EFICACIA EXTRATERRITORIAL DE LAS SENTENCIAS Y LAUDOS

EFICACIA EXTRATERRITORIAL DE LAS SENTENCIAS Y LAUDOS
ARBITRALES
1. INTRODUCCION:
Por
razones
de
seguridad
jurídica
y
conveniencia
recíproca, casi todos los estados reconocen validez a
las sentencias y laudos arbitrales proferidos en el
extranjero y permiten su
ejecución como
si hubiesen
sido dictadas por sus propios jueces, si bien difieren
en cuanto a sus requisitos que exigen para ello.
Hugo
Alsina1
jurídica
en
expresa:
que
viven
los
«dentro
de
pueblos
la
comunidad
modernos,
no
es
posible desconocer, que así como las leyes traspasan
las fronteras y los jueces se ven a menudo precisados
a aplicar las de otros países, de no acordarse a la
sentencia efectos extraterritoriales, desaparecería la
seguridad
de
los
derechos,
pues
bastaría
para
eludirlos substraerse a la jurisdicción del juez que
la pronunció».
2. MATERIA DEL EXEQUÁTUR:
2.1
DEFINICION:
Es
el
conjunto
ordenamiento
una
de
reglas
jurídico
sentencia
de
judicial
conforme
un
Estado
emanada
al
cual
el
verifica
si
de
un
país
extranjero reúne o no los requisitos que permiten
su homologación en tal Estado.
La
materia
derecho
del
procesal
exequátur
como
al
corresponde
derecho
tanto
al
internacional
privado. La determinación de por qué se da fuerza
a las sentencias extranjeras pertenece al derecho
1
Tratado teórico práctico de derecho procesal civil y comercial, 2ª ed., Buenos Aires, Ediar, 1962, T. 5, p.
161 y ss
internacional privado; y todo lo que se refiera a
cómo se da valor a las sentencias extranjeras o
sea
el
procedimiento
para
el
reconocimiento
y
ejecución pertenece al derecho procesal civil.
Es decir,
este procedimiento
determinar
si
sentencia
aquélla
es
tiene
posible
extranjera
resolución
por
objeto
brindarle
(entendiendo
pronunciada
a
ésta
por
un
una
como
tribunal
que escapa a la soberanía del Estado en que se
desea
ejecutarla,
reconocimiento
y
permitir
su
cumplimiento en un estado distinto a aquél que la
pronunció.
2.2
NATURALEZA:
La
naturaleza
figura
del
autónoma
jurisdiccional.
Carnelutti2
exequátur
considerada
El
afamado
considera
sentencia
se
extranjera,
que
basa
en
como
más
Francesco
exequátur
que
una
equivalente
tratadista
el
ser
un
de
una
acto
de
ejecución, es una figura autónoma, que califica
como «equivalente jurisdiccional». De otro lado,
para Chiovenda3 el reconocimiento de la sentencia
extranjera
está
vinculado
a
la
extensión
territorial, y que el juicio del exequátur no es
sino un modo de alcanzar el fin de la relación
procesal inter partes.
Actualmente
tiene
por
el
procedimiento
objeto
revisar
relación
sustancial
sentencia
extranjera
el
del
exequátur
objetivo
controvertida,
como
tal
o
sea
de
sino
no
la
la
aspectos
externos y formales.
2
CARNELUTTI, Francesco: Sistema de derecho procesal civil, Buenos Aires, Uteha,1944, pp 796-805.
3
CHIOVENDA, José: Principios de derecho procesal civil, Madrid, Reus, T. II, p. 793 y ss.
2.3
SISTEMAS:
Dentro
de
las
legislaciones
que
aceptan
la
eficacia de las sentencias extranjeras, hay dos
sistemas de reconocimiento:
a)
PRIMER SISTEMA.- La sentencia extranjera tiene
valor
y
eficacia
en
el
estado
independientemente de todo procedimiento y con
anterioridad al mismo. Es el sistema alemán en
cuanto
a
la
atribución
a
las
sentencias
extranjeras de la eficacia de cosa juzgada.
b)
SEGUNDO SISTEMA.- Es el más extendido, implica
que
la
sentencia
de
exequátur
es
requisito
indispensable para el valor y eficacia de la
sentencia
extranjera
que
sólo
mediante
dicho
procedimiento adquiere eficacia jurídica.
