INFORME DE AUDITORÍA Al Señor Interventor de la COMISION NACIONAL DE REGULACION DEL TRANSPORTE Dr. Roque Guillermo LAPADULA Maipú 88 Ciudad Autónoma de Buenos Aires En uso de las facultades conferidas por el artículo 118 de la Ley N° 24.156, la AUDITORÍA GENERAL DE LA NACIÓN procedió a efectuar un examen en el ámbito de esa Comisión a su cargo, con el objeto que se detalla en el apartado 1. 1.- OBJETO DE AUDITORÍA Examen del accionar de la Comisión Nacional de Regulación del Transporte (CNRT) en la atención y resolución de los reclamos de los usuarios del servicio público por transporte automotor de pasajeros urbano e interurbano de jurisdicción nacional. Seguimiento de las recomendaciones vertidas en el informe aprobado por Resolución de la Auditoría General de la Nación (AGN) Nº 259/01, en lo que respecta al objeto explicitado en el párrafo precedente. El período auditado es el comprendido entre los meses de Enero y Diciembre de 2002. 1 2.- ALCANCE DEL EXAMEN El examen fue realizado de conformidad con las Normas de Auditoría Externa de la AUDITORÍA GENERAL DE LA NACION, aprobadas por la Resolución de la AGN N° 145/93, habiéndose practicado los procedimientos que a continuación se detallan: • Análisis del marco jurídico aplicable. • Análisis de actuaciones y expedientes tramitados en el ámbito de la CNRT. • Análisis de las bases de datos obrantes en el organismo. • Comprobación del cumplimiento de la normativa aplicable. • Cuestionarios de control interno a los sectores responsables de la CNRT. • Análisis cruzado de la información emitida por los distintos sectores. • Control de consistencia de los datos cargados en las bases de datos. Las tareas propias del objeto de examen han sido desarrolladas entre el 24 de febrero de 2003 y el 30 de junio de 2003. 3.– ACLARACIONES PREVIAS El análisis del marco normativo aplicable al objeto de auditoría, se adjunta en Anexo I. Por Resolución de la AGN Nº 259/01 se aprobó el informe de auditoría correspondiente al examen del accionar de la CNRT en la atención y resolución de los reclamos de los usuarios del servicio público de pasajeros por transporte automotor urbano e interurbano de jurisdicción nacional, para el período comprendido entre noviembre de 1998 y marzo de 1999. El detalle de las deficiencias así como el de las recomendaciones que surgen del mencionado informe se adjuntan en Anexo II. 2 Durante el período auditado las empresas prestatarias de servicio público de transporte automotor de pasajeros han registrado el ingreso de 17432 reclamos a través de los servicios gratuitos de atención telefónica que brindan a tales efectos. Por otra parte, se han ingresado al Sistema de Denuncias implementado por la CNRT, 12860 reclamos identificables con el objeto de análisis, siendo sus vías de ingreso las que se detallan en el siguiente cuadro: Cantidad reclamos Porcentaje Medios de llegada del reclamo Telefónica Correo Personal Expediente 11871 336 1 652 92.31% 2.61% 0.01% 5.07% Total 12860 100% Atento la significatividad de los reclamos que se ingresan a través del Centro de Atención Telefónica por intermedio del número habilitado a tales efectos (0-800-333-0300), los que representan el 92,31% de los mismos, se ha solicitado el estudio de tráfico de la línea mencionada, con el fin de determinar el grado de accesibilidad del usuario a dicho servicio. Los detalles pormenorizados del precitado estudio se exponen en el Anexo IV del presente informe. 4.– COMENTARIOS Y OBSERVACIONES 4.1 - Durante el período auditado, la CNRT ha recepcionado 12860 reclamos relacionados con el objeto del presente examen, lo que representa un 0.030% del total de 42.675.000 pasajeros transportados. 3 Se exponen a continuación las estadísticas correspondientes a los años comprendidos en el trienio 2000-2002 al sólo efecto comparativo. Año Concepto Reclamos (1) Pasajeros transportados (2) (**) Relación (1)/(2) 2000 2001 2002 16963(*) 43.609.000 0.039% 16627(*) 41.153.000 0.040% 12860 42.675.000 0.030% (*) Las cifras expuestas han sido adecuadas a efectos de hacerlas comparables con las del presente período. (**) Datos correspondientes al Transporte Automotor Urbano De Pasajeros en la Región Metropolitana de Buenos Aires más el Transporte Automotor Interurbano De Pasajeros (servicios públicos nacionales e internacionales y tráficos libres). Fuente: Boletín Estadístico n° 10 - CNRT Se observa una disminución del número de reclamos asentados en comparación con los dos años anteriores. Asimismo, el número de pasajeros transportados disminuyó entre el año 2000 y 2001, repuntando en el período auditado. La relación porcentual "reclamos/pasajeros transportados" disminuyó en el mismo período, luego de mantenerse relativamente constante en los dos períodos anteriores. 4.2.- El 76.28% del total de llamados efectuados en el período auditado, obtiene acceso al servicio prestado por el Centro de Atención Telefónica. Sin embargo, debe destacarse que dicha cifra disminuye para los meses de febrero y marzo, alcanzando un nivel del 67.80 % y 64.17 %, respectivamente. Del análisis del estudio de tráfico de la línea 0-800-333-0300 surge que, de un total de 84.991 intentos de acceso a la línea telefónica destinada a tales efectos durante el horario en el cual se encuentra habilitada para recibir reclamos (de 8 a 20 hs.), han podido acceder en 64.834 ocasiones, lo que representa un 76,28% de accesibilidad. Con relación a los intentos que se producen fuera del horario de atención (8239), cabe 4 señalar que los mismos representan el 8,84% del total de intentos registrados (93230) y un 9.69% del total de intentos que se producen dentro del horario. De ellos, el 50,5% (4164) se producen en el lapso que va desde las 2000 hs hasta las 2200 hs, es decir, dentro de las dos horas siguientes al cierre del horario de atención. Los detalles del análisis mencionado pueden consultarse en el Anexo IV. 4.3.