GUÍA PARA SUBSTANCIAR EL PROCEDIMIENTO POR

468
Procuraduría Federal del Consumidor
GUÍA PARA SUBSTANCIAR EL PROCEDIMIENTO POR INFRACCIONES A LA
LEY
ÍNDICE
1.
Introducción.
2.
Objetivo.
3.
Marco legal.
4.
Supuestos que dan origen al inicio del Procedimiento por Infracciones a la
Ley.
5.
Marco operativo.
6.
Diagrama de flujo.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
1 de 35
469
Procuraduría Federal del Consumidor
1. INTRODUCCIÓN
El Procedimiento por Infracciones a la Ley se inicia a fin de promover y proteger
los derechos e intereses del consumidor, así como para procurar la equidad y
seguridad jurídica en las relaciones entre proveedores y consumidores, teniendo
su origen en el artículo 28 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, en el cual se marcan las directrices de protección a la población
consumidora y el castigo severo al comportamiento comercial tendiente al
acaparamiento, entre otros aspectos.
Dicho procedimiento está regulado en la Ley Federal de Protección al
Consumidor, la cual se modificó en 20041, por lo que se hace necesaria la emisión
de la presente guía.
El Procedimiento por Infracciones a la Ley, tiene por objeto constatar si existió una
violación a la ley, y en su caso, imponer las sanciones que procedan; es decir,
mediante la substanciación del mismo, se determinará si en el caso particular la
conducta del proveedor constituyó o no una violación a la ley y, por ende, si se
hizo merecedor o no a la imposición de una sanción, que inhiba la realización de
prácticas que lesionan los intereses de los consumidores, procurando restablecer
el equilibrio en relaciones de consumo.
La substanciación del procedimiento se desarrolla entre la Procuraduría y él o los
proveedores, ya que el consumidor o denunciante no interviene, en razón de que
el objetivo del procedimiento es analizar si el proveedor incurrió o no en infracción
a la ley.
1
Reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación de 4 de febrero de 2004.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
2 de 35
470
Procuraduría Federal del Consumidor
2. OBJETIVO
La presente guía tiene como objeto que el personal de la Procuraduría que deba
substanciar el Procedimiento por Infracciones a la Ley, conozca cómo llevarlo a
cabo debidamente.
Los actos emitidos en esta materia deben cumplir con las garantías de legalidad y
seguridad jurídica consagradas en los artículos 14 y 16 de la Constitución Política
de los Estados Unidos Mexicanos, lo cual permitirá que se reconozca su validez
frente a los distintos medios de defensa, esto con la finalidad de otorgar seguridad
jurídica a los proveedores y aumentar la confianza de los particulares en la
Institución.
Lo anterior, para lograr un efecto correctivo y preventivo en las acciones u
omisiones de los proveedores en contra de la población consumidora,
determinadas como violatorias de las disposiciones de la ley.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
3 de 35
471
Procuraduría Federal del Consumidor
3. MARCO LEGAL
En este apartado se deberán señalar los preceptos que otorgan competencia
material y territorial a la autoridad que emite el acto, a fin de que su actuación sea
conforme a derecho.
Asimismo, se deberán precisar los preceptos que se presumen transgredidos y
que por tanto dan inicio al PIL o, en su caso, a la imposición de una sanción;
también se deberán señalar los motivos, causas o circunstancias que motivan el
acto de que se trate, es decir, se deberán precisar el precepto legal que sirva de
apoyo y expresar los razonamientos que llevaron a la autoridad a la conclusión de
que el asunto concreto encuadra en los presupuestos de la norma que invoca.
Desde luego, se deberán citar los preceptos en que la autoridad funda su
actuación en cuanto al fondo, es decir, en cuanto al tipo de acto que se emite,
precisando la motivación debida.
Los ordenamientos aplicables son:
• Ley Federal de Protección al Consumidor.
• Reglamento de la Procuraduría Federal del Consumidor.
• Estatuto Orgánico de la Procuraduría Federal del Consumidor.
• Acuerdo por el cual se delegan facultades a favor de los servidores públicos de
la Procuraduría Federal del Consumidor.
• Acuerdo que establece la circunscripción territorial de las delegaciones y
subdelegaciones de la Procuraduría Federal del Consumidor.
• Acuerdo por el que se actualizan los montos de las operaciones y multas
previstas en la Ley Federal de Protección al Consumidor.
• Ley Federal de Procedimiento Administrativo, de aplicación supletoria, en los
términos del artículo 124 bis de la Ley Federal de Protección al Consumidor.
Lo anterior, toda vez que el artículo 1 de la Ley Federal de Procedimiento
Administrativo, establece que se aplicará a los organismos descentralizados de
la Administración Pública Paraestatal, siendo que la Procuraduría Federal del
Consumidor es un organismo descentralizado, en los términos del artículo 20
de la Ley Federal de Protección al Consumidor.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
4 de 35
472
Procuraduría Federal del Consumidor
• Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria, en los
términos del artículo 2 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo.
Por tanto, se surte la supletoriedad en el orden indicado, es decir, se aplican en
primer término, las disposiciones de la Ley Federal de Protección al
Consumidor, de ser insuficientes, las de la Ley Federal de Procedimiento
Administrativo y, por último, en su caso, el Código Federal de Procedimientos
Civiles.
En el siguiente cuadro se precisan, a guisa de ejemplo, algunos de los artículos
que deben citarse al fundar la competencia en los actos que se emitan en el
Procedimiento por Infracciones a la Ley.
Es de resaltar que es responsabilidad de cada autoridad, el verificar y citar
los preceptos que resultan aplicables en cada caso.
ORDENAMIENTO LEGAL
Ley Federal de Protección al Consumidor.
ARTÍCULOS
Dirección General de Procedimientos:
20, 21, 22, 24, fracciones I, XIX y XXII, 25, 123,
124 bis, 125 al 132.
Delegaciones:
20, 21, 22, 24, fracciones I, XIX y XXII, 25, 123,
124 bis, 125 al 132.
Subdelegaciones:
20, 21, 22, 24, fracciones I, XIX y XXII, 25, 123,
124 bis, 125 al 132.
Reglamento de la Procuraduría Federal del
Consumidor.
Dirección General de Procedimientos:
3, 4, fracción XII, 6, 7 y 17, fracciones IV, XI,
XII, XIII, XVI y XXIII,
Delegaciones:
3, 4, fracción XXVI, 6, 7, 19, fracciones IX, X y
XXXVII, y 20, fracción I.
Subdelegaciones:
3, 4, fracción XXVI, 6, 7, 20, fracción I, y 21
Estatuto Orgánico de la Procuraduría Federal
del Consumidor.
Subprocuraduría de Servicios
Dirección General de Procedimientos:
1, 3, fracción I, y 7, fracción V, VI, X, XI,.
Febrero 2006
5 de 35
473
Procuraduría Federal del Consumidor
Delegaciones:
1, 3, fracción VIII, y 14*.
Subdelegaciones:
1, 3, fracción IX, y 14*.
*Al citar el artículo 14, se deberá precisar la
fracción correspondiente al Estado de que se
trata, así como el nombre de la Delegación o
Subdelegación, indicando su sede. Por ejemplo:
“artículo 14, fracción I, Estado: Aguascalientes,
Delegación Aguascalientes, con sede en la
ciudad de Aguascalientes”.
