Normativa del Sistema Nacional de Inversión Pública

El Sistema Nacional de Inversión
Pública
Dirección General de Programación Multianual del
Sector Público
El Sistema Nacional de
Inversión Pública
Estado
Proyecto de
Inversión Pública
Ciudadano
El SNIP busca certificar la
calidad de los proyectos
Marco Normativo actual

Ley Nº 27293, modificada por las Leyes N°
28522 y 28802 y por el Decreto Legislativo
N°1005.

Reglamento del SNIP, aprobado por DS Nº 1022007-EF, modificado por DS N°185-2007-EF y
DS N° 038-2009-EF.

Directiva General del SNIP, aprobada por RD
Nº 002-2009-EF/68.01, modificada por RD N°
003-2009-EF/68.01 y RD N° 004-2009-EF/68.01.

RM delegaciones PIP con endeudamiento
interno, RM Nº 314-2007-EF/15.
Proyecto de Inversión Pública
Toda intervención limitada en el
tiempo
Que utiliza total o parcialmente
recursos públicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar,
modernizar, recuperar o rehabilitar la
capacidad productora de bienes o
servicios de una Entidad
Cuyos beneficios se generen durante la
vida útil del proyecto
Debe constituir la solución a un problema vinculado a los
fines y competencias de una Entidad, pudiendo ejecutarse
en más de un ejercicio presupuestal, conforme al
cronograma de ejecución de los estudios de preinversión.
NO SON PIPs:
Las intervenciones que constituyen gastos de
operación y mantenimiento.
 La reposición de activos que:

◦ (i) se realice en el marco de las inversiones programadas
de un proyecto declarado viable;
◦ (ii) esté asociada a la operatividad de las instalaciones
físicas para el funcionamiento de la entidad; o
◦ (iii) no implique ampliación de capacidad para la provisión
de servicios.
OJO
En general, la reposición de activos es el reemplazo
de un activo cuyo tiempo de operación ha superado
su periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores
imprevisibles que afectan la continuidad de sus
operaciones
Recursos Públicos
Se consideran Recursos Públicos a:

Todos los recursos financieros y no financieros;

de propiedad del Estado o que administran las Entidades
del Sector Público.

Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de
financiamiento.

Incluye a los recursos provenientes de cooperación
técnica no reembolsable (donaciones y transferencias).

Incluye a todos los que puedan ser recaudados, captados
o incorporados por las Entidades sujetas a las normas del
SNIP.
Órgano Resolutivo
RECORDAR:
 Designa
al órgano que realizará las funciones de
OPI en su Sector, Gobierno Regional o Local,
debiendo ser distinto a los órganos encargados de
la formulación y/o ejecución de los proyectos.
 Designa
al Responsable de la OPI, siendo de su
responsabilidad que la persona cumpla con el
Anexo SNIP 14 - Perfil Profesional del Responsable
de OPI.
Esta designación no requiere Resolución ni documento adicional.
Solamente requiere el Formato SNIP 02 firmado por el OR.
Órgano Resolutivo

Delega la facultad para evaluar y declarar la viabilidad a la
máxima autoridad de las Entidades y Empresas de su
Sector/GR/GL, previa opinión favorable de su OPI.

La entidad que recibe delegación debe:
Tener un equipo de por lo menos 02 profesionales
especializados en la materia de la delegación.
Experiencia mínima de 02 años en evaluación de proyectos,
en SNIP.
No ser UE, salvo para conglomerados.
La función de registrar a las UF de la Entidad o Empresa
Realizar las evaluaciones y registros de los cambios que
pudieran producirse durante la Fase de Inversión.
Oficina de Programación e Inversiones –
OPI
Es el órgano técnico del SNIP en cada Sector, Gobierno
Regional y Gobierno Local.
 En el nivel Regional o Local, sus FUNCIONES están
relacionadas al ámbito institucional del Gobierno Regional o
Gobierno Local, en el marco de sus competencias,
establecidas por la normatividad de la materia.
 Las OPIs de los GR y GL declaran la viabilidad de los PIP o
Programas de Inversión que no se financien con
endeudamiento, que sean de su competencia y formulados
por sus UFs.
 Las OPI Sectoriales aprueban los estudios de preinversión de
los proyectos y Programas de Inversión financiados con
endeudamiento.

