Resolución de Modificación a Modelos de Contrato Firmados por

RSTG-2/2011
Aprobación
29 de julio de 2011
RESOLUCIÓN DE MODIFICACIÓN A MODELOS DE
CONTRATO FIRMADOS POR LAS CASAS DE CORREDORES
DE BOLSA.
Vigencia
1 de septiembre de
2011
El Superintendente de Valores, considerando:
I- Que la Superintendencia de Valores aprobó modelos de contrato que las casas
firmarían con sus clientes, para brindar el servicio de intermediación de valores,
en la Resolución “RSTG-1/2006 Registro de Clientes y Contratos de
Intermediación utilizados en el mercado de valores por las Casas de Corredores de
Bolsa.” con fecha 25 de julio de 2006.
II- Que la Superintendencia de Valores aprobó con fecha 25 de julio de 2006, la
Resolución “RSTG-2/2006 Aprobación de Modelos de Contratos utilizados por las
Casas de Corredores de Bolsa por operaciones de Administración de Cartera y
Negociación de Valores Extranjeros”; la cual incorpora los modelos de contratos
que las casas de corredores de bolsa, deberían firmar con sus clientes para brindar
el servicio de administración de cartera y de intermediación con valores
extranjeros.
III- Que la Superintendencia ha mantenido desde el año 2008, el proceso de depósito
de los modelos de contrato utilizados por las casas de corredores de bolsa, para los
que se realizan revisiones conjuntas con la Defensoría del Consumidor, en los que
se observó la importancia de incorporar modificaciones a los modelos de contratos
aprobados, para claridad de las referencias a otras leyes que se han incluido en los
contratos, así como respetar el derecho del consumidor de definir la ciudad en la
que se fija el domicilio del contrato.
IV- Que en atención al alcance de la propuesta de modificación no se considera
necesaria su discusión con actores externos.
V- Que el literal b) del Art. 22 de la Ley Orgánica de la Superintendencia de Valores,
otorga al suscrito, la facultad de dictar las resoluciones pertinentes para las
entidades sujetas a la fiscalización de esta Superintendencia.
Por lo que en base a las consideraciones anteriores, el Superintendente de Valores
RESUELVE:
Art. 1.- Modificar el Anexo 3: Modelo de contrato de comisión para operaciones
realizadas en el mercado de valores, de la Resolución RSTG-1/2006 Registro de
(1/6)
RSTG-2/2011
Aprobación
29 de julio de 2011
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CONTRATO FIRMADOS POR LAS CASAS DE CORREDORES
DE BOLSA.
Vigencia
1 de septiembre de
2011
Clientes y Contratos de Intermediación utilizados en el mercado de valores por las
Casas de Corredores de Bolsa, de la siguiente forma:
a)
Sustituir la cláusula XVII, por la siguiente:
“Para los efectos legales del presente contrato, las partes aceptan y acuerdan
en señalar como su domicilio especial el de ____________ a cuyas autoridades se
someten expresamente.”
b)
Sustituir la cláusula XVIII, por la siguiente:
“Las partes contratantes aceptan que el presente contrato por su naturaleza se
celebra por tiempo indeterminado. Finalizará cuando una de las partes
manifieste por escrito a la otra su intención de dejarlo sin efecto, con al menos
quince días de anticipación. La Casa podrá dar por terminado el presente
contrato siempre que no incumpla lo dispuesto por el Art 965, inciso segundo,
del Código de Comercio: “Se considerará ilícita la renuencia cuando provenga
de empresas que gocen de concesiones, autorizaciones o permisos para operar
con el público, o se encuentren en situación de imponer precios a las
mercancías o a los servicios que proporcionen, siempre que no mediare justo
motivo para la negativa, a juicio prudencial del Juez que conozca del asunto”.
El incumplimiento por una de las partes de sus obligaciones contraídas según
este contrato dará a la otra derecho para darlo por terminado o resuelto sin
necesidad de intervención judicial, pudiendo reclamar a la parte que incumple
los daños y perjuicios a que hubiere lugar. Los negocios y operaciones
pendientes de conclusión a la fecha que este contrato deje de surtir efectos por
cualquier causa, deberán ser llevadas a término por las partes.”