Acuerdo por el cual se delegan facultades a
favor de los servidores públicos de la
Procuraduría Federal del Consumidor.
Director de Arbitraje y Resoluciones de la
Dirección General de Procedimientos:
Artículo 9, segundo párrafo.
Director de Publicidad y Normas de la Dirección
General de Procedimientos:
Artículo 9, tercer párrafo.
Acuerdo que establece la circunscripción
territorial
de
las
delegaciones
y
subdelegaciones de la Procuraduría Federal del
Consumidor.
Artículo Único. Se debe precisar la fracción y el
párrafo correspondientes al Estado de que se
trata, así como el nombre de la Delegación o
Subdelegación, indicando los municipios que
abarca. Por ejemplo: “artículo Único, fracción I,
Estado:
Aguascalientes,
Delegación
Aguascalientes: Todos los municipios del
Estado”.
En relación con el fondo, se deberán citar los preceptos en que la autoridad funda
su actuación, es decir, en cuanto al tipo de acto que se emite, precisando la
motivación debida.
Es de resaltar que en los actos que se dicten dentro del Procedimiento por
Infracciones a la Ley, se debe utilizar el nombre completo y correcto de esta
Procuraduría, el cual es: Procuraduría Federal del Consumidor. En este sentido,
no se deberá utilizar su acrónimo: Profeco.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
6 de 35
474
Procuraduría Federal del Consumidor
4. SUPUESTOS QUE DAN ORIGEN AL INICIO DEL PROCEDIMIENTO POR
INFRACCIONES A LA LEY
4.1. EN EL PROCEDIMIENTO CONCILIATORIO2:
4.1.1. Si durante el procedimiento conciliatorio nunca se presentó el
proveedor (rebeldía).
4.1.2. Por incumplimiento de un convenio celebrado en el procedimiento
conciliatorio.
•
Si el proveedor no comparece a la diligencia para acreditar el
cumplimiento del convenio, entonces, el conciliador analizará el
expediente para determinar si se presumen violaciones a la ley,
de ser procedente, iniciará el procedimiento por infracciones a
la ley.
•
Si en el procedimiento conciliatorio las partes celebraron un
convenio y el proveedor incumple el mismo, entonces, el
conciliador acordará dicho incumplimiento y analizará el
expediente para determinar si se presumen violaciones a la ley,
de ser procedente, iniciará el Procedimiento por Infracciones a
la Ley.
4.1.3. Cuando culmina el procedimiento conciliatorio sin arreglo entre las
partes.
Si en la última audiencia de conciliación no se llega a una solución
y se decide no someterse al arbitraje, entonces, el conciliador
estudiará las constancias que integran el expediente y determinará
si se presumen violaciones a la ley para efecto de iniciar o no el
Procedimiento por Infracciones a la Ley.
4.2. EN EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL:
4.2.1. Cuando culmina el procedimiento conciliatorio sin arreglo entre las
partes, y aceptando someterse al arbitraje éste no se formaliza, ya
2
Ver punto 5.2.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
7 de 35
475
Procuraduría Federal del Consumidor
sea porque el proveedor no asiste a la audiencia, o bien, por
cualquier otra causa.
4.2.2. Por incumplimiento de
procedimiento arbitral.
la
transacción
celebrada
en
el
4.2.3. Por incumplimiento de un laudo arbitral.
En todos los casos anteriores, el árbitro emitirá un acuerdo en donde
especifique que el procedimiento arbitral no se formalizó, asimismo, ordenará
el envío del expediente al área de resoluciones, a fin de que se analice si se
presumen violaciones a la ley.
4.3. POR PUBLICIDAD ENGAÑOSA :
4.3.1. De oficio.
Si derivado del monitoreo a la publicidad, realizado por la
Procuraduría, se presume que la misma infringe la ley.
4.3.2. Por denuncia de parte.
Si un particular denuncia que la información publicitaria infringe
alguna de las disposiciones del Capítulo III “De la Información y
Publicidad”, de la Ley Federal de Protección al Consumidor,
entonces, se iniciará si procede, el Procedimiento por Infracciones
a la Ley en materia de publicidad.
4.4.
CONTRATOS DE ADHESIÓN:
4.4.1. Si no se registró un contrato de adhesión, teniendo la obligación de
hacerlo, o si el contrato que se utiliza en la operación comercial es
diverso al registrado en esta Procuraduría.
4.4.2. Si con posterioridad al registro de un contrato de adhesión, se
aprecie que éste contiene cláusulas que son contrarias a la ley o a
las normas oficiales mexicanas, procediendo la cancelación del
registro correspondiente.
4.5.
SI SE TRANSGREDE ALGUNA NORMA OFICIAL MEXICANA.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
8 de 35
476
Procuraduría Federal del Consumidor
No procede que inicien el Procedimiento por Infracciones a la Ley, la
Subprocuraduría de Servicios, la Dirección General de Procedimientos,
la Dirección de Arbitraje y Resoluciones, la Dirección de Publicidad y
Normas (ambas de la Dirección General de Procedimientos), ni las
Jefaturas de Departamento de Servicios, en el caso de que exista
violación a una Norma Oficial Mexicana, cuya vigilancia esté a cargo de
la Procuraduría.
Por tanto, el abogado resolutor, deberá remitir el expediente respectivo,
a la Dirección General de Verificación y Vigilancia, o bien, a la Jefatura
de Departamento de Verificación y Vigilancia, de la Subprocuraduría de
Verificación (según se trate del área central o de las Delegaciones), a fin
de que determinen si procede o no el inicio del Procedimiento por
Infracciones a la Ley.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
9 de 35
477
Procuraduría Federal del Consumidor
5. MARCO OPERATIVO
5.1.
El Procedimiento por Infracciones a la Ley, se puede iniciar de oficio, si se
presumen violaciones a la ley, emitiendo el área de resoluciones el acuerdo
de inicio.
5.2.
También se puede iniciar el Procedimiento por Infracciones a la Ley,
cuando en el último acuerdo del procedimiento conciliatorio, se presuman
violaciones a la ley.
En este sentido, el hecho de que no se llegue a una conciliación, no
significa que de manera automática se tenga que iniciar un Procedimiento
por Infracciones a la Ley, dado que el conciliador deberá valorar si existe
alguna violación a la ley que provoque el que se deba iniciar el referido
procedimiento.
Asimismo, el hecho de que se llegue a una conciliación, lo mismo no
significa que no deba iniciarse un Procedimiento por Infracciones a la Ley,
dado que el conciliador deberá valorar si existe alguna violación a la ley que
provoque el que se deba iniciar el referido procedimiento.
5.3.
En los acuerdos de inicio del Procedimiento por Infracciones a la Ley, se
deberá señalar los preceptos aplicables, así como los hechos motivo del
procedimiento, otorgándole al presunto infractor un plazo de diez días
hábiles, a fin de que rinda pruebas y manifieste por escrito lo que a su
derecho convenga, en los términos del artículo 123 de la Ley Federal de
Protección al Consumidor.
Es de resaltar que el referido plazo inicia al día siguiente a aquel en que
surte efectos la notificación del acuerdo correspondiente, siendo que la
notificación surte sus efectos el mismo día en que se realiza, en los
términos de los artículos 123 de la Ley Federal de Protección al
Consumidor y 38 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
10 de 35
478
Procuraduría Federal del Consumidor
El siguiente cuadro ejemplifica lo anterior:
Fecha en que
se realiza la
Notificación
5/enero/2006
Surte efectos
5/enero/2006
Inicia plazo
6/enero/2006
5.4.
