Dependencia: 21 DEPENDENCIAS MUNICIPALES Identificador

MUNICIPIO DEL DISTRITO METROPOLITANO DE QUITO
Pag
DIRECCIÓN METROPOLITANA DE AUDITORÍA
ALCALDÍA
1
REVISAR RECOMENDACIONES
8
Dependencia:
21
Identificador:
11939-2-2014
Rubro Examinado:
([DPHQHVSHFLDODODJHVWLQGHORVIXQFLRQDULRVVHUYLGRUHV\WUDEDMDGRUHVGHOD6HFUHWDUDGH0RYLOLGDG\$JHQFLD0HWURSROLWDQD
GH7UQVLWRUHODFLRQDGRFRQORVSURFHVRVGHGHWHUPLQDFLQGHVDQFLRQHVSRULQIUDFFLRQHVFXVWRGLDGHYHKFXORV\UHFDXGDFLQGH
PXOWDVSRUHOSHURGRFRPSUHQGLGRHQWUHHOGHHQHURGH\HOGHGLFLHPEUHGH
Nro.
Reco
mend
ación
1
Recomendación
DEPENDENCIAS MUNICIPALES
Fecha
de Inicio
Fecha
de
Finalizac
ión
Observaciones
Personal
Auditado
Implementará procedimientos de archivo
30/7/201 28/10/20 Estimada Sra
AGUIRRE
para la identificación, descripción,
5
15
Supervisora de
AVILES
clasificación y conservación de los
Calidad: Solicito su NANCY
documentos de sustento generada y
revisión de la
JOHANA
recibida en el área, lo que permitirá a los
información anexa. CI:110365
servidores, disponer de expedientes con
Se ha dispuesto el 2804
respaldos documentales que guarden un
cumplimiento de
orden cronológico, secuencial y se
procedimientos
encuentren debidamente foliados,
documentales a
facilitando su verificación, comprobación y
todo el personal,
análisis.
por lo que adjunto
copias del archivo
actual.
Cargo
Función
DIRECTOR
DE
PROCEDIMIE
NTOS
SANCIONAT
ORIOS
AGENCIA
METROPOLI
TANA DE
CONTROL
DE
TRANSPORT
E
TERRESTRE,
TRANSITO Y
SEGURIDAD
VIAL
DIRECTOR DE
PROCEDIMIEN
TOS
SANCIONATO
RIOS
Depend Estado Estado Observaciones
encia Auditad Auditori
Seguimiento
o
a
DEPEN CUMPLI CUMPLI
DENCIA DO
DO
S
MUNICI
PALES
Archivo del
Departamento
Jurídico es
llevado en forma
cronológica y
secuencial, los
expedientes se
encuentran
clasificados por
fechas y por
contravenciones
según el caso y
están
debidamente
foliados; además
cuentan con
archivo
magnético lo que
facilita su
localización.
Verificación y
actualización
efectuada por
Ing. Soraya
Romero
(Memorando
2015-004-SR de
6 de abril de
2016)
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2
Dispondrá a los Abogados
30/7/201 28/10/20 Estimada sra.
Sustanciadores, ejerzan el control sobre la
5
15
Supervisora de
emisión y archivo de los expedientes
Calidad solicito
administrativos, a fin de que cuenten con
revisar la
toda la documentación pertinente,
información
suficiente y legal de los actos expedidos
subida. Se dispuso
por ésta, lo que garantizará su integridad,
a los abogados
confiabilidad y exactitud.
cumplan el debido
proceso conforme
a la normativa
legal vigente,
disposición que se
encuentra
cumpliendo
normalmente
AGUIRRE
AVILES
NANCY
JOHANA
CI:110365
2804
DIRECTOR
DE
PROCEDIMIE
NTOS
SANCIONAT
ORIOS
AGENCIA
METROPOLI
TANA DE
CONTROL
DE
TRANSPORT
E
TERRESTRE,
TRANSITO Y
SEGURIDAD
VIAL
DIRECTOR DE
PROCEDIMIEN
TOS
SANCIONATO
RIOS
2
8
DEPEN CUMPLI CUMPLI
DENCIA DO
DO
S
MUNICI
PALES
La Asesora Legal
con memorando
2522-AL-AMT2015 de 30 de
septiembre de
2015, dispuso
cumplimiento de
recomendación.