2.4
PROCEDIMIENTO DEL EXEQUÁTUR:
Para que sea procedente el exequátur se requiere, al
menos, el cumplimento de los siguientes principios:
1. Verificación
de
tratado:
Es
decir
si
existen
tratados al respecto con el Estado el cual emana la
sentencia. De existir se debe atener a estos. En
caso
contrario,
se
aplica
el
principio
de
reciprocidad.
2. Reciprocidad: Si hay reciprocidad con el país de
origen de la sentencia, o sea, si el Estado del
cual
emana
emanadas
la
del
sentencia
Estado
ante
le
otorga
quien
se
valor
a
tramita
las
el
exequátur.
3. Regularidad
internacional
de
los
fallos:
La
compatibilidad de la sentencia con las leyes del
país
donde
se
solicita
que
sea
reconocida.
Especialmente está referido a:
o
Que no contenga nada contrario a la legislación
del país donde se tramita.
o
Que no se oponga a la jurisdicción del país donde
se tramita.
o
Que la parte contra quien se invoca la sentencia
haya sido notificada conforme a derecho.
o
Que
la
sentencia
se
encuentre
ejecutoriada
conforme a la ley del Estado de donde se otorgó.
2.5 DOCUMENTOS NECESARIOS PARA LA APLICACIÓN DEL EXEQUÁTUR:
Los
documentos
indispensables
para
solicitar
el
cumplimiento de las sentencias y fallos arbitrales
son los siguientes:
a)
Copia integral de la sentencia o fallo arbitral
b) Copia de las piezas necesarias para acreditar
que las partes han sido citadas
c) Copia autentica del auto en que se declare la
sentencia o el laudo.
d)
El
carácter
ejecutivo
o
de
apremio
de
las
sentencias o laudos arbitrales, en éste caso se
aplicará la forma de ejecución prevista en la
ley procesal del país donde se va a ejecutar la
sentencia o laudo arbitral.
e)
Los
los
aspectos
de
inventarios,
jurisdicción
apertura
voluntaria,
de
como
testamentos,
tasaciones u otros semejantes, tendrán en los
demás Estados, partes en el tratado de derecho
procesal de Montevideo de 1889, el mismo valor
que
si
se
hubiesen
realizado
en
su
propio
territorio.
2.6
REGULACIÓN
DEL
INTERAMERICANO.
EXEQUÁTUR
EN
EL
SISTEMA
A)
LOS
TRATADOS
tratado
de
DE
MONTEVIDEO
derecho
procesal
DE
1889.-
El
internacional
de
Montevideo del 11 de enero de 1889 está vigente
entre
Argentina,
Bolivia,
Colombia,
Paraguay,
Perú y Uruguay, cuyas características son:
* Sólo admite el reconocimiento de sentencias y
fallos arbitrales dictados en asuntos civiles
y comerciales.
*
Los
requisitos
ejecución
de
para
la
el
reconocimiento
sentencia
o
laudo
y
la
arbitral
extranjero son los siguientes:
1.Que la sentencia o fallo haya sido expedido
por
el
tribunal
internacional.
Panamá,
Así,
casados
civilmente
en
competente
X
e
Y,
en
se
esfera
domiciliados
religiosamente
Panamá,
la
en
el
divorcian
en
Perú
en
y
ese
país. La sentencia de los tribunales panameños
puede ser objeto de exequátur en el Perú;
2.Que tenga el carácter de ejecutoriado o la
autoridad de cosa juzgada en el Estado en que
se ha expedido.
3.Que la parte contra quien se ha dictado haya
sido
legalmente
citada
y
representada
o
declarada rebelde, conforme a la ley del país
en donde se ha seguido el juicio;
4.Que no se oponga a las leyes del país de su
ejecución.
En relación con estos requisitos hay que observar
que en primer lugar la sentencia extranjera debe
provenir
del
tribunal
competente
en
la
esfera
internacional, lo que implica que se rechazan las
sentencias que invadan la jurisdicción donde se
pide
el
reconocimiento
y
ejecución,
o
la
jurisdicción de un tercer Estado.