Art. 2.- Modificar el Anexo 4: Modelo de contrato de mandato para operaciones de
depósito de valores en administración, de la Resolución RSTG-1/2006 Registro de
Clientes y Contratos de Intermediación utilizados en el mercado de valores por las
Casas de Corredores de Bolsa, de la siguiente forma:
a)
Sustituir la cláusula IV, por la siguiente:
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29 de julio de 2011
RESOLUCIÓN DE MODIFICACIÓN A MODELOS DE
CONTRATO FIRMADOS POR LAS CASAS DE CORREDORES
DE BOLSA.
Vigencia
1 de septiembre de
2011
“Las partes contratantes aceptan que el presente contrato por su naturaleza se
celebra por tiempo indeterminado. Finalizará cuando una de las partes
manifieste por escrito a la otra su intención de dejarlo sin efecto, con al menos
quince días de anticipación. La Casa podrá dar por terminado el presente
contrato siempre que no incumpla lo dispuesto por el Art 965, inciso segundo,
del Código de Comercio: “Se considerará ilícita la renuencia cuando provenga
de empresas que gocen de concesiones, autorizaciones o permisos para operar
con el público, o se encuentren en situación de imponer precios a las
mercancías o a los servicios que proporcionen, siempre que no mediare justo
motivo para la negativa, a juicio prudencial del Juez que conozca del asunto”.
El incumplimiento por una de las partes de sus obligaciones contraídas según
este contrato dará a la otra derecho para darlo por terminado o resuelto sin
necesidad de intervención judicial, pudiendo reclamar a la parte que incumple
los daños y perjuicios a que hubiere lugar. Los negocios y operaciones
pendientes de conclusión a la fecha que este contrato deje de surtir efectos por
cualquier causa, deberán ser llevadas a término por las partes.”
b)
Sustituir la cláusula XVI, por la siguiente:
“Para los efectos legales del presente contrato, las partes aceptan y acuerdan
en señalar como su domicilio especial el de ____________ a cuyas autoridades se
someten expresamente.”
Art. 3.- Modificar el Anexo 1: Modelo de contrato de administración de cartera para
personas naturales, de la Resolución RSTG-2/2006 Aprobación de Modelos de
Contratos utilizados por las Casas de Corredores de Bolsa por operaciones de
Administración de Cartera y Negociación de Valores Extranjeros, de la siguiente
forma:
a)
Sustituir la cláusula XII, por la siguiente:
“Las partes contratantes aceptan que el presente contrato por su naturaleza se
celebra por tiempo indeterminado. Finalizará cuando una de las partes
manifieste por escrito a la otra su intención de dejarlo sin efecto, con al menos
quince días de anticipación. La Casa podrá dar por terminado el presente
contrato siempre que no incumpla lo dispuesto por el Art 965, inciso segundo,
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29 de julio de 2011
RESOLUCIÓN DE MODIFICACIÓN A MODELOS DE
CONTRATO FIRMADOS POR LAS CASAS DE CORREDORES
DE BOLSA.
Vigencia
1 de septiembre de
2011
del Código de Comercio: “Se considerará ilícita la renuencia cuando provenga
de empresas que gocen de concesiones, autorizaciones o permisos para operar
con el público, o se encuentren en situación de imponer precios a las
mercancías o a los servicios que proporcionen, siempre que no mediare justo
motivo para la negativa, a juicio prudencial del Juez que conozca del asunto”.
El incumplimiento por una de las partes de sus obligaciones contraídas según
este contrato dará a la otra derecho para darlo por terminado o resuelto sin
necesidad de intervención judicial, pudiendo reclamar a la parte que incumple
los daños y perjuicios a que hubiere lugar. Los negocios y operaciones
pendientes de conclusión a la fecha que este contrato deje de surtir efectos por
cualquier causa, deberán ser llevadas a término por las partes.”
b)
Sustituir la cláusula XVI, por la siguiente:
“Para los efectos legales del presente contrato, las partes aceptan y acuerdan
en señalar como su domicilio especial el de ____________ a cuyas autoridades se
someten expresamente.”
