Proyecto PNUD ARG09007

Proyecto PNUD ARG09007
“Fortalecimiento Institucional del Ministerio de
Defensa”
Revisión G
INFORME DE EVALUACION EX ANTE
Y ESTIMACIÓN DE RIESGO GLOBAL
María Cecilia del Río
Unidad de M&E PNUD
16.10.2012
1
Introducción
El presente informe expone los resultados de la evaluación ex ante de la
Revisión G del Documento de Proyecto “Fortalecimiento Institucional del
Ministerio de Defensa”.
El Proyecto, implementado por el Ministerio de Defensa, tiene como objetivo
fortalecer la capacidad institucional del Ministerio de Defensa como órgano de
conducción, planificación, implementación y supervisión efectiva de la Política
de Defensa, promoviendo la aplicación de herramientas y procesos que sean
de utilidad para mejorar la calidad de gestión de la institución, entre ellos, el
desarrollo de sistemas informáticos, la creación de estructuras organizativas,
los sistemas de capacitación permanente, el diseño de procesos, y la definición
de normas de gestión.
La presente Revisión “G” se presenta a fin de:
i. Ampliar el objetivo general del Proyecto, a través de la incorporación de
aspectos que promuevan la capacidad institucional del Ministerio de Defensa,
dando respuesta a necesidades concretas del Organismo en particular y de la
Política de Defensa en general.
ii. Llevar adelante la reorganización del Documento del Proyecto. Por un lado,
se dan por finalizados algunos productos y se incorporan nuevos. Por otro lado,
se reordena la presentación general -numeración de productos y actividadesde modo tal de simplificar la estructura del documento para facilitar su lectura y
comprensión.
iii. Dar por finalizado los siguientes productos: 3. Libro Blanco de la Defensa; 4.
Área de Control de Gestión; 5. Tablero de Seguimiento de Metas; 6. Gestión de
Calidad; 7. Colecciones Documentales; 8. Recursos Humanos Capacitados de
las FFAA.
iv. Incluir nuevos productos, entre ellos: 9. Nuevos Sistemas Informáticos para
el mejoramiento de la gestión del Ministerio de Defensa; 10. Estructuras
Organizativas; 11. Laboratorio de Idiomas;
12. Capacidades Ministeriales
Desarrolladas para el Apoyo a la Comunidad.
v. Extender el plazo del Proyecto hasta el 31/12/2013.
vi. Incrementar el presupuesto del proyecto de acuerdo a las nuevas
necesidades en U$S 2.619.162,00.
.
2
La fecha de finalización prevista es el 31 de diciembre de 2013, y cuenta con
un presupuesto total que asciende a US$ 6.845.259 financiado con fondos de
gobierno.
La evaluación se realizó de acuerdo a los términos de referencia establecidos
en el documento “La Evaluación Ex ante y estimación del riesgo global de
proyectos PNUD en Argentina”, que contempla las siguientes dimensiones: 1.
Adecuación de la propuesta a las necesidades del país y a los lineamientos
estratégicos del PNUD en Argentina, 2. Grado de contribución del proyecto a
las líneas de acción transversales definidas por el PNUD, 3. Contexto políticoinstitucional, 4. Capacidad institucional, 5. Adecuación de la propuesta técnica
a los objetivos y metas enunciados por el proyecto, 6. Adecuación de la
estrategia prevista para la sustentabilidad. El análisis de estas dimensiones se
sistematiza en la Matriz Resumen de Evaluación Ex Ante.
Para el análisis de riesgo global se ha aplicado la siguiente ponderación
cuantitativa para los factores de riesgo: contextuales (20), capacidad
institucional (50) y complejidad del proyecto (30). El análisis de estos factores
se sistematiza en la Matriz de Análisis de las Dimensiones o Factores de
Riesgo.
3
MATRIZ RESUMEN DE EVALUACIÓN EX ANTE
Dimensiones
Adecuación de la
propuesta a las
necesidades del país y
a los objetivos,
prioridades y
normativas del PNUD

Grado de contribución
del proyecto a las
líneas de acción
transversales
definidas por el PNUD
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