Para PIP > S/.10 millones, la OPI puede autorizar el
“salto” de Perfil a Factibilidad siempre que en el Perfil se
haya identificado, sustentado y definido la alternativa a
ser analizada en el estudio de Factibilidad
Oficina de Programación e Inversiones –
OPI

Las OPIs de los GR y GL declaran la viabilidad de los
PIP o Programas de Inversión que se financien con
endeudamiento interno, siempre que el monto de
inversión del PIP no supere los S/.10 millones.

Para los PIP o Programas de Inversión que no se
financien con endeudamiento, aprueba expresamente
los TdR de:
 perfil > 30 UIT (+ de S/.106 500)
 prefactibilidad > 60UIT (+ de S/. 213 000)
 factibilidad > 120UIT (+ de S/. 426 000)
La aprobación expresa de la OPI es requisito previo a
la elaboración o contratación del estudio.
Oficina de Programación e Inversiones – OPI

Suscribir los Informes Técnicos de evaluación, así como los
formatos que correspondan.

Visar los Resúmenes
preinversión.

Velar por la aplicación de las recomendaciones que formule la
DGPM, así como, cumplir con los lineamientos que dicha
Dirección emita.

La persona designada como Responsable de una OPI NO
puede formar parte directa o indirectamente de una UF ni de
una UE.

Opinión técnica sobre PIP en cualquier fase del Ciclo del
Proyecto.

Opinión favorable sobre cualquier cambio de la información de
un estudio o registro en el BP para PIPs que evalúa. La OPI
podrá solicitar la información necesaria.
Ejecutivos
de
los
estudios
de
Oficina de Programación e Inversiones –
OPI
Es responsable por mantener actualizada la
información registrada en el BP.
Registra, actualiza y cancela el registro de las UF,
en el BP.

Las nuevas UF que registre la OPI deben
tener:
Experiencia en los proyectos que debe
formular.
Por lo menos 1 año de experiencia en
proyectos, en SNIP.
Oficina de Programación e Inversiones –
OPI
Desactiva PIP duplicados por UF de su ámbito.
 Si PIPs duplicados son de UF de distintas OPIs, las OPI
involucradas determinan al menos eficiente y lo
comunican a la DGPM para que desactive.



Puede cambiar en un PIP viable, la UE por otra UE
de su ámbito, directamente en el BP.
Puede cambiar la fte. financ. salvo que original sea
deuda
Unidad Formuladora - UF





Elabora, suscribe y registra los estudios de
preinversión.
Poner a disposición de DGPM u OPI toda la información
del PIP, en caso sea solicitada.
Las UF-GR y UF-GL, solamente pueden formular
proyectos que se enmarquen en las competencias de su
nivel de Gobierno.
Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la
entidad respectiva para evitar la duplicación de
proyectos.
Cuando los gastos de O&M están a cargo de una entidad
distinta a la que pertenece la UF del PIP, debe solicitar la
opinión favorable de dicha entidad antes de remitir el
Perfil para su evaluación (independientemente del
nivel de estudio con el que se pueda declarar la
viabilidad)
Unidad Ejecutora - UE

Cualquier órgano o dependencia de las Entidades, con
capacidad legal para ejecutar Proyectos de Inversión
Pública de acuerdo a la normatividad presupuestal
vigente.

Es la responsable de la fase de inversión, aun cuando
alguna de las acciones que se realizan en esta fase, sea
realizada directamente por otro órgano o dependencia
de la Entidad.

Está a cargo de la evaluación ex post del proyecto.
Unidad Ejecutora - UE

Debe ceñirse a la viabilidad para la elaboración de Estudios
Definitivos o Expedientes Técnicos y ejecución del PIP, bajo
responsabilidad de quien los apruebe y del responsable de la
UE.

