DAY-TO-DAY MANAGING FOR RESULTS: MEASURING AND

CONTROL DE GESTIÓN PÚBLICA
División Control de Gestión
Dirección de Presupuestos
MINISTERIO DE HACIENDA
TEMARIO
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
ASPECTOS GENERALES
DEFINICIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES DE DESEMPEÑO
EVALUACIONES
FONDO CONCURSABLE
BALANCE DE GESTION INTEGRAL
PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA
GESTION
VIII. SINTESIS. LA EXPERIENCIA CHILENA
2
I. ASPECTOS GENERALES
3
DATOS BÁSICOS SECTOR PÚBLICO CHILENO
(Gobierno Central)
Cifras en millones de US$ de 2001
Gasto Público
Como % PIB
15.614.3
23.5%
4
DATOS BÁSICOS SECTOR PÚBLICO CHILENO
(Gobierno Central)
Cifras en millones de US$ de 2001
70
Generales
60
50
Sociales
40
30
Económica
20
10
0
%
Interes
Deuda
Pública
5
¿QUE Y COMO LO HACEN LOS GOBIERNOS?
• Los gobiernos han experimentado un desafío significativo en el
ámbito de sus actividades en todas partes en el siglo XX.
• Dichos cambios implican una transformación desde la provisión
de bienes públicos en un sentido clásico a un proveedor de
servicios masivos.
• Hoy en día 3/4 de las actividades de gobierno consisten en entrega
de servicios
• La provisión de servicios de los gobiernos supone debe producirse
en forma transparente y objetiva
• Los resultados en organizaciones de gobierno deben considerar:
– Multiples mandantes
– Amplios y algunas veces difusos objetivos
– Provision de servicios libres de pago
• Esto implica un muy peculiar marco de trabajo conceptual para la
administración pública, donde el desempeño no es un concepto
sencillo.
6
EL PROBLEMA DEL CONTROL DE GESTION EN EL SECTOR
PUBLICO: CONTRASTE CON LA EMPRESA PRIVADA
INSUMOS
PROVEEDOR
DE RECURSOS
BIENES Y SERVICIOS
CONSUMIDORES
COMPAÑIA
COSTOS
$$$
BALANCE
$$$
INGRESOS
$$$
7
EL PROBLEMA DEL CONTROL DE GESTION EN EL
SECTOR PUBLICO: AGENCIA PUBLICA
INSUMOS
COSTOS
$$$
ENTIDADES
DE GOBIERNO
ITEMES
PRESUP.
+
EVALUACION
DEL DESEMPEÑO
=
PRESUPUESTO POR RESULTADOS
CIUDADANOS
INFORMACION DE
DESEMPEÑO
FONDOS
PROVEEDOR DE
RECURSOS
BIENES Y SERVICIOS PUBLICOS
IMPUESTOS
PRESUPUESTO
PUBLICO
8
PRESUPUESTO POR RESULTADOS
Discusión
Aprobación
Formulación
Ejecución
Evaluación
9
CONTROL DE GESTIÓN
EVALUACIÓN
DEFINICIONES
ESTRATÉGICAS
INDICADORES DE
DESEMPEÑO
Discusión
Aprobación
Formulación
Ejecución
Evaluación
FONDO
CONCURSABLE
BGI
PROGRAMAS DE MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN
10
II. DEFINICIONES ESTRATEGICAS
DEFINICIONES
ESTRATÉGICAS
Discusión
Aprobación
Formulación
Ejecución
Evaluación
11
OBJETIVO
Recoger información estratégica de la
institución que permita orientar la
formulación del presupuesto.
12
DEFINICIONES ESTRATÉGICAS
13
III. INDICADORES DE DESEMPEÑO
INDICADORES DE
DESEMPEÑO
Discusión
Aprobación
Formulación
Ejecución
Evaluación
14
ANTECEDENTES DE EXPERIENCIA CHILENA
• Inicio en 1994
• Proceso gradual de incorporación partiendo en forma
voluntaria
• Indicadores vinculados al presupuesto
• Política de apertura: Congreso y público en general.