Variables
Apreciación
Adecuación del objetivo general del
proyecto a las prioridades y objetivos
corporativos y del Programa de País
Calidad de la fundamentación
diagnóstica
Coherencia de la propuesta en relación
con las prioridades señaladas
El Proyecto se enmarca en el efecto MANUD 6 “El
país habrá avanzado en su desarrollo institucional,
fortaleciendo capacidades estatales de
planificación estratégica, ejecución, articulación y
coordinación entre jurisdicciones e instituciones
públicas, mejorando la transparencia y eficacia en
su gestión, y promoviendo la participación
ciudadana”.
El componente del Programa de País 2010-14 en
que se inserta es “Promover la Gobernabilidad
Democrática”, y en particular, contribuye a lograr el
Resultado 8 Capacidades institucionales
fortalecidas a fin de lograr mayor eficacia,
eficiencia y transparencia en la prestación de
servicios y el acceso a estos para el logro de los
ODM.
La fundamentación diagnóstica que se presenta en
la revisión, y que da lugar a la incorporación de
nuevos productos, es adecuada; el objetivo
ampliado del proyecto está alineado y es coherente
con las prioridades mencionadas.
Los productos planteados apuntan a generar
capacidades institucionales para fortalecer la
gestión del Ministerio de Defensa mediante el
desarrollo de sistemas informáticos, la
readecuación de las estructuras organizativas y
procesos de trabajo así como capacitación y
formación de recursos humanos.
En cuanto a la promoción de la igualdad de
Desarrollo de capacidades nacionales
Fortalecimiento de la apropiación
nacional
Apoyo a un ambiente facilitador de
políticas
Búsqueda de soluciones sur-sur
Promoción de la igualdad de género
Establecimiento de alianzas para lograr
Recomendaciones para la
aprobación
No hay recomendaciones
Se recomienda trabajar con la
unidad de género del PNUD en
la inclusión del enfoque,
particularmente en el producto
“Capacidades Ministeriales
Desarrolladas para el Apoyo a la
Comunidad”.
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resultados
Contexto político institucional






Capacidad
Institucional


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
Contexto político
Marco político y normativo del sector
público
Grado de prioridad asignado a los
objetivos del proyecto en la política
pública
Sinergias o superposiciones del proyecto
con otras iniciativas en desarrollo
Legitimación y apoyo
Previsibilidad de financiamiento
Adecuación de la inserción institucional
del la UE de acuerdo a los
requerimientos estratégicos, sustantivos
y operacionales del proyecto.
Articulación de los resultados y
estrategias del proyecto con las
prioridades, estrategias y programación
de la Agencia de Implementación.
Antecedentes de la Agencia de
Implementación en el desarrollo de
proyectos, en los aspectos de capacidad
de gestión, incorporación de nuevas
capacidades y sustentabilidad de los
productos y resultados
Razonabilidad de la constitución de la
género, se plantea como desafío fomentar la
participación del personal femenino tanto civil
como militar.
El contexto político – institucional en que se inserta
el proyecto parece ser el adecuado para el
desarrollo de las actividades previstas, con apoyo
político y técnico para su ejecución.
El mayor desafío del proyecto es la articulación con
las distintas dependencias del Ministerio donde se
llevarán a cabo las actividades.
La dirección nacional de DH y DIH del Ministerio se
encuentra implementando el proyecto ARG12011
“Apoyo al Plan de Modernización de los Fondos
Documentales de las FFAA” con apoyo de la
unidad ejecutora de este proyecto.
Se presenta un plan de ingresos con estimación de
los desembolsos requeridos para financiar el
proyecto.
La UE posee una adecuada inserción institucional,
en el ámbito de la Jefatura de Gabinete del
Ministerio de Defensa.
Se puede inferir que existe la capacidad
institucional necesaria para llevar a cabo las
actividades previstas en esta revisión.
La estructura organizativa y los procedimientos
administrativos parecen ser los adecuados para
desarrollar las actividades previstas.
La modalidad de implementación definida es plena
con otorgamiento de anticipos de fondos y
solicitudes de pagos directos, lo cual facilita el
desarrollo de las actividades.
El informe de auditoría correspondiente al ejercicio
2010, presenta un dictamen favorable y sin
Se sugiere explicitar los
mecanismos de articulación y
coordinación con las distintas
dependencias del Ministerio
para garantizar el logro de los
resultados previstos.
No hay recomendaciones.
5



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
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
Adecuación de la
propuesta técnica a
los objetivos y metas
enunciados por el
proyecto