Elabora y suscribe el Formato SNIP -15, informando sobre la
consistencia entre el ED o ET detallado y el estudio de
preinversión por el que se otorgó la viabilidad.

Elabora el Informe de Cierre del PIP.

Informa al órgano que declaró viabilidad, toda modificación en
fase de inversión.
Gobiernos Locales en el SNIP
 Los
ya incorporados.
 Los que se incorporen voluntariamente
(Acuerdo del Concejo Municipal), siempre y
cuando cumplan con:
Tener acceso a Internet;
Compromiso del CM de apoyar fortalecimiento
capacidades en su Gobierno Local
Tener en su Ppto. Inst. para proyectos, un monto no
menor a S/. 4’000,000.00.
Ya no se pide tener 2 profesionales con experiencia en PIPs
Gobiernos Locales en el SNIP
(voluntarios)
La incorporación es irreversible.
 Se consideran PIP nuevos:

Aquellos que a la fecha de su Acuerdo de Concejo:
 No se encuentran en ejecución.
 No cuentan con un estudio definitivo o expediente
técnico vigente.
 La elaboración de dicho estudio no está sometida a
un contrato suscrito o no está en proceso de
elaboración por administración directa a dicha
fecha.
Gobiernos Locales en el SNIP
(voluntarios)

Si el Estudio Definitivo o Expediente Técnico
está en elaboración por administración directa,
deberá ser aprobado en el plazo máximo de 1
año calendario contado desde la fecha del
acuerdo
de
Concejo
Municipal
de
incorporación al SNIP.
 Si
el ET no se aprueba en el plazo antes
señalado, el proyecto deberá evaluarse en el
marco del SNIP.
Gobiernos Locales en el SNIP
 Aquellos
que concertar una operación de
endeudamiento externo para un PIP.
 Los Gobiernos Locales que sean
incorporados por Resolución de la
DGPM.
Los Gobiernos Locales en el SNIP: deben tener OPI
ó haber encargado la evaluación de sus proyectos
(Convenio Anexo SNIP 11).
Convenio SNIP 11

OBJETO: GL sujeto al SNIP encarga la evaluación
de sus PIP a otro GL sujeto al SNIP o a su GR.
Si se encarga a otro GL, debe ser colindante al encargante o estar en
su mismo departamento.

GL encargante al incorporarse informa a DGPM
que no tiene OPI y que ha suscrito este Convenio.
Funciones que se encargan:
 Evaluación del PIP y Verificación de viabilidad
 Registros en el BP relacionados
 En general todas las que deba hacer una OPI
 La OPI encargada registra Convenio en el BP
Convenio SNIP 12

OBJETO: GL sujeto al SNIP formula,
evalúa y declara viable PIPs de GL no
sujeto.
OPI del GL sujeto al SNIP registra el Convenio en el BP
Cuando UF registra PIP del GL no sujeto, en el BP,
debe dejar constancia del Convenio en la Ficha de
Registro del PIP
Convenio SNIP 13

OBJETO: GN ó GR pueden formular PIPs
de competencia municipal exclusiva,
siempre que firmen este Convenio con el
GL respectivo
Debe indicarse expresamente el PIP objeto del
Convenio
La UF que formula PIP de competencia municipal
exclusiva, registra Convenio en el BP
Ciclo del Proyecto
Idea
Preinversión
Inversión
Perfil
Estudios
Definitivos/
Expediente
Técnico
Pre
factibilidad
Factibilidad
*
Postinversión
Operación
y Mantenimiento
Fin
Ejecución
Evaluación
Ex post
Retroalimentación
*La declaración de viabilidad es un requisito para pasar de la
fase de preinversión a la fase de inversión.
Recordatorios




En esta fase se elaboran Perfil, Prefactibilidad y
Factibilidad.
La elaboración del perfil es obligatoria.
En cada estudio de preinv. se busca mejorar la
calidad de la información proveniente del estudio
anterior a fin de reducir el riesgo en la decisión de
inversión.
El órgano responsable de la evaluación del PIP,
podrá recomendar estudios adicionales a los
requeridos para dar la viabilidad, dependiendo de
las características o de la complejidad del proyecto.
Recordatorios

