Formulario de admision - IEAF

INSTITUTO ESPAÑOL
DE
ANALISTAS FINANCIEROS
REQUISITOS DE ADMISION
IMPRESOS DE SOLICITUD
IMPRESOS DE DATOS Y DOMICILIACION
Para formalizar la solicitud de incorporación al Instituto Español de Analistas
Financieros, rogamos nos remita la documentación que se relaciona a continuación:
• Solicitud de admisión dirigida al Presidente y aceptación del Código de Ética del
IEAF.
• Carta de presentación con la firma de dos personas que ya sean miembros del
IEAF, que avalan al candidato.
• Impreso de datos
• Impreso de domiciliación bancaria
• Currículum Vitae
• Cuestionario de honorabilidad
SR. PRESIDENTE
Instituto Español de Analistas Financieros
Basílica, 15-17, 1º planta
28020 MADRID
Fecha: _______________________________
Muy Sr. mío:
Conocedor de los requisitos estatutarios exigidos para el ingreso en el Instituto,
SOLICITO ser admitido como Miembro Asociado, y acepto el Código de Ética y
Conducta Profesional del IEAF como norma interna de obligado cumplimiento en el
ejercicio de mi actividad profesional.
A estos efectos, le adjunto mis datos personales y los demás datos requeridos.
Atentamente,
Fdo.: ___________________________
SR. PRESIDENTE
Instituto Español de Analistas Financieros
Basílica, 15-17, 1º planta
28020 MADRID
Fecha: _________________________
Estimado Sr.:
De acuerdo con los requisitos exigidos por el Instituto Español de Analistas
Financieros para acceder a la condición de miembro, nos complace avalar la
candidatura de D./Dª ________________________________________________.
Sin otro particular, le saludamos antentamente,
Fdo: __________________________ Fdo: ____________________________
NOMBRE: _____________________
NOMBRE: _______________________
APELLIDOS: ___________________
APELLIDOS: _____________________
Orden de domiciliación de adeudo directo SEPA
SEPA Direct Debit Mandate
ACREEDOR
Referencia de la orden de domiciliación:
Identificador del acreedor:
Nombre del acreedor:
Instituto Español de Analistas Financieros
Dirección: Basílica, 15-17, 1º planta
Código Postal – Población – Provincia: 28020 – Madrid – Madrid.
País: España.
A CUMPLIMENTAR POR EL AFILIADO/A
Nombre del afiliado/a: _______________________________________________________
Dirección del afiliado/a: ______________________________________________________
Código Postal – Población – Provincia: ___________________________________________
País del afiliado/a: __________________________________________________________
Swift BIC (Puede contener 8 u 11 posiciones)
Número de cuenta – IBAN
E
S
En España el IBAN consta de 24 posiciones comenzando siempre por ES
Tipo de pago:
X
Pago recurrente
o
Pago único
Fecha – Localidad:
Firma del miembro/a:
TODOS LOS CAMPOS HAN DE SER CUMPLIMENTADOS OBLIGATORIAMENTE. UNA VEZ FIRMADA ESTA ORDEN DE DOMICILIACIÓN
DEBE SER ENVIADA AL ACREEDOR PARA SU CUSTODIA
Mediante la firma de esta orden de domiciliación, el deudor autoriza (1) al acreedor a enviar instrucciones a la entidad
del deudor para adeudar su cuenta y (2) a la entidad para efectuar los adeudos en su cuenta siguiendo las instrucciones
del acreedor. Como parte de sus derechos, el deudor está legitimado al reembolso po r su entidad en los términos y
condiciones del contrato suscrito con la misma. La solicitud de reembolso deberá efectuarse dentro de las ocho
semanas que siguen a la fecha de adeudo en cuenta. Puede obtener información adicional sobre sus derechos en su
entidad financiera.