- El Manual de Procedimientos con el cual se rige la Gerencia de Calidad y Prestación de Servicios (GCPS) para la atención y resolución de reclamos de usuarios del servicio público de pasajeros por transporte automotor urbano e interurbano de jurisdicción nacional, no cuenta con la aprobación de la autoridad competente. Lo expresado reitera la observación realizada en el Informe de Auditoría aprobado por Resolución de la AGN Nº 259/01. Cabe señalar que la situación descripta precedentemente constituye una constante en el organismo, toda vez que se ha verificado su concurrencia en oportunidad de analizar la gestión de otras áreas del mismo*, lo que ameritara las observaciones y recomendaciones expuestas en sendos informes aprobados mediante Resoluciónes de la AGN N° 259/01 y N° 63/03. 4.4.- El proyecto de Manual de Procedimientos para el Transporte Automotor de * Manual de Procedimiento de Aseguramiento de Calidad para la Inscripción en el Registro Nacional de Carroceras y Talleres Manual de Procedimiento para las Auditorías a las empresas Carroceras y Talleres Manual de Procedimiento del área de estadísticas y seguros Manual para la Inspección Técnica de Vehículos. Manual de auditoria del sistema de inspección de TRT de jurisdicción Nacional. Manual de Procedimientos del Sistema de Aseguramiento de Calidad – Procedimiento: 5 Pasajeros Urbano e Interurbano no contempla específicamente el trámite que debe seguir una actuación o expediente originado por un reclamo y girado con un pedido de informe por parte de la GCPS a las Gerencias que intervienen en el proceso de diligenciamiento. Los circuitos de tramitación de cada tipo de reclamos contemplan las etapas procesales relacionadas exclusivamente con la GCPS, no constando un procedimiento integrado que permita conocer las acciones que deben llevar a cabo cada una de las gerencias involucradas, de modo tal de facilitar no sólo el seguimiento del trámite sino también la operatoria normal del control interno. Lo expresado reitera la observación realizada en el Informe de Auditoría aprobado por Resolución de la AGN Nº 259/01. 4.5.- Los tiempos de tramitación de los reclamos que generaron actuaciones o expedientes, exceden plazos razonables. Del análisis de la muestra determinada con el alcance y características que se exponen en el Anexo III del presente examen, se han podido verificar las siguientes demoras promedio, las cuales se presentan comparativamente con las correspondientes a la auditoría anterior (Resolución de la AGN Nº 259/01): Aprobación de Planos de Carrocerías y Modificación de Chasis. 6 PROMEDIO DE DIAS EN LAS TRAMITACIONES DE LOS RECLAMOS DE LOS USUARIOS(en días hábiles) Res. Nº 259/01 Relevamiento actual Reclamos que no generaron actuación ni expediente: Desde el ingreso hasta la 1° respuesta al usuario Desde el ingreso hasta la respuesta final al usuario (o 2ª respuesta a usuario – en relevamiento actual) 18 21,7 36 27,4 Desde el ingreso hasta la 1° respuesta al usuario. Desde el ingreso hasta respuesta final (o a la fecha de puesta a disposición en relevamiento actual). 35 29,7 85 232,4(*) Desde el ingreso hasta la derivación al área Técnica Desde el ingreso al área Técnica hasta la respuesta a GCPS 51 27 71,4 44,6 Desde el ingreso hasta la derivación a Sumarios 67 66,4 Reclamos que generaron actuación o expediente: (*)Ver aclaración en la Observación 4.5, segundo párrafo A la fecha de finalización de las tareas de campo, la totalidad de los expedientes relevados se hallaban sin resolución, según los términos establecidos en el artículo 63 y concordantes del Decreto Nº 1759/72, reglamentario de la Ley N° 19.549 de Procedimientos Administrativos. Como consecuencia de ello el tiempo promedio de demora ascendía a 232,4 días, computados a la fecha de ser puestos a disposición del grupo auditor (2 de mayo de 2003). Por lo expuesto, se reitera lo explicitado oportunamente en el informe aprobado por la Resolución de la AGN Nº 259/01, en el sentido que la dilación en los plazos de tramitación, afecta no sólo la esencia del reclamo, sino también los derechos que poseen los usuarios sobre la debida tramitación y solución de los mismos. 4.6.- El Proyecto de Manual de Procedimientos para el Transporte Automotor de Pasajeros Urbano e Interurbano así como el Reglamento del Usuario del Transporte Automotor aprobado por Resolución de la CNRT N° 979/98 no fijan plazos tendientes a 7 evitar situaciones como la expuesta en la observación precedente. 4.7.- Las estadísticas elaboradas y suministradas por el Organismo, no coinciden con el relevamiento efectuado por el grupo auditor sobre el denominado Sistema de Denuncias Atento la deficiencia detectada y manifestada en el Informe de Auditoría aprobado mediante Resolución de la AGN Nº 259/01 en lo referente a las diferencias mencionadas, en el presente examen se optó por tomar como fuente de los datos, la base que contenía el acumulado histórico de reclamos para el período auditado, en soporte MSAccess, y que fuera suministrada directamente por el área de Sistemas del Organismo. Con el objeto de verificar el seguimiento de las recomendaciones expuestas en el precitado informe, y al requerirse al responsable de la GCPS las estadísticas correspondientes a los reclamos ingresados en la CNRT en dicho período, se pudo comprobar que la deficiencia descripta no ha sido subsanada. Se expone a continuación la diferencia detectada entre las dos estadísticas suministradas por la GCPS y la que surge del análisis de la base de datos: Total de Reclamos Nota 521/2003-GCPS Estadística 1 Estadística 2 12895 12854 Base de datos MS Access 12974 Lo expresado reitera la observación realizada en el Informe de Auditoría aprobado por Resolución de la AGN Nº 259/01. 4.8.