Formulario para la elaboración del manual de solicitud de solicitud

Formulario para la elaboración del manual de solicitud de solicitud de
autorización de empresas de asesoramiento financiero (E.A.F.I.). PERSONA
JURIDICA
1. Tipo de EAFI: Persona Física o jurídica
2. Denominación de la sociedad. El nombre debe contener las siglas EAFI:
3. Capital social: Si el capital es inferior a 50.000 euros, es necesario contratar el
seguro de Responsabilidad Civil previamente a la inscripción de la EAFI en el
registro de la CNMV (tras la autorización y constitución de la sociedad) .
4. Domicilio social: no es necesario tener alquilada la oficina cuando se presente el
expediente, aunque si es importante que el domicilio que se proponga antes de la
autorización sea el definitivo.
5. Organo de Administración:

Nombre, apellidos DNI, teléfono y dirección de los administradores

Experiencia en Mercados de Valores

Cargos que ostentan en otras sociedades relacionadas con el Mercado de
Valores: Indicar cargo y nombre de la sociedad (por ejemplo SICAV)

Cargos que ostentan en otras sociedades no relacionadas con el Mercado de
Valores: Indicar cargo, nombre de la sociedad y actividad

Participaciones significativas en otras sociedades
6. Estructura societaria
o
Nombre, apellidos DNI, teléfono y dirección de los socios
o
Porcentaje de participación
o
Cargos que ostentan en otras sociedades relacionadas con el Mercado
de Valores: Indicar cargo y nombre de la sociedad (por ejemplo SICAV)
o
Cargos que ostentan en otras sociedades no relacionadas con el
Mercado de Valores: Indicar cargo, nombre de la sociedad y actividad
o
Participaciones significativas en otras sociedades
7. Plan de negocio
o
Estimación de Ingresos para el primer ejercicio de actividad por tipo de
servicio y por tipo de cliente (se puede esperar a completarlo
posteriormente en el manual para ver la estructura)
o
Estimación de gastos del primer año de actividad: Alquileres,
suministros, servicios exteriores, auditoría, administración, seguros,
herramientas informáticas, ..
o
Estimación del patrimonio asesorado en el primer año de actividad y del
nº de clientes
o
Procedimiento de captación de clientes
o
Procedimiento para la prestación del servicio de asesoramiento
financiero
8.
Departamentos y Nº de empleados: Nombre de cada uno de ellos y
departamento en el que van a prestar sus servicios
9. Medios materiales con los que va a contar la EAFI: oficina, ordenadores,
herramientas informáticas, indicando si se van a compartir con otras sociedades o
actividades