Tema 7. Las externalidades

Prof. José L. Zofío
Grupos 14/15
MICROECON0MÍA II
Licenciatura: Dirección y Administración de Empresas
Curso 2007-08 (2º semestre) Código 14474
Curso 2007/2008
Parte III: Información y Externalidades
Tema 7. Las externalidades
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La naturaleza recíproca de las externalidades
Los derechos de propiedad
La regulación: los impuestos y las subvenciones
7.1 La naturaleza recíproca de las externalidades
• El objetivo de este tema es estudiar cómo los agentes económicos
(consumidores, empresas, etc…) generan efectos negativos y positivos
sobre terceros, denominados externalidades, que conllevan situaciones de
ineficiencia, y que pueden ser corregidas mediante regulaciones en la
forma de impuestos y subvenciones (p.e. contaminación ambiental)
El concepto de externalidad: su reciprocidad
• Supongamos dos agentes económicos cuyas actividades se interfieren
entre sí creando externalidades negativas. Al objeto de sistematizar el
análisis introducimos la siguiente notación:
1) Existe una externalidad cuando un agente causante (1) interfiere con
otro que es perjudicado (2), sin que el primero sufra las consecuencias de
sus acciones.
2) el causante obtiene una ganancia (1G), provocando un daño (2D) al
perjudicado. La posición relativa de los dos agentes puede verse alterada
como consecuencia de acciones propias o del sistema jurídico, existiendo
por tanto una reciprocidad.
7.1 La naturaleza recíproca de las externalidades
3) El causante puede ser sometido a un juicio legal sobre si es responsable
(culpable, 1C) o no (inocente, 1I);
4) Eliminar el daño tiene costes de diversa naturaleza que pueden ser
asumidos por cualquiera de los dos agentes: legales (1T,2T),
compensatorios (1P,2P), de reducción (1R,2R) y de negociación (1N,2N);
5) Las propios acciones de los agentes y el sistema jurídico dan origen a
multitud de interacciones entre los agentes, que constituyen alternativas
de comportamiento. Como extermos, los dos agentes pueden decidir si
seguir con la actividad (1S, 2S) o abandonarla (1A, 2A);
6) Finalmente, las acciones privadas de los dos agentes se guían por los
criterios de racionalidad, que conllevan la maximización de las funciones
de utilidad y beneficios privados(1B,2B). Desde la perspectiva de la
sociedad, el resultado agregado o beneficio social es la suma de los
beneficios privados (BS)
7.1 La naturaleza recíproca de las externalidades
• Siguiendo el ejemplo originalmente propuesto por R. Coase, consideramos
la relación entre un confitero (1) cuya actividad produce interferencias en
la consulta de un médico (2). Tradicionalmente, la resolución legal del
caso hubiese sido 1C ⇒ 1A, originando (1B = 0, 2B > 0, BS = 2B),
mostrando la reciprocidad de las externalidades dado que la actividad de
1 perjudica a 2, y viceversa una vez ejecutada la sentencia. Dado que las
externalidades son recíprocas, si 1 y 2 pudiesen negociar entre sí sin
incurrir en costes de negociación (1N=2N=0), podría obtenerse un
resultado más eficiente que conllevaría un mayor beneficio social.
Teorema de Coase
Cuando las partes afectadas por las externalidades pueden negociar sin
incurrir en coste alguno, el resultado es eficiente independientemente de
quién sea jurídicamente responsable de los daños.
• En función de la resolución judicial (sentencia), 1C podría indemnizar a 2
por el daño ocasionado o, si 1I, entonces 2 podría compensar a 1 y seguir
operando. Ambos resultados son eficientes e idénticos.
7.1 La naturaleza recíproca de las externalidades
Caso 1: Indemnización por el daño causado ó compensación
• En función de 1C ó 1I el confitero tendrá, respectivamente, que
indemnizar a 2 por el daño causado (2D=1T con 1A y 2S) ó podría recibir
una compensación de 2 para que no produzca la externalidad cerrando (2P
con 2S y 1A). Ilustrando el teorema de Coase, ambos resultados son
idénticos socialmente con independencia de la sentencia (aunque no su
distribución privada, razón por la que se litiga en los tribunales).
