INSTRUCTIVO PARA LLENAR FORMULARIO CUMP

INSTRUCTIVO PARA LLENAR FORMULARIO
CUMP-2 “Datos de Identificación del Cliente Instituciones Financieras”
CUMP-2: Código de identificación del formulario Datos de Identificación del Cliente Instituciones Financieras.
No.: Número correlativo para uso de la dependencia.
1. Datos Generales (Para uso de la dependencia respectiva del BCH)
Fecha: Corresponde al día en que se realiza la transacción en la dependencia.
Oficina: Oficina donde se realiza la transacción. (Oficina Principal, Suc. San Pedro Sula, Suc. La Ceiba, Suc,
Choluteca).
Dependencia: Dependencia o Sucursal donde se realiza la transacción.
Tipo de Institución: Bancos Privados, Bancos Públicos, Otras Instituciones Financieras, Bolsas de Valores,
Casas de Cambio, Sociedades Financieras, Instituciones Financieras Internacionales no monetarias.
Tipo de Operación: Operación que realiza. (Apertura de cuenta, Actualización, Cambio de Firmas).
2. Identificación General del Cliente
Nombre de la Institución: Institución Financiera que realiza la transacción.
Razón Social: Atributo o nombre legal que figura en la escritura.
Nombre Comercial: Se refiere al nombre con que se conoce comercialmente a la empresa. Ejemplo:
“FICOHSA”.
RTN Numérico: Registro Tributario Nacional.
Grupo Económico: Distintas empresas que pertenecen a un mismo grupo accionario. Ejemplo: “GRUPO
INTUR”.
Registro Mercantil: Número asignado en el registro mercantil.
Actividad Económica Asociada: Actividad o servicio que proporciona una empresa al cliente.
Capital: Es el importe monetario o el valor de los bienes que posee una sociedad.
Escritura Social y Reformas: Colocar los datos generales de la escritura y sus reformas (No. de Instrumento,
Notario Público y Fecha de Inscripción).
Dirección Oficina Principal: Domicilio completo de la oficina principal de la Institución.
No. de Oficinas en el País y en el Extranjero: Cantidad de oficinas ubicadas en el país y en el extranjero.
(Adjuntar listado a nivel nacional y extranjero).
3. Datos de la Cuenta (Deberá llenarse por cada cuenta que tenga la Institución)
Número de Cuenta: Número asignado por el BCH al momento de la apertura. Aplica cuando sea modificación
de firmas o actualización de datos.
Monto de Apertura: Monto asignado para apertura de cuenta según lo indica la Institución solicitante.
Nombre de la Cuenta: Nombre de la cuenta según se indique en nota u oficio.
Propósito de la Cuenta: Motivo por el cual se apertura la cuenta.
Promedio Mensual Estimado a Manejar en la Cuenta: Cantidad declarada por el cliente.
Procedencia de los Fondos: Fondos utilizados por la Institución Financiera.
Tipo de Moneda: Moneda a utilizar en sus transacciones.
HNL: Lempira hondureño USD: Dólar estadounidense
EUR: Euro
OTROS: Define otro tipo de
moneda.
Servicio y Producto a Utilizar: Corresponde a los servicios y productos que brinda el BCH. Verificar datos y
documentación presentada.
* En caso de haber más de una cuenta y son los mismos firmantes, adjuntar listado. Caso contrario llenar otro
formulario.
4. Otra Información del Cliente: Datos de identificación de la persona y verificación de documentos.
Representante Legal: Datos generales requeridos del Representante Legal.
Registro y Tipo de Firma:
- No. de Acuerdo o Nombramiento: Consignado en su Nombramiento u Acuerdo.
- Firma Única/Firma Mancomunada/Sello/Facsímil: Se refiere al tipo de firma que se va a utilizar en las
operaciones propiamente con BCH (Oficina Principal, Sucursal San Pedro Sula, Sucursal La Ceiba ó Sucursal
Choluteca) y si van a utilizar sello o facsímil.
Dirección Domiciliaria: Domicilio particular del Representante Legal.