Deben tener estudios de preinversión y
contar con declaración de viabilidad los
proyectos ejecutados por terceros con
sus propios recursos, cuando luego de su
ejecución, una Entidad Pública sujeta al
SNIP deba asumir los gastos adicionales
de operación y mantenimiento.
Formulación de Estudios de
Preinversión
• RECORDAR: Los estudios de preinv. se elaboran según
Contenidos Mínimos, parámetros, metodologías y
normas técnicas que se dispongan.
La responsabilidad por la formulación de los PIP es
siempre de una Entidad del Sector Público sujeta a
las normas del SNIP.
Los PIP registrados en el BP antes del 10.02.2009, mantienen la
clasificación funcional programática en la que hubieren sido registrados.
Los PIP que se formulen y registren en el Banco de Proyectos a partir
del 10.02.2009 se registran según nuevo Clasificador Funcional
Programático
Evaluación de Estudios de
Preinversión
• Los Informes Técnicos de evaluación seguirán
las Pautas para la Elaboración de Informes
Técnicos (Anexo SNIP-10).
Deben recoger los aspectos desarrollados en el
Protocolo de Evaluación.
• Los Informes Técnicos deben ser puestos en
conocimiento de la UF que elaboró el estudio.
La responsabilidad por la evaluación de los PIP es
siempre de una Entidad del Sector Público sujeta a
las normas del SNIP
PIP Menor







Hasta S/. 1 200 000.
Nuevo Perfil Simplificado (Formato SNIP 04)
Nueva Ficha de Evaluación (Formato SNIP 06)
Plazo de evaluación: 10 días hábiles
No aplica Protocolo de Evaluación
Se copia a UF y DGPM Formatos de Evaluación y de
Viabilidad.
Si durante la evaluación de un PIP “mayor” se vuelve PIP
Menor, la OPI puede evaluarlo como PIP Menor o
“mayor”.
Ya no existe el PIP Menor de Equipamiento
Evaluación de Proyectos “mayores”
Se utiliza el Protocolo de Evaluación
 Cuando se declara la viabilidad de un PIP
ya sea con Perfil, Prefactibilidad o
Factibilidad) se remite copia a DGPM de:

◦ Formato SNIP 09 (Declaración de Viabilidad)
◦ Informe Técnico
◦ Protocolo de Evaluación

Plazo: 05 días hábiles
Declaración de Viabilidad

La viabilidad de un proyecto es requisito
previo a la fase de inversión. Se aplica a un
PIP que a través de estudios de preinv.
evidenció ser socialmente rentable,
sostenible y compatible con los
Lineamientos de Política.
La DGPM cautela que las declaraciones de viabilidad
reúnan los requisitos de validez técnica y legal, dispone
las acciones respectivas según cada PIP, y las sustenta y
registra en la Ficha de Registro del PIP en el BP.
Declaración de Viabilidad
Solo podrá otorgarse si:

La intervención es un PIP, de acuerdo a las definiciones
establecidas.

No se trata de un PIP fraccionado.

La UF tiene las competencias legales para formular el
PIP.

La OPI tiene la competencia legal para declarar la
viabilidad del PIP.

Los PIP no están sobredimensionados respecto a la
demanda prevista y los beneficios del proyecto no están
sobreestimados
Declaración de Viabilidad

Para que la OPI declare la viabilidad de un PIP,
debe contar como mínimo con:
Perfil Simplificado: hasta S/.1’200,000
Perfil (An. 5A): de S/.1’200,000 a S/.6’000,000
Perfil An. 5B + Prefactibilidad : de S/.6’000,000 a
S/.10’000,000
Perfil (y Prefactibilidad) + Factibilidad: Más de
S/.10’000,000. OPI puede autorizar “salto”.
 DGPM
autoriza excepciones de
superiores de estudio. Plazo: 10dh
niveles
Plazos para la evaluación de los
Estudios de Preinversión
Expresados en días hábiles:
ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN
OPI / DGPM
PERFIL SIMPLIFICADO
10
PERFIL
20
PREFACTIBILIDAD
30
FACTIBILIDAD
40
PIPs Desactivados en el BP
Ya no se desactivan automáticamente si
pasa 1 año sin movimiento (art. 29.3
anterior Dva.)
 Solo se desactivan si se aprueba el
estudio y pasan 3 años sin pasar al
siguiente nivel o etapa.

