mapa de riesgos de corrupción

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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Proceso
/Subproceso
RIESGO /
DESCRIPCIÓN
CAUSA
CONSECUENCIA
PROBABILIDAD
DE OCURRENCIA
IMPACTO
ZONA DE
RIESGO
INHERENTE
CONTROLES
Código: F-OPL-026
Versión: 3
Fecha: 01/Mar/2016
TIPOS
ZONA DE RIESGO
TRATAMIENTO
RESIIDUAL
ACCIÓN
RESPONSABLE
SEGUIMIENTO
FECHA FINAL
Coordinador del
Grupo Gestión
Humana
31/12/2016
1. Concentración de autoridad
o exceso de poder.
Gestión
Humana
Vincular personal
que no cumpla con
requerimientos
definidos en el
perfil del cargo
beneficiando a un
particular o un
tercero
2. No seguir el procedimiento
establecido.
3. Decisiones ajustadas a
intereses particulares.
4. Incumplimiento de las
normas
Sanciones para la
Entidad, Incumplimiento
de Manual de Funciones
y Competencias,
5. Ocurriría en la
mayoría de las 5. Catastrófico
circunstancias
Extrema
1. Cumplimiento de la Legislación, Ley 909
de 2004, Decreto 1950 de 1973,
2. Presentación de pruebas
(Meritocracia), presentación de pruebas Preventivo
en el DAFP
Deductivo
3. Procedimientos documentados
4. Perfiles de Cargo definidos.
5. Manual de Funciones.
Realizar seguimiento a
la efectividad de la
implementación de
Controles
Alto
Reducir
Evitar
Verificación de
requisitos. Verificación
de cumplimiento de los
pasos del proceso de
selección
Vacíos en la normatividad
General
1. Para radicación de
documentos se encuentra
establecido la apertura de
sobres recibidos en la
ventanilla única.
Ocultar o
desaparecer
Gestión
información/ y/o
Documental documentación,
para beneficiar a
un particular
2. Falta de documentación
para control de accesos en el
área
Sanciones y Demandas
3. Por amiguismo o
clientelismo
4. Permitir acceso de personal
no autorizado al área de
recepción de la
correspondencia.
5. Ocurriría en la
mayoría de las
circunstancias
5. Catastrófico
Extrema
1.Personal de manejo y confianza
2. Acceso restringido al área de
correspondencia, de personal no
autorizado.
Preventivo
Deductivo
Alto
Participar
en
la
revisión
del
procedimiento
de
Coordinador
de
control de acceso
Reducir Evitar
Archivo
y 31/12/2016
con Verificando las
Correspondencia
medidas de control
requeridas
para
evitar el riesgo.
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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Proceso
/Subproceso
RIESGO /
DESCRIPCIÓN
CAUSA
CONSECUENCIA
PROBABILIDAD
DE OCURRENCIA
IMPACTO
ZONA DE
RIESGO
INHERENTE
Otorgar estímulos
a quienes no
cumplen los
requisitos de la
convocatoria
3. Incumplimiento de las
condiciones establecidas en las
convocatorias.
5. Catastrófico
Extrema
1. Revisión de cumplimiento de
requisitos para concursar.
2. Evaluadores de reconocido
prestigio en el país.
3. Publicación del metodología para
la presentación de proyectos en la
página web del Ministerio
(www.mincultura.gov.co).
4. Convocatorias públicas.
5. Canales de Comunicación
establecidos entre la Ciudadano y el
Ministerio en caso de querer
formular algún tipo de solicitud.
6. Revisión de requisitos por
diferentes servidores públicos del
área.
7. Establecimiento de clausulas de
manejo en caso de falsedad o
fraude.
Preventivo
Deductivo
Alto
Realizar muestreo de
validez
de
la
Coordinadora
Reducir Evitar información
programa nacional 31/12/2016
aportada por los
de estímulos
concursantes
Extrema
1. Verificación, cumplimiento y
aplicación de los requisitos
establecidos en los términos de la
convocatoria.
2. Convocatoria pública que se
difunde durante tres meses en la
página web del Ministerio donde se
precisan requisitos de participación,
criterios de selección sistemáticos,
de evaluación y asignación de
recursos.
