manual de organización dirección fiduciaria

MANUAL DE ORGANIZACIÓN
DIRECCIÓN FIDUCIARIA
Dirección General
MNO10000001
Vigente a partir de:
28/05/2010
Propiedad del Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C.
Dirección Fiduciaria
Av. Javier Barros Sierra No. 515, 9° Piso,
Col. Lomas de Santa Fe, Delegación Álvaro Obregón
México, D.F., C.P. 01219
Tel. 52-70-12-00
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expresa de la Dirección de Negocios de Infraestructura, otorgándole el crédito correspondiente.
Dirección General
MNO10000001
Vigente a partir de:
28/05/2010
Vigente a partir de:
Manual de Organización
DIRECCIÓN FIDUCIARIA
Día
Mes
Año
28
05
2010
CONTENIDO
Sección
VII.1
VII.2
VII.3
VII.4
VII.5
VII.6
MNO10000001
Página 1 de 10
Elaboró:
AEJU
Revisó:
AXZO/VBS/TIG
Tema
Dirección Fiduciaria
Subdirección de Gestión de Recursos y Operación
de Bienes Concesionados
Subdirección de Operación Técnica y Seguimiento
Subdirección de Administración Fiduciaria
Subdirección de Riesgos y Estrategia Financiera
de Recursos Fiduciarios
Subdirección de Apoyo Fiduciario
Aprobado/Autorizado
Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s)
Acuerdo(s)/FAC
Consejo Directivo
045/2010
Día
Mes
Año
28
05
2010
Esta página sustituye a la
aprobada/autorizada el:
Día
Mes
Año
18
06
2009
Vigente a partir de:
Manual de Organización
DIRECCIÓN FIDUCIARIA
Día
Mes
Año
28
05
2010
VII.1 DIRECCIÓN FIDUCIARIA
MNO10000001
Página 2 de 10
Elaboró:
AEJU
Revisó:
AXZO/VBS/TIG
Aprobado/Autorizado
Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s)
Acuerdo(s)/FAC
Consejo Directivo
045/2010
Día
Mes
Año
28
05
2010
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Día
Mes
Año
18
06
2009
Vigente a partir de:
Manual de Organización
DIRECCIÓN FIDUCIARIA
Día
Mes
Año
28
05
2010
CONTENIDO
Número
150000
MNO10000001
Página 3 de 10
Elaboró:
AEJU
Revisó:
AXZO/VBS/TIG
Tema
Hoja de aprobación
Organigrama de la Dirección Fiduciaria
Dirección Fiduciaria
Aprobado/Autorizado
Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s)
Acuerdo(s)/FAC
Consejo Directivo
045/2010
Página
4
5
6
Día
Mes
Año
28
05
2010
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Día
Mes
Año
18
06
2009
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Manual de Organización
DIRECCIÓN FIDUCIARIA
Día
Mes
Año
28
05
2010
HOJA DE APROBACIÓN
Elaboró
Revisó
Alba Elena Jaimes Ubando
Coordinador de Apoyo Técnico
Adolfo Xavier Zagal Olivares
Director Fiduciario
Rúbrica
Rúbrica
Revisó
Revisó
Verónica Baranda Sepúlveda
Subdirectora de Planeación
Tomás Ibarra Guerra
Subdirector de Contraloría y
Procesos
Rúbrica
MNO10000001
Página 4 de 10
Elaboró:
AEJU
Revisó:
AXZO/VBS/TIG
Aprobado/Autorizado
Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s)
Acuerdo(s)/FAC
Consejo Directivo
045/2010
Día
Mes
Año
28
05
2010
Rúbrica
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Mes
Año
18
06
2009
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Manual de Organización
DIRECCIÓN FIDUCIARIA
Día
Mes
Año
28
05
2010
ORGANIGRAMA DE LA DIRECCIÓN FIDUCIARIA
MNO10000001
Página 5 de 10
Elaboró:
AEJU
Revisó:
AXZO/VBS/TIG
Aprobado/Autorizado
Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s)
Acuerdo(s)/FAC
Consejo Directivo
045/2010
Día
Mes
Año
28
05
2010
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Año
18
06
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DIRECCIÓN FIDUCIARIA
Día
Mes
Año
28
05
2010
150000 Dirección Fiduciaria
Misión
•
Promover la eficiencia de todas las etapas del proceso fiduciario y
asegurar que la administración de los negocios fiduciarios se lleve a
cabo en estricto apego a la normatividad aplicable, así como a los
contratos de fideicomiso y las instrucciones de sus órganos de
decisión.
Objetivo 1
•
Dirigir las actividades relacionadas con la conservación y
construcción de los Bienes Concesionados asociados a los negocios
fiduciarios de infraestructura, así como vigilar el cumplimiento de las
condiciones establecidas en apoyos otorgados con cargo al
patrimonio de los negocios fiduciarios administrados por Banobras.
