iosco publica los principios sobre subcontratación de servicios

Febrero 2005
IOSCO PUBLICA LOS PRINCIPIOS SOBRE SUBCONTRATACIÓN
DE SERVICIOS FINANCIEROS (OUTSOURCING) PARA LOS
INTERMEDIARIOS DEL MERCADO
La Organización Internacional de Comisiones de Valores (OICV/IOSCO) publica los
Principios sobre subcontratación de servicios financieros para los intermediarios del
mercado (“Outsourcing Principles”)después de un proceso de consulta que ha durado
varios meses en el que las empresas de servicios de inversión, los mercados, los reguladores
y supervisores y el público en general, han participado con sus comentarios sobre el
borrador del documento. También se adjunta una Comunicación de la finalización del
informe, cuestionario y un Resumen de los Comentarios recibidos durante el período de
consulta documento y como han sido tratados por IOSCO estos comentarios. En la versión
final del documento.
Además, el Comité Técnico de IOSCO examinó a los participantes en el sector de los
mercados de valores y realizó un cuestionario con el fin de obtener una mayor información
respecto a las prácticas existentes sobre subcontratación de servicios en los mercados de
valores. Los resultados de este cuestionario han sido publicados en el documento
Resultados del cuestionario sobre subcontratación de servicios financieros ("Resultados
del cuestionario")
Todos estos documentos han sido incorporados a la página web de IOSCO
(www.iosco.org)
El Presidente del Comité Técnico de IOSCO, Mr. Andrew Sheng, manifestó que "los
resultados de este estudio, indican que los intermediarios financieros están subcontratando
aspectos significativos de su actividad a los proveedores de servicios. Con el
establecimiento de estos Principios sobre subcontratación de actividades, se ha creado una
estructura que ayudará a las entidades supervisadas a determinar los pasos que éstas
deberían dar a la hora de subcontratar sus actividades. Creemos que los siete Principios de
IOSCO supondrán un acercamiento práctico y flexible para que las empresas de servicios
de inversión los pueden usar como guía práctica a la hora de subcontratar sus actividades y
con el fin de proporcionar controles efectivos en los planes de continuidad de la actividad,
en la protección de los inversores y en el acceso a la supervisión de libros y registros de las
entidades"
Los Principios sobre Outsourcing abordan siete áreas. Éstas incluyen los procesos de due
diligence en la selección del proveedor de servicios, los contratos con los proveedores de
servicios, cuestiones relativas a los planes de actividad, confidencialidad de la clientela,
concentración en la subcontratación de servicios, procedimientos de finalización de la
subcontratación y acceso a los libros y registros.
Los Principios también clarifican que éstos deberían ser aplicados en función del desarrollo
material de la actividad subcontratada.
Un aspecto esencial de los Principios es un conjunto de estándares de actuación, que
supone que las empresas subcontratadas, su dirección y su consejo de administración deben
ser legalmente responsables, frente al regulador, respecto a las funciones subcontratadas.
Además, la empresa subcontratada debe mantener su capacidad y aptitud de manera que
asegure que la entidad cumple con los requisitos legales.
En el desarrollo de los Principios sobre subcontratación de actividades, IOSCO ha
trabajado muy estrechamente con el Joint Forum (Foro formado por la-Organización
Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO); Comité de Supervisión Bancaria de
Basilea (BCBS) y Organización Internacional de Supervisores de Seguros (IAIS)), el cual
ha publicado también su informe sobre Subcontratación de actividades en los Servicios
Financieros
Las dos organizaciones han trabajado muy estrechamente con el fin de asegurar que los
Principios, de cada uno, sean complementarios y consistentes. Los Principios de IOSCO
han sido establecidos para los intermediarios del mercado de valores mientras que los del
Joint Forum son estándares de alto nivel, e intersectoriales, que afectan a los tres sectores.
Estos Principios han sido diseñados para suministrar un punto de referencia a todas las
instituciones financieras que les permita calibrar su acercamiento a la subcontratación de
servicios
Para más información contactar con:
Philippe Richard, Secretario General de IOSCO 34 (91) 417 55 49 ó (34) 650 37 88 98 ó
Andrew Larcos, Relaciones Públicas de IOSCO 34 (91) 417 55 49 ó (34) 679 96 90 04