determinar la prioridad de los
riesgos, a cuáles generar
tratamiento y tomar decisiones al respecto, así como
determinar la importancia del
nivel y el tipo de riesgo.
Muy alta
(5)
50
100
150
200
250
Alta (4)
40
80
120
160
200
Moderada
(3)
30
60
90
120
150
Baja (2)
20
40
60
80
100
Muy baja
(1)
10
20
30
40
50
Muy bajo
(10)
Bajo
(20)
Moderado
(30)
Alto
(40)
Muy alto
(50)
Impacto
Es importante tener en cuenta aquellos riesgos con alto impacto, que aunque no se han presentado, podrían materializarse con las condiciones actuales.
Una vez calificado el riesgo y definir el orden de importancia para su intervención, es hora de tomar decisiones.
Moderado
(30)
Alto
(40)
Muy alto
(50)
Lesiones
leves incapacitantes
Víctima
grave hospitalizada.
Lesiones
morales o
psicológicas
Incapacidad permanente.
Muerte.
Pérdida
Pérdida
Pérdida
entre $10 y entre $20 y
entre
$20
$50
$50 y $100
Pérdida a
partir de
$100
En algunos casos, antes de definir su tratamiento, la evaluación conllevará a la necesidad de un análisis profundo
del riesgo aplicando diversas metodologías según el caso.
Suspensión Suspenentre 6 a sión mayor
15 días
a 15 días
Para realizar la evaluación un enfoque común es dividir
los riesgos en una escala de jerarquía, de acuerdo con su
calificación (nivel de riesgo).
Lesiones
leves sin
incapacidad
Suspensión entre
8 horas y
un día
Suspensión entre
2 y 5 días
Otros factores que podrían definirse son: legal o administrativo, mercado, reputación, información, ambiental, cumplimiento de los objetivos, etc.
Las decisiones de la evaluación de riegos deberán
definir:
 Si el riesgo necesita o no tratamiento.
 Las prioridades para el tratamiento.
 Si se debería emprender o no una actividad.
 Qué rutas seguir.
 Criterios para la asignación de recursos.
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Por ejemplo:
Niveles de
criticidad (de Calificación
Actitud frente
más a menos
al riesgo
importante)
Decisiones
Tipo de Control / Tratamiento
Evitar
Preventivo.
De detección.
De emergencia y contingencia.
Grave o
severo
Compartir o
Mitigar
Preventivo.
De detección.
De contingencia.
Tolerable o
moderado
Aceptar activamente
Preventivo.
Correctivo.
Aceptable o
leve
Aceptar
Correctivo. Se proponen mejoras una vez identificadas las
desviaciones.
Catastrófico
o crítico
Otras metodologías aplicadas presentan una Escala de
Priorización bajo un esquema piramidal:
Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015
Serie Gestión del riesgo, una herramienta
esencial para el crecimiento de la
organización (basada en la NTC ISO
31000):
Artículos anteriores:
Parte 1.
Gestión del riesgo, una herramienta clave para el
crecimiento de la organización
http://www.bascantioquia.org/DetalleNoticia.aspx?
newsId=c50d0d32-4035-4073-b4a3-a0359c975223
Parte 2.
Marco de referencia para la gestión de riesgos
http://www.bascantioquia.org/DetalleNoticia.aspx?
newsId=789794e3-a938-4895-98be-7667ebc82c92
Parte 3.
Proceso de gestión de riesgos
http://www.bascantioquia.org/DetalleNoticia.aspx?
newsId=db9c4d42-9521-45ad-b9a8-fa4143be5c74
Parte 4.
Proceso de gestión de riesgos
http://www.bascantioquia.org/DetalleNoticia.aspx?
newsId=bd1f3bb2-4bcc-4fe5-8b29-13925c7bded4
Intolerable: en esta escala se encontrarían aquellos riesgos
cuyas consecuencias o probabilidades son de tan alto
impacto para la empresa que el tratamiento del riesgo es
esencial sin importar su costo.