Funciones
1.
Dirigir la gestión de la conservación de los Bienes Concesionados
asociados a los Negocios Fiduciarios de Infraestructura de
conformidad con sus fines y las instrucciones de los Comités
Técnicos.
2.
Asegurar que la contratación de estudios, obras y servicios
encomendados al Fiduciario relacionados con la conservación de los
bienes concesionados a los negocios fiduciarios se lleve a cabo de
conformidad con la normatividad aplicable y en su caso suscribir, los
contratos que correspondan.
3.
Dirigir la contratación de obras, servicios, estudios y proyectos
necesarios para la construcción de bienes concesionados y en su
caso, suscribir los contratos que correspondan.
4.
Dirigir el proceso de elaboración, programación y autorización de
presupuestos así como el seguimiento y supervisión al ejercicio de
los mismos.
Asegurar que se dé seguimiento a las condiciones establecidas en
los instrumentos jurídicos mediante los cuales se hubieran otorgado
apoyos a proyectos de infraestructura con cargo al patrimonio de los
negocios fiduciarios de infraestructura administrados por Banobras
5.
MNO10000001
Página 6 de 10
Elaboró:
AEJU
Revisó:
AXZO/VBS/TIG
Aprobado/Autorizado
Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s)
Acuerdo(s)/FAC
Consejo Directivo
045/2010
Día
Mes
Año
28
05
2010
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Mes
Año
18
06
2009
Vigente a partir de:
Manual de Organización
DIRECCIÓN FIDUCIARIA
Objetivo 2
Funciones
Objetivo 3
MNO10000001
Página 7 de 10
Elaboró:
AEJU
Revisó:
AXZO/VBS/TIG
Día
Mes
Año
28
05
2010
6.
Asegurar que la construcción de Bienes Concesionados, así como la
conservación de infraestructura se realice conforme a los
requerimientos que deriven de contratos de esquemas operativos con
la iniciativa privada.
7.
Representar a la Institución en su carácter de Delegado Fiduciario en
los diversos asuntos que le sean encomendados, así como en los
diferentes Comités Técnicos y foros en materia de negocios
fiduciarios de infraestructura.
•
Asegurar que el proceso de aplicación y administración de recursos así
como las funciones de verificación y mesa de control se lleven a cabo
de conformidad con la normatividad aplicable y que la operación y
administración de los Bienes concesionados a los negocios fiduciarios
a su cargo, se lleve a cabo en apego a los contratos de fideicomiso,
títulos de concesión e instrucciones de los órganos de decisión que
correspondan
1.
Asegurar que las operaciones relacionadas con los negocios
fiduciarios se formalicen y administren en apego a las condiciones
autorizadas por las instancias facultadas, la normatividad aplicable, y
a los usos y sanas prácticas bancarias.
2.
Asegurar que las operaciones relacionadas con los Apoyos otorgados
por los negocios fiduciarios se formalicen y administren en apego a
las condiciones autorizadas por las instancias facultadas, la
normatividad aplicable, y a los usos y sanas prácticas bancarias.
3.
Coordinar la gestión, inversión, administración, aplicación y control de
la cartera de los apoyos y recursos líquidos de los negocios
fiduciarios administrados por Banobras que le sean asignados.
4.
Asegurar el cumplimiento de las obligaciones y ejercicio de los
derechos que Banobras, Institución Fiduciaria, tiene como
concesionario en los negocios fiduciarios de infraestructura
asignados, en lo que se refiere a la operación y administración de los
bienes concesionados asociados a los mismos
•
Asegurar la instrumentación de las actividades relativas a la
administración de los negocios fiduciarios públicos y privados
encomendados a la Dirección.
Aprobado/Autorizado
Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s)
Acuerdo(s)/FAC
Consejo Directivo
045/2010
Día
Mes
Año
28
05
2010
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aprobada/autorizada el:
Día
Mes
Año
18
06
2009
Vigente a partir de:
Manual de Organización
DIRECCIÓN FIDUCIARIA
Funciones
Objetivo 4
Funciones
Día
Mes
Año
28
05
2010
1.
Dirigir las acciones para el cumplimiento de los lineamientos
establecidos para la aceptación y formalización de nuevos negocios
fiduciarios, así como de las funciones del encargo de secretarías
técnicas de los negocios fiduciarios asignados y del Comité
Fiduciario, conforme a lo establecido en los contratos y normativa
aplicable
2.
Dirigir las acciones para el cumplimiento de los lineamientos
establecidos para la administración de los negocios fiduciarios
asignados conforme a su naturaleza.
3.
Dirigir la formalización y administración de los negocios fiduciarios,
constituidos con las Entidades Federativas, Municipios y/u
Organismos Estatales y Municipales
4.
Dirigir la formulación y actualización de los planes de continuidad de
la operación ante contingencias.