UE. Contribuciones que la fundamentan.
Previsiones de articulación con áreas
regulares de similar competencia
Relación entre la disponibilidad histórica
y actual de recursos financieros y
humanos
Experiencia de articulación con los
actores insoslayables para el desarrollo
del proyecto
Existencia y adecuación del organigrama
de la UE
Descripción de roles y funciones de las
áreas, términos de referencia del staff
clave
Consideración del equilibrio de género en
el staff clave
Previsión de sistema de información
adecuado a los requerimientos del Plan
de Monitoreo
Procedimientos administrativos y
normativa adecuada.
Adecuación y precisión en la formulación
del problema a abordar, análisis de
causas y efectos, alternativas, etc.
Pertinencia de las estrategias de
intervención planteadas en relación con
la problemática a abordar
Calidad de la formulación del plan de
trabajo (resultados, productos,
actividades y recursos)
Adecuación y pertinencia de las
estrategias de intervención para la
promoción de la igualdad de género.
observaciones ni recomendaciones pendientes de
implementar.
Se presenta una adecuada descripción de los
problemas a abordar a través de los nuevos
productos planeados.
La propuesta técnica es consistente con el objetivo
enunciado por el proyecto.
Las metas de los productos 10, 11 y 12 requieren
una mayor precisión y cuantificación.
El presupuesto 2012 se haya ejecutado en un
45%.
Se recomienda precisar las
metas de los productos 10, 11 y
12 (Laboratorio de Idiomas,
Estructuras organizativas y
Capacidades ministeriales).
Explicitar las actividades
vinculadas a publicaciones en
los productos 9 y 10
(elaboración de manuales de
procedimientos y de sistemas).
Mencionar que el tablero de
comando como tal, presenta
6





Adecuación de la
estrategia prevista
para la sustentabilidad


Línea de base
Cuantificación de metas
Pertinencia y calidad del sistema de
información y monitoreo, y del plan de
comunicaciones (sistema de control
interno)
Correspondencia entre el monto global
del presupuesto y los objetivos,
actividades y beneficiarios propuestos
Complejidad del proyecto
Previsión (programación y asignación de
recursos) de transferencia de
capacidades a la estructura regular
durante todo el ciclo de vida del proyecto
Previsión de incorporación de los
recursos humanos del proyecto a la
estructura regular, que fueran necesarios
para la continuidad de los procesos
desarrollados
La estrategia de salida aborda en términos
generales la sustentabilidad del proyecto.
información agregada de los
otros sistemas en aquellos
aspectos que se requiere, así
como la existencia de un portal
de acceso integrado para
usuarios determinados.
Revisar el monto total de
presupuesto a ejecutar en 2012.
Incorporar el plan de
adquisiciones.
Se recomienda explicitar las
actividades que se llevarán a
cabo para garantizar la
sostenibilidad de los resultados
más allá de la duración del
proyecto, tales como la
definición de requerimientos
técnicos y de recursos humanos
de la Dirección de Informática
del Ministerio.
7
ESTIMACIÓN DE RIESGO TOTAL DE PROYECTO1
MATRIZ DE ANÁLISIS DE LAS DIMENSIONES O FACTORES DE RIESGO
Dimensión/
Factor
Contexto
Capacidad
Institucional
Complejidad
del proyecto
Riesgo Total
Variables
Contexto político
Contexto del sector público
Previsibilidad del financiamiento
Relevancia político-institucional de la
Unidad Ejecutora
Capacidad operacional (RRHH,
materiales)
Procedimientos internos
Presupuesto total
Cantidad de transacciones
Cantidad de adquisiciones mayores a
USD 100.000
Modalidad de ejecución
Número de áreas gubernamentales
involucradas
Ponderación
Nivel de
riesgo
Incidencia de
riesgo total
20
0.20
Bajo
8
50
0.30
Medio
15
30
0.20
Bajo
6
Medio Bajo
1
Para el análisis de riesgo se ha utilizado una ponderación cuantitativa de la incidencia del riesgo sobre el proyecto y se estimó su nivel o probabilidad de ocurrencia del
mismo. El nivel de riesgo total que asume la Oficina Local al seleccionar un proyecto surge de la sumatoria de los resultados de la multiplicación de los ponderadores de cada
dimensión o factor de riesgo por los niveles de riesgo de cada uno de ellos.
Factor de Riesgo
Ponderación
Nivel de riesgo
Contexto
20
Alto > = 0.80
Medio> 0.40 y <0.80
Capacidad Institucional
50
Bajo =< 0.20
Complejidad del Proyecto
30
Bajo: 0
8