En el acuerdo de inicio del Procedimiento por Infracciones a la Ley, con
fundamento en los artículos 104 de la Ley Federal de Protección al
Consumidor, 305 y 306 del Código Federal de Procedimientos Civiles, se
debe requerir al presunto infractor para que señale domicilio para recibir
notificaciones personales, dentro de la ciudad en donde tenga su sede la
unidad administrativa correspondiente. En caso de que el presunto infractor
no desahogue el requerimiento en tiempo y forma, la notificación se
realizará por estrados.
5.5.
Asimismo, en el acuerdo de inicio se deberá señalar que con fundamento
en el penúltimo párrafo del artículo 104 de la Ley Federal de Protección al
Consumidor, las notificaciones que no deban ser personales se le
notificarán al presunto infractor en los estrados de la unidad administrativa
correspondiente.
5.6.
También, en el acuerdo de inicio se deberá indicar que con fundamento en
el artículo 104 de la Ley Federal de Protección al Consumidor, las
notificaciones podrán efectuarse por fax, telegrama, vía electrónica u otro
medio similar, previa autorización que realice por escrito el proveedor, para
lo cual deberá indicar el número telefónico, domicilio o correo electrónico
correspondientes.
5.7.
La notificación al presunto infractor, del acuerdo de inicio del Procedimiento
por Infracciones a la Ley, debe constar en el acuerdo de la última audiencia
de conciliación, en caso contrario, se ordenará notificar de manera
personal, conforme a lo señalado en los párrafos anteriores.
5.8.
En caso de que existan varios proveedores (presuntos infractores) se
deberá iniciar un Procedimiento por Infracciones a la Ley por cada uno de
ellos.
5.9.
Si el Procedimiento por Infracciones a la Ley, deriva de un procedimiento
conciliatorio o arbitral, entonces el abogado resolutor deberá emitir un
acuerdo de radicación.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
11 de 35
479
Procuraduría Federal del Consumidor
El acuerdo de radicación constituye el pronunciamiento de la autoridad, en
el sentido de que ha recibido el expediente respectivo, señalando el número
de fojas que lo integran y el nombre del presunto infractor (proveedor) a
quien se le ha iniciado el Procedimiento por Infracciones a la Ley.
El abogado resolutor deberá constatar que el expediente se encuentre
debidamente integrado y foliado, sin actuaciones, excepciones o
promociones pendientes de desahogar.
En caso de que existiera alguna actuación, excepción o promoción
pendientes de desahogar, el abogado resolutor no debe radicar el
expediente, sino emitir un acuerdo de devolución del expediente al área
que se lo remitió.
5.10. Etapa probatoria.
Otorgamiento del plazo para el ofrecimiento de pruebas
5.10.1. El abogado resolutor deberá conceder al presunto infractor, el
plazo de diez días hábiles a que se refiere el artículo 123 de la Ley
Federal de Protección al Consumidor.
El cómputo del plazo deberá realizarse conforme a lo señalado en
el punto 5.3.
5.10.2. Concluido el plazo de diez días hábiles otorgado al presunto
infractor, el abogado resolutor deberá cerciorarse de manera
fehaciente, si en la Oficialía de Partes se presentó o no escrito de
pruebas. Para tales efectos, requerirá el informe respectivo a la
Oficialía de Partes.
No presentación del escrito de pruebas
5.10.3. En caso de que no se presente el escrito de pruebas, el encargado
de la Oficialía de Partes deberá emitir la constancia que acredite
que no se recibió respecto del presunto infractor de que se trate,
documentación alguna durante el plazo otorgado.
Lo anterior, para estar en posibilidad de que se emita el acuerdo
de no presentación de pruebas, en el cual se señalará que
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
12 de 35
480
Procuraduría Federal del Consumidor
precluyó el derecho para ofrecer y exhibir éstas, en los términos
del artículo 288 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de
aplicación supletoria a la Ley Federal de Procedimiento
Administrativo, que a su vez se aplica supletoriamente a la Ley
Federal de Protección al Consumidor.
Presentación del escrito de pruebas
5.10.4. En el supuesto de que el presunto infractor ofrezca y exhiba
pruebas, el abogado resolutor deberá analizarlas, como también
deberá analizar la documentación exhibida y, observar lo siguiente:
• El abogado resolutor deberá cerciorarse de que el escrito de
pruebas se encuentra firmado por el presunto infractor o por su
representante legal.
• En el escrito de pruebas deberá constar el sello de recepción de
la Oficialía de Partes de la unidad administrativa respectiva, así
como el nombre y firma del encargado, la fecha y hora de la
recepción y el número de anexos presentados, precisándose si
éstos se exhiben en original, en copia certificada o en copia
simple.
• Hecho lo anterior, el abogado resolutor deberá emitir el auto
respectivo, señalando si el escrito se presentó dentro del término
de ley, y refiriéndose a los documentos que ofreció y exhibió el
presunto infractor en el escrito de pruebas.
• El abogado resolutor también debe cerciorarse de que la persona
que promueve a nombre del presunto infractor, haya acreditado
en autos su personalidad, o bien, que haya acompañado el
documento respectivo con el escrito de pruebas, en los términos
del artículo 109 de la Ley Federal de Protección al Consumidor.
• Si el escrito de pruebas fue presentado extemporáneamente,
entonces, se deberá emitir un auto en el que se desechen las
pruebas, otorgándose al presunto infractor el plazo de dos días
hábiles para que formule sus alegatos.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
13 de 35
481
Procuraduría Federal del Consumidor
Prevención
5.10.5. En el supuesto de que en el escrito de pruebas no se señalen los
datos o no se cumpla los requisitos establecidos en la Ley Federal
de Protección al Consumidor (por ejemplo, no se acredite la
personalidad conforme a lo señalado en el artículo 109 de la ley en
cita, o no se firme el escrito) se deberá prevenir al presunto
infractor, en los términos del artículo 17-A de la Ley Federal de
Procedimiento Administrativo, otorgándole un plazo no menor de
cinco días hábiles, contados a partir de que surta efectos la
notificación del acuerdo respectivo, a fin de que cumpla con los
requisitos y señale los datos omitidos.
Transcurrido dicho plazo, si no se desahoga la prevención, se
desecharán las pruebas.
Pruebas que pueden ser ofrecidas (medios de prueba) 3
5.10.6. El presunto infractor puede ofrecer y exhibir toda clase de pruebas,
excepto la confesional de las autoridades, en los términos del
artículo 50 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo.
Sí puede ser ofrecida como prueba, la petición de informes a las
autoridades administrativas, respecto de los hechos que consten
en sus expedientes o de documentos agregados a ellos.
5.10.7. Los medios de prueba reconocidos en el artículo 93 del Código
Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria, son las
siguientes:
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
La confesión
Los documentos públicos
Los documentos privados
Los dictámenes periciales
El reconocimiento o inspección judicial
Los testigos
3
Los medios de prueba son los instrumentos -objetos o cosas y las conductas humanas- con los cuales se
trata de lograr el cercioramiento de los hechos controvertidos.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
14 de 35
482
Procuraduría Federal del Consumidor
VII.
VIII.