• Sujetos a crecientes estándares de calidad
15
OBJETIVOS
•
•
•
•
•
Inducir mejoras en información
Fundamentar la discusión de resultados
Posibilitar la evaluación de los servicios
Apoyar el proceso de formulación de políticas
Facilitar el establecimiento de compromisos de resultado
16
METODOLOGÍA DE TRABAJO
Matriz Ambito-Dimensión
Ambitos de Control
PROCESO
PRODUCTO
RESULTADO
D
I
M EFICACIA
E
N EFICIENCIA
S
I ECONOMÍA
O
N CALIDAD
E
S
17
SÍNTESIS DE INDICADORES DE DESEMPEÑO
1200
1000
800
600
400
200
0
2001
2002
2003
Indicadores
275
537
1039
Instituciones
72
109
111
18
ASPECTOS PENDIENTES
• Insuficiente desarrollo de indicadores de resultado
• Los indicadores de resultado no cubren todos los productos
estratégicos (33%)
• Difícil vínculo entre los recursos presupuestarios asignados
y los indicadores de desempeño
• Incipiente tecnología de definición de metas
19
IV. EVALUACIONES
EVALUACIÓNES
Discusión
Aprobación
Formulación
Ejecución
Evaluación
20
EVALUACION
Programas
9 Evaluación Programas Gubernamentales (EPG)
9 Evaluación de Impacto
y Evaluación en Profundidad (EP)
y Módulo de Impacto (MI)
Institucionales
9 Evaluación Comprehensiva del Gasto (ECG)
ANTECEDENTES DE EXPERIENCIA CHILENA
•Inicio en 1997
•Vinculados al presupuesto
•Programas seleccionados con el Congreso Nacional
•Medición del desempeño por evaluadores independientes a
través de paneles de expertos
22
ANTECEDENTES DE EXPERIENCIA CHILENA
•Paneles con autoridad para solicitar información
•Contrapartes en ministerios/servicios a cargo de los
programas
•Basado en la metodología de marco lógico
•Entregados entre 4 y 9 meses
•Informado al Ministerio de Hacienda, el Congreso y la
ciudadanía
23
OBJETIVO
Generar información evaluativa que
apoye la asignación de recursos y la
gestión de los programas.
24
EVALUACION DE PROGRAMAS E INSTITUCIONES
N° de Evaluaciones: Período 1997 - 2003
1997 1999
Evaluaciones de
P rogramas
Gubernament ales
Evaluaciones de
Impact o
Evaluaciones
Comprehensivas
del Gast o
T ot al
80
80
2000
20
20
2001
2002
2003
T ot al
18
14
13
145
2
4
4
10
1
2
3
19
19
158
20
25
EVALUACION DE PROGRAMAS E INSTITUCIONES
Gasto Anual en Programas Evaluados
US$ Miles
Evaluación de Programas
Gubernamentales
Evaluaciones de Impacto
Evaluación
Comprehensiva
(institucional)
Total
1997-2001
2.268.555
2002
111.879
2003
82.075
Total
2.462.509
54.484
58.233
303.682
32.064
123.797
144.781
427.479
2.323.039
473.794
237.935
3.034.768
26
EVALUACION DE PROGRAMAS E INSTITUCIONES
EPG: Efectos Programas evaluados 2000-2002
EFECTOS
% DE PROG.
1.- Ajustes menores
29%
2.- Modificaciones importantes en el diseño de
componentes y/o procesos de gestión interna
38%
3.- Rediseño sustantivo del programa y/o
reubicación institucional
21%
4..- Finalización del programa
12%
TOTAL PROGRAMAS (52)
100%
27
ASPECTOS PENDIENTES
• Perfeccionar indicadores y sus mediciones para monitoreo
del desempeño
• Fomentar uso de información evaluaciones en procesos de
gestión interna y en preparación de los presupuestos
institucionales.
• Mejorar la calidad de la información disponible para la
evaluación reforzando las exigencias de información para
presentación de iniciativas nuevas o reformulaciones.