- El sistema informático implementado por la CNRT para la registración de los 8 reclamos efectuadas por los usuarios carece de confiabilidad. Los reclamos se registran asignándole un número correlativo. En la base de datos consultada se han detectado 58 registros faltantes. Esta deficiencia se produce como consecuencia de un proceso de “traspaso” de información entre las bases componentes del software respectivo, destinada a solucionar problemas de capacidad de almacenamiento y procesamiento que presenta el mismo. Este proceso se realiza con una periodicidad mensual, lo que incrementa los riesgos de pérdida de datos. Asimismo, en las actuaciones y expedientes relevados se ha verificado la existencia de reclamos que habían sido incorporados a los mismos, pero que no figuraban en la base de datos como tal (23 casos sobre 267, es decir alrededor de un 8%), dejando de manifiesto falencias en lo que respecta a la autenticidad de los datos, toda vez que éstos no reflejan fehacientemente los registros de origen del sistema. El ingreso de datos para algunos de los campos contenidos en la base (por ejemplo: “expediente”) no se encuentra normalizado, de modo tal de permitir ingresar de varias formas diferentes el mismo dato (por ejemplo: Act. 123/02, ACT. 123/2002, A. 123/02, etc.), lo que refuerza la observación descripta precedentemente. Habiéndose requerido al área pertinente el detalle de auditorías de sistemas realizadas sobre el Sistema de Denuncias, como así también, de las pruebas de integridad, seguridad y control de los datos, se obtuvo como respuesta que el mismo no cuenta con elementos de control de integridad ni procedimientos de seguridad y auditabilidad confiables. 4.9.- Las bases de datos consultadas resultan exclusivas de cada sector, no generándose interfaz alguna de relación entre las mismas, lo cual, sumado a las falencias enunciadas 9 precedentemente, permite concluir acerca de la falta de un sistema de información integral, integrado y confiable. Con el objetivo de realizar controles cruzados, se obtuvo el acceso a las bases de datos correspondientes a los diferentes sistemas de información que operan las distintas áreas del Organismo, involucradas en la tramitación de los reclamos. Así se accedió a las bases de los sistemas de Fiscalización, de Multas y de Notas, además del ya mencionado Sistema de Denuncias. Se verificó que cada área maneja su propia base de datos, la cual no se encuentra interrelacionada con las que operan el resto de las áreas, a pesar de presentar datos comunes que debieran compartir. Lo expresado reitera la observación realizada en el Informe de Auditoría aprobado por Resolución de la AGN Nº 63/03. 4.10.- La CNRT no cumple con lo establecido en su Resolución Nº 979/98 por la cual se aprobó el "Reglamento del Usuario del Transporte Automotor de Pasajeros y Cargas de Jurisdicción Nacional" y el "Procedimiento y Formularios de Presentación Mensual de Gestión de Denuncias y Reclamos". La mencionada resolución en su Anexo I, Título II, artículo 4º establece que la CNRT ejerce la potestad jurisdiccional primaria en relación a los reclamos de los usuarios, no obstante lo cual, en el caso de las empresas de Servicio Público de Transporte Automotor de Pasajeros de Jurisdicción Nacional, el reclamo se efectuará ante el prestador del servicio como requisito para habilitar la instancia primaria y consiguiente consecución del trámite. De acuerdo a lo establecido en el artículo 10° de la normativa citada, la CNRT podrá intervenir 10 en el caso en el que el usuario reclamante no considere satisfecho su reclamo; el prestador no le conteste en el plazo indicado o se negare a recibir su exposición; para de este modo resolver el mismo en instancia administrativa. Asimismo, de los párrafos segundo y tercero de sus considerandos surge que la filosofía del sistema de resolución de reclamos descansa sobre la premisa del reclamo previo ante la empresa prestataria, al expresar: "Que en base a la experiencia acumulada se puede afirmar que la gran mayoría de los reclamos que se reciben es pertinente la intervención directa de la empresa en el tratamiento del mismo a los fines de agilizar los procesos de resolución pertinentes. Que, por tanto, es aconsejable promover la recepción de los reclamos y sugerencias de los usuarios a través de canales de comunicación habilitados, de las mismas características del actual sistema, directamente por las empresas operadoras evitando la intervención del organismo de control en dichos casos". Ello implica el establecimiento de la regla de interposición primigenia del reclamo por ante la empresa prestataria y supone la intervención originaria excepcional de la CNRT en los supuestos establecidos en el mencionado artículo 10°. Del relevamiento realizado se pudo determinar que, en general, los reclamos son recepcionados en forma directa y sin exigir, como lo establece el artículo 4° mencionado, la presentación del mismo ante la empresa prestataria del servicio de transporte. Si el usuario realiza un reclamo en segunda instancia, la GCPS no asienta en el Sistema de Denuncias el número asignado por la empresa. Esta generalidad verificada en la toma de reclamos por parte de la CNRT, sin la previa intervención de la empresa prestataria implica un apartamiento de lo establecido por la 11 normativa y del espíritu que la inspira; determinando, a su vez, demoras promedio excesivas, y una sobrecarga de tareas administrativas, liberando de las mismas al responsable primario. Asimismo, el proyecto de Manual de Procedimientos que utiliza la GCPS no prevé el control del cumplimiento del requisito explicitado en el primer párrafo de la presente observación, tanto en el procedimiento previsto para la verificación de la pertinencia del reclamo, como así tampoco en los distintos circuitos de tramitación estipulados para cada tipo de reclamo; ya que en ningún momento se exige el asiento del número de reclamo asignado por la empresa al usuario en la primera instancia. Teniendo en cuenta que la finalidad última del sistema es la defensa de los derechos de los usuarios, lo que implica que no debe rechazarse o negarse la posibilidad de reclamar directamente ante el Órgano de Control, se destaca que la presente observación apunta a que la CNRT no ajusta su accionar a la normativa que ella misma ha dictado. En este sentido, resulta oportuno que la misma procure mecanismos apropiados para que los prestadores del servicio realicen los esfuerzos necesarios para lograr que el mayor número de reclamos de usuarios sea resuelto por ellos mismos en primera instancia. Lo expresado reitera la observación realizada en el Informe de Auditoría aprobado por Resolución de la AGN Nº 259/01. 