Informe explicativo art. 116 bis LMV

INFORME EXPLICATIVO SOBRE LOS ASPECTOS DE LA ESTRUCTURA
DE CAPITAL Y EL SISTEMA DE GOBIERNO Y CONTROL DE
LABORATORIOS FARMACEUTICOS ROVI, S.A. A LOS EFECTOS DEL
ARTÍCULO 116 BIS DE LA LEY DE MERCADO DE VALORES.
El Consejo de Administración de Laboratorios Farmacéuticos Rovi, S.A. (en adelante
“ROVI” o la “Sociedad”), de conformidad con lo establecido en el artículo 253 de la
Ley de Sociedades de Capital, ha formulado, en su reunión de 23 de febrero de 2.011,
esto es, antes del plazo de tres meses desde la finalización del ejercicio social, las
cuentas anuales, el informe de gestión individual y consolidado y la propuesta de
aplicación del resultado de la Sociedad correspondiente al ejercicio 2.010.
De conformidad con lo dispuesto en el artículo 116 bis de la Ley 24/1988, de 28 de
julio, del Mercado de Valores, derogado por la Disposición Final Quinta Veintinueve de
la Ley 2/2011, de 4 de marzo, de Economía Sostenible, el Consejo de Administración
de ROVI, ha acordado poner a disposición de sus accionistas el presente informe
explicativo de los aspectos incluidos, en virtud del citado precepto, en los informes de
gestión complementarios de las cuentas anuales individuales de ROVI y las
consolidadas de ROVI con sus sociedades dependientes, correspondientes al ejercicio
cerrado a 31 de diciembre de 2.010, período durante el cual permaneció plenamente
vigente el artículo 116 bis de la Ley 24/1988 del Mercado de Valores.
En particular, el contenido adicional al que hacen referencia los citados informes de
gestión del ejercicio 2.010 es el siguiente:
a) La estructura de capital, incluidos los valores que no se negocien en un mercado
regulado comunitario, con indicación, en su caso, de las distintas clases de acciones
y, para cada clase de acciones, los derechos y obligaciones que confiera y el
porcentaje de capital social que represente.
A 31 de diciembre de 2010 el capital social de Laboratorios Farmacéuticos Rovi, S.A.
(la Sociedad) ascendía a 3.000.000,00 euros, dividido en 50.000.000 de acciones de
0,06 euros de valor nominal cada una, totalmente suscritas y desembolsadas.
Todas las acciones de la Sociedad son ordinarias, gozando todas ellas de los mismos
derechos políticos y económicos previstos en la Ley. No existen derechos de voto
distintos para ningún accionista ni acciones que no sean representativas del capital.
b) Cualquier restricción a la transmisibilidad de los valores.
No existen restricciones estatutarias a la transmisibilidad de los valores representativos
del capital social.
c) Las participaciones significativas en el capital.
Los accionistas titulares de participaciones significativas en el capital social de
Laboratorios Farmacéuticos Rovi, S.A., tanto directas como indirectas, superiores al 3%
del capital social, de los que tiene conocimiento la Sociedad, de acuerdo con la
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información contenida en los registros oficiales de la Comisión Nacional del Mercado
de Valores a 31 de diciembre de 2010 son los siguientes:
Accionista
Inversiones Clidia, S.L.
D. Juan López-Belmonte López
Caja General de Ahorros de Granada
Blackrock, Inc.
% directo
62,897 (*)
3,232
4,441
-
% indirecto
62,897 (*)
3,003
TOTAL
62,897
66,129
4,441
3,003
(*) Inversiones Clidia, S.L., que es titular del 62,897 por ciento del capital social de la
Sociedad, está participada en un 50,002 por ciento por D. Juan López-Belmonte López.
d) Cualquier restricción al derecho de voto.
De conformidad con lo dispuesto en los estatutos sociales de ROVI, no existen
restricciones al ejercicio del derecho de voto.
e) Los pactos parasociales.
El Grupo no tiene conocimiento de la existencia de pactos parasociales.
f) Las normas aplicables al nombramiento y sustitución de los miembros del
órgano de administración y a la modificación de los estatutos de la sociedad.