Si hay PIPs desactivados por estos motivos, la OPI
los reactiva directamente en el BP.
Fase de Inversión
 Un PIP ingresa en la fase de inversión luego de
ser declarado viable.
 La fase de inversión comprende:
 La elaboración del estudio definitivo o expediente
técnico detallado, u otro documento
equivalente, y
 la ejecución del PIP.
 La fase de inversión culmina con el registro del
Informe de Cierre del PIP (Formato SNIP 14)
Expediente Técnico - ET




Las disposiciones de la Directiva para los estudios
definitivos o expedientes técnicos detallados son de
aplicación a los demás documentos equivalentes.
La OPI recibe el Formato SNIP 15* y registra:
monto de inv., plazo y modalidad de ejec. y fórmula
polinómica, antes de que sea aprobado por órgano
competente.
Se realiza directamente en el BP.
Plazo máximo: 03 días hábiles.
* El Formato SNIP 15 es llenado por la UE y ésta lo remite a la
OPI Institucional para su registro
Expediente Técnico - ET

En los ET de PIP ejecutados por Adm. Directa,
deberán establecerse las fórmulas de reajuste
de precios.
* Este requisito no es de aplicación para los ET de los PIP
cuya ejecución se inició antes del 10 de febrero de 2009.

En los ET de PIP que se ejecuten mediante
contratación pública, se aplica la normativa de
contrataciones del Estado.
El BP ha habilitado un campo para el registro
de la fórmula de reajuste.
Ejecución del PIP

La ejecución de un PIP
sólo deberá iniciarse si
OPI recibió el Formato
SNIP – 15 y registró lo
señalado en el numeral
23.4 de la Dva. Gral. en
el Banco de Proyectos.
Informe de Cierre

Lo elabora la UE cuando:
PIP ha sido totalmente ejecutado y liquidado
Cuando ya no corresponde continuar con la
ejecución del PIP