Parte 5.
Análisis de riesgos
http://www.bascantioquia.org/DetalleNoticia.aspx?
newsId=9c43f29a-3005-4ea9-abf8-be83eaa31bc2
Medianamente tolerable: para esta escala podemos ponderar
costos y beneficios de tratar el riesgo, ya que las consecuencias o probabilidades del nivel de riesgo son variables y los
impactos pueden variar.
Insignificante: aquellos riesgos cuyo nivel de riesgo es bajo y
sin impacto para la empresa y no es necesaria ninguna
medida de tratamiento
* Es de anotar, que la empresa definirá el lenguaje a utilizar de
acuerdo con sus consideraciones.
A continuación la compañía definirá las estrategias de tratamiento más convenientes teniendo en cuenta su contexto
(operación, recursos, cultura organizacional, entre otros
factores).
Redacción BASC Antioquia.
Fuentes: NTC IEC/ISO 31010
Mejía, R. (2006). Administración de Riesgos. Un enfoque empresarial. Fondo
Editorial Universidad EAFIT. Medellín
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8 de julio
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Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015
Curso: Manejo seguro de unidades de carga Inspección de contenedores
BASC Antioquia realizó en las instalaciones de la empresa Colorquímica en La Estrella, el curso “Manejo Seguro de
Unidades de Carga - Inspección de Contenedores”, con la asistencia de 21 representantes de 8 empresas afiliadas.
La Alianza Empresarial para el Comercio Seguro agradece de manera
especial a Colorquímica y a sus empleados el apoyo a las actividades de
nuestra Organización y por disponer todos sus recursos físicos y humanos
para el desarrollo de esta capacitación, y reconocemos su compromiso por
la seguridad en la cadena de abastecimiento y por el progreso del país.
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Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015
7, 8 y 9 de julio
Curso de Auditores Internos BASC
Veintiún nuevos Auditores Internos BASC se formaron y certificaron en el curso dictado en julio por el equipo de Auditores
Internacionales de BASC Antioquia.
El curso contó con la participación de dos representantes de la Policía Antinarcóticos como parte fundamental en la
Seguridad en la cadena de abastecimiento y aliados estratégicos de la Organización.
Felicitamos a todos los asistentes que con esta nueva formación prestarán un mejor servicio a sus empresas a través del
SGCS.
23 y 24 de julio
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
La capacitación, realizada como beneficio del Fondo para la Educación BASC, fue dictada por Clara Elena Restrepo Botero,
Especialista en Gerencia de la Salud Ocupacional, quien compartió sus conocimientos y experiencias, con el objetivo de
presentar los retos que ofrece el Decreto 1443 de 2014 en relación a la implementación del sistema de gestión en
seguridad y salud en el trabajo.
7
8
Las siguientes son las empresas aprobadas por la Junta
Directiva en julio de 2015, las cuales cumplen a cabalidad
con la implementación óptima del SGCS basado en la
Norma y Estándares internacionales BASC V.4-2012,
incluyendo los requisitos mínimos de seguridad C-TPAT.
Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015
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Freight Logistics S.A.S.
 Sociedad Transportadora y Logística Sotral S.A.S.
 Zona Logística S.A.S.
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

Abrasivos de Colombia S.A. - Abracol S.A.
Agencia de Aduanas Mario Londoño S.A. Nivel 1
Agencia de Aduanas Profesional S.A. Nivel 1 - SIAP Barranquilla
AMX Logística S.A.
C.I. Hermeco S.A.
C.I. Leonisa S.A.
Compañía Colombiana de Tabaco S.A. - Coltabaco
Cooperativa de Transportadores Aeropuertos y
Puertos - CTAP
Crystal S.A.S.
Diamoni Logística S.A.S.
Eduardo Botero Soto S.A. - Itagüí
Eduardoño S.A.
Expertos Seguridad Ltda. - Cali
Industria Colombiana de Aceros y Metales - Incametal
S.A.
