sustitución de la vía sumaria y ordinaria por el
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Liza Ramos Dávila 15 de agosto de 2014 SUSTITUCIÓN DE LA VÍA SUMARIA Y ORDINARIA POR EL PROCESO COMÚN Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 1 ¿A QUÉ SISTEMA PROCESAL SE ADSCRIBE EL CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004? … Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 2 SISTEMAS PROCESALES Sistema inquisitivo Concentra los poderes de investigar, acusar y juzgar en una sola persona Rigen la escrituralidad y la reserva del proceso La detención es la regla y la libertad es la excepción El juez no asume una imparcialidad objetiva Sistema mixto Tiene dos etapas: Instrucción secreta y reservada. Juzgamiento oral, público y contradictorio La acción es ejercida por el Ministerio Público La excepcionalidad de la detención es una regla formal. Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público Sistema acusatorio Separación de funciones: la acusación y la decisión recaen en órganos distintos Procedimiento oral, público y contradictorio Libertad como regla El juez asume una imparcialidad objetiva 3 A qué sistema pertenece el CPP 2004? ¿Inquisitivo? ¿Adversarial? ¿Acusatorio? ¿Mixto? Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 4 Rasgos acusatorios del CPP 2004 Separación de funciones Inicio del proceso a instancia de la parte legitimada Correlación entre acusación y sentencia Prohibición de la reformatio in peius Limitación de derechos por requerimiento de la parte legitimada Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 5 Rasgos inquisitivos del CPP 2004 Lectura de las piezas procesales Criterios de peligrosidad para dictar la prisión preventiva Aun existe una fuerte presencia del “expediente” como metodología de trabajo (Art. 355) Prueba de oficio. No sólo las partes introducen información al proceso. (OJO: Se regula como una facultad excepcional) Juez controla criterio de oportunidad, pese a que esto es de competencia del Fiscal Búsqueda de la verdad material (385°, inciso 2) Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 6 Rasgos adversariales del CPP 2004 Regulación de las audiencias Introducción del interrogatorio cruzado Uso de técnicas de litigación oral Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 7 El modelo procesal penal del CPP 2004 es… “Un modelo con tendencia acusatoria y rasgos adversariales” Arsenio Oré Guardia, Pablo Talavera Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 8 Estructura del nuevo proceso penal Investigación preparatoria Etapa intermedia Juzgamiento El nuevo proceso común Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 9 ELEMENTOS PARA UN PARALELO - FASE PRELIMINAR … Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 10 Fase preliminar • Conducción fiscal de esta sub-fase – Un poco nominalmente en el AMPP – Efectivamente en el NMPP • Finalidad de reunir los requisitos de procedibilidad para ejercer la acción penal: – Denuncia fiscal con apertura de instrucción – Formalización de la IP Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 11 Coerción en fase preliminar • Ausencia en principio de medidas de coerción – Con las leyes 27379 y 27934, se abrió posibilidad para dichas medidas en el AMPP – Desde el inicio, el NMPP tiene claro que puede haber medida de coerción (detención preliminar judicial, incautación por peligro en la demora) Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 12 ALGUNAS DIFERENCIAS - FASE PRELIMINAR … Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 13 Fase preliminar • Duración – AMPP sigue exclusivamente una pauta de plazo razonable (cfr. STC Gleiser Katz) – NMPP tiene una combinación: • En principio, plazo legal (60 días) • Como decisión expresa, plazo discrecional fiscal (limitado según las casaciones 02-2008-LA LIBERTAD, 318-2011-LIMA y 144-2012-ÁNCASH). Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 14 Fase preliminar • Imputación necesaria • OJO: convencionalmente la imputación necesaria es algo exclusivo del juicio. – Debe haber comunicación de cargos ante detención – Pero ello sin el detalle de una acusación – Cuando aún no llega el juicio oral, y no hay imputado detenido, no tendría por qué haber imputación necesaria. • AMPP: no existe normativamente. Su desarrollo jurisprudencial es apenas reciente. • NMPP: tampoco se prevé. Las DDPP son esencialmente indeterminadas. Es la práctica jurisprudencial la que ha introducido ciertos márgenes de imputación necesaria Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 15 EL PRINCIPIO ACUSATORIO • El principio acusatorio forma parte del modelo acusatorio. • Presenta determinadas características: – – – No puede existir juicio sin acusación No puede condenarse por hechos distintos de los acusados ni a persona distinta de la acusada No pueden atribuirse al juzgador poderes de dirección material del proceso que cuestionen su imparcialidad Gómez Colomer, Juan-Luis. El Proceso Penal en el estado de Derecho. Diez estudios doctrinales. Lima, Palestra, 1999]. Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 16 EL PRINCIPIO ACUSATORIO EN LA JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL • Imputación necesaria y derecho a la Defensa: “El derecho a ser informado de la acusación es un atributo del derecho de defensa que integra, entre otros, el debido proceso y, por ende, la tutela jurisdiccional, a la par que constituye lo primordial del principio acusatorio”. Exp. N.° 0402-2006-PHC/TC CASO: Luis Enrique Rojas Álvarez. • Imputación necesaria y contradicción: “los principios acusatorio y contradictorio se integran y complementan, toda vez que el primero identifica los elementos necesarios para individualizar la pretensión penal e individualizar al procesado, mientras que el segundo custodia que el acusado pueda alegar y/o presentar todas las pruebas que estime necesarias para su interés”. EXP. N.° 0402-2006PHC/TC; CASO: LUIS ENRIQUE ROJAS ÁLVAREZ Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 17 Principio acusatorio. Correlación entre acusación y sentencia Artículo 397° Correlación entre acusación y sentencia.1. La sentencia no podrá tener por acreditados hechos u otras circunstancias que los descritos en la acusación y, en su caso, en la acusación ampliatoria, salvo cuando favorezcan al imputado. 2. En la condena, no se podrá modificar la calificación jurídica del hecho objeto de la acusación o su ampliatoria, salvo que el Juez Penal haya dado cumplimiento al numeral 1) del artículo 374°. “La calificación jurídica puede cambiar, pues tiene carácter provisional”. Ver. BERNAL CUELLAR, JAIME – MONTEALEGRE LYNETT, EDUARDO; El Proceso Penal. Fundamentos Constitucionales del Sistema Acusatorio; p. 200. 3. El Juez Penal no podrá aplicar pena más grave que la requerida por el Fiscal, salvo que se solicite una por debajo del mínimo legal sin causa justificada de atenuación. Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 18 EL PRINCIPIO ACUSATORIO EN LA JURISPRUDENCIA SUPRANACIONAL • Corte Interamericana de Derechos Humanos, caso Tibi versus Ecuador, 07.09.2004: “187. El artículo 8.2.b de la Convención Americana ordena a las autoridades judiciales competentes notificar al inculpado la acusación formulada en su contra, sus razones y los delitos o faltas por los cuales se le pretende atribuir responsabilidad, en forma previa a la realización del proceso para que este derecho opere en plenitud y satisfaga los fines que le son inherentes, es necesario que esa notificación ocurra antes de que el inculpado rinda su primera declaración. sin esta garantía, se vería conculcado el derecho de aquél a preparar debidamente su defensa”. Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 19 Fase de investigación preparatoria Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 20 Investigación preparatoria en el CPP DILIGENCIAS PRELIMINARES INVESTIGACIÓN PREPARATORIA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FORMALIZADA • La fase de investigación preparatoria a cargo del Fiscal, comprende las llamadas diligencias preliminares y la investigación formalizada. Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público Plazo de las diligencias preliminares en el CPP • Plazo de las diligencias preliminares (Art. 332.4): – Texto original del CPP: 20 días – Ley 30076, de 19.08.13: 60 días, salvo que se produzca la detención de una persona. No obstante el Fiscal podrá fijar un plazo distinto atendiendo a las características, complejidad y circunstancias de los hechos. Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público Las diligencias preliminares en el CPP • Desarrollo de las diligencias preliminares: En su desarrollo se realizan actos urgentes o inaplazables destinados a: • Finalidad: – Determinar si han tenido lugar los hechos y su delictuosidad – Asegurar los elementos materiales de su comisión, – Individualizar a las personas involucradas, incluyendo a los agraviados, y dentro de los límites de la ley, asegurarlas debidamente (art. 330.2) • Control del plazo: Quien se considere afectado por una excesiva duración de las diligencias, solicitará al Fiscal le dé término. Si el Fiscal no acepta o fija un plazo irrazonable, el afectado puede recurrir al Juez, quien resuelve previa audiencia. Liza Ramos Dávila – Escuela del Ministerio Público ¿Qué audiencias se pueden realizar durante las diligencias preliminares? Audiencia de tutela (Art. 71 CPP) Audiencia de control de plazos de las diligencias preliminares (334.2 CPP) Audiencia de reexamen de la intervención de las comunicaciones (231.3 y 231.4 CPP) Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público La investigación preparatoria en el CPP • Plazo de la investigación preparatoria (Art. 342.1): 120 días, prorrogables por el Fiscal por un máximo de 60 días. • Plazo de investigación preparatoria en procesos complejos (Art. 342.2): 8 meses, prorrogables por el Juez por un plazo igual. • El Fiscal dará por concluida la investigación preparatoria aún cuando no hubiere vencido el Plazo (Art. 343.1) • Audiencia de control de plazos (Art. 343.2): Si se vencen los plazos y el Fiscal no da por concluida la investigación, las partes pueden solicitar su conclusión al Juez, quien resuelve previa audiencia. Liza Ramos Dávila – Escuela del Ministerio Público Fase intermedia Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 26 Importancia de la fase intermedia • Binder nos dice que todo sistema tiene una fase intermedia pero esta puede quedar oculta por la forma como se estructura el procedimiento. (Introducción al derecho procesal penal. p. 253) • El juicio de admisibilidad de las pruebas ofrecidas en principio está a cargo de un juez distinto del que conocerá del juicio. Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público Importancia de la fase intermedia • “Imaginemos los efectos sociales de un proceso penal en el que con el único fundamento de la denuncia se puede someter a las personas a un juicio público. Tal proceso serviría más como un mecanismo de persecución y descrédito de las personas que como un mecanismo institucionalizado para resolver conflictos penales.” • Binder, Alberto, en: Iniciación al proceso penal acusatorio (para auxiliares de justicia), Editorial Alternativas, Lima 2002, página 57. Liza Ramos Dávila – Escuela del Ministerio Público Liza Ramos Dávila – Escuela del Ministerio Público Problemas más frecuentes durante la etapa intermedia Juez que ordena la realización de diligencias (346.5) • “El juez de la investigación preparatoria –en caso de oposición a la solicitud de archivo- si lo considera admisible y fundado dispondrá la realización de una investigación suplementaria, indicando el plazo y las diligencias que el Fiscal debe realizar” Liza Ramos Dávila – Escuela del Ministerio Público ¿Es posible rescatar la fase intermedia en el antiguo modelo? • En el actual modelo la fase intermedia no es una etapa visible, pero podemos reconocer su presencia a partir de una serie de normas que establecen los requisitos para formular acusación. • Ley Orgánica del Ministerio Público (Art. 92.4): – “si las pruebas actuadas en la investigación policial y en la instrucción lo han llevado a la convicción de la imputabilidad del inculpado; o meramente formal, para que oportunamente se proceda al juzgamiento del procesado, si abrigase dudas razonables sobre su imputabilidad. En ambos casos la acusación escrita contendrá la apreciación de las pruebas actuadas, la relación ordenada de los hechos probados y de aquellos que, a su juicio, no lo hayan sido; la calificación del delito y la pena y la reparación civil que propone”. Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público Estándar probatorio de la acusación ACPP NCPP 92.4 LOMP 344°.1: base suficiente sobre la - apreciación de pruebas actuadas comisión del hecho punible atribuido al imputado ?? - Relación ordenada de los hechos probados ?? Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público ¿Es posible incorporar una estación de control de la acusación en los procesos del antiguo Código? • Según la Corte Suprema – RN 2715-2004 – RN 3623-2005 • Según el TC – Expediente Nº 06167-2005-PHC/TC, del 28 de Febrero del 2006, Caso Fernando Cantuarias Salaverry • Según el AP 6-2009 Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público La fase intermedia: diferencias ACPP NCPP Fase difusa: Actos preparatorios de la acusación y de la defensa Fase definida: Etapa intermedia como fase procesal “Características limitadas” de la etapa Promoción de mecanismos de intermedia”. descongestión y descarga Limitación del ejercicio de la acusación es restringido Tribunal Superior ¿? Juez de la Investigación preparatoria “Sistema legal de obligatoriedad del control del requerimiento fiscal” Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público AP 6-2009: Facultades del Tribunal ante los posibles defectos de la acusación • Marco de control: – Admisibilidad y procedencia – NCPP: control de la legalidad: concurrencia de presupuestos legales • • No es posible el análisis probatorio No es posible pronunciarse sobre el fondo: salvo expresa autorización legal y en la medida de que no genere indefensión material en perjuicio del acusador Se debe correr traslado antes del control – plazo determinable Si la acusación no cumple requisitos: – ACPP: Devolución al Fiscal Superior (resolución motivada e inimpugnable) – NCPP: Devolución de las actuaciones al Fiscal, con la necesaria suspensión de la audiencia • • Liza Ramos Dávila – Escuela del Ministerio Público Liza Ramos Dávila – Escuela del Ministerio Público Diagrama de la Audiencia Preliminar Fase Intermedia Fase juzgamiento Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 37 Las herramientas de litigación oral aplicables al juzgamiento • • • • • • • • Teoría del caso Alegato de apertura Examen directo Contrainterrogatorio Introducción de evidencia Uso de declaraciones previas Objeciones Alegato de clausura Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público El símbolo del modelo inquisitivo Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 39 Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 40 Liza Ramos Dávila 15 de agosto de 2014 SUSTITUCIÓN DE LA VÍA SUMARIA Y ORDINARIA POR EL PROCESO COMÚN Liza Ramos Dávila - Escuela del Ministerio Público 41