Datos Cónyuge: Datos generales requeridos pertenecientes al cónyuge del Representante Legal.
Dirección Domiciliaria: Domicilio particular del cónyuge del Representante Legal.
Gerente General: Datos generales requeridos del Gerente General.
Dirección Domiciliaria: Domicilio particular del Gerente General.
Registro y Tipo de Firma:
- Firma Única/Firma Mancomunada/Sello/Facsímil: Se refiere al tipo de firma que se va a utilizar en las
operaciones propiamente con BCH y si van a utilizar sello o facsímil.
Funcionario de Cumplimiento: Datos generales requeridos del Funcionario de Cumplimiento.
Dirección Domiciliaria: Domicilio particular del Funcionario de Cumplimiento.
5. Datos de los Firmantes.
Firmante (1): Datos generales requeridos del Firmante.
Dirección Domiciliaria: Domicilio particular del Firmante.
Registro y Tipo de Firma:
- Firma Única/Firma Mancomunada/Sello/Facsímil: La firma o firmas se registrarán según nota u oficio de la
Institución, sello o facsímil si se requiere.
Datos Cónyuge: Datos generales requeridos pertenecientes al cónyuge del Firmante.
Dirección Domiciliaria: Domicilio particular del cónyuge.
*En caso de haber más de dos firmantes se deberá adjuntar listado conteniendo la misma información del
cuadro anterior.
6. Listado Actualizado de Socios Principales
Socio (1): Datos generales requeridos del Socio.
Dirección Domiciliaria: Domicilio particular del Socio.
Verificación de datos y documentación presentada. (Entiéndase por Socios Principales los mayores
accionistas, en caso de que la sociedad posea socios múltiples se solicitará un máximo de 10 socios).
*En caso de ser más de dos socios se deberá adjuntar listado conteniendo la misma información que en el
cuadro.
Firma Auditora Externa: Datos de Identificación requeridos de la Firma Auditora Externa y verificación de
documentos.
Nombre de la Institución: Nombre de la Firma Auditora Externa.
Razón Social: Atributo o nombre legal que figura en la escritura.
Nombre Comercial: Se refiere al nombre con que se conoce comercialmente a la empresa. Ejemplo:
“DELOITTE & TOUCHE”.
RTN Numérico: Registro Tributario Nacional.
NOTA:
1. Se requiere adjuntar la siguiente documentación:
- Fotocopia autenticada de Escritura Social y sus reformas, debidamente registrados.
- Fotocopia de RTN Numérico de la Institución.
- Fotocopia de documentos de identificación personal del Representante Legal, Gerente General,
Funcionario de Cumplimiento, Firmantes y Socios de la Institución. (Tarjeta de Identidad, RTN Numérico
para personas nacionales/extranjeras, carné de residente o pasaporte para los extranjeros, incluyendo
fotocopia de la página del pasaporte que muestra el sello de su entrada a Honduras).
- Fotocopia de los contratos de trabajo o nombramientos.
- Fotocopia del Poder General de Administración a favor del Gerente General.
- Fotocopia de la carta de aprobación del Oficial de Cumplimiento de la Institución Financiera, emitida
por la Comisión Nacional de Bancos y Seguros.
2. En caso de necesitar formularios adicionales puede tener acceso a ellos en la página electrónica del
Banco (http://www.bch.hn/formularios_identificacion_cliente.php).
PARA USO EXCLUSIVO DEL BANCO CENTRAL DE HONDURAS
No. B: Se refiere al Número de búsqueda que se asignará en la lista de control.
Fecha de Apertura Cuenta: Fecha en que se apertura la cuenta. Aplica con modificación de firmas o
actualización de datos.
Fecha Cancelación Cuenta: Fecha de cancelación de la cuenta, según nota, oficio o disposición del BCH.
(Art. 966 Código de Comercio).
Fecha Registro de Firma y Cancelación de Firma para Representante Legal, Gerente General, Firmante (1),
Firmante (2)
Fecha Registro de Firma: Fecha en que se registró la firma.
Fecha Cancelación de Firma: Fecha en que se canceló la firma.