Art. 4.- Modificar el Anexo 2: Modelo de contrato de administración de cartera para
personas jurídicas, de la Resolución RSTG-2/2006 Aprobación de Modelos de
Contratos utilizados por las Casas de Corredores de Bolsa por operaciones de
Administración de Cartera y Negociación de Valores Extranjeros, de la siguiente
forma:
a)
Sustituir la cláusula XI, por la siguiente:
“Las partes contratantes aceptan que el presente contrato por su naturaleza se
celebra por tiempo indeterminado. Finalizará cuando una de las partes
manifieste por escrito a la otra su intención de dejarlo sin efecto, con al menos
quince días de anticipación. La Casa podrá dar por terminado el presente
contrato siempre que no incumpla lo dispuesto por el Art 965, inciso segundo,
del Código de Comercio: “Se considerará ilícita la renuencia cuando provenga
de empresas que gocen de concesiones, autorizaciones o permisos para operar
con el público, o se encuentren en situación de imponer precios a las
mercancías o a los servicios que proporcionen, siempre que no mediare justo
motivo para la negativa, a juicio prudencial del Juez que conozca del asunto”.
El incumplimiento por una de las partes de sus obligaciones contraídas según
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RSTG-2/2011
Aprobación
29 de julio de 2011
RESOLUCIÓN DE MODIFICACIÓN A MODELOS DE
CONTRATO FIRMADOS POR LAS CASAS DE CORREDORES
DE BOLSA.
Vigencia
1 de septiembre de
2011
este contrato dará a la otra derecho para darlo por terminado o resuelto sin
necesidad de intervención judicial, pudiendo reclamar a la parte que incumple
los daños y perjuicios a que hubiere lugar. Los negocios y operaciones
pendientes de conclusión a la fecha que este contrato deje de surtir efectos por
cualquier causa, deberán ser llevadas a término por las partes.”
b)
Sustituir la cláusula XV, por la siguiente:
“Para los efectos legales del presente contrato, las partes aceptan y acuerdan
en señalar como su domicilio especial el de ____________ a cuyas autoridades se
someten expresamente.”
Art. 5.- Modificar el Anexo 3: Modelo de contrato de comisión para operaciones con
valores extranjeros, de la Resolución RSTG-2/2006 Aprobación de Modelos de
Contratos utilizados por las Casas de Corredores de Bolsa por operaciones de
Administración de Cartera y Negociación de Valores Extranjeros, de la siguiente
forma:
a)
Sustituir la cláusula XVIII, por la siguiente:
“Las partes contratantes aceptan que el presente contrato por su naturaleza se
celebra por tiempo indeterminado. Finalizará cuando una de las partes
manifieste por escrito a la otra su intención de dejarlo sin efecto, con al menos
quince días de anticipación. La Casa podrá dar por terminado el presente
contrato siempre que no incumpla lo dispuesto por el Art 965, inciso segundo,
del Código de Comercio: “Se considerará ilícita la renuencia cuando provenga
de empresas que gocen de concesiones, autorizaciones o permisos para operar
con el público, o se encuentren en situación de imponer precios a las
mercancías o a los servicios que proporcionen, siempre que no mediare justo
motivo para la negativa, a juicio prudencial del Juez que conozca del asunto”.
El incumplimiento por una de las partes de sus obligaciones contraídas según
este contrato dará a la otra derecho para darlo por terminado o resuelto sin
necesidad de intervención judicial, pudiendo reclamar a la parte que incumple
los daños y perjuicios a que hubiere lugar. Los negocios y operaciones
pendientes de conclusión a la fecha que este contrato deje de surtir efectos por
cualquier causa, deberán ser llevadas a término por las partes.”
(5/6)
RSTG-2/2011
Aprobación
29 de julio de 2011
b)
RESOLUCIÓN DE MODIFICACIÓN A MODELOS DE
CONTRATO FIRMADOS POR LAS CASAS DE CORREDORES
DE BOLSA.
Vigencia
1 de septiembre de
2011
Sustituir la cláusula XXIII, por la siguiente:
“Para los efectos legales del presente contrato, las partes aceptan y acuerdan
en señalar como su domicilio especial el de ____________ a cuyas autoridades se
someten expresamente.”
Art. 6.- Las casas de corredores de bolsa, deberán proceder con el proceso de depósito
de los modelos de contratos que incluyan las modificaciones, y deberán ser utilizados
en el caso de nuevas contrataciones y renovaciones de contratos. Además, las casas
deberán proceder a la sustitución de los contratos firmados previo al depósito, cuando
el cliente así lo solicite.
Art. 7.- La presente resolución entrará en vigencia el día 1 de septiembre de dos mil
once.
José Genaro Serrano Rodríguez
Superintendente de Valores
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