Inicio
Sentencia
Resultado
1G=40, 2D=60
1C
1G=40, 2D=60
1I
Beneficio Neto
Medico (B2)
Confitero (B1)
BS (1B+2B)
Si 1S y 2S ⇒
Si 1A y 2S ⇒
1T=60
60
40-(1T=60)=-20
0
40 (Inviab.)
60
Si 2S y 1A ⇒
Si 2A y 1S ⇒
60-2P(=10)
0
40≤2P(=50)≤60
40
60
40 (Inviab.)
7.1 La naturaleza recíproca de las externalidades
Caso 2: Indemnización por el daño causado ó compensación
• Se asume en este caso que 1G > 2D por lo que si 1C entonces indemnizará
a 2 con 1T y no cerrarán (1S y 2S), mientras que si 1I, entonces 2 no podrá
compensar a 1 para que no genere la externalidad cerrando, y tendrá que
abandonar (2A y 1S). De nuevo el beneficio social es el mismo con
independencia de la sentencia (aunque no su distribución privada).
Inicio
Sentencia
Resultado
1G=60, 2D=40
1C
1G=60, 2D=40
1I
Beneficio Neto
Medico (B2)
Confitero (B1)
BS (1B+2B)
Si 1S y 2S ⇒
Si 1A y 2S ⇒
1T=40
40
60-(1T=40)=20
0
60
40 (Inviab.)
Si 2S y 1A ⇒
Si 2A y 1S ⇒
40-2P
0
40≤ 2P ≤60
60
40 (Inviab.)
60
7.1 La naturaleza recíproca de las externalidades
Caso 3: Incorporando los costes de reducción (insonorizar)
• Se asume de nuevo que 1G < 2D (caso 1), pero ahora existe la posibilidad
técnica de eliminar la externalidad incurriendo en 1R=2R=20. Si 1C
entonces 1 asumirá el coste de la reducción, mientras que si 1I será 2 el
que correrá con los gastos de reducción (mínimo a compensar). En ambos
casos 1S y 2S y de nuevo el beneficio social es el mismo con independencia
de la sentencia (aunque no su distribución privada).
Beneficio Neto
Inicio
Sente
-ncia
Resultado
1G=40, 2D=60
1C
Si 1S y 2S ⇒
Si 1A y 2S ⇒
60
60
1G=40, 2D=60
1I
Si 2S y 1S ⇒
Si 2A y 1S ⇒
60-(2R=20)= 40
0
Medico (B2)
Confitero (B1)
BS (1B+2B)
40-(1R=20)= 20
80
0
60 (Inviab.)
40
40
80
40 (Inviab.)
7.1 La naturaleza recíproca de las externalidades
Caso 5: Incorporando los costes de reducción (reorganizar)
• Se asume de nuevo que 1G < 2D (caso 1), pero ahora existe la posibilidad
técnica de eliminar la externalidad incurriendo en 1R=2R=18. Si 1C
entonces 1 asumirá el coste de la reducción (mínimo a indemnizar),
mientras que si 1I será 2 el que correrá con los gastos (en ambos casos con
1S y 2S). De nuevo el beneficio social es el mismo con independencia de la
sentencia (aunque no su distribución privada).
Beneficio Neto
Inicio
Sentencia
Resultado
1G=40, 2D=60
1C
Si 1S y 2S ⇒
Si 1A y 2S ⇒
1G=40, 2D=60
1I
Si 2S y 1S ⇒ 60-(2R=18)=42
0
Si 2A y 1S ⇒
Medico (B2)
Confitero (B1)
BS (1B+2B)
60
60
40-1R(=18)=22
0
82
60 (Inviab.)
40
40
82
40 (Inviab.)
7.1 La naturaleza recíproca de las externalidades
Conclusiones:
• Dependiendo de la sentencia siempre hay pagos en forma de
indemnización (1T) o compensatorios (2P), mostrando las reciprocidad de
las externalidades.