El nombramiento y cese de los miembros del Consejo de Administración se regula,
como en adelante se resume, en la Sección II del Título V de los Estatutos Sociales y en
el Capítulo VI del Reglamento del Consejo de Administración de ROVI. La
modificación de los Estatutos Sociales se regula en la Sección I del Título V de los
Estatutos Sociales, así como en el Título II y en el Capítulo II del Título IV del
Reglamento de la Junta General de Accionistas de ROVI
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Sobre la modificación de los estatutos de la sociedad
De conformidad con lo establecido en los artículos 27 párrafo 2º de los Estatutos de la
Sociedad (ES) y en artículo 5 g) del Reglamento de la Junta General de Accionistas
(RJGA), será la Junta General quien pueda acordar cualquier modificación de los
estatutos sociales. Para ello será necesaria, en primera convocatoria, la concurrencia de
accionistas presentes o representados que posean, al menos el cincuenta por ciento del
capital suscrito con derecho a voto. Según estos artículos, en segunda convocatoria será
suficiente el veinticinco por ciento de dicho capital si bien, según el art. 15 RJGA,
cuando concurran accionistas que representen menos del cincuenta por ciento del capital
suscrito con derecho a voto, los acuerdos de modificación de estatutos, sólo podrán
adoptarse válidamente con el voto favorable de los dos tercios del capital presente o
representado de la Junta General.
Por último, el párrafo 6º del art. 34 de los Estatutos sociales establece que los acuerdos
de la Junta se adoptarán con el voto favorable de la mayoría del capital, presente o
representado. Quedan a salvo los supuestos en los que la Ley o los presentes Estatutos
estipulen una mayoría superior y, en particular, cuando concurran accionistas que
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representen menos del cincuenta por ciento del capital suscrito con derecho a voto. Los
acuerdos relativos a los asuntos a que se refiere al antiguo artículo 103 de la Ley de
Sociedades Anónimas, actual artículo 194 de la Ley de Sociedades de Capital requerirán
para su validez el voto favorable de las dos terceras partes del capital social presente o
representado en la junta.
Sobre el nombramiento y sustitución de los miembros del órgano de
Administración
Nombramiento de consejeros
Los artículos 37 ES, y 5 c) del RJGA establecen que es competencia de la Junta General
de accionistas la fijación del número de consejeros, con un número no inferior a cinco ni
superior a quince. A este efecto, procederá directamente mediante la fijación de dicho
número por medio de acuerdo expreso o, indirectamente, mediante la provisión de
vacantes o el nombramiento de nuevos consejeros. El artículo 5 c) del RJGA establece
que corresponde a la Junta General el nombramiento y destitución de los miembros del
órgano de administración, así como ratificar o revocar los nombramientos de miembros
del Consejo de Administración efectuados por cooptación.
El punto 4º del artículo 5.2 y el artículo 17 del Reglamento del Consejo de
Administración (RCA), establecen que los consejeros serán designados (i) a propuesta
de la Comisión de Nombramientos y Retribuciones, en el caso de consejeros
independientes; y (ii) previo informe de la Comisión de Nombramientos y
Retribuciones en el caso de los restantes consejeros; por la Junta General o por el
Consejo de Administración de conformidad con las previsiones contenidas en la Ley de
Sociedades Anónimas, actual Ley de Sociedades de Capital.
En el momento de nombramiento de un nuevo consejero, el mismo deberá seguir el
programa de orientación para nuevos consejeros establecido por la Sociedad, con el fin
de que pueda adquirir un conocimiento rápido y suficiente de la Sociedad, así como de
sus reglas de gobierno corporativo.
El Consejo de Administración procurará que la elección de consejeros externos recaiga
sobre personas de reconocida solvencia, competencia y experiencia, debiendo extremar
el rigor en relación con aquéllas llamadas a cubrir los puestos de consejero
independiente (Art. 18 del Reglamento del Consejo).
El Consejo de Administración, antes de proponer la reelección de consejeros a la Junta
General, evaluará, con abstención de los sujetos afectados, la calidad del trabajo y la
dedicación al cargo de los consejeros propuestos durante el mandato precedente (Art. 19
del Reglamento del Consejo).
Los consejeros ejercerán su cargo durante el plazo de cinco años, al término de los
cuales podrán ser reelegidos una o más veces por períodos de igual duración máxima
(Art. 20.1 del Reglamento del Consejo).