3. Realizar segunda revisión de
forma y contenido a la totalidad de
los proyectos presentados.
4. Entidad externa que adelanta la
evaluación de contenido de los
proyectos.
Preventivo
Deductivo
Alto
Reducir Evitar
4. Intereses particulares
1. No clasificar y revisar los
documentos que se anexan a
los proyectos presentados al
Programa de acuerdo con los
requisitos establecidos en las
convocatorias.
Aprobar proyectos
que no cumplan
Programa con los requisitos
Nacional e establecidos en las
Concertación convocatorias, para
el beneficio de
particulares.
2. No aplicar apropiadamente
los criterios de evaluación de
Demandas.
contenido establecidos en los
Aumento de Quejas y
términos de la convocatoria.
reclamos
3. Recibir proyectos por fuera
del término establecido para su
presentación
4. Apoyar mas de dos
proyectos a una misma entidad
5. Ocurriría en la
mayoría de las
circunstancias
5. Catastrófico
ACCIÓN
RESPONSABLE
SEGUIMIENTO
TIPOS
2. Concentración de
información en una persona.
Sanciones
5. Ocurriría en la
Perdida de la credibilidad mayoría de las
del programa
circunstancias
ZONA DE RIESGO
TRATAMIENTO
RESIIDUAL
CONTROLES
1. Falta de verificación de la
autenticidad de los
documentos que soportan la
trayectoria.
ESTÍMULOS A
LA CREACIÓN
Y LA
INVESTIGACIÓ
N
Código: F-OPL-026
Versión: 3
Fecha: 01/Mar/2016
FECHA FINAL
1. Realizar segunda Coordinador Grupo
31/12/2016
revisión a la totalidad y equipo de Trabajo
de los proyectos
recibidos en las
convocatorias
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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Proceso
/Subproceso
RIESGO /
DESCRIPCIÓN
Ocultar
información
Mejoramiento necesaria para dar
Continuo - respuesta a una
Atención al petición con la
Ciudadano intención de
beneficiar a un
particular.
CAUSA
CONSECUENCIA
PROBABILIDAD
DE OCURRENCIA
IMPACTO
ZONA DE
RIESGO
INHERENTE
Extrema
1. Asignación de radicado a los
derechos de petición
2. Remisión de los derechos de
petición a las áreas que conocen el
asunto que se está invocando.
3. Seguimiento a los limites de
tiempo para dar respuesta según la
petición recibida.
1. Falta de seguimiento a los
procedimientos establecidos
2. Falta de supervisión por
parte de las personas
encargadas.
Sanciones por parte de
organismos de control
5. Ocurriría en la
mayoría de las
circunstancias
5. Catastrófico
CONTROLES
Código: F-OPL-026
Versión: 3
Fecha: 01/Mar/2016
TIPOS
Preventivo
Deductivo
ZONA DE RIESGO
TRATAMIENTO
RESIIDUAL
ACCIÓN
RESPONSABLE
SEGUIMIENTO
Seguimiento a la
retroalimentación de
los ciudadanos con
respecto a las quejas
Coordinadora
Atención al
Ciudadano
FECHA FINAL
Alto
Reducir Evitar
31/12/2016
Extrema
1. Elaborar pliegos de condiciones
que garanticen la pluralidad de
ofertas.
2. Elaboración de modelos de pliegos
Preventivo
según la modalidad de contratación.
Deductivo
3. Revisión y acompañamiento de los
abogados del grupo de contratos que
los pliegos de condiciones sean
acordes al modelo establecido.
Alto
Socializar controles
del área de
contratación y
Coordinador Grupo
Reducir Evitar
31/12/2016
supervisar el
de Contratos
cumplimiento de los
procesos
Extrema
1. Cronograma del proceso de
Licitación.
2. Verificación de la claridad en los
pliegos de Condiciones.
Preventivo
3. Revisión y acompañamiento de los Deductivo
abogados del grupo de contratos que
las adendas busquen pluralidad de
oferentes.
Alto
1. No seguir el procedimiento
establecido.