El
Tratado
de
Derecho
Procesal
de
Montevideo
adoptó un sistema mixto ya que se refiere a la
jurisdicción contenciosa civil o comercial, laudos
arbitrales (artículo 5) Y resoluciones dictadas en
proceso de jurisdicción voluntaria (artículo 8).
Estamos
de
acuerdo
internacionalista
advierte
que:
jurisdicción
con
el
Werner
«El
laboral
criterio
del
ilustre
Coldschmidt4
tratado
no
que
la
en
cuando
menciona
fecha
la
de
su
redacción no existía. Precisamente por este motivo
y por haber sido considerada como inherente a la
jurisdicción privada (civil y comercial) hay que
aplicar
el
tratado
a
estas
clases
de
controversias.
B) EL CODIGO DE BUSTAMANTE DE 1948.- Fue suscrito
a la VI Conferencia Panamericana de La Habana el
20 de febrero de 1948 y rige entre los siguientes
estados
partes:
Bolivia,
Brasil,
Chile,
Costa
Rica, Cuba, Ecuador, Guatemala, Haití, Honduras,
Nicaragua, Panamá, Perú, República Dominicana, El
Salvador y Venezuela. En cuanto a la materia del
exequátur, éste procede:
*
Respecto
a
toda
sentencia
civil
o
asunto
contencioso administrativo;
*
Sentencias
internacional
civiles
dictadas
por
que
refieren
a
se
un
tribunal
personas
o
a
intereses privados (artículo 433);
*
Actos de jurisdicción voluntaria en materia de
comercio (artículo 423);
4
GOLDSCHMlDT: Sistema y filosofta del derecho internacional privado, cit., T. III, pp. 235-236.
*
Actos
de
jurisdicción
voluntaria
en
materia
civil; y,
* Sentencias en lo penal únicamente en cuanto a
la responsabilidad civil y sus efectos sobre los
bienes del condenado (artículo 437).
En cuanto a los requisitos legales, el artículo
423 enumera los siguientes:
a)Que tenga competencia para conocer el asunto y
juzgado de acuerdo con las reglas del código, el
juez o tribunal que lo haya citado;
b)Que las partes hayan sido citadas personalmente
o por representante legal para el juicio;
c)Que el fallo no contravenga el orden público o
el
derecho
público
del
país
en
que
se
quiere
ejecutar;
d)Que sea ejecutable en el estado en que se dicte;
e)Que
el
fallo
se
traduzca
por
un
funcionario
competente o intérprete oficial del estado en que
ha de ejecutarse, si allí fuere distinto el idioma
empleado;
f)Que
el
documento
requisitos
en
necesarios
que
para
conste
ser
reúna
los
considerado
como
auténtico en el estado de que proceda, y los que
requiera
para
que
haga
fe
la
legislación
del
estado en que se aspira a cumplir la sentencia.
Hay que observar que el mismo Código Bustamante
trae las reglas sobre competencia internacional.
En
cuanto
comúnmente
a
los
demás
exigidos
por
requisitos,
los
tratados
son
los
interna-
cionales, pero es conveniente reiterar que cuando
la norma habla de orden público hace referencia
al
llamado
orden
público
internacional
constituido por los principios fundamentales que
informan
el
reconocer
orden
y
jurídico
aplicar
la
en
que
sentencia
se
va
a
extranjera.
Desde luego que comparando estos requisitos con
los exigidos por los tratados de derecho procesal
de Montevideo de 1889 y 1940 se encuentran dos
innovaciones:
•
Que la competencia se determina de acuerdo con
el mismo Código procesal, lo que significa que
no
se
limita
extranjeras
a
la
ejecución
procedentes
de
del
sentencias
ejercicio
de
declaratoria
de
acciones personales; y,
•
Que
no
es
rebeldía,
necesaria
siendo
la
suficiente
que
la
parte
respectiva haya sido citada en juicio.