5
Dirigir la identificación, seguimiento y actualización de la información
de los clientes de los negocios fiduciarios de infraestructura, así como
la integración, actualización y custodia de los expedientes, con las
indicaciones y la documentación establecida en el Manual de
Políticas y Lineamientos de Administración y Normativa Fiduciaria.
•
Dirigir el desarrollo e implementación de políticas y procedimientos
para la administración de los activos y pasivos de los negocios
fiduciarios, de acuerdo a la normatividad aplicable.
1.
Asegurar el cumplimiento de los desembolsos, así como del servicio
de la deuda contraída por los negocios fiduciarios.
2.
Asegurar que las estrategias de inversión se diseñen en
concordancia con la naturaleza, requerimientos, fines y normativa
aplicable de cada negocio fiduciario.
MNO10000001
Página 8 de 10
Elaboró:
AEJU
Revisó:
AXZO/VBS/TIG
Aprobado/Autorizado
Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s)
Acuerdo(s)/FAC
Consejo Directivo
045/2010
Día
Mes
Año
28
05
2010
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Día
Mes
Año
18
06
2009
Vigente a partir de:
Manual de Organización
DIRECCIÓN FIDUCIARIA
Objetivo 5
Funciones
Objetivo 6
MNO10000001
Página 9 de 10
Elaboró:
AEJU
Revisó:
AXZO/VBS/TIG
Día
Mes
Año
28
05
2010
3.
Proponer a las instancias facultadas de los negocios fiduciarios
metodologías, modelos, parámetros, y procedimientos para medir,
monitorear, limitar, optimizar y administrar el riesgo que enfrenta cada
negocio fiduciario en sus actividades, a fin de proveer elementos para
reservar y asignar precios, así como sus modificaciones.
4.
Presentar para autorización ante las instancias facultadas de los
negocios fiduciarios de infraestructura, los programas financieros
anuales.
•
Coordinar en materia fiduciaria que las inversiones de los recursos
líquidos y pagos, así como el registro contable de las operaciones,
conciliación de cifras de los rubros que correspondan y la información
financiera, se realicen de acuerdo a lo señalado en los contratos de
fideicomiso o mandato y a la normativa vigente, a fin de apoyar en el
cumplimiento de los fines de los negocios fiduciarios.
1.
Asegurar que los recursos financieros de los negocios fiduciarios se
inviertan con seguridad, liquidez y productividad, en estricto apego al
diseño de estrategias de inversión; a los términos contratados con los
clientes y de conformidad con las instrucciones de los
administradores de los propios negocios, y a las sanas prácticas
bancarias.
2.
Asegurar que el registro contable, la integración de la información
financiera y contable así como el cumplimiento de las obligaciones
fiscales de los negocios fiduciarios administrados por la Dirección
Fiduciaria se realice de conformidad con la normativa vigente.
3.
Asegurar que se realice la emisión oportuna de los estados
financieros de los negocios fiduciarios, a fin de cumplir con la
normativa vigente para apoyar la toma de decisiones.
4.
Dirigir la actualización, simplificación, formalización, difusión y
publicación de la Manual de Políticas y Lineamientos de
Administración y Normativa Fiduciaria.
•
Promover la observancia del Sistema de Control Interno institucional
entre las distintas unidades administrativas adscritas a la Dirección y
participar en el ejercicio de Planeación estratégica de la Institución
Aprobado/Autorizado
Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s)
Acuerdo(s)/FAC
Consejo Directivo
045/2010
Día
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Año
28
05
2010
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Día
Mes
Año
18
06
2009
Vigente a partir de:
Manual de Organización
DIRECCIÓN FIDUCIARIA
Funciones
MNO10000001
Página 10 de 10
Elaboró:
AEJU
Revisó:
AXZO/VBS/TIG
Día
Mes
Año
28
05
2010
1.
Dirigir la definición e instrumentación de controles y medidas que
propicien el cumplimiento del marco legal y normativo vigente.
2.
Coordinar la atención oportuna de las acciones correctivas y
preventivas y recomendaciones derivadas de las revisiones y
auditorias prácticas por las distintas instancias de supervisión y
fiscalización.
3.
Coordinar la atención, en tiempo y forma, de los requerimientos de
información y documentación formulados por el Consejo Directivo, y
las distintas instancias de supervisión y fiscalización.
4.
Dirigir la formulación y actualización de los planes de continuidad de
la operación ante contingencias, así como coordinar la realización de
simulacros para verificar su efectividad.
5
Participar, en coordinación con la Dirección de Planeación, Análisis y
Contraloría, en el ejercicio de la planeación estratégica de la
Institución, establecer los mecanismos para su gestión, y
proporcionar la información para su seguimiento.
Aprobado/Autorizado
Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s)
Acuerdo(s)/FAC
Consejo Directivo
045/2010
Día
Mes
Año
28
05
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Día
Mes
Año
18
06
2009