El nombramiento de los administradores caducará cuando, vencido el plazo, se haya
celebrado la Junta General siguiente o hubiese transcurrido el término legal para la
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celebración de la junta que deba resolver sobre la aprobación de cuentas del ejercicio
anterior (Art. 20.2 del Reglamento del Consejo).
Los consejeros designados por cooptación deberán ver ratificado su cargo en la primera
reunión de la Junta General que se celebre posterior a la fecha de caducidad de su cargo
(Art. 20.3 del Reglamento del Consejo).
Supuestos de Cese u obligación de dimisión de los consejeros
De acuerdo con el artículo 21 del Reglamento del Consejo:
1. Los consejeros cesarán en el cargo cuando haya transcurrido el período para el que
fueron nombrados y cuando lo decida la Junta General en uso de las atribuciones
que tiene conferidas legal o estatutariamente.
2. Los consejeros deberán poner su cargo a disposición del Consejo de Administración
y formalizar, si éste lo considera conveniente, la correspondiente dimisión en los
siguientes casos:
a)
Cuando cesen en los puestos ejecutivos a los que estuviere asociado su
nombramiento como consejero.
b) Cuando se vean incursos en alguno de los supuestos de incompatibilidad o
prohibición legalmente previstos.
c)
Cuando resulten gravemente amonestados por el Consejo de Administración
por haber infringido sus obligaciones como consejeros.
d) Cuando su permanencia en el Consejo pueda poner en riesgo o perjudicar los
intereses, el crédito o la reputación de la Sociedad o cuando desaparezcan las
razones por las que fueron nombrados (por ejemplo, cuando un consejero
dominical se deshace de su participación en la Sociedad).
e)
En el caso de los consejeros independientes éstos no podrán permanecer como
tales durante un período continuado superior a 12 años, por lo que transcurrido
dicho plazo, deberán poner su cargo a disposición del Consejo de
Administración y formalizar la correspondiente dimisión.
f)
En el caso de los consejeros dominicales (i) cuando el accionista a quien
representen venda íntegramente su participación accionarial y; asimismo (ii) en
el número que corresponda, cuando dicho accionista rebaje su participación
accionarial hasta un nivel que exija la reducción del número de consejeros
dominicales.
3. En el caso de que, por dimisión o por cualquier otro motivo, un consejero cese en su
cargo antes del término de su mandato, deberá explicar las razones en una carta que
remitirá a todos los miembros del Consejo.
4. El Consejo de Administración únicamente podrá proponer el cese de un consejero
independiente antes del transcurso del plazo estatutario cuando concurra justa causa,
apreciada por el Consejo previo informe de la Comisión de Nombramientos y
Retribuciones. En particular, se entenderá que existe justa causa cuando el consejero
hubiera incumplido los deberes inherentes a su cargo o hubiese incurrido de forma
sobrevenida en alguna de las circunstancias impeditivas descritas en la definición de
consejero independiente que se establezca en las recomendaciones de buen gobierno
corporativo aplicables en cada momento.
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Los consejeros afectados por propuestas de nombramiento, reelección o cese se
abstendrán de intervenir en las deliberaciones o votaciones que traten de ellas.
El consejero que termine su mandato o por cualquier otra causa cese en el desempeño
de su cargo no podrá ser consejero ni ocupar cargos directivos en otra entidad que tenga
un objeto social análogo al de la Sociedad durante el plazo de dos años. El Consejo de
Administración, si lo considera oportuno, podrá dispensar al consejero saliente de esta
obligación o acortar el período de su duración (Art. 20.4 del Reglamento del Consejo).
g) Poderes de los miembros del Consejo de Administración y, en particular, los
relativos a la posibilidad de emitir o recomprar acciones.
D. Juan López-Belmonte López tiene otorgadas todas las facultades del Consejo de
Administración, excepto las indelegables por precepto legal o estatutario, desde su
nombramiento como Consejero Delegado Solidario de ROVI, acordado por el Consejo
de Administración el 27 de julio de 2007.
D. Juan López-Belmonte Encina tiene otorgadas todas las facultades del Consejo de
Administración, excepto las indelegables por precepto legal o estatutario, desde su
nombramiento como Consejero Delegado Solidario de ROVI acordado por el Consejo
de Administración el 24 de octubre de 2007. Igualmente, le fueron otorgados los más
amplios poderes de representación de conformidad con su cargo de Director General.