C)
CONVENCIÓN
INTERAMERICANA
SOBRE
EFICACIA
EXTRATERRITORIAL DE LAS SENTENCIAS Y LAUDOS ARBITRALES
EXTRANJEROS.Montevideo,
asimismo
Esta
Uruguay,
está
estados:
Convención
e1
8
vigente
Argentina,
fue
de
entre
Colombia,
suscrita
mayo
los
de
en
1979,
siguientes
Ecuador,
México,
Paraguay, Perú, Uruguay y Venezuela.
En cuanto al ámbito de la convención se aplica:
a)Respecto
de
arbitrales
dictados
comerciales
partes,
a
sentencias
o
en
laborales
menos
que
judiciales
al
y
procesos
en
laudos
civiles,
uno
de
los
estados
momento
de
ratificación
alguno de éstos haga expresa reserva de limitarla
a
las
sentencias
de
condena
en
materia
patrimonial;
b)Cualquiera
de
los
estados
puede
declarar
al
momento de ratificar la Convención que se aplica
también a resoluciones que terminen el proceso, a
las dictadas por autoridades que ejerzan alguna
función jurisdiccional y a las sentencias penales
en
cuanto
se
refieran
a
la
indemnización
de
perjuicios derivados del delito.
Debe observarse que la Convención interamericana
sobre normas generales de derecho internacional
privado
del
8
de
mayo
de
1979,
vigente
entre
Argentina, Colombia, Ecuador, México, Paraguay,
Perú,
Uruguay
y
Venezuela,
en
su
artículo
5
expresó que: «La ley declarada aplicable por una
convención
podrá
no
Estado
de
derecho
ser
Parte
internacional
aplicada
que
la
en
el
privado
territorio
considere
del
manifiestamente
contraria a los principios de su orden público».
Por
tanto
el
internacional
es
internacional
ordenamiento
del
norma
y
desde
en
luego
fundamentales
jurídico
orden
general
privado
interamericano
principios
respeto
de
derecho
el
se
que
donde
público
se
sistema
refiere
a
informan
pide
la
los
el
apli-
cación de la ley extranjera o el reconocimiento
y ejecución de la sentencia extranjera.
El
artículo
1
de
la
Convención
de
La
Paz,
de
1984 dice: «Con el fin de obtener la eficacia
extraterritorial
se
considerará
de
las
sentencias
satisfecho
el
extranjeras
requisito
de
la
competencia en la esfera internacional cuando el
órgano jurisdiccional de un Estado Parte que ha
dictado sentencia hubiera tenido competencia de
acuerdo con las siguientes disposiciones:
A.
En
materia
naturaleza
de
acciones
patrimonial
debe
personales
de
satisfacerse
alguno de los siguientes supuestos:
l.Que el demandado, al momento de entablarse la
demanda haya tenido su domicilio o residencia
habitual
donde
en
fue
tratare
el
territorio
pronunciada
de
personas
del
la
Estado
Parte
sentencia
físicas,
o
si
que
se
haya
tenido su establecimiento principal en dicho
territorio en el caso de personas jurídicas;
2.En
el
caso
de
acciones
contra
sociedades
civiles o mercantiles de carácter privado, que
éstas,
hayan
el
al
momento
tenido
Estado
su
de
entablarse
establecimiento
Parte
donde
fue
la
demanda
principal
en
pronunciada
la
sentencia;
3.Respecto
agencias
de
o
acciones
filiales
mercantiles
de
actividades
que
de
contra
sucursales,
sociedades
carácter
civiles
privado,
originaron
las
que
o
las
respectivas
demandas se hayan realizado en el Estado Parte
donde fue pronunciada la sentencia; o,
4.En
materia
demandado
de
haya
competencia
fueros
renunciables,
aceptado
del
órgano
por
que
escrito
jurisdiccional
el
la
que
pronunció la sentencia;
B. En el caso de acciones reales sobre bienes
muebles debe satisfacerse:
1.Que,
los
al
momento
bienes
territorio
de
hayan
del
entablarse
estado
Estado
la
situada
Parte
demanda,
en
donde
el
fue
pronunciada la sentencia, o
2.Que se diera cualquiera de los supuestos en
la sección A de este artículo.
C. En el caso de acciones reales sobre bienes
inmuebles,
que
éstos
se
hayan
encontrado
situados al momento de entablarse la demanda,
en el territorio del Estado Parte donde fue
pronunciada la sentencia.