La OPI institucional registra el Informe de
Cierre en el BP.
Registro no implica aceptación ni conformidad de la
OPI sobre el contenido del mismo.
Modificaciones Fase de Inversión
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
• Aumento en metas asociadas a la capacidad de
producción del servicio.
• Aumento en metrados.
• Cambio en tecnología de producción.
• Aumento o reemplazo de componentes del PIP.
• Cambio de la alternativa de solución por otra
prevista en el Estudio de Preinversión.
• Cambio de la localización geográfica dentro del
ámbito de influencia del PIP.
• Cambio de modalidad de ejecución del PIP.
• Plazo de ejecución.
Modificaciones Fase de Inversión
MODIFICACIONES SUSTANCIALES
• Cambio de la alternativa de solución por otra no prevista
en el Estudio de Preinversión.
• Cambio del ámbito de influencia*.
• Cambio en el objetivo del PIP
* Ámbito de Influencia: Zona geográfica afectada
por el problema central sobre el cual interviene un PIP.
Modificaciones Fase de Inversión
Elaboración ET (hasta
antes de iniciar
ejecución)
Monto de Inv. aumenta
hasta en 10% de lo viable,
por:
•Actualización de precios
•Modificaciones no
sustanciales
Ejecución de PIP
•Monto de Inv. aumenta o
disminuye por actualización de
precios.Aplicar fórmula de
reajuste.
•Monto de Inv. baja por proc. sel
hasta límites de norma contratac.
•Monto de Inv. aumenta hasta en
10% de lo viable por modific. no
sustanciales.
ACCIÓN I
No es necesario
verificar viabilidad.
UE inicia o
continua ejecución.
PIP debe seguir
siendo socialmente
rentable
Modificaciones Fase de Inversión –
Acción I
OPI Institucional registra variaciones en el BP.*
Plazo para registro: 03 días hábiles.
Si OPI detecta cambios cuando va a opinar sobre ET,
plazo corre desde opinión.
La OPI debe registrar el sustento de las variaciones.
La OPI es responsable por la información que
registra, sin perjuicio de la responsabilidad de la UE.
Si UE ejecuta modificación antes de su
registro, se registra en "cambios del PIP en la
Fase de Inversión según Acción III", sin
perjuicio de la responsabilidad de la UE.
(Ver Anexo SNIP 17)
* En caso la UE sea un GL no sujeto al SNIP, los registros a cargo de la OPI Institucional
son asumidas por el órgano que declaro la viabilidad del PIP.
Modificaciones Fase de Inversión
Elaboración ET
(hasta antes de iniciar
ejecución)
Ejecución de PIP
ACCIÓN II
•Por modific. no sustanciales, el monto de inv. La OPI debe verificar la
Aumenta en más del 10% y menos del 30% viabilidad del PIP
respecto del viable; ó,
•El proyecto pierde alguna condición necesaria para
su sostenibilidad;
•Se suprimen metas asociadas a la capacidad de
producción del servicio o componentes, aunque el
monto de inversión no varíe.
La UE bajo responsabilidad, debe informar
sobre los cambios que requieran VV, con un
plazo mínimo de 20dh
Modificaciones Fase de Inversión –
Acción II
La Verificación de Viabilidad la realiza el órgano
que declaró la viabilidad del PIP o el que resulte
competente en el momento en que se produzcan
los cambios que dan origen a esta acción.
 El Informe de Verificación de Viabilidad (IVV) está
conformado por:

Formato SNIP 16.
Información sustentatoria de modificaciones.

El IVV se remite al OR con recomendaciones.
OPI remite a DGPM copia del IVV en 05 dh.
DGPM lo registra en el BP en 05dh, salvo que emita recomendaciones.
Modificaciones Fase de Inversión
Elaboración ET
(hasta antes de iniciar
ejecución)
Ejecución de PIP
ACCIÓN III
•Por modificaciones no sustanciales, el monto de No procede la
inversión aumenta en más del 30% respecto del verificación de viabilidad
viable; o,
•El PIP es objeto de modificaciones sustanciales.
OJO: Si el PIP no registra ejecución, es decir cuenta con ET, la OPI que
declaró viabilidad, podrá solicitar a la DGPM el retiro de viabilidad, luego
de lo cual la UF actualiza el estudio de preinversión, para nueva evaluación.
(Ver Anexo SNIP 17)
Modificaciones Fase de Inversión – Acción III

OPI o DGPM informan al OCI para que analice
causas de modificaciones o posibles deficiencias
de estudios de preinversión.
Si PIP está en
ejecución por Adm.
Directa
Si PIP está en
ejecución por
contrata:
*
Informe de Cierre
*
Decide Órgano Resolutivo.
Si continua
ejecución,
OPI
Institucional registra cambios en
BP como “cambios del PIP en la
Fase de Ejecución según Acción
III”.
No aplica a PIP en ejecución por Adm. Directa, antes del 10.02.2009.
En estos caso se aplica lo dispuesto para ejecución por contrata.
Fase de Postinversión

Un PIP se encuentra en la fase de
postinversión una vez que ha
culminado totalmente la ejecución
del PIP.

Comprende
la
operación
y
mantenimiento del PIP ejecutado,
así como la evaluación ex post.

La Entidad a cargo de la O y M del
PIP,
ejecuta
las
actividades,
operaciones y procesos necesarios
para su producción de acuerdo a lo
previsto en el estudio que sustentó
su declaración de viabilidad.

El OR correspondiente debe velar
por que el PIP cuente con un
mantenimiento adecuado.