Scotusadici

DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie AIE
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.56
14.08
16.56
14.42
24.45 28.97
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
AIE
Personas Morales Exentas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “AIE”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “AIE”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie AIF
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
5.51
4.67
12.71
24.53
22.97 21.86
Rto. Neto
5.26
3.95
9.81
21.63
20.07 18.96
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.56
14.08
16.56
14.42
24.45 28.97
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
AIF
Personas Físicas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “AIF”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “AIF”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
2.54
25.40
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.01
0.10
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.27
2.70
0.27
2.70
Total
2.82
28.20
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie AIM
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.56
14.08
16.56
14.42
24.45 28.97
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
AIM
Personas Morales
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “AIM”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “AIM”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie AIX
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.56
14.08
16.56
14.42
24.45 28.97
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
AIX
Personas Físicas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “AIX”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “AIX”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie C1E
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.81
14.81
19.46
17.32
27.35 31.87
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
C1E
Personas Morales Exentas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “C1E”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “C1E”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie C2E
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.76
14.66
18.88
16.74
26.77 31.29
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
C2E
Personas Morales Exentas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “C2E”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “C2E”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie E
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
5.51
4.69
12.75
24.68
22.11 20.49
Rto. Neto
5.27
3.96
9.85
21.78
19.21 17.59
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.56
14.08
16.56
14.42
24.45 28.97
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
E
Personas Morales Exentas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “E”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “E”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
2.54
25.40
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.01
0.10
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.27
2.70
0.27
2.70
Total
2.82
28.20
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie FBE
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.76
14.66
18.88
16.74
26.77 31.29
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
FBE
Personas Morales Exentas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “FBE”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “FBE”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie FBF
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.76
14.66
18.88
16.74
26.77 31.29
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
FBF
Personas Físicas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “FBF”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “FBF”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie FBM
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.76
14.66
18.88
16.74
26.77 31.29
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
FBM
Personas Morales
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “FBM”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “FBM”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie FBTE
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.76
14.66
18.88
16.74
26.77 31.29
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
FBTE
Personas Morales Exentas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “FBTE”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “FBTE”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie FBTF
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.76
14.66
18.88
16.74
26.77 31.29
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
FBTF
Personas Físicas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “FBTF”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “FBTF”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie FBTM
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.76
14.66
18.88
16.74
26.77 31.29
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
FBTM
Personas Morales
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “FBTM”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “FBTM”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie FBTX
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.76
14.66
18.88
16.74
26.77 31.29
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
FBTX
Personas Físicas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “FBTX”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “FBTX”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie FBX
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.76
14.66
18.88
16.74
26.77 31.29
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
FBX
Personas Físicas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “FBX”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “FBX”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie II0
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.81
14.81
19.46
17.32
27.35 31.87
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
II0
Personas Morales
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “II0”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “II0”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie II1
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.56
14.08
16.56
14.42
24.45 28.97
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
II1
Personas Morales
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “II1”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “II1”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie L
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
5.51
4.67
12.71
24.53
22.09 20.49
Rto. Neto
5.26
3.95
9.81
21.63
19.19 17.59
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.56
14.08
16.56
14.42
24.45 28.97
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
L
Personas Físicas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “L”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “L”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
2.54
25.40
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.01
0.10
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.27
2.70
0.27
2.70
Total
2.82
28.20
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie M
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
5.51
4.69
12.75
24.68
22.11 20.49
Rto. Neto
5.27
3.96
9.85
21.78
19.21 17.59
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.56
14.08
16.56
14.42
24.45 28.97
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
M
Personas Morales
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “M”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “M”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
2.53
25.30
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.01
0.10
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.27
2.70
0.27
2.70
Total
2.81
28.10
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie S
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
5.51
4.48
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
5.46
4.34
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.76
14.66
18.88
16.74
26.77 31.29
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
S
Personas Físicas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “S”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “S”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.49
4.90
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.01
0.10
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.22
2.20
0.27
2.70
Total
0.72
7.20
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie TE
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.56
14.08
16.56
14.42
24.45 28.97
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
TE
Personas Morales Exentas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “TE”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “TE”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie TF
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
5.51
4.67
12.71
24.53
21.23 19.81
Rto. Neto
5.26
3.95
9.81
21.63
18.33 16.91
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.56
14.08
16.56
14.42
24.45 28.97
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
TF
Personas Físicas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “TF”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “TF”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
2.54
25.40
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.01
0.10
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.27
2.70
0.27
2.70
Total
2.82
28.20
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie TM
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
5.51
4.69
12.75
24.82
24.73 19.81
Rto. Neto
5.27
3.96
9.85
21.92
21.83 16.91
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.56
14.08
16.56
14.42
24.45 28.97
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
TM
Personas Morales
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “TM”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “TM”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
2.54
25.40
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.01
0.10
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.27
2.70
0.27
2.70
Total
2.82
28.20
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie TX
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.56
14.08
16.56
14.42
24.45 28.97
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
TX
Personas Físicas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “TX”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “TX”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Clasificación
Clave de pizarra
Renta Variable
RVDIS - Discrecionales Renta Variable
SCOTUSA
Calificación
N.A.