Asimismo,
se
podrá
extraterritorial
a
negar
la
la
sentencia
eficacia
si
ha
sido
dictada invadiendo la competencia exclusiva del
Estado Parte ante el cual se invoca. Para que
las sentencias extranjeras puedan tener eficacia
extraterritorial
tener
el
se
carácter
susceptibles
de
requerirá
de
cosa
que,
además
juzgada,
reconocimiento
o
de
puedan
ser
ejecución
en
todo el territorio del Estado Parte donde fueron
pronunciadas.
D.
TRATADOS
EXTRANJEROS.-
SOBRE
Los
EJECUCIÓN
Estados
partes
DE
son:
ACTOS
Bolivia,
Colombia, Ecuador, Perú y Venezuela.
Este
convenio
materia
de
admiten
y
establece
procedimiento
aprecian,
la
ley
civil.
según
la
territorial
en
Las
se
ley
pruebas
a
que
esté
sujeto el acto jurídico materia del proceso. Se
exceptúan las pruebas no autorizadas por la ley
del lugar en que se sigue el juicio. El artículo
3
establece
que:
«Las
sentencias
o
laudos
homologados expedidos en asuntos civiles y comerciales,
las
documentos
escrituras
auténticos
públicas
otorgados
y
por
demás
los
funcionarios de un Estado y los exhortos y cartas
rogatorias,
surtirán
sus
efectos
en
los
otros
Estados signatarios, con arreglo a lo estipulado
por este tratado, siempre que estén debidamente
legalizados».
La legalización se hace con arreglo a la ley del
país
de
donde
el
documento
procede
y
debe
ser
autenticado por el agente diplomático o consular
que
en
dicho
acreditado
país
el
o
en
gobierno
la
localidad
del
Estado
tenga
en
cuyo
territorio se pide la ejecución. Las sentencias Y
fallos arbitrales dictados en asuntos civiles y
comerciales
en
uno
de
los
estados
signatarios,
tendrán en los territorios de los demás la misma
fuerza que en el país en que se han promulgado si
reúnen los requisitos siguientes:
a)Que la sentencia o fallo haya sido expedido por
un
tribunal
competente
en
la
esfera
internacional.
b)Que
tenga
el
carácter
de
ejecutoriado,
o
autoridad de cosa juzgada, en el Estado en que
se ha expedido.
c)Que la parte contra quien se ha dictado haya
sido
legalmente
citada
o
representada
o
declarada rebelde, conforme a la ley del país en
donde se haya seguido el juicio.
d)Que no se oponga a las leyes del orden público
del país de su ejecución.
Estos
requisitos
son
los
generales
que
tienen
todos los tratados en cuanto al reconocimiento y
ejecución de sentencias extranjeras5.
El carácter ejecutivo de las sentencias o fallos
arbitrales, y el juicio a que su cumplimiento dé
lugar
serán
los
procedimiento
del
que
Estado
determine
en
la
ley
de
se
pide
la
donde
ejecución.
5
MONROY CABRA: Tratado de derecho internacional privado, cit., p. 170 y ss.,
2.7. EL EXEQUÁTUR EN EL PERÚ:
El nuevo Código procesal civil peruano establece
que el reconocimiento de resoluciones judiciales
y laudos expedidos en el extranjero se interpone
ante la sala civil de turno de la Corte Superior
en
cuya
competencia
domicilio
hacer
la
persona
valer
la
territorial
contra
quien
sentencia
o
tiene
se
el
su
pretende
laudo,
presumiéndose la reciprocidad en la aceptación y
ejecutamiento.
No se requiere en este proceso judicial, también
conocido como exequátur, la actuación de exhortos
y
cartas
rogativas
dirigidas
por
jueces
extranjeros, siendo suficiente que los documentos
estén legalizados y, de ser el caso, traducidos
al idioma respectivo.
La vía procedimental que corresponde es la del
proceso no contencioso a tenor de lo dispuesto
por el numeral 749, inciso 11 del Código procesal
civil.
Al finalizar el proceso, la sala civil pertinente
dispone
la
entrega
de
copias
certificadas
al
solicitante, quedándose el expediente original en
el archivo del juzgado.