Los archivos son
llevados
magnéticamente
y existe el
custodio para el
mismo, quien es
el único que
puede ingresar al
archivo, cuando
requieren un
archivo lo
entrega previa
firma del
solicitante.
Verificación
efectuada por
Ing. Soraya
Romero
(Memorando
2015-004-SR) el
6 de abril de
2016
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REVISAR RECOMENDACIONES
3
Implantará políticas y requisitos para la
30/7/201 28/10/20 Estimada Sra
exoneración de multas en el sistema
5
15
Supervisora de
informático CORPAIRE - CACOR, las que
Calidad de
serán remitidas a los servidores
Auditoria Interna
municipales que realizan funciones de
MDMQ, solicito su
administradores del mismo, lo que
revisión de los
permitirá disponer de evidencia suficiente,
documentos
competente y pertinente para verificar los
anexados. Es de
criterios aplicados en estos procesos en el
señalar que esta
control posterior.
actividad pasó a la
Asesoría Jurídica,
misma que ha
dispuesto el
cumplimiento de la
recomendación y
de las Ordenanzas
305 y 247 que lo
regulan. Los
requisitos constan
en las Ordenanzas
Municipales, en el
Memo 2830 y en la
Página Web de la
AMT junto con los
formularios
respectivos.
Además se
dispuso a TICs
que se suba los
nuevos
formularios.
ARAUZ
RIOS
FRANCIS
CO
SEBASTIA
N
CI:170776
5903
DIRECTOR
DE
FISCALIZACI
ON DE
TRANSITO Y
TRANSPORT
E AGENCIA
METROPOLI
TANA DE
CONTROL
DIRECTOR DE
FISCALIZACIO
N DE
TRANSITO Y
TRANSPORTE
3
8
DEPEN CUMPLI CUMPLI
DENCIA DO
DO
S
MUNICI
PALES
El Director de
Fiscalización de
Tránsito y
Transporte
Terrestre de la
AMT con
memorando
AMTY-DFT0629/15 de 5-102015, indicó a
Asesora Legal
que el tema no
es de su
competencia,
quien con
memorando
2830-2015-ALAMT de 29-102015 dio a
conocer el
Procedimiento
Sancionatorio,
basándose en
las Ordenanzas
305 y 247 del 403-2010 y 11-012008. Hasta
septiembre de
2015 las
sentencias
absolutorias se
daban de baja
con el sistema
SITCOM;
posterior se lo
hace en el
sistema AXIS.
(Validación
efectuada Ing.
Soraya Romero,
memorando
2015-004-SR de
6-04-2016)
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REVISAR RECOMENDACIONES
4
4. Dispondrá a los servidores que
30/7/201 28/10/20 Estimada Sra.
efectúan los operativos de control de
5
15
Supervisora de
prestación no autorizada de transporte
Calidad de
público, registren las fotografías que
Auditoria Interna.
evidencien el cometimiento de las
Se adjunta el
infracciones cometidas por los infractores;
procedimiento,
así como, a quienes elaboran y revisan los
flujograma,
informes de fiscalización, que previo a la
formulario de
emisión de éstos, incluyan todas las
control de registro
evidencias que sustentan la infracción
fotográfico y
levantada por los Fiscalizadores, lo que
disposición de
permitirá disponer de la evidencia
aplicación
suficiente y competente para el proceso
inmediata para el
de sustanciación y resolución.
cumplimiento de la
recomendación de
auditoría por lo
que solicito su
revisión.
ARAUZ
RIOS
FRANCIS
CO
SEBASTIA
N
CI:170776
5903
DIRECTOR
DE
FISCALIZACI
ON DE
TRANSITO Y
TRANSPORT
E AGENCIA
METROPOLI
TANA DE
CONTROL
DIRECTOR DE
FISCALIZACIO
N DE
TRANSITO Y
TRANSPORTE
4
8
DEPEN CUMPLI CUMPLI
DENCIA DO
DO
S
MUNICI
PALES
El Director de
Fiscalización
estableció
Procedimientos
para el control
del espacio
público vial, y
realizó
capacitación
para los
fiscalizadores;
con memorando
AMT-DFTCCSRTVUP-CS0220/15 de 2-092015 el
Coordinador del
Control del Suelo
emitió
disposiciones
para archivo
fotográfico.