4.11.- La GCPS no lleva archivo manual de los reclamos recepcionados por las distintas vías de acceso (carta, teléfono, fax o personalmente). Atento a lo expresado en las observaciones 4.7 y 4.8 precedentes, en lo que respecta a la confiabilidad del Sistema de Denuncias, resulta de suma importancia la implementación de un archivo manual a efectos de preservar los reclamos ante una eventual caída del sistema 12 informático. Lo expresado reitera la observación realizada en el Informe de Auditoría aprobado por Resolución de la AGN Nº 259/01. 4.12.- La CNRT no cumple con lo previsto en el Decreto 1759/72 en su artículo 7°. Las carátulas de los expedientes que genera el sistema informático (Sistema de Comunicación Documental – COMDOC II) implementado durante julio de 2002, no contienen el plazo para su resolución, el cual debe figurar en función de lo dispuesto en el último párrafo del artículo mencionado. Lo expresado reitera la observación realizada en el Informe de Auditoría aprobado por Resolución de la AGN Nº 259/01. 4.13.- La CNRT no cumple con lo previsto en el art. 11º del Decreto 1759/72 en lo que respecta a las formas que deben seguirse en la foliatura para el caso de la incorporación de un expediente a otro. El mencionado artículo establece que, cuando se incorpore un expediente a otro, se deberá dejar constancia de ese agregado, con la cantidad de fojas del mismo, conservando éste su foliatura original. En el 28,16 % de los casos analizados se incumple con la normativa mencionada, toda vez que se incorporan expedientes sin dejar la debida constancia. 13 4.14.- La GCPS no efectúa controles de consistencia de la información que las empresas deben presentar en función a lo dispuesto en el Anexo II, Título II, artículo 4º de la Resolución de la CNRT Nº 979/98. En virtud de lo dispuesto por el mencionado artículo 4º, de los llamados efectuados por los usuarios a las líneas de atención gratuita habilitadas para la recepción de reclamos por parte de las empresas, se deben generar informes mensuales, los que serán presentados en forma escrita y en soporte magnético. Dichos informes deben contener índices de comportamiento de las llamadas en forma mensual, cantidad y porcentaje de llamados clasificados en las siguientes categorías: por tipo de reclamo, por reclamos respondidos, por satisfacción comprobable, por interno y por conductor con su número de legajo. La GCPS sólo controla que su entrega sea efectuada en tiempo y forma. La base de datos conteniendo la totalidad de los reclamos recepcionados por las distintas empresas entregada por la GCPS al equipo de auditoría, no cumple con el nivel de detalle previsto en el art. 4º del Título II, Anexo II de la Resolución de la CNRT Nº 979/98 en lo que respecta a la clasificación de los reclamos “por satisfacción comprobable”. Durante el año 2002 no se realizaron auditorías orientadas al control del funcionamiento de las oficinas que atienden reclamos de usuarios mediante los servicios gratuitos de atención telefónica que brindan las empresas, con el objeto de verificar el cumplimiento del Reglamento aprobado mediante Resolución de la CNRT Nº 979/98. En este sentido, cobra importancia lo expresado precedentemente, atento a la magnitud de los reclamos informados (17432), lo que resulta superior en un 35% a los ingresados por la CNRT en su Sistema de Denuncias, . 14 Lo expresado reitera la observación realizada en el Informe de Auditoría aprobado por Resolución de la AGN Nº 259/01. 4.15.- La GCPS no propicia la aplicación de sanciones ante los incumplimientos relacionados con la información referida en el punto anterior. El artículo 137 del Decreto N° 1395/98 establece que aquella empresa prestataria que no remitiera los informes mensuales a los que se aludiera en el comentario precedente, o lo hiciera fuera de los plazos establecidos al efecto, será sancionado, en cada caso con una multa de 3.000 a 20.000 boletos mínimos. En el período objeto de auditoría no se aplicaron sanciones por este concepto, a pesar de haber sido reconocida por parte de la GCPS, la existencia de casos de incumplimiento. La GCPS, ante la no presentación, sólo procede a intimar “telefónicamente” su cumplimiento. 4.16.- La GCPS no efectúa ningún tipo de relevamiento sistemático, orientado a determinar el grado de satisfacción de los usuarios con las respuestas dadas por la empresa. La GCPS no tiene previsto la realización de procedimientos rutinarios tendientes a verificar si la empresa da respuesta a los usuarios, en qué tiempo y si el usuario encuentra satisfecho su reclamo. Independientemente de ello, se ha podido constatar que en 14 de los reclamos 15 analizados para los códigos de infracción EM02 (extravío total o parcial de equipaje) y TA02 (expedir boletos violando las normas vigentes) existe la constancia de satisfacción del usuario, considerando como tal el recibo de cobro de la indemnización correspondiente o bien el convenio arribado respecto de la misma. El importe no coincide en todos los casos con lo que legalmente le correspondería al usuario. En este sentido, cabe destacar que en la nota enviada al usuario como respuesta al reclamo, la CNRT informa la normativa aplicable pero no especifica el valor de referencia para la indemnización prevista , cosa que sí ocurre en oportunidad de conminar al pago a la empresa prestataria que incurrió en la infracción. Lo expresado precedentemente manifiesta un manejo asimétrico de la información entre lo que se le informa al usuario y a la empresa prestataria. Esto conlleva a que el usuario a través de la comunicación que le envía la CNRT, no tenga el conocimiento cabal de cuál es el monto que le hubiera correspondido al momento de ser indemnizado, razón por la cual la satisfacción a la que se alude en el párrafo precedente, puede no ser tal en los supuestos en los que el usuario haya percibido montos inferiores a los establecidos. Lo expresado reitera la observación realizada en el Informe de Auditoría aprobado por Resolución de la AGN Nº 259/01. 