SGV-A-176 - Superintendencia General de Valores

SGV-A-176. DELEGACIÓN DE COMPETENCIAS1
CONSIDERANDO QUE:
1.
La Ley Reguladora del Mercado de Valores en su artículo 8 inciso f)
concede al Superintendente General potestades de jerarca administrativo de la
Superintendencia General de Valores y en esa condición, está dentro de sus
competencias definir la distribución interna de funciones, con la finalidad de
cumplir de la manera más adecuada y eficiente con los fines y objetivos que la
Ley le asigna.
2.
Mediante Artículo 8 del Acta de la Sesión 737-2008 celebrada el 22 de
agosto del 2008, el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero
aprobó la estructura organizativa de la Superintendencia General de Valores
que se encuentra vigente.
3.
De acuerdo con las competencias asignadas por la Ley Reguladora del
Mercado de Valores a la Superintendencia General de Valores, es necesario
reorganizar y establecer las principales áreas de acción de la SUGEVAL y el
papel que desempeña cada unidad administrativa en esa estructura para
delegar formalmente a los responsables, el conocimiento y resolución de
trámites e informes específicos.
4.
Con fundamento en el Artículo 361, inciso 2) de la Ley General de
Administración Pública y por tratarse de un asunto en beneficio del
administrado, este acuerdo se exime del trámite de consulta
Por tanto acuerda el siguiente
SGV-A-176 DELEGACIÓN DE COMPETENCIAS
1.
Establecer las siguientes áreas de acción definidas por la
Superintendencia para atender la misión encomendada por la Ley Reguladora
del Mercado de Valores:
Regulación:
El trabajo en regulación comprende la elaboración de la
normativa que regula el mercado de valores. La responsabilidad de esta área
de acción recae sobre la División de Investigación y Normativa.
Superintendencia General de Valores. Despacho del Superintendente. A las nueve
horas quince minutos del veintiuno de diciembre del dos mil diez. Publicado en el Diario
Oficial La Gaceta No. 22 del 1 de febrero del 2011.
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SGV-A-176 DELEGACIÓN DE COMPETENCIAS
Autorización: El trabajo en este ámbito contempla el trámite de autorización de
la oferta pública de valores y de los participantes y productos del mercado de
valores, labores que son responsabilidad del Departamento de Oferta Pública.
Supervisión y fiscalización: esta área de acción se refiere a la supervisión in-situ
y extra-situ que se ejerce sobre los regulados en el cumplimiento de la
regulación emitida. Estas funciones son responsabilidad de la División de
Supervisión de Mercados e Intermediarios y la División de Fondos de Inversión y
Emisores.
Instrucción e imposición de sanciones: Contempla todo lo relativo al trámite de
denuncias y procedimientos administrativos que debe atender la SUGEVAL por
posibles incumplimientos a la regulación establecida. Las funciones en esta
materia son responsabilidad
del Departamento de Gestión Jurídica y
Cumplimiento de la División de Asesoría Jurídica.
Actividades de Apoyo: Se refiere a una serie de acciones que facilitan el
quehacer institucional en el ámbito administrativo, de tecnología de
información y en materia de gestión de la información y comunicación, las
cuales son responsabilidad del Área Administrativa, del Departamento de
Informática y del Departamento de Información y Comunicación,
respectivamente.
2.
En línea con las áreas de acción antes mencionadas, la Institución se ha
organizado según la estructura organizativa que se muestra en el anexo número
1 a este documento. Dicha estructura está conformada por las siguientes
unidades administrativas, cuyas funciones se resumen a continuación, sin
perjuicio de la potestad del Superintendente para asignar nuevas funciones.
División de Asesoría Jurídica: Se encarga de emitir criterios legales sobre la
materia de valores que le solicite el Despacho o las demás dependencias de la
SUGEVAL, así como de tramitar los expedientes de denuncias y de
procedimientos administrativos que debe atender la SUGEVAL.
Departamento de Oferta Pública: Es el Departamento encargado de tramitar la
autorización, modificación y desinscripción de oferta pública de los
participantes y productos del mercado de valores costarricense, así como del
control de la oferta no autorizada de valores.
División de Supervisión de Mercados e Intermediarios: Realiza la supervisión de
los intermediarios de valores y las entidades organizadoras de mercados y
proveedoras de la infraestructura operativa del mercado, incluido el monitoreo
de los riesgos asociados con las entidades y el sistema.
División de Supervisión de Fondos de Inversión y Emisores: Este departamento se
encarga de supervisar en un solo proceso a distancia e “in situ”, a las
sociedades de fondos de inversión con el fin de evaluar el riesgo operativo y la
solvencia de la entidades administradoras, así como el cumplimiento de la
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aplicación de las metodologías de las calificadoras de riesgo y el cumplimiento
de la Ley de Psicotrópicos (Ley No. 8204).
División de Investigación y Normativa: Esta división se encarga de elaborar la
normativa y realiza investigaciones en el ámbito del mercado de valores como
apoyo a la elaboración de normativa.
Departamento de Informática: Es el responsable de crear y mantener la
infraestructura en tecnología de información necesaria para apoyar el
desempeño de la SUGEVAL.
Departamento de Información y Comunicación: Es el encargado de establecer
los mecanismos y servicios y recomendar políticas que permitan disponer a los
usuarios internos y externos la información requerida de manera rápida y eficaz.
Además, debe coordinar todas las acciones necesarias en materia de
comunicación y educación al público, con el fin de proyectar adecuadamente
la imagen de la Institución y apoyar el cumplimiento de la misión establecida
por Ley.
Área Administrativa: Es la responsable de brindar los servicios de apoyo a la
Institución en lo referente a la gestión de recursos humanos, en materia
presupuestaria y procesos de adquisición de bienes y servicios, necesarios para
su buen desempeño. Además, enlaza y coordina interna y externamente los
programas, procesos y actividades de índole administrativa.
3.
Otorgar, para cada unidad administrativa de la Institución, las
competencias para conocer, resolver y emitir los oficios sobre los asuntos que se
detallan seguidamente:
Al Director(a) del Departamento de Oferta Pública:

Cumplimiento de requisitos finales en los procesos de autorización de:

Inscripción, modificación y desinscripción de emisiones para mercado
primario (públicas y privadas, deuda y acciones, incorporación de
paquetes de titularización).
Inscripción, modificación y desinscripción de fondos de inversión para
mercado primario (financieros y no financieros). 2
Inscripción, modificación y desinscripción de participantes (sociedades
administradoras de fondos de inversión, calificadoras de riesgo, custodios,
sociedades de compensación y liquidación, centrales de valores). 3


2 No se incluyen fideicomisos que funcionan como fondos de inversión, ya que el trámite
se canaliza a través del Despacho hacia SUGEF.
3 No se incluyen los grupos financieros por cuanto el trámite se canaliza a través del
Despacho hacia el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero.
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



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
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
Inscripción y modificación de productos para mercado secundario
(valores extranjeros).
Inscripción y modificación de comercialización de participaciones de
fondos de inversión extranjeros.
Modificaciones de capital de sociedades administradoras de fondos de
inversión.
Modificaciones de capital de grupos financieros.
Modificaciones de capital de bolsas de valores.
Modificaciones de capital de centrales de valores.
Modificaciones de capital de sociedades de compensación y liquidación.
Notificación de un nuevo trámite y, por ende, un nuevo cómputo de
plazos, en aquellos procesos en los que se incorporan documentos
adicionales.
Consultas relacionadas con requisitos o trámites de oferta pública.
Informes de observaciones y resoluciones de aprobación de aumentos de
capital de sociedades administradoras de fondos de inversión y de
emisores (para casos derivados de capitalización de cuentas
patrimoniales).
Inscripción de emisiones del Ministerio de Hacienda y del Banco Central de
Costa Rica.
Inscripción de emisiones de gobiernos extranjeros registrados para
mercado secundario.
Al Director(a) de la División de Supervisión de Mercados e Intermediarios:




Comunicación de las visitas de rutina y especiales a los regulados.
Respuesta a las solicitudes de prórroga para inicio de visita de inspección y
presentación de respuesta del informe, y para la remisión de información y
de comunicados de hechos relevantes.
Consultas relacionadas con la supervisión de mercados e intermediarios.
Incumplimientos de normativa prudencial.
Al Director(a) de la División de Supervisión de Fondos de Inversión y Emisores:






Comunicación de las visitas de rutina y especiales a los regulados.
Respuesta a las solicitudes de prórroga para inicio de visita de inspección y
presentación de respuesta del informe, y para la remisión de información y
de comunicados de hechos relevantes.
Resultados de las revisiones de las valoraciones periciales y financieras de
inmuebles de los fondos de inversión inmobiliarios que remiten las
sociedades administradoras de fondos de inversión.
Remisión de documentos a las instancias que se requieran para dar
cumplimiento a la Ley de Psicotrópicos.
Requerimientos de información a las entidades reguladas remitidas por los
Juzgados.
Remitir a los Juzgados las respuestas de las entidades reguladas a sus
solicitudes de información.
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
Incumplimientos de normativa prudencial.
Al Director(a) del Departamento de Informática:




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
Especificaciones técnicas a la Proveeduría del Banco Central de Costa
Rica para los carteles de adquisición de bienes o servicios relacionados
con tecnología de la información.
Solicitudes de aclaraciones respecto a la información consignada en
ofertas de los proveedores para la adquisición de bienes o servicios
relacionados con tecnología de la información.
Resultados de evaluaciones técnicas de ofertas para la adquisición de
bienes o servicios relacionados con tecnología de la información.
Respuestas a procesos de apelación que interpongan los proveedores
ante la Contraloría General de la República en materia de adquisición de
bienes o servicios relacionados con tecnología de la información.
Informes a la Proveeduría relacionados con atrasos en la entrega de
bienes y/o servicios de tecnología de información.
Informes sobre la ejecución de consultorías externas en el ámbito de
tecnología de información.
Aprobación técnica para el pago de facturas a proveedores
correspondientes a la adquisición de bienes o servicios de tecnología de la
información.
Comunicado final del proceso de instalación de sistemas automatizados
de SUGEVAL en los regulados
Respuestas a solicitudes de renovación y revocación de certificados
digitales.
Comunicados de revocaciones de certificados digitales de la SUGEVAL.
Respuesta a solicitudes de los regulados para reinstalación “in-situ”.
Respuesta a consultas que en materia de planes y avances en desarrollos
relacionados con tecnología de información realicen otras instancias de
gobierno y/o regulados de la SUGEVAL. Se exceptúan los nombramientos
de representantes de la SUGEVAL en comisiones interinstitucionales en esta
materia.
Al Director(a) del Departamento de Información y Comunicación:






Acuse recibo de las consultas que recibe la Institución.
Respuestas a consultas que no requieran de un criterio legal o de
interpretación de la normativa.
Control de entrega de la información periódica por parte de los regulados.
Remisión a las Superintendencias de solicitudes de inscripción en el Registro
de Auditores Elegibles por parte de auditores independientes y despachos
de auditores.
Apertura, actualización y/o cierre de libros en los trámites de legalización
de libros de actas de fondos de inversión, fondos de pensión y
calificadoras de riesgo.
Correcciones en la información asentada en el Registro Nacional de
Valores e Intermediarios (RNVI).
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Al Jefe(a) del Área Administrativa:
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
Gestión de cobros periódicos a los regulados por concepto de
financiamiento al presupuesto de la Institución.
Reintegro y liquidación de la Caja Chica de la SUGEVAL.
Perfiles de plazas de la SUGEVAL y documentos de ingreso de nuevos
funcionarios, así como los relacionados con la asistencia y contratos de
capacitación.
Los relacionados con los directores de división y
departamento deben contar con el visto bueno del Superintendente.
Solicitudes de compra de bienes y servicios.
Control de inventarios de los bienes asignados a la Institución.
4. Derogatorias. Este Acuerdo deroga el SGV-A-112 del 22 de agosto del 2005 y
el SGV-A-115 del 18 de enero del 2006.
5. Rige a partir de su publicación en el Diario Oficial La Gaceta.
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Anexo No. 1