DOCUMENTO TÉCNICO - Superintendencia Financiera de Colombia

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA
DOCUMENTO TÉCNICO
INFORMACIÓN DE TRANSACCIONES EN EFECTIVO
ENTIDADES EMISORAS DE VALORES NO SOMETIDAS A LA INSPECCIÓN Y
VIGILANCIA PERMANENTE DE LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE
COLOMBIA
Este documento establece las características esenciales que deben poseer los registros suministrados y el
procedimiento para el envío de la información de transacciones en efectivo a la Unidad de Información y
Análisis Financiero.
El nombre del archivo deberá expresarse de la forma XXXXXMMAA, donde XXXXX corresponde al
nombre de la entidad emisora que entrega la información y MMAA a los dígitos indicativos del mes y
del año de la fecha de corte de la información. El informe deberá enviarlo a la dirección de correo
electrónico [email protected], dentro del plazo establecido.
Estructura del Archivo
Se deberá entregar un (1) archivo plano, de tipo texto, con la extensión txt, grabado en código ASCII,
con una longitud de registro de 92 posiciones o caracteres. La estructura del archivo contiene 3 tipos de
registros, de acuerdo con las especificaciones del documento técnico:

Tipo 1: Recoge la identificación de la entidad reportante. Existirá un registro por archivo
(Cabecera del archivo)

Tipo 2: Contiene información referente a las operaciones declaradas. El archivo contendrá
tantos registros de este tipo, como operaciones reportadas.

Tipo 3: Con el fin de realizar una verificación de la información entregada, se incluye esta parte
en la que se totalizan los registros que figuran en el tipo 2. (Cola del archivo)
Diseño de los Registros
Registro Tipo 1 (Cabecera- 1 por archivo)
No.
Nombre del campo
1
2
Sector
Tipo de Entidad
Pos
inicial
1
3
Pos
Final
2
5
Formato
Numérico
Numérico
3
Código de la Entidad
6
8
Numérico
4
Fecha de Corte
9
16
Numérico
Contenido
- 03
-Tipo de Entidad asignado por la
Superintendencia Financiera.
-Código de la Entidad asignado por la
Superintendencia Fianciera.
-Fecha del corte bajo formato
AAAAMMDD, y corresponde al
último día del mes reportado.
-Si el día o el mes tiene un sólo dígito,
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA
Documento técnico información de transacciones en efectivo para entidades emisoras de
valores no sometidas a la inspección y vigilancia permanente de la Superintendencia Financiera
de Colombia – SIPLA
Hoja 2
4
Número total de
registros del archivo
17
24
Numérico
5
Relleno.
25
92
Alfanumérico
se debe llenar el otro con 0 a la
izquierda. Ej. Enero 1º del 2004 será
20040101.
-Total de transacciones reportadas en
el archivo.
-Alineado a la derecha.
-Llenado con una X hasta completar
las 92 posiciones.
Registros tipo 2 (Detalle - Todas las transacciones reportadas)
No.
Nombre del campo
1
Fecha
Pos
inicial
1
Pos
final
8
Formato
Contenido
AAAAMMDD
-Fecha de la transacción bajo formato
AAAAMMDD.
-Valor de la transacción, sin incluir
decimales.
-No incluir separadores de miles.
-Valores positivos.
-Valor en pesos. Si la transacción fue
en otra moneda se debe convertir al
valor en pesos, usando la TRM del
día en que se efectuó la operación
publicada por la Superintendencia
Bancaria.
-1 Moneda nacional.
-2 Moneda extranjera.
-Oficina en donde se realiza la
transacción.
-Campo obligatorio.
-Alineado a la derecha.
- De acuerdo con la codificación
anexa.
-1 Débito. (Si el inversionista recibe
efectivo)
-2 Crédito. (Si el inversionista entrega
efectivo)
-Número que identifica a la cuenta o
producto.
-No
incluir
guiones
ni
otros
separadores.
-Alineado a la derecha
2
Valor
9
22
Numérico
3
Moneda
23
23
Numérico
4
Código de la Oficina
24
38
Alfanumérico
5
Tipo de Producto
39
41
Numérico
6
Tipo Transacción
42
42
Numérico
7
Número de la cuenta
(Si no existe, colocar
1)
43
62
Alfanumérico
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA
Documento técnico información de transacciones en efectivo para entidades emisoras de
valores no sometidas a la inspección y vigilancia permanente de la Superintendencia Financiera
de Colombia – SIPLA
Hoja 3
8
Tipo
Identificación
titular
de
del
63
63
Numérico
9
Número
Identificación
del
titular
Código del Municipio
64
78
Alfanumérico
79
84
Numérico
Consecutivo
Número de registro
85
92
Numérico
10
11
-1 Cédula.
-2 Cédula extranjería.
-3 Nit.
-4 Tarjeta identidad.
-5 Pasaporte.
-6 Sociedad extranjera sin NIT en
Colombia.
-8. NUIP.
-Alineado a la izquierda.
-No incluir separadores de miles ni
dígito de chequeo, ni (-) guión.
-Municipio en donde se realizó la
transacción, según codificación del
DANE.
-Inicia en 1.
-Campo obligatorio.
-No se puede repetir.
-Alineado a la derecha.
Registro tipo 3 (uno por cada archivo al final del mismo)
No.
Nombre del campo
Pos
inicial
1
3
Pos
final
2
5
Formato
Numérico
Numérico
1
2
Sector
Tipo de Entidad
3
Código de la Entidad 6
8
Numérico
4
Total de
reportados.
26
Numérico
5
Fin de registro
92
Alfanumérico
valores 9
27
Contenido
- 03
-Tipo
de
Entidad
según
la
Superintendencia Financiera
-Código de la Entidad asignado por la
Superintendencia Financiera.
-Sumatoria absoluta de los valores
reportados en los registros tipo 2 en el
campo valor
-Llenado con X
Si durante el periodo de reporte no se presentó ninguna transacción, se deberá enviar un archivo
conteniendo 0 registros de detalle. Se debe diligenciar el encabezado y cero (0) en las otras dos
secciones.