Cultura de Cumplimiento

Política de la Cultura de Cumplimiento
Es de vital importancia para el BANCO CORPBANCA COLOMBIA S.A., y las otras empresas
vinculadas con el Grupo CorpBanca, dar a conocer a sus accionistas, clientes, y terceros
interesados, nuestra política de Cultura de Cumplimiento, desde la llegada del Grupo CorpBanca
Chile a Colombia, se ha venido trabajando en relación con ello, y gracias a esfuerzos Corporativos,
podemos ver concretados en nuestros Códigos, - uno de tipo General, y otro enfocado a la conducta
que las Personas Afectas al Código deben tener en el Mercado de Valores-, las políticas y
procedimientos que buscan mitigar las causas que pueden generar irregularidades, así como que las
mismas se puedan identificar, reportar y resolver de manera clara, concreta y transparente.
Dentro de los tópicos que tratan los Códigos de Conducta General y en el Mercado de Valores, se
destacan:
a) Operativa por Cuenta Propia de las Personas Afectas
b) Manejo de Conflictos de Interés
c) Manejo de Información Sensible (Información Confidencial, Reservada y Privilegiada)
d) Operaciones con Vinculados
e) Relaciones Institucionales (Clientes, Proveedores, Colaboradores)
f) Profesionalismo en la atención adecuada a Clientes
Frente a las conductas de los Intermediarios de Valores, nuestro Código de Conducta en los
Mercados de Valores, aplica a los funcionarios que desarrollan labores relacionadas con las
operaciones propias del mercado de valores, cuyas disposiciones se basan en principios rectores y
orientadores que buscan evitar conflictos de interés o manejo indebido de información privilegiada, y
que son los siguientes:
Transparencia: Se considera mercado transparente aquel en que es posible una adecuada
formación de precios y toma de decisiones, como consecuencia de niveles adecuados de eficiencia,
de competitividad y de flujos de información oportunos, suficientes y claros, entre los agentes que en
él intervienen.
Reserva: Es el deber de abstenerse de revelar información privilegiada.
Utilización adecuada de la información: Es el deber de abstenerse de utilizar información
privilegiada para sí o para un tercero.
Lealtad: Es la obligación que tienen los agentes de obrar simultáneamente de manera íntegra,
franca, fiel y objetiva, con relación a todas las personas que intervienen de cualquier manera en el
mercado.
Profesionalismo: Es la obligación de dar el mejor consejo a un cliente para la ejecución de un
encargo, con base en información seria, completa y objetiva.
Adecuación a la ley: Es el deber de dar adecuado cumplimiento a todas las disposiciones legales,
en especial a los deberes de información en ellas contenidos, destacando la importancia de
comunicar al cliente cualquier circunstancia sobreviniente que pudiere modificar su voluntad
contractual.
Si Usted desea conocer nuestro Código de Conducta en los Mercados de Valores, puede acceder a
nuestra página web: www.corpbanca.com.co.
De otra parte, en el Manual de la Tesorería, se establecen las políticas, procedimientos y el marco
de control en operaciones de tesorería, así como su misión y objetivos, describiendo el contexto
organizacional en el cual se desenvuelve.
Por ello, resulta de vital importancia que la Junta Directiva del BANCO CORPBANCA COLOMBIA
S.A., conozca por lo menos semestralmente, la manera en que se cumple el Manual de Tesorería,
resaltando, pero no limitando el informe a cargo de la Vicepresidencia de Tesorería, a los siguientes
aspectos:
1. Revelación de información y atención a clientes, teniendo en cuenta la manera en que se
indica la naturaleza jurídica y las características de las operaciones de intermediación que
se están contratando para lograr cierres transparentes y efectivos, así como describir los
valores, productos o instrumentos financieros ofrecidos o promovidos, dependiendo de la
categorización de clientes realizada, buscando en todo momento una asesoría profesional
con el fin de que el cliente tome decisiones informadas.
2. Conocer el nivel de quejas presentadas a la Superintendencia Financiera de Colombia, la
Defensoría del Consumidor Financiero o al Autorregulador del Mercado de Valores A.M.V.
3. Documentación oportuna y adecuada de órdenes, y las operaciones sobre valores que
realicen en virtud de éstas.
4. Valoración a precios de mercado de todos los activos de sus clientes, incluidos los valores
entregados en operaciones repo, simultáneas o de transferencia temporal de valores que
efectúe el intermediario en nombre y con los activos de su cliente
5. Resumen de la actividad del Comité ALCO.
De acuerdo con lo anterior, y tomando como base los Códigos, Manuales y Procedimientos que
tiene el BANCO CORPBANCA COLOMBIA S.A., se implanta la aplicación e interpretación que se
señalan en las directrices normativas establecidas en la Ley 964 de 2005, sus Decretos
reglamentarios, la Circular 019 de 2008 emitida por la Superintendencia Financiera de Colombia y
demás normas concordantes o modificatorias.