Anexo 1: Matriz de Información Periódica del

AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO
RECOPILACIÓN DE NORMAS PARA SERVICIOS FINANCIEROS
Libro 5°, Título II, Capítulo III
Anexo 1: Matriz de Información Periódica
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Periodicidad del envío
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Detalle de la información
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Código
D001
Balance diario - Ponderación de activos
E
SCIP
Diario Encaje
IFAAAAMMDDP.CodEnvio
L03T06C01
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7°
D002
Balance diario - Encaje legal
E
SCIP
Diario Encaje
IFAAAAMMDDA.CodEnvio
L02T02C08
5
1°
D003
Depósitos por departamentos
E
SCIP
Diario Encaje
IFAAAAMMDDS.CodEnvio
D004
Anexo R (Obligaciones con EIF)
E
SCIP
Diario Encaje
IFAAAAMMDDR.CodEnvio
D005
Reporte de posición en moneda extranjera
E
SCIP
Diario Encaje
IFAAAAMMDDX.CodEnvio
L03T04C01
4
D006
Reporte de tasas de interés
E
SCO-BCB
Diario Tasas de Interes Activas
TAammdd.zip
L05T01C03
4
1°
1
D007
Reporte de tasas interbancarias
E
SCO-BCB
Diario Operaciones Interbancarias
TIammdd.zip
L05T01C03
4
1°
1
D008
Reporte de tipos de cambio
E
SCO-BCB
Diario Tipo de Cambio
TCammdd.zip
L05T01C03
4
1°
1
D009
Información diaria adicional
E
SCIP
Diario Información Adicional
IAAAAAMMDDA.CodEnvio
D010
Transacciones de compra y venta de moneda extranjera
E
SCIP
CC - Diario
CVAAMMDDA.CodEnvio
D011
Reporte de transferencias al y del exterior
E
SCIP
Transferencias Al y Del Exterior
TRAAMMDDA.CodEnvio
S001
Análisis de límites de liquidez
E
SCIP
Semanal Reportes Liquidez
IFAAAAMMDDN.CodEnvio
L03T03C01
3
2°
2
S002
Flujo de caja proyectado
E
SCIP
Semanal Reportes Liquidez
IFAAAAMMDDO.CodEnvio
L03T03C01
3
2°
3
S003
Ratios de sensibilidad al riesgo de tipo de cambio
E
SCIP
Semanal Reportes Liquidez
IFSAAAAMMDDS.CodEnvio
L03T04C01
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(1), (7)
(1), (7)
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Definición de límites de liquidez
E
SCIP
Semanal Reportes Liquidez
IFAAAAMMDDU.CodEnvio
L03T04C01
4
4°
S005
Definición de los ratios de sensibilidad por riesgo de tipo de cambio
E
SCIP
Semanal Reportes Liquidez
IFSAAAAMMDDSA.CodEnvio
L03T04C01
4
4°
M001
Ponderación de activos
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDP.CodEnvio
M002
Estados financieros
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDC.CodEnvio
M003
Estados financieros departamentalizados
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDB.CodEnvio
MCEF
M004
Estratificación de depósitos del público consolidado por saldos
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDG.CodEnvio
L05T02C03
18.A
M005
Estratificación de depósitos del público departamentalizado por saldos
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDI.CodEnvio
L05T02C03
18.B
M006
Programación monetaria
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDE.CodEnvio
M007
Encaje legal
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDA.CodEnvio
M008
Reporte complementario de calificación de cartera
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDF.CodEnvio
M009
Depósitos por departamentos
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDS.CodEnvio
M010
Anexo R (Obligaciones con EIF)
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDR.CodEnvio
M011
Calce de plazos
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDM.CodEnvio
M012
Reporte de posición en moneda extranjera
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDX.CodEnvio
M013
Reporte de obligaciones subordinadas instrumentadas mediante bonos
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDQ.CodEnvio
M014
Obligaciones por plazo de vencimiento
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDV.CodEnvio
M015
Depósitos por departamento y localidad
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDL.CodEnvio
M029
Estratificación de depósitos del público consolidado por número de cuentas
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDH.CodEnvio
M030
Estratificación de depósitos del público departamentalizado por número de cuentas
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDJ.CodEnvio
M031
Reporte de obligaciones subordinadas instrumentadas mediante contrato de prestamo
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDK.CodEnvio
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M032
Ajuste para cuadre de balance por departamento y consolidado
E
SCIP
Mensual Balance
IFAAAAMMDDD.CodEnvio
M016
Operaciones
E
SCIP
Mensual Central de Riesgos
CRAAAAMMDDK.CodEnvio
L03T02C02
M033
Obligados
E
SCIP
Mensual Central de Riesgos
CRAAAAMMDDP.CodEnvio
L03T02C02
M034
Cuenta contable
E
SCIP
Mensual Central de Riesgos
CRAAAAMMDDP.CodEnvio
L03T02C02
M035
Calificación
E
SCIP
Mensual Central de Riesgos
CRAAAAMMDDP.CodEnvio
L03T02C02
M036
Garantía
E
SCIP
Mensual Central de Riesgos
CRAAAAMMDDP.CodEnvio
L03T02C02
M037