4.17.- El sistema utilizado no prevé un mecanismo automático que detecte las reincidencias en las que incurre una misma empresa, circunstancia que adquiere relevancia habida cuenta de las consecuencias que puede traer aparejada la condición de reincidente para la empresa prestataria, a la luz de las prescripciones del Dto. N° 253/95. El proyecto de Manual que utiliza la GCPS establece en el circuito de tramitación correspondiente a los reclamos codificados bajo el código SE 03 (falta de frecuencia) que, si el porcentaje de reclamos recibidos por este motivo supera el 10% del total de denuncias 16 recibidas contra la línea en un trimestre, se procede a la apertura de una actuación administrativa. Habiéndose clasificado la totalidad de reclamos por trimestre y por línea, se verificó que la apertura de dicha actuación operó sólo en el 10,2 % de los casos en los que hubiera correspondido ( 10 casos sobre 98 ). Dicho análisis fue realizado considerando los datos contenidos en la base de datos suministrada oportunamente por el área de Sistemas. Por otra parte, en los reclamos codificados como TA 04 (pases y/o credenciales), se ha detectado que varias empresas (Aguila Dorada Bis S.A., El Pulqui S.R.L., Emp. Alte. Brown S.R.L. y T.A.C. Coop. Ltda.) reinciden en su actitud infractora sin que la CNRT tome en cuenta esta circunstancia, en el caso en que los reclamos no provengan del mismo usuario. De acuerdo a lo expresado "ut supra" resulta de suma importancia su detección, debido a que la reincidencia en la comisión de infracciones de acuerdo a lo establecido en el Decreto 253/95 y su modificatorio, trae aparejada a juicio de la Autoridad de Aplicación, la suspensión o caducidad del permiso, autorización, habilitación o inscripción en el Registro Nacional. 4.18.- La GCPS no siempre impulsa el procedimiento administrativo tendiente a la aplicación de la sanción prevista en el citado régimen para el caso de las infracciones detectadas pero no denunciadas por el usuario. Cuando el usuario efectúa la denuncia de un daño ocasionado por la empresa, recabada la documentación necesaria para la prosecución del reclamo, y constatada la concurrencia de otras infracciones además de la denunciada, no en todos los casos es impulsado el procedimiento correspondiente. Ello sucede en la medida que se resuelva satisfactoriamente el reclamo originario. Del análisis realizado sobre los expedientes relacionados con reclamos 17 correspondientes al código EM02 (extravío total o parcial de equipaje), surge que al presentar el usuario la documentación necesaria para proseguir el reclamo ( pasaje y/o ticket de equipaje) la GCPS verifica la existencia de irregularidades en su emisión, procediendo en general a confeccionar los denominados “Informe de Pasaje Mal Emitido” y/o “Informe de Ticket Mal Emitido”. Una vez derivados los actuados al Sector Sumarios de Denuncias para tramitar la indemnización prevista para el caso de extravío de equipaje, se conmina a la empresa al pago de la misma de acuerdo a la Resolución de la Secretaría de Transporte N° 47/95, modificada por su similar N° 212/02. Se han detectado casos en que la prestataria indemniza al usuario, y se concluye con el trámite, no impulsando el procedimiento tendiente a la aplicación de la sanción pertinente para los demás supuestos de infracción que surgen de la documentación probatoria presentada por el usuario en ocasión del reclamo originario. Asimismo, la GCPS no informa a la Gerencia de Control Técnico para que proceda a realizar las fiscalizaciones correspondientes, de modo tal de subsanar la situación planteada y evitar que otros usuarios se vean perjudicados por la misma razón. 4.19.- Los Informes de Clausura –que cierran la instrucción sumarial- emanados del Area de Sumarios de Denuncias de la GCPS de la CNRT citan incorrectamente a la Resolución de la AGN Nro. 259 de fecha 17 de diciembre de 2001. En el 50% de los Informes de Clausura obrantes en los expedientes relevados, se dispone clausurar la etapa instructiva y proceder a resolver el sumario, conforme con las facultades otorgadas por la Resolución de la AGN Nº 259/01, cuando dice textualmente: “Por ello, esta Instrucción dispone clausurar la etapa instructiva y proceder en consecuencia a resolver el presente sumario, de conformidad con las facultades otorgadas por la Resolución A.G.N. Nº 259 de fecha 17 de diciembre de 2001...”. La mencionada resolución aprueba el Informe de Auditoría correspondiente al 18 “Examen del accionar de la CNRT en la atención y resolución de los reclamos de los usuarios del servicio público de pasajeros por transporte automotor urbano e interurbano de jurisdicción nacional”, para el período comprendido entre noviembre de 1998 y marzo de 1999. Dicho informe contiene observaciones y recomendaciones de carácter no vinculante, cuya conveniencia de implementación será evaluada por el Organismo auditado, lo que de ningún modo constituye un otorgamiento de facultades, las cuales le han sido dadas a la CNRT por el Decreto N° 1388/96 en su anexo I. En este sentido, se destaca que este Organismo de Fiscalización Superior, deslinda cualquier tipo de responsabilidad que pudiera derivar o vincularse con actuaciones de la CNRT, en las que erroneamente se mencione el párrafo citado ut-supra. • SEGUIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES VERTIDAS EN EL INFORME APROBADO POR RESOLUCIÓN de la AGN N° 259/01. De las trece recomendaciones vertidas como consecuencia de las deficiencias detectadas en la auditoría correspondiente al período Noviembre de 1998 – Marzo de 1999, y que fuera aprobada mediante Resolución de la AGN Nº 259/01; tres se han implementado, aunque en forma parcial. El resto de las recomendaciones no han sido tenidas en cuenta por la CNRT, a pesar de seguir presentándose las deficiencias que dieran origen a las mismas. Se adjunta como Anexo II el detalle de las deficiencias y recomendaciones, conjuntamente con la evaluación del grado de cumplimiento de las mismas. 