Que debido a
acuerdo previo
entre los
responsables del
proceso de
selección, los
pliegos de
condiciones se
Proceso
de
realicen a la
Contratación medida de una
Adquisición
firma en particular.
de Bienes y
Servicios
Adendas que
cambian
condiciones
generales del
proceso para
favorecer a grupos
determinados
2. Amiguismo/ Clientelismo
3. Falta de seguimiento a la
elaboración de los pliegos por
parte de quienes tienen la
función de realizarlo o,
excesiva confianza en los
servidores que elaboran estos
Demandas y Sanciones
5. Ocurriría en la
mayoría de las
circunstancias
5. Catastrófico
4. Exceso de poder o autoridad
concentrado en un cargo o
funcionario.
1.Falta de control sobre la
calidad de los documentos
previos
2. Desconocimiento de las
características del bien y/o
servicio que se pretende
contratar
Sanciones, Demandas
5. Ocurriría en la
mayoría de las
circunstancias
5. Catastrófico
Preventivo
Deductivo
Supervisión de los
procesos Públicos
Coordinador Grupo
31/12/2016
de Contratos
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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Proceso
/Subproceso
RIESGO /
DESCRIPCIÓN
CAUSA
CONSECUENCIA
PROBABILIDAD
DE OCURRENCIA
IMPACTO
ZONA DE
RIESGO
INHERENTE
CONTROLES
Código: F-OPL-026
Versión: 3
Fecha: 01/Mar/2016
TIPOS
ZONA DE RIESGO
TRATAMIENTO
RESIIDUAL
ACCIÓN
RESPONSABLE
SEGUIMIENTO
FECHA FINAL
1. Amiguismo /clientelismo
Gestión del
Patrimonio
Favorecer a
terceros en la toma
de decisiones sobre
acciones de
protección,
salvaguardia ,
conservación del
patrimonio cultural
de la Nación.
Extrema
1. Descentralización y
desconcentración de funciones y
competencias.
2. Procedimientos establecidos y
actualizados
3. Guías y metodologías
formalizadas.
4. Regulaciones vigentes establecidas
Preventivo
por Ley o reglamento.
Deductivo
5. Presentación de informes
periódicos ante Comité Directivo de
los resultados de planes, programas,
proyectos y acuerdos de gestión.
5. Canales de Comunicación
establecidos entre la Ciudadano y el
Ministerio en caso de querer
formular algún tipo de solicitud.
Extrema
1. Procedimientos documentados
2. Herramienta de registro de casos
(Help desk).
3. Copias de seguridad.
4. Mantenimientos Preventivos y/o
correctivos.
5. Monitoreos a la plataforma
tecnológica.
6. Protocolos de seguridad.
7. Establecimiento de permisos y
roles para el acceso a la red.
Preventivo
Deductivo
Alto
Extrema
1. Procedimientos documentados
2. Presentación de informes ante
Comité Directivo de los resultados
de planes, programas, proyectos y
acuerdos de gestión.
3. Equipo interdisciplinario
4. Seguimiento a través de los
sistemas de información.
Preventivo
Deductivo
Alto
2. Debilidad en los controles
existentes en los procesos y
procedimientos
3. Exceso de poder o autoridad
concentrado en un cargo o
Perdida de los valores
funcionario.
Patrimoniales
4.Falta de claridad en los
términos de referencia y
criterios de selección de
oferentes de servicios
asociados a la gestión integral
del patrimonio
5. Ocurriría en la
mayoría de las
circunstancias
5. Catastrófico
5. Falta de compromiso con la
entidad.
Proceso de
Sistemas y
Recursos
Administrativ
os
Que un servidor
publico de la
entidad,
comercialice o
divulgue
información sobre
la plataforma
tecnológica de la
entidad, para
facilitar ataques a
la misma.
1. Falta de controles en los
permisos de acceso.
2. Infraestructura tecnológica
Hardware y/o software de baja
Divulgación de
tecnológica.
Información Sensible del 5. Ocurriría en la
3. Políticas de seguridad de la Ministerio.
mayoría de las
información, inexistentes o
Extorsión a la entidad
circunstancias
inapropiadas
Sanciones
5. Catastrófico
Ataques Externos
4. Falta de compromiso con la
entidad.
1. No seguir el procedimiento
establecido.