Las fotografías, escritos y notas taquigráficas y, en general,
todos aquellos elementos aportados por los descubrimientos
de la ciencia
Las presunciones (legal y humana)
5.10.8. Las pruebas deberán ser ofrecidas conforme a derecho, tener
relación con el fondo del asunto4, no ser improcedentes o
innecesarias o contrarias a la moral y al derecho, en los términos
del artículo 50, último párrafo, de la Ley Federal de Procedimiento
Administrativo, es decir, que la prueba debe ser pertinente.
Admisión de las pruebas
5.10.9. Se admitirán todas las pruebas que sean pertinentes, en los
términos del artículo 123 de la Ley Federal de Protección al
Consumidor.
5.10.10. Si la prueba no se ofrece conforme a derecho, no tiene relación
con el fondo del asunto, es improcedente o innecesaria o contraria
a la moral y al derecho, el abogado resolutor deberá rechazar la
misma, en los términos del artículo 50, tercer párrafo, de la Ley
Federal de Procedimiento Administrativo, señalando los
fundamentos y motivos por los que se estima que la prueba debe
desecharse.
5.10.11. Si el escrito de pruebas se presenta en una unidad administrativa
diversa a la requirente, la misma remitirá el escrito a la que sea
competente, en el plazo de cinco días, teniéndose como fecha de
presentación la del acuse de recibo de la unidad administrativa
competente, en los términos del artículo 42, segundo párrafo, de la
Ley Federal de Procedimiento Administrativo.
5.10.12. La Procuraduría, de oficio, podrá solicitar al presunto infractor o a
un tercero, las pruebas que estime necesarias, en los términos del
artículo 123, tercer párrafo, de la Ley Federal de Protección al
Consumidor.
4
La prueba debe tener relación inmediata con los hechos controvertidos en cuanto a las circunstancias de
modo, tiempo y lugar.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
15 de 35
483
Procuraduría Federal del Consumidor
Desahogo de las pruebas
5.10.13. El desahogo de las pruebas ofrecidas y admitidas, se realizará
dentro de un plazo no menor a tres ni mayor a quince días,
contados a partir de su admisión, en los términos del artículo 51,
primer párrafo, de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo.
En caso de que se ofrezcan pruebas que ameriten ulterior
desahogo, se concederá al interesado un plazo no menor de ocho
ni mayor de quince días, para tal efecto, en los términos del
artículo 51, segundo párrafo, de la Ley Federal de Procedimiento
Administrativo.
5.10.14. Para el desahogo de las pruebas se estará a lo dispuesto en los
artículos 51, 52 y 53 de la Ley Federal de Procedimiento
Administrativo, aplicando supletoriamente el Código Federal de
Procedimientos Civiles, conforme a lo siguiente.
Desahogo de la prueba confesional
La prueba confesional se desahoga a través de la absolución de posiciones
que el abogado resolutor formula al absolvente.
Esta prueba podrá desahogarse hasta antes de que se concluya la
tramitación del Procedimiento por Infracciones a la Ley (artículos 56 de la
Ley Federal de Procedimiento Administrativo y 102 del Código Federal de
Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria).
El pliego que contenga las posiciones deberá presentarse en sobre cerrado
que se guardará en el secreto de la unidad administrativa correspondiente,
asentándose la razón respectiva en la cubierta, la cual deberá ser firmada
por el abogado resolutor (artículo 103 del Código Federal de
Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria).
El abogado resolutor citará en forma personal a quien deba absolver las
posiciones, a más tardar el día anterior al señalado para la diligencia, una
vez que se haya presentado el pliego que las contenga, apercibiéndolo de
que si deja de comparecer sin causa justificada, se tendrá por confeso
(artículo 204 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación
supletoria).
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
16 de 35
484
Procuraduría Federal del Consumidor
Al iniciar la diligencia de desahogo, el abogado resolutor tomará las
generales del absolvente, posteriormente tomará la protesta de decir
verdad y procederá a abrir el sobre que contiene las posiciones,
calificándolas y aprobando sólo aquellas que reúnan las siguientes
características:
•
Ser claras y precisas.
•
No ser insidiosas, es decir, no deberán dirigirse a ofuscar la inteligencia
del que ha de responder, con el objeto de obtener una confesión
contraria a la verdad.
•
Deben ser afirmativas.
•
Cada una deberá contener un hecho (artículo 105 en relación con el
diverso artículo 99, ambos del Código Federal de Procedimientos
Civiles, de aplicación supletoria).
Una vez realizado lo anterior, el abogado resolutor procederá a formular el
interrogatorio (artículo 108 del Código Federal de Procedimientos Civiles,
de aplicación supletoria).
El absolvente en ningún caso, podrá estar asistido de abogado, procurador,
u otra persona, no se le dará traslado ni copia de las posiciones, pero si no
hablara español, podrá ser asistido por un intérprete (artículo 107 del
Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria).
Si fueren varios los que hayan de absolver posiciones al tenor de un mismo
interrogatorio, las diligencias se practicarán separadamente y en un mismo
día, siempre que sea posible, evitando que los que absuelvan primero se
comuniquen con los que hayan de absolver después (artículo 106 del
Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria).
Las contestaciones del absolvente deberán ser categóricas, en sentido
afirmativo o negativo, pudiendo agregar las explicaciones que considere
necesarias y, en todo caso, dará las que el abogado resolutor le solicite
(artículo 109 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación
supletoria).
Si el absolvente estima ilegal una pregunta, podrá manifestarlo al abogado
resolutor, a fin de que vuelva a calificarla, si se declara procedente, se le
repetirá para que la conteste, apercibida de tenerla por confesa si no lo
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
17 de 35
485
Procuraduría Federal del Consumidor
hace (artículo 109, segundo párrafo, del Código Federal de Procedimientos
Civiles, de aplicación supletoria).
Si el absolvente se niega a contestar, contesta con evasivas o manifiesta
ignorar hechos propios, el abogado resolutor lo apercibirá de tenerlo por
confeso si insiste en su actitud (artículo 111 del Código Federal de
Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria).
Las declaraciones deberán asentarse literalmente, a medida que se vayan
produciendo, y serán firmadas al pie de la última hoja y al margen de las
demás del acta que se levante con motivo de dicha diligencia, después de
haber sido leídas por el absolvente, debiendo firmar además, el pliego de
posiciones; si el absolvente no supiera firmar pondrá su huella digital y, si
no quisiera hacer lo uno ni lo otro, firmará sólo el abogado resolutor,
haciendo constar esta circunstancia en el acta (artículo 114 del Código
Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria).
Cuando el absolvente manifieste no estar conforme con los términos en
que se hayan asentado sus respuestas, el abogado resolutor decidirá en el
acto lo que proceda, determinando si debe hacerse alguna rectificación en
el acta (artículo 115 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de
aplicación supletoria).
Firmadas las declaraciones por los que las hubieren producido, o en su
defecto, sólo por el abogado resolutor, no podrán variarse, ni en la
sustancia ni en la redacción (artículo 116 del Código Federal de
Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria).
El particular legalmente citado a absolver posiciones, será tenido por
confeso de las preguntas sobre hechos propios que se le formulen, en los
siguientes casos:
•
Cuando sin justa causa no comparezca, en este caso el abogado
resolutor abrirá el pliego de posiciones y las calificará antes de hacer la
declaración de confeso.