5.- COMUNICACIÓN DEL PROYECTO DE INFORME Y ANALISIS DEL DESCARGO FORMULADO POR LA CNRT. 19 Mediante Nota 155/2003 AGN de fecha 25 de setiembre, se remitió, al Señor Interventor de la Comisión Nacional de Regulación del Transporte, copia del Proyecto de Informe de Auditoría a fin de que presente las consideraciones que estime pertinentes. Vencido del plazo de 15 días otorgado, no se ha recibido respuesta del organismo. 6.- RECOMENDACIONES 6.1.- Extender el horario de atención del Centro de Atención Telefónica, desde las 800 hs. hasta las 2200 hs., de modo tal de propiciar una mejora del orden del 5 %, en lo que respecta al porcentaje de intentos de acceso al servicio, permitiendo que un mayor número de usuarios pueda acceder a asentar su reclamo (Cde 4.2). 6.2.- Implementar las medidas necesarias para dar cumplimiento a la aprobación formal del Manual de Procedimientos para el Transporte Automotor de Pasajeros Urbano e Interurbano (Cde 4.3). 6.3.- Establecer los vínculos de funcionalidad entre las distintas áreas del organismo, a efectos de unificar los criterios de seguimiento y control de las tramitaciones, siendo recomendable su inclusión en el manual respectivo (Cde. 4.4). 6.4.- Fijar plazos para la regulación interna de los procedimientos aplicables a la resolución de los reclamos, como así también implementar un estricto control de los mismos (Cde. 4.5 y 4.6). 6.5.- Tomar las medidas pertinentes a efectos de solucionar las falencias que presenta el sistema informático implementado por el Organismo, con el fin de otorgar veracidad a los datos que contiene e interrelacionar la base de datos de las distintas áreas intervinientes, 20 conformando un sistema de información integral, integrado y confiable. (Cde. 4.7, 4.8, 4.9 y 4.17) 6.6.- Dar cumplimiento a lo establecido en la Resolución de la CNRT N° 979/98 en su Anexo I, Título II, artículo 4° y en su Anexo II, Título II, artículo 4°. En este sentido, deberá ejercer regularmente la competencia atribuida por la norma de creación articulando orgánicamente las peticiones ya sea en primera o segunda instancia, en un régimen de procedimientos internos que garantice el cumplimiento del control de la normal prestación del servicio y la satisfacción del usuario (Cde.4.10, 4.14 en su 1er.y 3er. Párrafos). 6.7.- Implementar un archivo manual que resguarde los soportes documentales que hacen al registro y tramitación de los reclamos, debido a las falencias que presenta actualmente el sistema informático, y hasta tanto no se cuente con un sistema que reúna las características descriptas oportunamente en la recomendación 6.5.(Cde 4.11) 6.8.- Dar cumplimiento a lo establecido en el Decreto N° 1759/72, artículos 7° y 11°, en lo que respecta a los datos que deben contener las carátulas de los expedientes, como así también a las formas que deben seguirse en la incorporación de un expediente a otro. (Cde 4.12 y 4.13). 6.9.- Implementar una rutina de control consistente en la realización de auditorías orientadas a la verificación del funcionamiento de los lugares especialmente habilitados por los operadores para la atención de los reclamos de usuarios, conjuntamente con el control de consistencia de la información que las empresas deben presentar en función de lo dispuesto en el Anexo II, Título II, artículo 4°. de la Resolución de la CNRT N° 979/98.(Cde. 4.14 en su 3er. y 4to. párrafo) 21 6.10.- Arbitrar el procedimiento necesario para monitorear el nivel de satisfacción de los usuarios, estableciendo además, un sistema de información y difusión que garantice a los mismos los derechos que les competen, en cumplimiento de lo estipulado en el Anexo III del Decreto N° 1388/96 (Cde. 4.16). 6.11.- Llevar a cabo el procedimiento administrativo pertinente cuando se verifique la existencia de incumplimientos previstos en el régimen sancionatorio establecido por el Decreto N° 253/95 y su modificatorio (Cde. 4.15 y 4.18) 6.12.- Testar de los Informes de Clausura el párrafo alusivo a la Resolución de la AGN Nº 259/01, y abstenerse de invocarla en lo sucesivo en los términos descriptos en la observación que nos ocupa (Cde. 4.19). 7.- CONCLUSIONES De la auditoría realizada, se ha podido determinar que: • La totalidad de reclamos asentados por la CNRT relacionados con el objeto de examen, ascendió a 12.860, representando un 0.030% del total de pasajeros transportados por el sistema para el período en análisis. • El 76.28 % de los llamados realizados por los usuarios durante el período enero-diciembre de 2002 han podido acceder al Centro de Atención Telefónica habilitado por la CNRT por intermedio de su línea 0-800-333-0300. • La tramitación de los reclamos presenta demoras promedio que afectan los principios de celeridad, economía y eficacia en los trámites (232.4 días para el caso de los que han generado actuaciones o expedientes). 22 • La totalidad de expedientes relevados (37.29%) se hallaban sin resolución según los términos establecidos en el artículo 63 y concordantes del Decreto N° 1759/72, reglamentario de la Ley N° 19.549 de Procedimientos Administrativos • La CNRT incumple con lo establecido en su Resolución N° 979/98, aprobatoria del "Reglamento del Usuario del Transporte Automotor de Pasajeros y Cargas de Jurisdicción Nacional" y del "Procedimiento y Formularios de Presentación Mensual de Gestión de Denuncias y Reclamos". En este sentido, la recepción de los reclamos directamente por la CNRT, omitiendo la previa intervención de la empresa prestataria como requisito para habilitar la instancia primaria, genera una recarga de tareas. • La GCPS no ejerce debidamente sus facultades sancionatorias, toda vez que se ha podido verificar que no propicia la aplicación de sanciones que correspondieren ante incumplimientos detectados como así tampoco impulsa, en todos los casos, el procedimiento administrativo correspondiente. • El sistema informático implementado para la recepción y seguimiento de los reclamos carece de confiabilidad, presentando faltantes de registros, falencias en lo que respecta a la autenticidad de los datos que procesa, ausencia de elementos de control de integridad y de procedimientos de seguridad y auditabilidad adecuados. • La CNRT no efectúa controles de consistencia de la información que deben suministrar las empresas prestatarias en cumplimiento de lo dispuesto en el Anexo II, Título II, artículo 4º de la Resolución de la CNRT Nº 979/98 relacionada con los reclamos recibidos mediante los servicios gratuitos de atención telefónica. Tampoco ha llevado a cabo, en el período bajo análisis, auditorías orientadas al control del funcionamiento de las oficinas que las empresas destinan a tales fines, con el objeto de verificar el cumplimiento de lo establecido en el Reglamento aprobado por la resolución que nos ocupa. 