Importante: El Valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su
política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que
el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Objetivo de Inversión:
Invertir principalmente en acciones y valores de deuda emitidos por
empresas internacionales de países desarrollados o emergentes en directo
y/o a través de mecanismos de inversión colectiva, Exchange Traded Funds
(ETF’s por sus siglas en inglés). Como inversión complementaria se podrán
adquirir acciones y valores de deuda nacional en directo y/o a través de
ETF’s, fondos de inversión de deuda, depósitos bancarios de dinero a la
vista, pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento, certificados de
depósito y certificados bursátiles. El horizonte de inversión del Fondo es de
largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1
año.
Información Relevante:
Al tener el fondo la capacidad de estar invertido 100% en valores de deuda,
el rendimiento del fondo se podrá alejar significativamente del “benchmark”,
ya que los rendimientos de valores de deuda pueden ser significativamente
diferentes a los de valores de renta variable que conforman el benchmark.
El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas
que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas
con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del
portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con
horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado
como muy alto en función de su objetivo, estrategia y clasificación. Cuando
el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo
de movimiento de precios de las cciones,asi como tasas de interes y tipo de
cambio; pueden afectar a la alsa o a la baja los precios de los activos del
Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los
recursos invertidos en la Sociedad por condiciones cambiantes o adversas
de mercado. La Operadora ha contratado los servicios de 1832 Asset
Management L.P. como un Asesor de Inversiones.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 5.00% con un probabilidad de 95%. La pérdida que en un
escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso
de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Nota: Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida
podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión
realizada. La definición de valor en riesgo es válida únicamente en
condiciones normales de mercado.
Desempeño histórico: Serie X
Índice de referencia: Mencionado en el inciso c)
Tabla de Rendimientos efectivos (en directo)
Último Últimos 3 Últimos
2015
2014
2013
mes
meses 12 meses
Rto. Bruto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Rto. Neto
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
TLR (Cetes 28
0.31
0.96
3.44
3.01
3.11
3.92
días)*
Índice de
6.56
14.08
16.56
14.42
24.45 28.97
referencia **
 El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el
inversionista en el período.
 El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
 * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por
comisiones o cualquier otro gasto.
 Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Fecha de Autorización
Clase y Serie
Posibles Adquirentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
17-sep-2014
X
Personas Físicas
0.00
b)○Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales
o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los
mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores
oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y
de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c)○Índice de Referencia: S&P 500 Standard and Poors 500
d)○Inversión en acciones de sociedades de inversión del mismo consorcio
empresarial: Hasta el 20% de su Activo total
e)○Derivados: No
f)○Valores estructurados, títulos fiduciarios de capital o valores respaldados
por activos: No
g)○Operaciones de Crédito: Solo préstamos y reportos sobre valores.|
h)○Riesgo Asociado: Muy Alto
i)○ Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN
% MÍNIMO % MÁXIMO
DEL ACTIVO TOTAL
1. Acciones y valores de deuda emitidos por
80.00
100.00
empresas
internacionales
de
países
desarrollados o emergentes en directo y/o a
través de ETF’s
2. Acciones o instrumentos de deuda
0.00
20.00
nacionales ETF’s
3. Valores gubernamentales, bancarios
0.00
20.00
corporativos, certificados bursatiles y fondos
de inversión de deuda
4. ETF’s (Exchange Traded Funds)
0.00
100.00
5. Operaciones de reporto y préstamo de
0.00
100.00
valores
Composición de la Cartera de inversión:
Principales inversiones al mes de Julio 2016
Activos Objetos de Inversión
Monto
%
$
Emisora
Nombre
Tipo
SHV
SHV
R. Var.
225
9.68
JNJ
JNJ
R. Var.
131
5.63
GOOG
GOOG
R. Var.
119
5.10
MSFT
MSFT
R. Var.
116
4.98
BRKB
BRKB
R. Var.
107
4.61
V
V
R. Var.
97
4.15
EL
EL
R. Var.
93
4.00
KO
KO
R. Var.
91
3.89
SHW
SHW
R. Var.
83
3.58
Otra(s)
Otra(s)
1,265
54.38
CARTERA TOTAL:
2,326
100.00
Por Sector de Actividad Económica:
Régimen y política de inversión:
a)○Estrategia de Administración: Activa.
Hoja 1
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios:
Pagadas por el Cliente
Serie “X”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Incumplimiento Plazo Mínimo de Permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por Asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de Custodia de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Servicio de Administración de Acciones
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Otras
0.00*
0.00*
0.00*
0.00*
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como
distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar
estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se
sugiere consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de Inversión
Serie “X”
Serie más repres. “L”
%
$
%
$
Administración de Activos
0.00
0.00
2.54
25.40
Administración de Activos/Sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de Acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Acciones de la Sociedad
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de Valores
0.00
0.00
0.01
0.10
Contabilidad
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.27
2.70
Total
0.00
0.00
2.82
28.20
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de
$1,000 pesos.
Políticas para la Compra-Venta de acciones:
Plazo mínimo de permanencia
No se tiene plazo mínimo de permanencia
Cualquier día hábil dentro del horario
Recepción de órdenes
aplicable
Ejecución de operaciones
Compra y Venta: El día de la solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto
total de su inversión. Esto implica que
usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por la sociedad,
representa una reducción del rendimiento
total que recibirá por su inversión en la
sociedad.
Las comisiones por distribución de
acciones pueden variar de distribuidor en
distribuidor. Si quiere conocer la
comisión específica consulte a su
distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios.
Para conocer de
su existencia y el
posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés
a los que pudiera estar sujeto.
Liquidez
Diaria
Horario
Hasta las 14:00 hrs.
Límites de recompra
100% cuando no exceda el 10% del
activo total del Fondo
72 hrs. hábiles después de la ejecución
No se ha aplicado
Liquidación de operaciones
Diferencial*
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta
de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a
favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Advertencias
Prestadores de servicios
La sociedad de inversión no cuenta con garantía
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades
alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del
Operadora
de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Grupo Financiero al que, en su caso, esta última
pertenezca.
La inversión en la sociedad se
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Actinver Casa de
encuentra respaldada hasta por el monto de su
Distribuidora(s)
Bolsa, S.A. de C.V., Banco Regional de Monterrey, S.A.,
patrimonio.
Para mayor información revisar el prospecto específico
“Las inscripciones en el Registro Nacional de
Valuadora
Valuadora GAF, S.A. de C.V.
Valores
tendrán efectos declarativos y no
Institución Calificadora
convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
N.A.
de Valores
conformidad con las leyes aplicables, ni implican
certificación sobre la bondad de los valores inscritos
en el mismo o sobre la solvencia, liquidez o calidad
Centro de atención a inversionistas
crediticia de la Sociedad de Inversión.”
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila
Ningún intermediario financiero, apoderado para
Contacto
Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F.
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra
C.P. 11009
persona, está autorizado para proporcionar
Número Telefónico
51230000 Ext: 36837
información o hacer declaración alguna adicional al
Horario
9:00 a 18:00 hrs., Lunes a Viernes
contenido del presente documento o el prospecto de
información al público inversionista, por lo que
deberán entenderse como no autorizadas por la
Página(s) electrónica(s)
sociedad.
Operadora
www.scotiabank.com.mx
Para mayor información visite la página electrónica
Distribuidoras
www.scotiabank.com.mx
de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde
podrá consultar el prospecto de información al
público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de
inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de
información al público inversionista son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de
inversión como válidos.
Hoja 2
Scotia Fondos, S.A. de C.V.
SCOTUSA