•
Cuando insista en negarse a declarar;
•
Cuando, al declarar, insista en no responder afirmativa
negativamente, o en manifestar que ignora los hechos, y
•
Cuando obre en los términos previstos en los dos puntos que
anteceden, respecto a las preguntas que le formule el abogado
Subprocuraduría de Servicios
o
Febrero 2006
18 de 35
486
Procuraduría Federal del Consumidor
resolutor (artículo 124 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de
aplicación supletoria).
Desahogo de la prueba documental (documentos públicos y privados)
Las pruebas documentales, públicas o privadas, se desahogan por su
propia naturaleza, es decir, no requieren de un procedimiento específico
para su desahogo, basta la lectura que se efectúe de las mismas.
No obstante lo anterior, es necesario tomar en cuenta lo siguiente:
Se podrá pedir el cotejo de firmas, letras o huellas digitales, siempre que se
niegue o que se ponga en duda la autenticidad de un documento privado,
ofreciendo para ello la prueba pericial (artículo 138 del Código Federal de
Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria).
La persona que pida el cotejo designará el documento o documentos
indubitados, con los que deba hacerse el cotejo, o bien, solicitará al
abogado resolutor que cite al interesado, para que en su presencia, ponga
la firma, letra o huella digital que servirá para el cotejo (artículo 139 del
Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria).
Desahogo de la prueba pericial
La prueba pericial no resulta una prueba admisible en el Procedimiento por
Infracciones a la Ley, aun cuando la misma se establece en el Código
Federal de Procedimientos Civiles que es aplicable de manera supletoria
por disposición de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo, y ésta a
su vez en aplicación supletoria a la Ley Federal de Protección al
Consumidor.
Lo anterior, dado que de acuerdo con los principios generales del derecho
procesal que rigen la materia probatoria, la prueba pericial es por su propia
naturaleza colegiada.
En efecto, dicha prueba pericial es colegiada, en cuanto que la constituyen
opiniones ilustrativas sobre cuestiones técnicas emitidas bajo el leal saber
y entender de personas versadas en materias que requieren conocimientos
especializados, pero que por ser falibles, se hace indispensable, a fin de
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
19 de 35
487
Procuraduría Federal del Consumidor
buscar mayor certeza en las mismas o, al menos, una posible comparación
crítica, su pluralidad, la que además ofrece siempre una mayor orientación
al criterio de quien debe valorarla y que pueda darle bases para la más
acertada resolución del problema ante él planteado.
Confirma tal necesidad de pluralidad, lo señalado en los artículos del
Capítulo IV, del Título Cuarto, del Código Federal de Procedimientos
Civiles, en los cuales se reglamenta la mencionada prueba y se hace
siempre referencia a "peritos" en plural.
Aunado a lo anterior, es de resaltar que carece de valor probatorio la
prueba pericial, cuando sólo dictamina un perito, dado el carácter colegiado
de la probanza.
Asimismo, es de resaltar que en el Procedimiento por Infracciones a la Ley,
no intervienen “partes” en sentido procesal, sino que el mismo se inicia por
la Procuraduría a un presunto infractor, por lo que no puede designarse un
perito de “la otra parte”, ni la autoridad está en posibilidad de nombrar un
perito tercero, siendo que no es dable jurídicamente que pueda
desahogarse la probanza con un solo perito.
De no estimarse lo anterior, se actualiza una violación procesal que resulta
manifiesta y trascendental en razón a que transgrede los referidos
preceptos del Código Federal de Procedimientos Civiles, y
concomitantemente las garantías de legalidad y seguridad jurídica, en
cuanto que no se dio un debido proceso.
En este sentido, la Procuraduría tan sólo admitirá como prueba el dictamen
técnico que haya formulado un especialista o perito en la materia, pero en
modo alguno debe admitir la prueba pericial.
Desahogo del reconocimiento o inspección judicial
Para el desahogo de la inspección judicial, el abogado resolutor debe hacer
del conocimiento del presunto infractor el día y hora, así como el lugar en
que deberá desahogarse la referida prueba, pues sólo de esta forma se
salvaguarda su derecho de asistir o no a la diligencia relativa a expresar las
objeciones u observaciones que estime pertinentes.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
20 de 35
488
Procuraduría Federal del Consumidor
De la diligencia correspondiente se levantará acta circunstanciada,
pudiendo levantarse planos o tomarse fotografías de los objetos
inspeccionados (artículos 162 a 164 del Código Federal de Procedimientos
Civiles, de aplicación supletoria).
La inspección judicial únicamente es apta para demostrar las
características físicas de algún objeto o bien inmueble al momento de
realizar la diligencia y, en su caso, dar fe de los hechos o actividades que
el abogado resolutor pueda percibir en ese instante.
Desahogo de la prueba testimonial
Para el desahogo de la prueba testimonial debe requerirse al oferente, a fin
de que presente a los testigos, sin embargo, en caso de que manifieste no
poder presentarlos, el abogado resolutor los citará el día y hora que al
efecto se señale, con el apercibimiento de apremio si faltaren sin justa
causa (artículo 167 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de
aplicación supletoria).
Deberá levantarse acta pormenorizada en la que se hagan constar las
declaraciones de los testigos, respecto de las preguntas que al efecto les
formule el abogado resolutor (artículo 179 del Código Federal de
Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria).
Las preguntas deberán estar relacionadas con los hechos controvertidos, o
bien, buscar la aclaración de cualquier respuesta (artículo 175 del Código
Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria).
Ahora bien, si los testigos tienen su domicilio fuera de la sede de la unidad
administrativa ante la que se lleva el Procedimiento por Infracciones a la
Ley, el desahogo de la citada probanza podrá practicarse mediante exhorto
que se gire a la unidad administrativa cuya circunscripción territorial
comprenda el domicilio del testigo, previa calificación del interrogatorio
presentado por el oferente, teniendo la posibilidad de repreguntar la
autoridad que desahogue la diligencia (artículos 174 y 175 del Código
Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria).
Las autoridades siempre rendirán su testimonio por escrito (artículo 232 del
Código Fiscal de la Federación).
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
21 de 35
489
Procuraduría Federal del Consumidor
Los funcionarios públicos o quienes lo hayan sido, no están obligados a
declarar, a solicitud del presunto infractor, respecto del asunto de que
conozcan o hayan conocido por virtud de sus funciones, únicamente si el
abogado resolutor lo juzga indispensable para la investigación de la verdad
(artículo 169 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación
supletoria).
El día y hora señalados para la diligencia, el abogado resolutor procederá a
calificar de legales las preguntas, para lo cual, las preguntas deben ser
claras y precisas, relacionadas con la cuestión debatida, además de que
cada una deberá comprender un solo hecho, pudiendo formularse en forma
afirmativa o inquisitiva (artículo 175 del Código Federal de Procedimientos
Civiles, de aplicación supletoria).
Las preguntas que no cumplan con los requisitos antes citados, se
desecharan de plano (artículo 175 del Código Federal de Procedimientos
Civiles, de aplicación supletoria).
En caso de que el testigo deje de contestar algún punto, haya incurrido en
contradicción o se haya expresado con ambigüedad, el presunto infractor
pueden solicitar al abogado resolutor que conmine al testigo a fin de que
conteste con claridad y precisión la totalidad de las preguntas formuladas,
quedando a criterio del abogado resolutor exigir al testigo las respuestas y
aclaraciones que procedan (artículo 178 del Código Federal de
Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria).