Línea de crédito
E
SCIP
Mensual Central de Riesgos
CRAAAAMMDDP.CodEnvio
L03T02C02
M038
Plan de pagos
E
SCIP
Mensual Central de Riesgos
CRAAAAMMDDP.CodEnvio
L03T02C02
M039
Administración fideicomisos
E
SCIP
Mensual Central de Riesgos
CRAAAAMMDDP.CodEnvio
L03T02C02
M040
Saldo de cartera y contingente por el tipo de garantía
E
SCIP
Mensual Central de Riesgos
CRAAAAMMDDP.CodEnvio
L03T02C02
M041
Estratificación de cartera y contingente por monto y número de prestatarios
E
SCIP
Mensual Central de Riesgos
CRAAAAMMDDP.CodEnvio
L03T02C02
M042
Departamento Contable
E
SCIP
Mensual Central de Riesgos
CRAAAAMMDDP.CodEnvio
L03T02C02
M017
Grupos económicos
E
SCIP
Mensual Central de Riesgos
GEAAAAMMDDA.CodEnvio
L03T02C02
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Circular ASFI/342/15 Inicial ASFI/353/15 Mod. 1
ASFI/383/16 Mod. 2
ASFI/428/16 Mod. 3
MCEF
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(1)
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(1), (3), (7)
(1), (7)
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(1)
Libro 5°
Título II
Capítulo III
Anexo 1
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AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO
RECOPILACIÓN DE NORMAS PARA SERVICIOS FINANCIEROS
Libro 5°, Título II, Capítulo III
Anexo 1: Matriz de Información Periódica
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Periodicidad del envío
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Miembros del Grupo Económico
E
SCIP
Mensual Central de Riesgos
GEAAAAMMDDB.CodEnvio
M028
Reporte de cuotas de créditos con retraso en el pago
E
SCIP
Mensual Central de Riesgos
CCAAAAMMDDA.CodEnvio
L03T02C02
M018
Central de Información Crediticia del (los) Fondo(s) de Garantía para créditos productivos y/o
de vivienda de interés social que administra la entidad supervisada
E
SCIP
Mensual Central de Riesgos
CRAAAAMMDD*.CodEnvio
L03T02C02
4
2°
M019
Tasas pasivas vigentes
E
SCO-BCB
Mensual Tasas Pasivas
TPammdd.zip
M020
Reporte de reclamos
E
PR
Mensual PR Reclamos
SRaaaammddN.EEE
L04T01C01
4
2°
M021
Reporte de solución de reclamos
E
PR
Mensual PR Reclamos
SRaaaammddS.EEE
L04T01C01
4
2°
M022
Estados financieros
E
SCIP
ESFC - Balance Mensual
IFAAMMDDC.CodEnvio
M023
Estados financieros del (los) Fondo(s) de Garantía para créditos productivos y/o de vivienda de
interés social que administra la entidad supervisada
E
SCIP
Balance Mensual - Estados Financieros
IFAAMMDDC.CodEnvio
M024
Reporte de cobertura de depósitos con activos de primera calidad
I
L01T04C04
M025
Parte mensual de certificados de depósito y bonos de prenda
I-C
L05T02C03
19.A
*
M026
Parte mensual consolidado de certificados de depósito y bonos de prenda
I-C
L05T02C03
19.B
M027
Reporte mensual de mercadería almacenada por ubicación geográfica de los almacenes
I-C
L05T02C03
20
*
*
T001
Registro del capital privado extranjero
T002
Acta de evaluación y calificación de cartera
T003
M043
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Detalle de la información
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L03T02C02
MCEF
2
3°
1
L05T02C03
L03T02C04
Reportes de información relacionada a fideicomisos
I-C
L05T02C03
SM01
Estados financieros
I-C
MCEF
SM02
Formas C, D y E
I-C
MCEF
SM03
Anexos semestrales
I-C
L05T02C03
4
SM04
Declaraciones juradas
I
L05T02C03
4
SM05
Del Conglomerado financiero
I
15
SM06
Reporte de tiempos máximos de atención de créditos
I-C
L05T02C03
SM07
Estados de cuenta de fideicomisos que administra
I-C
MCEF
SM08
Estados financieros publicados en prensa
I
SM09
Reporte de efectivo debitado y no dispensado por cajeros automáticos
E
SCIP
E
SCIP
Informe de disponibilidad de cajeros automáticos
SM11
Información semestral de riesgo de lavado de dinero y/o financiamiento al terrorismo
3
4
1°
21.A a 21.E
MCEF
IFAAMMDD_EDD.CodEnvio
L02T06C01
6
6°
DCAAAAMMDDA.CodEnvio
L02T06C01
7
7°
I-C
A001
Memoria anual y copia legalizada del acta de su aprobación
I
A002
Memoria anual con la explicación de la gestión y evolución patrimonial del (los) Fondo(s) de
Garantía para créditos productivos y/o de vivienda de interés social que administra la entidad
supervisada
I
A003
Estados financieros con dictamen e informes de auditoría externa
I
A004
Estados financieros con dictamen de auditoría externa del (los) Fondo(s) de Garantía para
créditos productivos y/o de vivienda de interés social que administra la entidad supervisada
I
A005
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Semestral Efectivo Debitado No
Dispensado
Disponibilidad Cajeros
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(6)
(1), (7)
(1), (7)
*
*
Información complementaria
I
Reporte anual del Síndico o Instancia equivalente
I
L03T09C01
3
4°
Designación del auditor externo contratado para la gestión en curso incluyendo copia de la
siguiente documentación: propuesta técnica, contrato suscrito y acta de designación
I
L06T01C02
2
8°
*
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A008