(Verificación y
validación
efectuada por
Ing. Soraya
Romero Memorando
2015-004-SR de
6-04-2016)
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REVISAR RECOMENDACIONES
5
Solicitará a los Abogados responsables de 30/7/201 28/10/20 Estimada Sra.
AGUIRRE
la sustanciación de los expedientes
5
15
Supervisora de
AVILES
administrativos, requieran oportunamente
Calidad solicito
NANCY
las evidencias probatorias a los
revisar la
JOHANA
administrados, a fin de que las
información subida CI:110365
resoluciones emitidas se encuentren
al sistema, adjunto 2804
adecuadamente sustanciadas.
un modelo de
expediente
reciente y el
cumplimiento de
las disposiciones
emanadas
DIRECTOR
DE
PROCEDIMIE
NTOS
SANCIONAT
ORIOS
AGENCIA
METROPOLI
TANA DE
CONTROL
DE
TRANSPORT
E
TERRESTRE,
TRANSITO Y
SEGURIDAD
VIAL
DIRECTOR DE
PROCEDIMIEN
TOS
SANCIONATO
RIOS
5
8
DEPEN CUMPLI CUMPLI
DENCIA DO
DO
S
MUNICI
PALES
El Asesor Legal
con memorando
2522-2015-ALAMT de 30-092015 emitió
disposición para
cumplimiento de
recomendación,
la AMT lleva
registro manual
y electrónico, y
se puede realizar
consultas de las
multas y
sanciones.
(Verificación y
validación
efectuada por
Ing. Soraya
Romero Memorando
2015-004-SR de
6-04- 2016)
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6
Dispondrá al Coordinador de
Procesamiento Administrativo de
Infracciones de la Agencia Metropolitana
de Tránsito de Quito, coordine con el
personal a su cargo a fin de revisar los
procedimientos aplicados y establecer los
factores que no permiten agilitar la
tramitación de los reclamos
administrativos presentados por los
infractores, con la finalidad de que éstos
se solucionen y generen las resoluciones
absolutorias o sancionatorias
correspondientes.
30/7/201 28/10/20 Sra. Supervisora
5
15
de Calidad, solicito
su revisión de la
información subida
en el sistema, se
dispuso el
cumplimiento de la
normativa. Es de
señalar que el
administrado
generalmente
remitía un reclamo
sin señalar
domicilio, por lo
que era imposible
iniciar un proceso
o notificar
cualquier
resolución, en la
actualidad se ha
establecido
formularios
obligatorios que
contienen todos
los datos del
reclamante,
mismos que
constan en la
página web.
AGUIRRE
AVILES
NANCY
JOHANA
CI:110365
2804
DIRECTOR
DE
PROCEDIMIE
NTOS
SANCIONAT
ORIOS
AGENCIA
METROPOLI
TANA DE
CONTROL
DE
TRANSPORT
E
TERRESTRE,
TRANSITO Y
SEGURIDAD
VIAL
DIRECTOR DE
PROCEDIMIEN
TOS
SANCIONATO
RIOS
6
8
DEPEN CUMPLI CUMPLI
DENCIA DO
DO
S
MUNICI
PALES
La Asesora Legal
con memorando
2062-2015-ALAMT de 25-082015, solicito a
Director de
Fiscalización que
requerimientos
sean atendidos
en el término de
72 horas a fin de
dar celeridad al
proceso
administrativo y
con memorando
2522-2015-ALAMT de 30-092015 dispuso a
encargados de
los procesos
cumplimiento de
plazos, desde
agoto de 2014
entra en vigencia
el COIP y la
demora en
tramitar los
reclamos es
aproximadament
e 5 meses.
Verificación y
actualización
efectuada por
Ing. Soraya
Romero Memorando
2015-004-SR de
6-04-2016)
MUNICIPIO DEL DISTRITO METROPOLITANO DE QUITO
Pag
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REVISAR RECOMENDACIONES
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7
Dispondrá a los Abogados
30/7/201 28/10/20 Estimada Sra.
