Información detallada - Universidad de Valladolid

TALLER DE PREVENCIÓN
DE BLANQUEO DE CAPITALES
(ESPECIAL REFERENCIA A LOS SUJETOS OBLIGADOS COMO
RESPONSABLES DEL CUMPLIMIENTO DE LA LEY)
Ricardo M. Mata Martín. Catedrático Acreditado de Derecho Penal de la
Universidad de Valladolid, Coordinador del G.I.R. “Derecho de las Nuevas
Tecnologías y Delincuencia Informática”.
Carmen Teresa López Brito. Experta en Prevención de Blanqueo de Capitales
acreditada por el SEPBLAC, Especialista Prevención de Blanqueo de
Capitales, Doctorando de la USAL y Consultor responsable del área de
Prevención de Blanqueo de Capitales del Despacho Jurídico CATELO
Asesoría Integral.
LEY 10/2010 DE PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES Y LA
FINANCIACION DEL TERRORISMO
Según establece la Ley, son considerados Sujetos Obligados: Notarios,
Abogados, Auditores, Contables y/o Asesores Fiscales, Casinos de
Juego, Promoción inmobiliaria y agencia, Comisión o intermediación,
Joyerías, Filatelia, Numismática y Arte, Transporte profesional de fondos,
Registradores, Empresas dedicadas Concesión/ intermediación en
préstamos.
Para estos la Ley les impone la realización de una serie de medidas, políticas y
procedimientos que deben implementar y desarrollar dentro de sus empresas,
entre las cuales tenemos:
-Elaborar un manual de prevención de blanqueo de capitales adaptado a las
actividades de la empresa, según lo establece el Artículo 26.3 de la
mencionada Ley.
- Designar como representante del sujeto obligado ante el Servicio Ejecutivo de
la Comisión, a una persona que ejerza cargo da administración o dirección de
la sociedad, según lo establecido en el Artículo 26.2 de la mencionada Ley.
-Adoptar las medidas oportunas para formar en materia de prevención de
blanqueo de capitales a los empleados y a la directiva de la empresa, según lo
establecido en el Artículo 29 de la mencionada Ley.
En caso de incumplimiento de las exigencias establecidas en la Ley las
sanciones conllevas multas desde 60.000,01 hasta 150.000,00 €.
Objetivos: El taller está dirigido a los sujetos obligados y sus objetivos son:
 Dar a conocer las exigencias contenidas en la Ley mencionada, cuyo
conocimiento general es necesario para cumplir dentro de la actividad
que desarrolla con las estipulaciones contenidas en la Ley, a fin de
asesorar a los clientes que sean considerados sujetos obligados.
 Proporcionar parte de la formación necesaria requerida por la Ley a los
empleados y directivos de los sujetos obligados.
 Suministrar modelo de manual que faciliten la adecuación de las
estipulaciones de la ley a la actividad de los sujetos obligados.
Programa
Primera Parte. La Ley 10/2010 de prevención de blanqueo de capitales y
financiación del terrorismo
• Análisis general del delito de Blanqueo de capitales, normativa vigente
• Esquema general de un sistema de prevención
• Diligencia debida
• Política de admisión de clientes
• Operaciones sospechosas
• Medidas organizativas
• Obligaciones
• Régimen sancionador
Segunda Parte. Implantación efectiva
 Modelo de manual de formación
 Modelos de documentos para el manejo del sistema de prevención
o Formulario de identificación del cliente
o Comunicaciones al órgano de control
o Comunicaciones al Servicio Ejecutivo
o Alta del representante ante el Servicio Ejecutivo
o Modelo de acta de reunión del órgano de control
 Modelo de curso de formación interna
 Declaración previa de medios de pago
Documentación: Se hará entrega a cada asistente de: CD conteniendo los
modelos del manual de formación, de los documentos para el manejo del
sistema de prevención y del curso de formación.
El taller servirá para el cumplimiento de parte de la obligación de
formación de los asistentes establecida, haciéndose entrega a cada uno
de ellos del correspondiente diploma acreditativo, según lo dispuesto en
la normativa.
Cuotas del curso:


Estudiantes, titulados, personal, miembros de la Asociación de Antiguos
Alumnos UVA : 110 €
Otros asistentes: 160 €
Lugar:
 Salón de Grados de la Facultad de Derecho de la Universidad de
Valladolid, Plaza de la Universidad, 1, 47002, Valladolid.
Fecha: 5 de julio de 2012.
Horario: De 17:00 a 20:00 horas.
Duración: 3 horas.