28
V. FONDO CONCURSABLE
Discusión
Aprobación
Formulación
Ejecución
Evaluación
FONDO
CONCURSABLE
29
FONDO CONCURSABLE
•Se inicia el año 2000
•Mecanismo para hacer más eficiente la asignación de recursos, eliminar
prácticas incrementalistas
•Hacienda determina gastos inerciales, por diferencia con límite global de
gasto, fondo concursable
Fondo
Concursable
Presupuesto
Inercial
Presupuesto
Inercial
30
ASPECTOS
1. Justificación del programa
2. Población objetivo y beneficiaria
3. Antecedentes presupuestarios y de costos, y petición
presupuestaria
4. Fin y propósito del programa
5. Descripción de componentes
6. Indicadores y medios de verificación
31
FONDO CONCURSABLE
Presupuesto Año 2003
Distribución Porcentual por Función
5%
37%
58%
A. Funciones Generales
B. Funciones Sociales
C. Funciones Económicas
Recursos Asignados: US$136 millones en 116 Programas
32
ASPECTOS PENDIENTES
• Definición de Líneas Base de Programas a través de
indicadores
• Mejorar definición de resultados esperados
• Presentación de Indicadores en el presupuesto
33
VI. BALANCE DE GESTIÓN INTEGRAL (BGI)
Discusión
Aprobación
Formulación
Ejecución
Evaluación
BGI
34
OBJETIVO
Dar conocer al Congreso Nacional los resultados
de la gestión anual de los servicios públicos. La
importancia de este instrumento radica en que
constituye una cuenta pública y por lo tanto, es el
medio a través del cual la institución da a conocer
sus principales logros y desafíos futuros.
35
ESTRUCTURA DEL BGI
I. PRESENTACION
II. IDENTIFICACION
Presentación de las
definiciones estratégicas
y de los resultados más
relevantes de la
institución.
Identificación de la
institución en aspectos
tales como: estructura
organizacional, dotación,
principales productos.
BGI
BGI
III. RESULTADOS DE LA GESTION
Resultados de la
gestión, incluyendo
informe de desempeño,
de gestión financiera, de
recursos humanos, entre
otros aspectos.
IV. DESAFIOS
Descripción de los
aspectos más relevantes
de las líneas de acción
sobre los cuales se
desarrollará la gestión
del servicio durante el
año en curso
36
BALANCE DE GESTIÓN INTEGRAL
• Este Instrumento es presentado por un promedio anual de
120 Servicios.
• Los servicios que no elaboran BGI que presentan Ley de
Presupuesto son 10 y corresponden a las partidas del
Congreso Nacional, Poder Judicial, Contraloría General de
la República, Ministerio Público, y los
Gobiernos
Regionales del Ministerio de Interior.
37
ASPECTOS PENDIENTES
• Gradualmente las autoridades de las instituciones han
priorizado el BGI como instrumento de cuenta pública.
• Las instituciones sólo informan de algunos resultados y se
señalan muy pocos “no logros”.
• Se encuentra en desarrollo una utilización más significativa
de la información presentada en el BGI, por parte de los
parlamentarios y las áreas de presupuesto.
38
VII. PROGRAMAS DE MEJORAMIENTO DE LA
GESTIÓN
Discusión
Aprobación
Formulación
Ejecución
Evaluación
PROGRAMAS DE MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN PMG
39
PROGRAMAS DE MEJORAMIENTO DE GESTION (PMG)
•
•
•
Se originan en acuerdo con sindicatos del sector público para
establecer remuneraciones ligadas a desempeño
Base para bonificación anual por desempeño institucional (3%)
Matriz de avance en desarrollo de sistemas, en áreas claves de gestión:
–
–
–
–
–
–
–
•
•
Recursos humanos
Atención al público
Planificación estratégica y control de gestión
Auditoría interna
Descentralizacion
Gestión financiera
Enfoque de género
Para cada sistema, al interior de un área se definen estados posibles de
desarrollo
Instituciones se autoclasifican y fijan metas de avance para el año
40
OBJETIVOS
• Centrar su atención en el adecuado funcionamiento de áreas y sistemas
que garanticen una mejor gestión global de las instituciones.