Los testigos están obligados a dar la razón de su dicho, y el abogado
resolutor deberá exigirla (artículo 182 del Código Federal de
Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria).
Terminado el interrogatorio, se otorgará al presunto infractor el derecho de
repreguntar, y el abogado resolutor podrá realizar las preguntas que
considere necesarias.
Desahogo de fotografías, escritos, notas taquigráficas y en general de
todos aquellos elementos aportados por la ciencia.
Al igual que sucede con la prueba documental, las fotografías, escritos o
notas taquigráficas, y en general, toda clase de elementos aportados por la
ciencia, se desahogan por su propia y especial naturaleza, sin embargo, en
caso de que el presunto infractor considere necesario el auxilio de un
perito, entonces, deberá acompañar el dictamen correspondiente.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
22 de 35
490
Procuraduría Federal del Consumidor
Desahogo de la prueba presuncional.
Al ser las presunciones la consecuencia directa de lo señalado en la ley, o
bien, la conclusión que se deduce de un hecho comprobado, la
presuncional, al igual que la documental, se desahoga por su propia y
especial naturaleza.
Al respecto, debe tenerse en cuenta que quien alega tener a su favor una
presunción, sólo está obligada a probar que se encuentra en los supuestos
de la misma, en tanto que quien la niega, debe probar su negativa
(artículos 192 a 196 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de
aplicación supletoria).
Respecto de las presunciones legal y humana se precisa lo siguiente:
Se entiende por presunción la consecuencia que la ley (presunción legal) o
el juzgador -tratándose del Procedimiento por Infracciones a la Ley, el
abogado resolutor- (presunción humana) deducen de un hecho conocido
para indagar la existencia o necesidad de otro desconocido. En el primer
caso estamos frente a la presunción legal que puede ser explícita cuando
está formulada expresamente por la ley, o implícita cuando se infiere
directa o indirectamente del propio texto normativo. En el segundo caso
estamos frente a la presunción humana.5
5.11. Pruebas supervenientes
Las pruebas supervenientes se admitirán en cualquier fase del
Procedimiento por Infracciones a la Ley, mientras no se haya emitido
resolución definitiva, siempre y cuando el oferente acredite que no tenía
conocimiento de su existencia o que no las tenía en su poder al momento
de exhibir y ofrecer sus pruebas, y siempre que guarden estrecha relación
con los hechos controvertidos. La presentación de estas pruebas estará
sujeta a lo señalado en el artículo 51 de la Ley Federal de Procedimiento
Administrativo, de aplicación supletoriamente.
!
"
# $
%
Subprocuraduría de Servicios
%
$
%
&&'
Febrero 2006
23 de 35
491
Procuraduría Federal del Consumidor
5.12. Alegatos6
5.12.1. Concluido el desahogo de las pruebas, se le notificará al presunto
infractor para que presente alegatos dentro de los dos días hábiles
siguientes, apercibiéndolo, en el acuerdo respectivo, que en caso
de no hacerlo se tendrá por precluido su derecho, en los términos
de los artículos 123 de la Ley Federal de Protección al Consumidor
y 288 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación
supletoria.
5.12.2. En el acuerdo de admisión, desechamiento o no presentación de
pruebas, según sea el caso, se otorgará al presunto infractor el
plazo de dos días hábiles para que formule sus alegatos, con el
apercibimiento a que se ha hecho referencia en el punto anterior.
5.12.3. Si los alegatos se presentaron en tiempo y forma, se admitirán y
serán tomados en consideración al momento de emitirse la
resolución respectiva, en los términos del artículo 56 de la Ley
Federal de Procedimiento Administrativo.
5.12.4. Si no se presentaron en tiempo o en forma, se debe hacer efectivo
el apercibimiento decretado.
5.12.1. Con alegatos o sin ellos, vencido el plazo para su presentación, el
abogado resolutor procederá a emitir la resolución administrativa
correspondiente.
5.13. Resolución administrativa
5.13.1. El abogado resolutor debe emitir la resolución administrativa
correspondiente, dentro del plazo de quince días hábiles, contados
a partir del día siguiente al en que venció el plazo para formular
alegatos, en los términos del artículo 123 de la Ley Federal de
Protección al Consumidor.
6
Los alegatos son la exposición escrita de los argumentos del presunto infractor, sobre el fundamento de sus
pretensiones.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
24 de 35
492
Procuraduría Federal del Consumidor
5.13.2. La resolución administrativa que pone fin al Procedimiento por
Infracciones a la Ley, es el acto de la Procuraduría que define o da
certeza a la situación legal o administrativa del presunto infractor,
dado que decide o resuelve si cometió o no la infracción a la ley
que se le imputa.
5.13.3. Dicha resolución administrativa debe cumplir con los requisitos de
legalidad a que se refiere el artículo 16 de la Constitución Política
de los Estados Unidos Mexicanos, por lo que se deberá realizar lo
siguiente:
• Fundar la competencia del órgano emisor de la resolución
administrativa: Dirección General de Procedimientos, Dirección
de Arbitraje y Resoluciones, Dirección de Publicidad y Normas,
Delegación o Subdelegación correspondiente.
• Analizar y calificar los argumentos y manifestaciones expresados
por el presunto infractor.
• Tomar en cuenta los alegatos formulados por el presunto
infractor.
• Valorar las pruebas admitidas que obran en el expediente
administrativo.
• Del análisis de los argumentos y manifestaciones, así como de
valoración de las pruebas, determinar si existe o no violación a
ley, precisando los hechos o situaciones que motivan
resolución, así como los ordenamientos y preceptos que
fundan.
la
la
la
la
Se debe calificar la conducta o conductas consideradas como
infractoras, a fin de determinar si realmente existe adecuación a
los artículos aplicables al caso.
• De ser procedente, imponer la sanción correspondiente,
fundando y motivando debidamente tanto la comisión de la
infracción como el quantum de la multa.
En efecto, se deberán señalar los preceptos que se estiman
transgredidos, externando los motivos por los cuales se
considera que existe dicha transgresión (fundamentación y
motivación de la comisión de la infracción), asimismo, se deberán
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
25 de 35
493
Procuraduría Federal del Consumidor
precisar los preceptos legales que fundan el monto de la sanción,
así como las consideraciones por las cuales se impuso en dicho
monto (fundamentación y motivación del quantum de la multa).
Es de resaltar que es responsabilidad de cada autoridad, el
verificar y citar los preceptos que resultan aplicables en cada
caso.
Se debe tomar en cuenta que al imponerse la sanción, ya no se
debe utilizar la expresión “presunto infractor” sino “infractor”, dado
que ha quedado acreditada la comisión de la infracción, es decir,
ya no se está en presencia de una presunción, sino de la
constatación de una violación a la ley.
5.13.4. Estructura de la resolución administrativa
Es criterio de la Subprocuraduría de Servicios, que la estructura de
toda resolución administrativa, se divide en cuatro partes:
preámbulo, resultandos, considerandos y puntos resolutivos.
Preámbulo.
El preámbulo debe contener el señalamiento del lugar y de la fecha
en que esta Procuraduría emite la resolución administrativa, el
nombre del presunto infractor, su domicilio o domicilios señalados
para recibir notificaciones, asimismo se deberá señalar que se trata
de un Procedimiento por Infracciones a la Ley, y el número del
expediente.
Resultandos.