Hurtar elementos
propiedad del
2. falta de vigilancia
ministerio por
parte de servidores
públicos de la
3. Deficiencia de controles.
entidad
Detrimento patrimonial
por Responsabilidad
Fiscal
5. Ocurriría en la
mayoría de las
circunstancias
5. Catastrófico
Alto
Socialización de
Procesos y controles
establecidos para la
intervención de
Reducir Evitar Bienes Patrimoniales.
Realizar supervisión
al proceso de
intervención de
Bienes Patrimoniales.
Director de
patrimonio
31/12/2016
Fortalecer las
políticas de
seguridad en los
elementos de
Coordinadora de
hardware y software Sistemas.
de la plataforma
Reducir Evitar
31/12/2016
tecnológica.
Jefe de la oficina de
Control interno
Socializar Código de
ética en toda la
entidad
1. Asignación de
Responsable de los
Bienes.
Coordinadora de
2. Supervisión y
Gestión
Control de los
Reducir Evitar
31/12/2016
Administrativa y
Inventarios.
3. Aseguramiento de Servicios
todos los Bienes del
Ministerio de Cultura
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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Proceso
/Subproceso
Gestión,
creación y
consolidación
de
infraestructur
a cultural
Proceso de
Asesoría
Jurídica
Proceso de
Gestión
Financiera y
Contable
RIESGO /
DESCRIPCIÓN
Viabilizar proyectos
de Infraestructura
Cultural, que no
cumplen con
requisitos
establecidos.
CAUSA
CONSECUENCIA
PROBABILIDAD
DE OCURRENCIA
ZONA DE
RIESGO
INHERENTE
1. Concentración de
información en una persona.
2. Incumplimiento de
Incumplimiento en los
requisitos establecidos para la objetivos de los
viabilización de proyectos.
proyectos de
Infraestructura Cultural
5. Ocurriría en la
mayoría de las
circunstancias
5. Catastrófico
Extrema
3. Incumplimiento de
procedimientos
1. Deficiencia o inexistencia de
Realizar una
controles.
inadecuada
5. Ocurriría en la
defensa, afectando
Sanciones para la entidad mayoría de las
los intereses de la
circunstancias
entidad, con fallos 2. Tráfico de influencias
condenatorios.
Generación de
Pagos no
autorizados en
Plataforma
IMPACTO
1, Utilización Indebida de la
plataforma
Pagos Indebidos
Sanciones Disciplinarias
5. Ocurriría en la
mayoría de las
circunstancias
5. Catastrófico
5. Catastrófico
CONTROLES
1. Procedimientos documentados
2. Presentación de informes ante
Comité Directivo de los resultados
de planes, programas, proyectos y
acuerdos de gestión.
3. Equipo interdisciplinario
4. Seguimiento a través de los
sistemas de información.
5. Procedimiento de viabilización
Código: F-OPL-026
Versión: 3
Fecha: 01/Mar/2016
TIPOS
Preventivo
Deductivo
ZONA DE RIESGO
TRATAMIENTO
RESIIDUAL
ACCIÓN
RESPONSABLE
SEGUIMIENTO
FECHA FINAL
Alto
Supervisión por parte
del Equipo
Interdisciplinario, en
Coordinadora grupo
Reducir Evitar el cumplimiento de
31/12/2016
de Infraestructura
los controles y
procedimiento de
viabilización
Extrema
1. Control de radicación de procesos.
Preventivo
2. Presentación de informes
Deductivo
3. Procedimientos documentados.
Alto
Supervisar el
desarrollo de la
defensa del
Coordinador Grupo
Reducir Evitar profesional a cargo, a
31/12/2016
Jurídico
través de revisión de
muestra
seleccionada
Extrema
1. Autorización dual por parte de
coordinadora financiera y tesorera
para la Refrendación de cheques.
2. Control de claves de usuarios para
Preventivo
acceso a plataforma bancaria
Deductivo
3. Manejo de Operaciones Mínimas
con Cheque.
4. Giros a través del SIIF,
directamente a beneficiario oficial.
Alto
Reducir Evitar
Verificación de pagos
Coordinadora Grupo
a través de las
de Gestión
31/12/2016
conciliaciones
Financiera
bancarias