23 De lo expuesto se desprende que el sistema instrumentado por la CNRT no garantiza la satisfacción de los usuarios en lo que respecta a la debida atención y resolución de sus reclamos Asimismo, en relación a las trece recomendaciones vertidas como consecuencia de las deficiencias detectadas en la auditoría correspondiente al período Noviembre de 1998 – Marzo de 1999, y que fuera aprobada mediante Resolución de la AGN Nº 259/01; tres se han implementado en forma parcial. El resto de las recomendaciones no han sido tenidas en cuenta por la CNRT, a pesar de seguir presentándose las falencias que dieron origen a las mismas, poniendo de manifiesto la falta de compromiso institucional para llevar a cabo las medidas correctivas tendientes a superarlas. BUENOS AIRES, FIRMA: 24 ANEXO I MARCO NORMATIVO ESTATUTO Y ORGANIGRAMA DE LA CNRT MARCO LEGAL DECRETO N° 1388/96 Objetivos del Ente: - ANEXO I -. Proteger los derechos de los usuarios Art. 3° inc. a) Deberes del Ente: -. Recibir y tramitar con diligencia toda queja, denuncia o solicitud de información - ANEXO I de los usuarios o de terceros interesados, relativos a la adecuada prestación de los Art. 5° servicios. inc. b) y c) -. Intervenir sin demora cuando, como consecuencia de procedimientos iniciados de oficio o por denuncia, considere que algún acto o procedimiento de una empresa sujeta a su jurisdicción es violatorio a normas vigentes. Facultades del Ente: -. Aplicar y hacer cumplir las leyes, decretos y demás normas reglamentarias en materia de transporte. - ANEXO I -. Aplicar las sanciones previstas en las distintas normas legales relacionadas con el Art. 6° transporte y las penalidades fijadas en los contratos de concesión, en caso de inc. a), d) y f) incumplimiento de las condiciones allí establecidas. -. Debe resolver en instancia administrativa los reclamos de los usuarios u otras partes interesadas. Normas Aplicables En sus relaciones con los particulares y con la Administración Pública Nacional, la - ANEXO I CNRT se regirá, además de los previsto en el presente capítulo, por las Art. 14° disposiciones de la ley 19.549, el “Reglamento de Procedimiento Administrativo” Decreto N° 1759/72 y demás normas legales y reglamentarias vigentes en materia de transporte, en tanto le resulten aplicables. Gerencia de Calidad y Prestación de Servicios * Responsabilidad Primaria -. Promover y fiscalizar la eficiencia y calidad en la prestación de los servicios de transporte terrestre. -. Proteger los derechos de los usuarios a través de la comunicación con la comunidad, la atención y resolución de sus reclamos y la recepción de sus sugerencias. * Acciones -. Centralizar la recepción de quejas y sugerencias de los usuarios y el público en ANEXO III general, de los diferentes modos de transporte de pasajeros y carga. -. Definir y establecer los reglamentos de protección al usuario en cada modo de transporte. -. Establecer programas de educación y de difusión de los derechos de los usuarios de transporte. -. Coordinar los elementos de recolección de información de la CNRT para monitorear el nivel de satisfacción de los usuarios. -. Alentar mejoras continuas en el desempeño de los operadores de transporte y en la definición de estándares de calidad en la prestación de los servicios públicos. -. Controlar el cumplimiento de los estándares de calidad. ANEXO I ESTRUCTURA ORGANICA A PARTIR DEL SEGUNDO NIVEL DE LA ORGANIZACIÓN ADMINISTRATIVA DE LA CNRT MARCO LEGAL RESOLUCION CNRT N° 29/97 Gerencia de Calidad y Prestación de Servicios -. Subgerencia de Control de Servicios Acciones: 1.- Coordinar el monitoreo del nivel de satisfacción de los usuarios para mejorar el desempeño de los operadores de transporte automotor y ferroviario de jurisdicción ANEXO I nacional. 2.- Establecer programas de educación y difusión para la protección del usuario en cada modo de transporte. 3.- Definir y controlar el cumplimiento de los estándares de calidad en la prestación de servicios públicos ANEXO I REGLAMENTO DEL USUARIO DEL TRANSPORTE AUTOMOTOR DE PASAJEROS DE JURISDICCION NACIONAL MARCO LEGAL RESOLUCION CNRT N° 979/98-ANEXO IAutoridad de Aplicación La CNRT a través de la Gerencia de Calidad y Prestación de Servicios, será la Art. 2° autoridad de Aplicación del Reglamento del Usuario. Instancia Primaria Los reclamos deben ser efectuados ante el Prestador del Servicio como requisito Art. 4° para habilitar la instancia primaria y su posterior tramitación. Numeración Cada reclamo tendrá un número de identificación que permitirá su seguimiento posterior. El usuario si lo desea podrá solicitar constancia escrita del reclamo efectuado. Respuesta por escrito Art.5° El prestador del servicio debe dar respuesta por escrito al usuario reclamante, dentro de los 30 días corridos de haberse registrado el reclamo. En caso de reclamos por presunta agresión del conductor, el prestador deberá remitir un informe a la CNRT, dentro de las setenta y dos horas (72 hs.) de asentado el reclamo en la empresa . Reclamo directo ante la CNRT En el caso de los reclamos relacionados con una empresa de transporte de pasajeros inscripta como operador de turismo o servicios de oferta libre o de