HOJA DE DATOS
Apellidos
Nombre
DNI
E-Mail
Fecha de Nacimiento
Dirección Particular (∗
∗)
Dirección Profesional
(Empresa y cargo)
(∗
∗)
Teléfonos Fijos
Teléfono Móvil
Fax
(∗
∗) Señale con una cruz en qué dirección desea recibir nuestra información
1. Actividad principal de su empresa o despacho:
Señale con una cruz en qué actividad profesional se encuadra personalmente (pueden ser más
de una)
a) Renta variable y Productos derivados
b) Renta fija, Divisas y Productos derivados
c) Finanzas corporativas y Fusiones y Adquisiciones
d) Gestión de Patrimonios / Asesoramiento de inversiones
e) Finanzas / Control de empresa
f) Valoración de Empresas
g) Análisis Técnico
h) Análisis Cuantitativo / Estadístico
i) Análisis de Riesgos de Mercado
j) Análisis de Riesgos de Crédito
k) Alta Dirección
l) Docencia e Investigación
m) Otras (Indicar cuáles)
● Le podríamos remitir información y/o material en otros idiomas? En la mayoría de los casos sería
en el idioma inglés
● ¿Puede tener interés personal en recibir información y/o material en algún idioma específico?
¿Cuál?_______________
2. Publicaciones y Colaboraciones
● Por favor, indique, en su caso, las publicaciones y colaboraciones realizadas con el Instituto
Español de Analistas Financieros o la Fundación de Estudios Financieros
¿Dispone de perfil en Facebook? (SI/NO) :
¿Dispone de perfil en Linkedin? (SI/NO) :
¿Es miembro del Grupo del IEAF en Linkedin? :
¿Dispone de perfil en en Twitter? (SI/NO) :
Observaciones:
CUESTIONARIO SOBRE HONORABILIDAD NECESARIO PARA SER
MIEMBRO DEL IEAF
Nombre y apellidos: .................................................................................................................................
NIF/Nº pasaporte/ nº tarjeta de residencia: ........................................................................................
Domicilio:.....................................................................................................................................................
Teléfono: .....................................................................................................................................................
Correo electrónico: ...................................................................................................................................
Instrucciones:
El cuestionario se deberá cumplimentar y firmar por el interesado
Las cuestiones se refieren tanto a la actividad desarrollada en España como en el extranjero y a
aquellas circunstancias, supuestos o situaciones que, con arreglo a la normativa del país
correspondiente, tengan o hayan tenido naturaleza análoga a las recogidas en el cuestionario
referidas a España y al ordenamiento jurídico español.
Todas las hojas del cuestionario deberán presentarse firmadas. Las respuestas se señalarán con
una “X” y en caso de que sean afirmativas y/o en blanco deberán acompañarse de explicación en
hoja adjunta también firmada, que podrá ir acompañada de la documentación que se estime
necesaria.
(1)
¿Alguna autoridad supervisora del sector financiero ha evaluado negativamente su honorabilidad
comercial y profesional?
SI
(2)
NO
□
□
NO
□
□
NO
□
¿Está inhabilitado para el ejercicio de cargos públicos o de administración o dirección de entidades
financieras?
SI
(6)
□
¿Le ha sido aplicada alguna medida de intervención o sustitución en virtud de las disposiciones
reguladoras del sistema financiero?
SI
(5)
□
¿Ha sido despedido, cesado, administrador o gestor de una entidad financiera como consecuencia
de imputaciones legales derivadas de su gestión?
SI
(4)
NO
¿Le ha sido denegada, retirada o revocada cualquier autorización o licencia para desempeñar una
profesión o actividad de naturaleza financiera, o ha sido decretada su expulsión por un órgano
administrativo o regulador en ese mismo ámbito o de naturaleza profesional?
SI
(3)
□
□
NO
□
¿Le ha sido impuesta alguna sanción administrativa, grave y /o muy grave relativa a alguna de las
siguientes materias:
Ordenación bancaria y financiera
Tributaria
□
SI □
SI
□
NO □
NO
Mercantil
Competencia desleal o abuso de mercado
Movimientos de capitales o transacciones económicas con
el exterior
Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
Protección de datos de carácter personal
(7)
NO
□
□
NO
□
□
NO
□
□
NO
□
□
NO
□
¿Se está tramitando o le ha sido impuesta cualquier otra medida correctiva o disciplinaria por parte
de una autoridad supervisora de entidades financieras o en materia de blanqueo de capitales y
financiación del terrorismo?
SI
(13)
□
¿Se encuentra procesado se ha dictado auto de apertura de juicio oral contra usted en los ámbitos
a que se refiere la pregunta 6 anterior?
SI
(12)
□
¿Se encuentra incurso en cualquier tipo de procedimiento judicial, concursal o sancionador
administrativo en las materias reseñadas en las cuestiones (7), y (9) anteriores?