Plan anual de trabajo de auditoría interna para la siguiente gestión y copia legalizada del acta
de su aprobación
Informe del Auditor Interno respecto a la aplicación del Reglamento de control de la suficiencia
patrimonial y ponderación de activos
Copia notariada de la parte pertinente del Acta de la sesión de Directorio u Órgano equivalente,
donde se dio lectura al informe del Auditor Interno sobre el cumplimiento de la constitución de
caución
I
L03T09C02
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1°
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L02T05C03
3
1°
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Circular ASFI/342/15 Inicial ASFI/353/15 Mod. 1
ASFI/383/16 Mod. 2
ASFI/428/16 Mod. 3
(1)
(1), (7)
*
A007
A010
(1)
(4)
*
A006
A009
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*
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(6)
*
Libro 5°
Título II
Capítulo III
Anexo 1
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AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO
RECOPILACIÓN DE NORMAS PARA SERVICIOS FINANCIEROS
Libro 5°, Título II, Capítulo III
Anexo 1: Matriz de Información Periódica
Periodicidad del envío
o
2°
A013
Informe del Auditor Interno respecto a la aplicación del Reglamento para el Registro de bancos
extranjeros de primera línea
I
L02T05C01
2
7°
A014
Informe sobre la gestión integral de riesgos
I
L03T01C01
5
2°
A015
Informe de gobierno corporativo
I
L03T01C02
7
3°
A016
Programa de educación financiera
I
L04T01C01
6
2°
A017
Informe que detalle la ubicación y características de los cajeros automáticos, habilitados para
personas con discapacidad
I
L02T06C01
7
3°
A018
Copia legalizada del Acta de la Junta General Ordinaria de Accionistas u Órgano equivalente
sobre la distribución de utilidades o en su caso, el tratamiento de las pérdidas
I
A019
Detalle de usuarios administradores de claves del módulo de administración y solicitud de
claves vigente al 31 de diciembre de la gestión pasada
Informe de responsabilidad social empresarial
I
L05T02C03
I
L10T01C02
A021
Calificación anual de desempeño de responsabilidad social empresarial
I
A022
Informe de cumplimiento de lo establecido en el Reglamento para la gestión de seguridad de la
información
Informe de verificación de la ejecución de las pruebas de análisis de vulnerabilidades
I
A026
Balance Social
A027
Informe sobre Nuevos Servicios Financieros Orientados a la Función Social
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4
A025
M
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L04T01C01
Cronograma de realización de pruebas, de los planes de contingencias tecnológicas y de
continuidad del negocio
Informe con carácter de declaración jurada refrendado por el Auditor Interno, que especifica
que el sistema de procesamiento de datos, cumple con los criterios establecidos en el
Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información
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Informe anual de gestión del punto de reclamo
A024
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Informe de gestión de riesgos del conglomerado
A012
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Detalle de la información
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(1)
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(6)
(1)
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5
2°
L10T01C02
5
2°
L03T07C02
12
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L03T07C02
12
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I
L03T07C02
10
4°
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L03T07C02
11
3°
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I-C
L10T01C01
4
2°
I
L10T01C01
4
3°
Nota Aclaratoria:
Tipo de Envío
(1) Los Bancos de Desarrollo Productivo reportarán esta información a partir de la fecha en que inicien actividades de primer piso.
C
Correo Electrónico
(2) Las Empresas de Giro y Remesas de Dinero deben enviar esta información, cuando presten el servicio de cambio de moneda.
E
Electrónico
I
Impreso
(3) El Reporte de Obligaciones por Plazo de Vencimiento tenía como denominación “Información SPVS”.
(4) La entidad supervisada que administra el Fondo de Garantía debe remitir esta información en un archivo separado, consignando el "Código de Envío" correspondiente al Fondo de Garantía, según la tabla RPT007 - Entidades Financieras del Manual del Sistema de Información y
Comunicaciones de ASFI.
(5) Las Casas de Cambio deben remitir la información únicamente en medio impreso.
I-C Impreso y Correo Electrónico
(6) No aplica para las Casas de Cambio Unipersonales
(7) Las Instituciones Financieras de Desarrollo reportarán esta información a partir de la fecha en que realicen captación de recursos del público.
Circular ASFI/342/15 Inicial ASFI/353/15 Mod. 1
ASFI/383/16 Mod. 2
ASFI/428/16 Mod. 3
Libro 5°
Título II
Capítulo III
Anexo 1
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