• El bienestar social en ambos casos será igual, cómo mínimo, al mayor de
los beneficios privados (como, por ejemplo, en el caso extremo de que
algún agente tenga que cerrar).
• La existencia de soluciones técnicas que permitan reducir las
externalidades con un coste inferior a las ganancias (1G) o los daños (2D),
permite mejorar el bienestar social
• Las instituciones sociales más eficientes (ya sea el sistema jurídico o el
mercado) son las que conllevan una internalización de los costes
provocados por las externalidades, que es asumida por los agentes que
pueden lograrlo al menor coste privado, e.d que conllevan el máximo
beneficio social posible.
7.1 La naturaleza recíproca de las externalidades
Los costes de negociación
• La resolución de las externalidades mediante una solución eficiente se ha
mostrado para el caso de que no existiesen costes de negociación:
1N=2N=0. Sin embargo, en muchas situaciones las negociaciones entre los
agentes son costosas en tiempo y dinero, de forma que pueden superar los
beneficios que los agentes podrían obtener de resolverse las
externalidades sin incurrir en ellos (p.e. negociar el reparto del excedente
que genera la resolución de la externalidad; e.d. el valor de 1T ó 2P).
7.1 La naturaleza recíproca de las externalidades
Caso 5: Incorporando los costes de negociación a los de reducción.
• Se asume en este caso que 1G>2D, 1R=2R=20 (insonorizar) y 1N=2N=25. Si
1C entonces asumirá el coste de la reducción. Pero si 1I será 2 el que
correrá con los gastos de reducción (con un mínimo a compensar de 20 ≤
2P ≤ 40). Pero de existir costes de negociación (1R+1N=45)>(2D=40), por lo
que los costes superan al beneficio neto 2D. En este caso el beneficio
social difiere y si 1I el resultado es ineficiente.
Beneficio Neto
Inicio
Sentencia
Resultado
1G=60, 2D=40
1C
Si 1S y 2S ⇒
Si 1A y 2S ⇒
40
40
1G=60, 2D=40
1I
Si 2S y 1S ⇒
Si 2A y 1S ⇒
40-(1R+1N)=-5
0
Medico (B2)
Confitero (B1)
BS (1B+2B)
60-(1R=20)=40
80
0
40 (Inviab.)
60
60
55 (Inviab.)
60
7.1 La naturaleza recíproca de las externalidades
Caso 6: Incorporando los costes de negociación a los de reducción.
• Se asume en este caso que 1G>2D, 1R=2R=18 (reorganizar) y 1N=2N=25. Si
1C entonces podría asumir el coste de la reducción (mínimo a indemnizar)
más los costes de negociación: 1R+1N=43, pero preferirá indemnizar por el
dañó (sin incurrir en costes negociación). Si 1I será 2 el que correrá con
los gastos de reducción: 2R=18. De nuevo el beneficio social difiere y si 1C
el resultado es ineficiente.
Beneficio Neto
Inicio
Sentencia
Resultado
1G=60, 2D=40
1C
Si 1S y 2S ⇒
Si 1S y 2S ⇒
1G=60, 2D=40
1I
Si 2S y 1S ⇒ 40-(1R=18)=22
0
Si 2A y 1S ⇒
Medico (B2)
40
40
Confitero (B1)
BS (1B+2B)
60-(1R+1N)=18 58 (Inviab.)
60-40=20
60
60
60
82
60(Inviab.)
7.1 La naturaleza recíproca de las externalidades
Conclusiones:
• La existencia de costes negociación conllevan una solución ineficiente,
pues implican normalmente la desaparición de los pagos compensatorios
que hacían viable la internalización de las externalidades. Además, los
costes asociados a las resolución de las externalidades se corresponden
con los de reducción, que representan el valor mínimo de la
indemnización o compensación; e.d. los costes de negociación reducen el
excedente.
• Frente a la situación en que no existían costes de negociación y
coincidían la solución judicial (sentencia) y la de mercado (negociación de
compensaciones), cuando existen costes de negociación la resolución
judicial puede acarrear una solución ineficiente (p.e. 1I en el caso 5 y 1C
en el caso 6).