En los resultandos se deberán señalar las cuestiones de tipo
fáctico, es decir, se refiere a los hechos histórico-descriptivos que
tengan relación directa con el motivo que dio origen al
Procedimiento por Infracciones a la Ley.
En los resultandos se relatan los antecedentes relativos al motivo
que dio origen al Procedimiento, sin que en esta parte, la
Procuraduría pueda realizar consideración alguna de tipo
estimativo o valorativo.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
26 de 35
494
Procuraduría Federal del Consumidor
Considerandos.
Los considerandos son la parte medular de la resolución
administrativa, en ella se plasman las razones por las cuales la
Procuraduría estima que del análisis de los argumentos y
manifestaciones, así como de la valoración de las pruebas, existe o
no violación a la ley,
En esta parte de la resolución administrativa, se deberá:
• Fundar la competencia del órgano emisor de la resolución
administrativa: Dirección General de Procedimientos, Dirección
de Arbitraje y Resoluciones, Dirección de Publicidad y Normas,
Delegación o Subdelegación correspondiente.
• Analizar y calificar los argumentos y manifestaciones expresados
por el presunto infractor.
• Pronunciarse en relación con los alegatos formulados por el
presunto infractor.
• Valorar las pruebas admitidas que obran en el expediente
administrativo.
• Del análisis de los argumentos y manifestaciones, así como de
valoración de las pruebas, determinar si existe o no violación a
ley, precisando los hechos o situaciones que motivan
resolución, así como los ordenamientos y preceptos que
fundan.
la
la
la
la
Se debe calificar la conducta o conductas consideradas como
infractoras, a fin de determinar si realmente existe adecuación a
los artículos aplicables al caso.
• De ser procedente, imponer la sanción correspondiente,
fundando y motivando debidamente tanto la comisión de la
infracción como el quantum de la multa.
En efecto, se deberán señalar los preceptos que se estiman
transgredidos, externando los motivos por los cuales se
considera que existe dicha transgresión (fundamentación y
motivación de la comisión de la infracción), asimismo, se deberán
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
27 de 35
495
Procuraduría Federal del Consumidor
precisar los preceptos legales que fundan el monto de la sanción,
así como las consideraciones por las cuales se impuso en dicho
monto (fundamentación y motivación del quantum de la multa)
En los artículos 126, 127 y 128 de la Ley Federal de Protección al
Consumidor, se establecen las sanciones por las infracciones
cometidas por los presuntos infractores.
En cada uno de dichos preceptos se establecen diversas
sanciones para cada una de las infracciones, es decir, en el
artículo 126 se establece la sanción que corresponde por infringir
determinados artículos, que desde luego no son las mismas
infracciones que se prevén en los artículos 127 y 128.
En cada uno de los artículos 126, 127 y 128, se establece un
monto mínimo y otro máximo de multa.
Por tanto, en caso de que proceda la imposición de una multa, el
abogado resolutor deberá precisar con exactitud cuál fue la
conducta que actualizó la imposición de la sanción, hecho lo cual
debe determinar cuál de los artículos citados (126, 127 ó 128)
establece la sanción por la infracción cometida.
Una vez realizado lo anterior, tendrá que determinar cuál es el
monto que procede imponer como sanción, pudiendo elegir entre
el monto mínimo, el máximo, o un intermedio.
Es de resaltar que si se impone el monto mínimo, no es
necesario razonar el porqué se impuso en este monto; sin
embargo, si se impone un monto mayor al mínimo, entonces,
deberá razonarse la gravedad de la infracción, aplicando lo
dispuesto en el artículo 132 de la Ley Federal de Protección al
Consumidor, conforme a lo siguiente:
Perjuicio causado al consumidor o a la sociedad en general.
Para determinar el “perjuicio causado al consumidor”, así como el
“perjuicio causado a la sociedad en general”, se debe tomar en
cuenta lo siguiente:
• El monto de lo reclamado.
• El monto de la operación realizada.
• El beneficio obtenido por el proveedor (infractor).
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
28 de 35
496
Procuraduría Federal del Consumidor
• El perjuicio cometido en contra de la sociedad, considerando
que toda infracción a la Ley Federal de Protección al
Consumidor, se traduce en un perjuicio a la sociedad, ya que
sus disposiciones son orden público e interés social.
Carácter intencional de la infracción.
La “intención” en la comisión de la infracción, se advierte por la
realización voluntaria de la conducta que infringe la ley.
Por tanto, el abogado resolutor, para determinar el carácter
intencional de la infracción, deberá tomar en cuenta si el
proveedor (infractor) incumplió queriendo y sabiendo que
incumplía, y en todo caso, le corresponderá al infractor hacer
valer y acreditar que incurrió en infracción a la ley
involuntariamente, es decir, por caso fortuito o fuerza mayor.
En este sentido, los elementos que se expresen en relación con
la intencionalidad, deben estar basados en razonamientos que
permitan conocer que no obstante que el proveedor (infractor)
sabía de sus obligaciones derivadas tanto de la ley, como de la
relación contractual con el consumidor, las incumplió o no las
realizó, aun cuando estaba en posibilidad de cumplir.
Reincidencia.
Para determinar la reincidencia se deberá considerar si el
proveedor (infractor) ha incurrido en dos o más violaciones del
mismo precepto legal, durante el transcurso de un año, contado a
partir del día en que se cometió la primera infracción, en los
términos del artículo 130 de la Ley Federal de Protección al
Consumidor.
En este sentido, sólo hay reincidencia si la resolución
administrativa que se está emitiendo es la tercera, por lo que a fin
de acreditar la reincidencia, el abogado resolutor deberá indicar
los anteriores expedientes (mínimo deben existir dos) en los que
se resolvió que el proveedor incurrió en violaciones al mismo
precepto legal, durante el transcurso de un año.
Es de resaltar, que no necesariamente en todos los casos existe
reincidencia, por lo que si no está probada, entonces, no se
tendrá que razonar este aspecto.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
29 de 35
497
Procuraduría Federal del Consumidor
Condición económica del infractor.
Para determinar la condición económica del infractor, se puede
tomar en cuenta lo siguiente:
• Las manifestaciones del proveedor de las que se pueda
desprender información sobre su situación económica.
• Constancias que obren en el expediente, tales como actas
constitutivas, en caso de tratarse de una persona moral, de las
cuales se desprenda la situación económica del proveedor.
• La constancia de inscripción en el Registro Federal de
Contribuyentes, ante el Servicio de Administración Tributaria,
de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, de la cual se
desprenda la situación económica del proveedor.
• Así como la constancia del giro comercial del proveedor,
poderes notariales, facturas, operaciones comerciales, etc., de
la cual se desprenda la situación económica del infractor.
• Información obtenida de Internet, relacionada con el proveedor.
• También se puede tomar en cuenta el monto de la operación
comercial motivo de la reclamación.
Para imponer las sanciones de clausura o de arresto
administrativo, a que se refieren los artículos 128 bis y 129, de la
Ley Federal de Protección al Consumidor, respectivamente, el
abogado resolutor deberá razonar por qué el caso es
particularmente grave, en los términos del artículo 128 Ter de la
Ley Federal de Protección al Consumidor.
Puntos Resolutivos.
• Las razones contenidas en los considerandos, dan sustento a los
resolutivos de la resolución administrativa.