SI
(11)
NO
¿Se le han impuesto sanciones judiciales en materia concursal, ya sea por inhabilitación conforme
a la Ley 22/2003, de 9 de julio, Concursal, mientras no haya concluido el periodo de inhabilitación
fijado en la sentencia de calificación del concurso, ya por el estado de quebrado o concursado no
rehabilitado, en caso de procedimientos concursales anteriores a la entrada en vigor de la referida
Ley, ya por situaciones similares con arreglo a la normativa de otros países?
SI
(10)
□
SI
□
NO □
NO □
NO □
¿Tiene antecedentes penales por la comisión de cualquier delito doloso o por imprudencia grave
relacionado con actividades profesionales?
SI
(9)
NO
¿Le ha sido impuesta alguna sanción o se halla incurso en algún expediente sancionador por
incumplimiento del código de conducta, del reglamento interno de conducta o asimilable al que
hubiera estado sujeto?
SI
(8)
□
SI □
SI □
SI □
SI
□
NO
□
En el caso de que su nacionalidad sea la de un estado no miembro de la Unión Europea, ¿ha sido
evaluado por alguna autoridad responsable en su país de la normativa de prevención del blanqueo
de capitales y financiación de terrorismo o por un organismo internacional responsable de la
aplicación de dicha normativa?
SI
□
NO
□
AVISO LEGAL
1.- Los datos personales facilitados por el interesado a través del presente Cuestionario de Honorabilidad
se incorporarán a un fichero de titularidad de IEAF, en su condición de Responsable del Tratamiento, con
la única finalidad de tramitar la solicitud de incorporación al IEAF del interesado.
2.- El interesado garantiza que los datos aportados son verdaderos, exactos, completos y actualizados,
siendo responsable de cualquier daño o perjuicio, directo o indirecto, que pudiera ocasionarse como
consecuencia del incumplimiento de tal obligación.
3.- El IEAF se obliga a: 1º tratar los datos de carácter personal con la máxima cautela con el fin de garantizar su
secreto, confidencialidad e integridad, adoptando (de acuerdo con el estado de la tecnología, la naturaleza de los
datos y los riesgos a que estén expuestos los mismos) las medidas técnicas y organizativas necesarias en lo que
respecta a la custodia, almacenamiento y conservación con el fin de evitar su alteración, pérdida, tratamiento o acceso
no autorizado; 2º no comunicar ni divulgar los datos personales a los que tenga acceso, ni siquiera para su
conservación, a terceras personas, salvo a aquellos de sus empleados que necesiten conocerlos para tramitar la
solicitud de incorporación del interesado, y siempre que hayan sido informados del carácter confidencial de la
información y de que están obligados a guardar la más estricta confidencialidad sobre la misma; 3º no destinar los
datos de carácter personal a finalidades distintas a la solicitud de incorporación del interesado al IEAF; 4º guardar
estricto secreto profesional respecto de los datos de carácter personal a los que tiene acceso, aún después de
finalizada la tramitación de la solicitud del interesado; 5º devolver, en cualquier momento, a petición del interesado toda
la información que le haya sido suministrada por escrito o de cualquier otra manera tangible, incluidas todas sus copias,
y a no hacer ningún uso posterior de ella.
4.- Para ejercitar los derechos de información, acceso, rectificación, cancelación y oposición sobre los
datos ofrecidos por el interesado, el mismo puede dirigirse por escrito al IEAF, Basílica, 15-17, 1º planta ,
28020 Madrid, acompañando copia de su DNI u otro documento oficial que permita su identificación.
............................., a ...... de ............................... de 20.........
Fdo.: ..................................................
NORMAS DE ADMISIÓN DE NUEVOS MIEMBROS AL IEAF
1º - ARTICULO 6.- Condiciones Generales para acceder a la condición de miembro.
“Pueden ser miembros del Instituto las personas físicas a título individual y las personas
jurídicas que, por sus actividades profesionales, académicas y/o empresariales, están
interesadas o se dedican al análisis financiero de empresas y de los valores emitidos por éstas,
al análisis de los mercados financieros, a la dirección y gestión de patrimonios mobiliarios,
institucionales o privados, a la dirección financiera de empresas, a la gestión de inversiones e
intermediación de activos financieros, a la valoración de activos y empresas, al estudio y
análisis del marco normativo aplicable al sector financiero, al análisis macroeconómico, al
análisis técnico de la información derivada de los propios mercados financieros, y, en
general, aquellos que desarrollan una actividad profesional o empresarial vinculada, directa
o indirectamente, al área financiera. Las personas jurídicas deberán designar a la persona o
personas físicas que las representen. La designación se realizará mediante acuerdo
válidamente adoptado por el órgano competente de la persona jurídica, debiendo constar,
además de los datos de identificación, la aceptación expresa y escrita de la persona o
personas designadas.”