Asimismo, a D. Javier López-Belmonte Encina y a D. Iván López-Belmonte Encina le
fueron otorgados los más amplios poderes de representación de acuerdo con sus cargos
de Director Financiero y Director de Desarrollo Corporativo, respectivamente.
La Junta General de Accionistas celebrada con fecha de 16 de junio de 2010 delegó en
el Consejo de Administración la facultad de emitir bonos, obligaciones y demás valores
de renta fija, simples, canjeables y/o convertibles en acciones, warrants, pagarés y
participaciones preferentes con atribución de la facultad de excluir el derecho de
suscripción preferente y autorizar para que la Sociedad pueda garantizar emisiones de
valores de renta fija efectuadas por sociedades filiales, dentro de los límites y con los
requisitos establecidos en la Ley de Sociedades Anónimas ( actual Ley de Sociedades
de Capital) por un plazo máximo de 5 años a contar desde el acuerdo de la Junta, hasta
un importe máximo de 200 millones de euros, de conformidad con los términos y
condiciones establecidos en el acuerdo.
Asimismo, la Junta General de Accionistas celebrada con fecha de 16 de junio de 2010
delegó en el Consejo de Administración la facultad de aumentar el capital social con
atribución de la facultad de excluir el derecho de suscripción preferente, dentro de los
límites y con los requisitos establecidos en la Ley de Sociedades Anónimas (actual Ley
de Sociedades de Capital) hasta un importe nominal máximo de la mitad del capital
social actual de la Sociedad, esto es, hasta la cantidad de 1.500.000 euros, por un plazo
máximo de cinco años a contar desde el acuerdo de la Junta.
La misma Junta General de Accionistas de 16 de junio de 2010 autorizó al Consejo de
Administración de la Sociedad para que pueda proceder a la adquisición derivativa de
acciones propias, tanto directamente por la propia Sociedad como indirectamente a
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través de las sociedades de su grupo, dentro de los requisitos y límites legalmente
establecidos, en los términos que a continuación se indican:
a) La adquisición podrá realizarse a título de compraventa, permuta o dación en
pago, en una o varias veces, siempre que las acciones adquiridas, sumadas a
las que ya posea la Sociedad, no excedan del 10 por 100 del capital social o
de la cifra máxima permitida por la Ley.
b) El precio o contravalor oscilará entre (i) un máximo equivalente al que
resulte de incrementar en un 10 por 100 la cotización máxima de los tres
meses anteriores al momento en el que tenga lugar la adquisición, y (ii) un
mínimo equivalente al que resulte de deducir un 10 por 100 a la cotización
mínima, también de los tres meses anteriores al momento en que tenga lugar
la adquisición.
c) El plazo de vigencia de la autorización será de 5 años a partir del día
siguiente al de este acuerdo.
Expresamente se hizo constar que las acciones que se adquieran como consecuencia de
la autorización podrán destinarse tanto a su enajenación o amortización, como a la
aplicación de los sistemas retributivos contemplados en el párrafo tercero del apartado 1
del artículo 75 de la Ley de Sociedades Anónimas (actual artículo 146.1. a) in fine de la
Ley de Sociedades de Capital) o a su venta a empleados en los términos (incluyendo
posibles descuentos respecto del precio de cotización), condiciones y periodo que
decida el Consejo de Administración.
h) Acuerdos significativos que haya celebrado la sociedad y que entren en vigor,
sean modificados o concluyan en caso de cambio de control de la sociedad a raíz de
una oferta pública de adquisición, y sus efectos, excepto cuando su divulgación
resulte seriamente perjudicial para la sociedad. Esta excepción no se aplicará
cuando la sociedad esté obligada legalmente a dar publicidad a esa información.
No existen acuerdos con estas características
i) Los acuerdos entre la sociedad y sus cargos de administración y dirección o
empleados que dispongan indemnizaciones cuando éstos dimitan o sean despedidos
de forma improcedente o si la relación laboral llega a su fin con motivo de una
oferta pública de adquisición.
No existen cláusulas de blindaje con ningún administrador, directivo o empleado de la
sociedad.
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En Madrid, a 10 de mayo de 2010.
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