Integral de Carga Cargranel S.A.
Intercargueros Andinos S.A.S. - Medellín
Landers y Cía. S.A.
Le Transportamos a Tiempo S.A.
Logística y Transportes TGB S.A.S.
Síguenos en:



Malco Cargo S.A.
Productos Familia Sancela S.A. - Medellín y
Rionegro
Seguridad Técnica Colombiana Ltda. - Segurtec
Ltda.
Servibarras S.A.S.
Tecnologías Alimenticias S.A.S.
Transportadora Estrella S.A.
Transporte de Logística Andina S.A.
Transportempo S.A.S.
Unisto S.A.S.
BASC Antioquia le da la bienvenida a:

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B&L International S.A.S.
Industrias Haceb S.A.
Logi Rutas Colombia Ltda.
Logistics and Services S.A.S.
Seracis Ltda.
Estamos convencidos de que la iniciativa de estas
empresas que comienzan su proceso de implementación del SGCS BASC no sólo enriquecerán su compañías sino que complementarán la cadena segura a todo
nivel.
Todas las empresas adscritas a BASC son parte activa de la
Organización. Las opiniones y conceptos sobre los nuevos
miembros son muy valiosos para nosotros, pues asegura
que las compañías que entran a formar parte de la Alianza
son idóneas y conscientes de lo que significa la cultura de
la seguridad.
Estos
comentarios
pueden
dirigirlos
al
e-mail
[email protected]. El Capítulo guardará absoluta
reserva sobre las personas y empresas que realicen sus
comentarios. Así mismo, se dispondrá a investigar sobre su
veracidad.
/BASC Antioquia
@BASCantioquia
BASCANTIOQUIA
www.bascantioquia.org
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Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015
VALOR del mes
“La sensibilidad de unos puede
hacer del mundo el hogar de todos”
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Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015
Directorio de afiliados a BASC Antioquia en
www.bascantioquia.org
Accede al Directorio de empresas afiliadas a BASC Antioquia a través de nuestro
portal www.bascantioquia.org, allí encontrarás datos generales de cada una de
las compañías, clasificadas por tipo de empresa y por sector económico, de
acuerdo con sus necesidades.
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Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015
En agosto tenemos...
Programa de
prevención de adicciones
en ambientes laborales
Martes y jueves, del 11 al 27
De 8:30 a.m. a 12:30 p.m.
Tarde de inquietudes
“Impacto de la Ley Anticontrabando en el comercio exterior
Ley 1762 de 2015”
Miércoles 19
Conocer el impacto de la nueva Ley Anticontrabando
en los diferentes actores de la cadena de abastecimiento y sus implicaciones en las operaciones de
comercio exterior.
De acuerdo con la Norma BASC y correspondiente a la
gestión de riesgos, las empresas deben contar con un
programa de prevención de adicciones. Adicionalmente, con el fin de contribuir al mejoramiento de la situación de consumo en el ámbito laboral, el Ministerio de
la Protección Social en el marco de la Formulación de
la Política Nacional de Reducción de Consumo, en el
2006, estableció la formulación y aplicación de una
Política de Prevención de Consumo de Sustancias
Psicoactivas en el Ámbito Laboral. Esta política busca
proporcionar condiciones de seguridad en el ambiente
de trabajo, mejorar la productividad y fomentar estilos
de vida y trabajo saludables en la organización.
Inscripciones en
www.bascantioquia.com
Cualquier información adicional, sugerencia o comentario que
su empresa desee hacer a este boletín por favor envíela al e-mail:
[email protected]
Carolina Saldarriaga Arango, Jefe de Relaciones Corporativas
Teléfono: (4) 312 22 82 Ext. 106
Sensibilización General BASC
Martes 28
BASC Capítulo Antioquia los invita a participar de la
charla de SENSIBILIZACIÓN para presentar las generalidades sobre el Programa; su evolución y aporte al
comercio internacional, además de dar a conocer la
importancia de los Estándares y su aplicación.