2º - ARTICULO 9.- Requisitos de acceso al Instituto Español de Analistas Financieros.
“Para ser inscritos en el Registro del Instituto Español de Analistas Financieros, se exigirán
los requisitos que a continuación se relacionan, teniendo la Comisión de Admisión las más
amplias facultades para interpretar, desarrollar y/o completar tales requisitos así como para
comprobar la acreditación, a su más plena satisfacción, del cumplimiento de los mismos y,
en general, de cuantas formalidades y condiciones se exijan a los candidatos en estos
estatutos para ser miembros del Instituto:
A) Para los Miembros Numerarios:
1. Poseer una titulación superior oficial universitaria o, en su defecto, poder demostrar una
experiencia en el campo profesional del análisis financiero.
2. Carecer de antecedentes penales por delitos dolosos, no haber sido objeto de expulsión de
algún colegio profesional por la Comisión o Departamento competente de los mismos o por
habérsele impuesto sanción firme por infracción grave de la Comisión Nacional del Mercado de
Valores.
3. Reunir las condiciones respecto de ingreso, trabajos de admisión u otras pruebas que decida
la Comisión de Admisión nombrada por la Junta Directiva Nacional o haber superado los
exámenes correspondientes para la obtención de los títulos académicos oficiales que en cada
momento otorgue el Instituto.
4. Demostrar los conocimientos prácticos sobre el campo financiero que se presumirá si el
solicitante se encuentra desarrollando su trabajo profesional dentro del área o áreas relativas al
mismo en el momento de la solicitud y con una experiencia mínima de un año hasta dicha fecha,
bien en empresas, administraciones públicas o actividades docentes.
B) Para los Miembros Corporativos:
1. Contar en su organización con, al menos, una persona física que reúna todos los requisitos
exigidos en el anterior apartado A) para los Miembros Numerarios.
2. Acreditar su honorabilidad así como su idoneidad para formar parte del Instituto Español de
Analistas Financieros y para contribuir al cumplimiento de sus fines.
3. Acreditar el interés real y la utilidad y mejora profesionales que puedan obtener por su
pertenencia al Instituto Español de Analistas Financieros y por su colaboración en las
actividades del mismo.
C) Requisitos comunes a ambos tipos de miembros:
1. Abonar los derechos económicos que se fijen en su momento por la Junta Directiva Nacional
del Instituto Español de Analistas Financieros.
2. Haber obtenido la correspondiente autorización del Instituto Español de Analistas Financieros
a través de los Órganos de representación de las Delegaciones Territoriales correspondientes o a
través de la Comisión de Admisión del propio Instituto y, en todo caso, haber obtenido la
autorización de la Junta Directiva Nacional del Instituto.
SR. PRESIDENTE
Instituto Español de Analistas Financieros
c/ Basílica, 15-17, 1ª planta
28020 MADRID
Fecha: _______________________________
Muy Sr. mío:
En caso de que finalmente me incorpore como miembro del INSTITUTO ESPAÑOL
DE ANALISTAS FINANCIEROS, declaro, por medio de este documento, que conozco
y acepto que mis datos personales facilitados al mismo hasta la fecha, así como
cualesquiera otros que pueda facilitar en el futuro, por cualquier medio o soporte, se
incorporarán al correspondiente fichero del Instituto, quedando éste autorizado al
tratamiento y cesión de tales datos para su utilización exclusivamente en relación con el
desarrollo de las actividades que el Instituto realiza.
Como titular de tales datos, quedo informado de los derechos de oposición, acceso,
rectificación y cancelación que me corresponden respecto de mis datos personales en los
términos previstos en la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de
Datos de Carácter Personal, pudiendo ejercitarlos por escrito firmado al que adjuntaré
fotocopia de mi D.N.I, y que deberé remitir por cualquier medio que permita acreditar,
de forma fehaciente, la efectiva notificación del mismo, al Instituto Español de
Analistas Financieros, calle Basílica, 15-17, 1ª planta, 28020-Madrid.
Atentamente,
Fdo.: ___________________________