• Los puntos resolutivos son la parte final de la resolución
administrativa, en donde se precisa en forma muy concreta, si
existió o no infracción a la ley, es decir, en esta parte de la
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
30 de 35
498
Procuraduría Federal del Consumidor
resolución administrativa se resuelve el asunto, señalando en su
caso, la sanción impuesta.
• Asimismo, se deberá indicar en uno de los puntos resolutivos,
que en contra de la resolución el infractor podrá interponer
recurso de revisión, en el plazo de quince días, contados a partir
del día siguiente a aquel en que hubiere surtido efectos la
notificación de la resolución que se recurra, de conformidad con
lo dispuesto en los artículos 3, fracción XV, 83 y 85 de la Ley
Federal de Procedimiento Administrativo.
5.14. Conclusión anticipada del Procedimiento por Infracciones a la Ley
• El Procedimiento por Infracciones a la Ley, siempre debe concluir
mediante la emisión de la resolución administrativa correspondiente.
• Cuando exista “satisfacción de la queja”, lo mismo no suspenderá la
tramitación del Procedimiento por Infracciones a la Ley, sin embargo, se
emitirá una resolución administrativa sin sanción, dado que se satisfizo la
pretensión del consumidor.
La “satisfacción de la queja” se puede acreditar de varias formas:
Con el escrito en el que consta la “satisfacción de la queja”, siempre y
cuando la misma sea ratificada por el consumidor.
Con la comparecencia de ambas partes o de la parte consumidora, en
donde manifiesten que hubo “satisfacción de la queja”. En caso de que
sólo comparezca el proveedor, será necesario que el consumidor
ratifique la “satisfacción de la queja”.
Con el convenio de cumplimiento inmediato, en el que conste la
“satisfacción de la queja”.
Con el convenio de cumplimiento a futuro, siempre y cuando no se
haya emitido la resolución administrativa al momento de su
cumplimiento.
• Asimismo, el Procedimiento por Infracciones a la Ley, puede concluir por
mandato judicial.
5.15. Admisión del recurso de revisión
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
31 de 35
499
Procuraduría Federal del Consumidor
En relación con la admisión del recurso de revisión, deberá observarse lo
señalado en el Manual para la Sustanciación del Recurso de Revisión.
5.16. Regularización del procedimiento
La regularización del procedimiento, tiene por finalidad subsanar las
omisiones que se adviertan en la substanciación del Procedimiento por
Infracciones a la Ley, en los términos del artículo 58 del Código Federal de
Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria.
5.17. Solicitud de copias certificadas
5.17.1. Los proveedores, mediante escrito presentado ante la Oficialía de
Partes de la unidad administrativa, pueden solicitar se expida a su
favor, copia certificada del expediente administrativo en el que se
le haya seguido un Procedimiento por Infracciones a la Ley.
Al efecto, se elaborará acuerdo en el que se determinará si es
procedente o no emitir la copia certificada solicitada, aplicando la
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública
Gubernamental y la Ley Federal de Procedimiento Administrativo.
En caso de que sea procedente la expedición de la copia
certificada, en el acuerdo respectivo se deberá indicar que el
proveedor debe pagar previamente los derechos correspondientes,
cuya constancia deberá presentar al abogado resolutor, quien la
coserá al expediente.
5.17.2. Las autoridades facultadas por el Reglamento de la Procuraduría
Federal del Consumidor, para expedir copias certificadas, son a
nivel central: Director General de Procedimientos, Director de
Arbitraje y Resoluciones y Director de Publicidad y Normas; en las
Delegaciones: Delegados, Subdelegados y Jefes de Servicios.
5.17.3. El abogado resolutor al expedir la copia certificada, deberá
observar lo siguiente:
• No se pueden proporcionar copias de documentos que obren en
expedientes que contengan información reservada, en los
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
32 de 35
500
Procuraduría Federal del Consumidor
términos de los artículos 13 y 14 de la Ley Federal de
Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.
• En su caso, la copia certificada proporcionada deberá ser legible.
• Deberá coincidir con el texto del documento que obre en el
expediente.
• La copia certificada deberá estar debidamente foliada,
indicándose en la certificación correspondiente, el número de
fojas que la integran.
• Cada foja que integra la copia certificada, deberá estar sellada y
rubricada por quien la expide.
• En el acuse de recibo correspondiente, se deberá recabar la
firma del proveedor al momento en que se le entregue la copia
certificada, quien además deberá asentar de su puño y letra, la
razón de que recibió dicha copia certificada, el lugar, la fecha, su
nombre completo, los datos del documento con el que se
identifica y, en caso de que acuda su representante legal, deberá
acreditar su personalidad, si no consta en el expediente.
Siempre se deberá agregar al expediente, copia de la
identificación y del documento con el que se acredite la
personalidad, en su caso.
5.18. Solicitud de copias simples
5.18.1. Los proveedores, mediante escrito presentado ante la Oficialía de
Partes de la unidad administrativa, pueden solicitar se expida a su
favor, copia simple del expediente administrativo en el que se le
haya seguido un Procedimiento por Infracciones a la Ley.
Al efecto, se elaborará acuerdo en el que se determinará si es
procedente o no emitir la copia simple solicitada, aplicando la Ley
Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública
Gubernamental y la Ley Federal de Procedimiento Administrativo.
En caso de que sea procedente la expedición de la copia simple,
en el acuerdo respectivo se deberá indicar que el proveedor debe
pagar previamente los derechos correspondientes, cuya constancia
deberá presentar al abogado resolutor, quien la coserá al
expediente.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
33 de 35
501
Procuraduría Federal del Consumidor
5.18.2. El abogado resolutor al expedir la copia simple, deberá observar lo
siguiente:
• No se pueden proporcionar copias de documentos que obren en
expedientes que contengan información reservada, en los
términos de los artículos 13 y 14 de la Ley Federal de
Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.
• En su caso, la copia simple proporcionada deberá ser legible.
• Deberá coincidir con el texto del documento que obre en el
expediente.
• La copia simple deberá estar debidamente foliada.
• En el acuse de recibo correspondiente, se deberá recabar la
firma del proveedor al momento en que se le entregue la copia
simple, quien además deberá asentar de su puño y letra, la razón
de que recibió dicha copia simple, el lugar, la fecha, su nombre
completo, los datos del documento con el que se identifica y, en
caso de que acuda su representante legal, deberá acreditar su
personalidad, si no consta en el expediente.
Siempre se deberá agregar al expediente, copia de la
identificación y del documento con el que se acredite la
personalidad, en su caso.
5.19. Aplicación supletoria de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo y
del Código Federal de Procedimientos Civiles.
•
La Ley Federal de Procedimiento Administrativo, resulta aplicable
supletoriamente a la Ley Federal de Protección al Consumidor, en los
términos del artículo 124 bis de la ley citada en último término.
Lo anterior, toda vez que el artículo 1 de la Ley Federal de
Procedimiento Administrativo, establece que se aplicará a los
organismos descentralizados de la Administración Pública Paraestatal,
siendo que la Procuraduría Federal del Consumidor es un organismo
descentralizado, en los términos del artículo 20 de la Ley Federal de
Protección al Consumidor.
•
El Código Federal de Procedimientos Civiles, es de aplicación supletoria
a la Ley Federal de Procedimiento Administrativo, en los términos del
artículo 2 de dicha ley.
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
34 de 35
502
Procuraduría Federal del Consumidor
6.
DIAGRAMA DE FLUJO
Subprocuraduría de Servicios
Febrero 2006
35 de 35