• Reforzar el cumplimiento de normas y orientaciones del nivel central,
incluído el propio sistema de control de gestión.
• Las áreas y sistemas incorporado al PMG han considerado
preferentemente mejorar los servicios a la ciudadanía, las condiciones
de trabajo y valoración de los funcionarios públicos.
41
PMG: MATRIZ DE APLICACION INSTITUCIONAL
Areas
Sistemas
Recursos Humanos
Capacitación
Etapas de Desarrollo
I
II
III
IV
X
Higiene y Seguridad Laboral
X
Evaluación del Desempeño
Atención de Usuario
Oficinas de Información
X
X
Simplificación de Trámites
X
Planificación/Control de
gestión
Auditoria Interna
Planificación/Control de Gestión
X
Administración
Financiera-Contable
Compras y Contrataciones
Auditoria Interna
X
X
Administración Presupuesto
Enfoque de Genero
Enfoque de Genero
X
X
42
DISEÑO OPERATIVO
1.
Preparación Programa Marco
2.
Formulación PMG Servicios y presentación a
Ministerio Hacienda
3.
Envío PMG Servicios a Comité de Ministros
y Aprobación
4.
Elaboración de Decretos PMG
5.
Evaluación y Seguimiento
43
ACTORES DEL PROCESO
FUNCIONARIOS
RED DE EXPERTOS
RESPONSABLE
DE CADA SISTEMA
COMITÉ DE MINISTROS
DIPRES (Depto.de
Gestión)
CONTRAPARTE
PMG
JEFE SERVICIO Y EQUIPO DIRECTIVO
44
RESULTADOS
CUMPLIMIENTO
PMG 2001-PMG2002
45
PROGRAMAS DE MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN 2001 Y 2002
RESUMEN GENERAL DE CUMPLIMIENTO
79%
80%
% SERVICIOS
70%
66%
60%
50%
3%
1,50%
0%
40%
30%
17% 17%
17%
20%
4%
10%
0%
2001
2002
46
RESULTADOS CUMPLIMIENTO PMG2002
Sistemas
Etapa promedio
Comprometida
Etapa Promedio
% de Cumplimiento
Cumplida
Capacitación
3,07
2,92
95%
Higiene y Seguridad Laboral
3,13
3,1
99%
Evaluación del Desempeño
3,27
3,2
98%
Oficinas de Información
3,16
2,9
92%
Simpleficación de trámites
3,07
2,93
95%
Planificación / Control de Gestión
2,75
2,51
91%
Auditoria Interna
3,28
2,87
88%
Desconcentración
4
4
100%
Compras Públicas
3,05
2,71
89%
Administración Financiera Contable
3,58
2,95
82%
Enfoque de Género
1,1
1,09
99%
3,04
2,83
93%
Promedio
47
ASPECTOS PENDIENTES
• Insuficiente apoyo por parte de un porcentaje no menor de
Jefes de Servicio
– refleja un bajo perfil de algunos encargados de PMG.
– los departamentos o unidades de gestión no se encuentran
al más alto nivel en algunos casos
– y la preocupación por el cumplimiento de los objetivos de
gestión se intensifica al momento de la evaluación
– Se observa una difícil coordinación al interior de las
instituciones con los temas de gestión
• En un primer momento los servicios tienden a cumplir con
los requisitos mínimos de cada objetivo de gestión y el
desarrollo de la meta se intensifica en etapas más avanzadas
48
VIII. SINTESIS DE LA
EXPERIENCIA CHILENA
49
ITINERARIO
1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003
Instrumentos
Indicadores de Desempeño
Evaluaciones de Programas
Evaluaciones de Impacto
Evaluaciones Comprehensivas
Balances de Getión Integral
Fondo Concursable
50
FIN DE LA PRESENTACIÓN