Sustanciadores, que previa elaboración de
5
15
Supervisora de
las resoluciones absolutorias soliciten a
Calidad, solicito su
los propietarios de los vehículos retenidos
revisión de los
en los operativos de prestación no
documentos
autorizada de transporte público, las
subidos al sistema,
Calificaciones de Auto Taxi, lo que les
en los que consta
permitirá contar con información para
la disposición de
fundamentar las resoluciones.
solicitar todos los
documentos
necesarios para
cumplir el debido
proceso, previo a
la emisión de las
resoluciones. Esta
situación se
encuentra en
plena ejecución
AGUIRRE
AVILES
NANCY
JOHANA
CI:110365
2804
DIRECTOR
DE
PROCEDIMIE
NTOS
SANCIONAT
ORIOS
AGENCIA
METROPOLI
TANA DE
CONTROL
DE
TRANSPORT
E
TERRESTRE,
TRANSITO Y
SEGURIDAD
VIAL
DEPEN CUMPLI CUMPLI
DENCIA DO
DO
S
MUNICI
PALES
La Asesora Legal
con memorando
2522-2015-ALAMT de 30-092015dispuso a
los servidores de
su departamento
cumplimiento de
la
recomendación.
(Verificación y
validación
efectuada por
Ing. Soraya
Romero Memorando
2015-004-SR de
6 de abril de
2016)
8
Dispondrá al Director de Fiscalización de
Tránsito y Transporte Terrestre,
establezca mecanismos de control que
salvaguarde la información de los
registros fotográficos en los dispositivos
asignados para el efecto, lo que
garantizará que en el caso de que los
infractores efectúen los reclamos, los
Fiscalizadores del área emitan los
informes de fiscalización con la evidencia
suficiente y competente que garantice el
cometimiento de la infracción.
MIRANDA
LARA
FAUSTO
ANTONIO
CI:170922
5377
FUNCIONARI FUNCIONARIO DEPEN CUMPLI CUMPLI
O
DIRECTIVO
DENCIA DO
DO
DIRECTIVO
S
AGENCIA
MUNICI
METROPOLI
PALES
TANA DE
TRANSITO
La AMT cuenta
con dos discos
duros, dos
externos, 1
computadora en
los que guardan
las fotografías.
Los
fiscalizadores
emiten informes
previo
requerimiento del
departamento
jurídico.
(Verificación y
validación
efectuada por
Ing. Soraya
Romero Memorando
2015-004-SR de
6-04-2016)
30/7/201 28/10/20 Sra Supervisora
5
15
de Calidad:
Solicito su revisión
de la información
subida por el Sr.
Supervisor
Metropolitano, así.
La Máxima
Autoridad dispuso
a cada Director el
cumplimiento de
todas las 8
recomendaciones.
La recomendación
No. 8 se ha dado
cumplimiento con
el establecimiento
de Procedimientos
para el control del
Espacio Publico,
según Memo No.
AMT-dft-589/15 y
su inmediata
aplicación según
Memo No. AMTDFT-587/2015, se
DIRECTOR DE
PROCEDIMIEN
TOS
SANCIONATO
RIOS
7
MUNICIPIO DEL DISTRITO METROPOLITANO DE QUITO
Pag
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REVISAR RECOMENDACIONES
adjunta el
Procedimiento, el
Flujograma y el
Formulario de
control de registros
fotográficos que
deben ser
entregados por los
Agentes. Es de
señalar que
Asesoría Jurídica
absorbió las
funciones de la
Dirección de
Procesos
Sancionatorios,
por lo que remite
varios documentos
del cumplimiento
de
recomendaciones
como: Archivos,
expedientes,
disposiciones, etc.
El 11 nov se ha
incluido
memorando 28302015-AL-AMT con
el que se informa
el cumplimiento
total de las
recomendaciones
y la verificación de
la aplicación de las
ordenanzas 247 y
305 en las que
consta los
requisitos de los
procesos
sancionatorios.
ALCALDÍA
8
8