cargas, el Art. 6° usuario podrá realizarlo directamente ante la CNRT, pues dichas empresas no tienen obligación de disponer de teléfonos exclusivos de atención al público. Si dichas empresas deciden instalar el servicio telefónico de pago revertido deberán informar el número a la Autoridad de Aplicación. Línea telefónica para reclamos Las empresas operadores del servicio público de Transporte Automotor de Pasajeros de Jurisdicción Nacional deben disponer obligatoriamente de una línea telefónica de cobro revertido (0-800) para la atención de reclamos y sugerencias del público usuario. Exhibición del número Art.7° El número de la línea telefónica debe exhibirse en lugar visible tanto en el interior como en el exterior de las unidades, acompañado de la leyenda “Reclamos al: (línea telefónica)”. Horario de atención La línea de reclamos debe funcionar, por lo menos, de lunes a viernes en el horario de 8 a 20 horas. Deber de información El número debe ser informado por el prestador a la GCPS. También tiene el deber de informar todo inconveniente que se produzca en su funcionamiento dentro de las Art.8° 24 hs. de ocurrido. Cualquier modificación en dicho número se deberá informar ante la Autoridad de Aplicación con 15 días de anticipación. ANEXO I REGLAMENTO DEL USUARIO DEL TRANSPORTE AUTOMOTOR DE PASAJEROS DE JURISDICCION NACIONAL MARCO LEGAL RESOLUCION CNRT N° 979/98 -ANEXO IIntervención de la CNRT Si el usuario no considera satisfecho su reclamo o el prestador no le contestara en el plazo indicado o se negare a recibir su exposición, puede solicitar la intervención de la CNRT, para resolver el mismo en sede administrativa. Este reclamo llevará un Art.10° y 11° número correlativo más un código identificatorio de la empresa involucrada. El usuario cuenta con un plazo de 60 días corridos a partir de la respuesta del prestador o de 30 días hábiles de la fecha de presentación del reclamo ante el prestador si este no hubiera respondido. Tratamiento del Usuario Los operadores y sus dependientes deben tratar al usuario con cortesía, corrección y Art.14° diligencia y proporcionarle una respuesta adecuada. Presentación de informe mensual Los prestadores deberán presentar un informe mensual a la Gerencia de Calidad y Prestación de Servicios mediante formularios que disponga la Autoridad de Aplicación, indicando cantidad de llamadas mensuales y porcentajes de llamados Art.17° y. arts. clasificados por categorías de reclamo, por reclamos respondidos, por satisfacción 4°, 5° y 6° del comprobable, por interno y por conductor con su número de legajo. Dicha Anexo II información deberá ser presentada por las empresas ante la CNRT, dentro de los cinco (5) primeros días hábiles de cada mes, en forma escrita y en soporte magnético de acuerdo al formato que disponga la Autoridad de Aplicación.. Conservación de documentación Los prestadores están obligados a conservar la documentación relacionada con todo Art. 18° tipo de reclamos por 2 años aniversarios, contados desde la fecha en que el mismo hubiere sido resuelto. Pedidos de informes La GCPS deberá responder en un plazo que no podrá exceder de sesenta (60) días Art. 19° hábiles, la solicitud requerida por los usuarios relativa al funcionamiento del sistema de transporte automotor de pasajeros y de cargas de jurisdicción nacional, una vez confirmada la factibilidad de la misma Difusión e información al usuario Las empresas prestadoras de los servicios de Transporte Automotor de Pasajeros de Jurisdicción Nacional deberán informar a los usuarios del servicio en forma clara y Art.21° manifiesta de los derechos y obligaciones que les competen, las características de las categorías de servicios ofrecidas, las tarifas correspondientes, los horarios y recorridos autorizados y toda otra información necesaria para proteger sus intereses. Información a las empresas La GCPS informará mensualmente a las empresas los reclamos de los usuarios que Art.24° hubieren recurrido en queja a la misma. ANEXO I REGLAMENTO DEL USUARIO DEL TRANSPORTE AUTOMOTOR DE PASAJEROS DE JURISDICCION NACIONAL MARCO LEGAL RESOLUCION CNRT N° 979/98-ANEXO II– Identificación del reclamo Los reclamos deben llevar un número correlativo que se hará saber al usuario. La Art.1° empresa deberá comunicar al reclamante el trámite asignado por vía postal dentro de los treinta (30 días) corridos de efectuado el reclamo Registro y Archivo de los reclamos Los reclamos recibidos deberán ser registrados y archivados por los prestadores por Art. 2° un mínimo de dos (2) años. Identificación del operador La persona afectada a la recepción de los reclamos, deberá identificarse ante el reclamante mediante sus nombres y apellidos completos, de los que el prestador Art. 3° deberá poseer un registro que permita identificar día y hora que dicho operador estaba abocado a esta tarea, debiendo conservar el registro por un plazo mínimo de dos (2) años. ANEXO I REGIMEN DE PENALIDADES MARCO LEGAL DECRETO N° 253/95 (modificado por DECRETO N° 1395/98) Servicios no autorizados El establecimiento de servicios no autorizados de transporte por automotor de Art. 80° pasajeros será reprimido con multa de 10.000 a 30.000 boletos mínimos Violación del régimen de frecuencia La violación del régimen de frecuencias en la prestación de los servicios públicos Art. 82° de autotransporte interurbano de pasajeros, será sancionada en cada caso, con multa de 3.000 a 20.000 boletos mínimos por cada servicio en exceso, no iniciado o desatendido. Falta de frecuencia La violación del régimen diario de frecuencias diurnas y nocturnas en los servicios públicos de transporte urbano de pasajeros, será sancionada en cada caso con multa Art. 83° de 500 a 15.000 boletos mínimos. Cuando la prestación de un servicio se interrumpiere por un lapso de cinco (5) días consecutivos o diez (10) días alternados por año calendario, se considerará de pleno derecho que el servicio ha sido abandonado por el operador. Explotación de servicios La realización de los servicios en violación de las modalidades autorizados, por Art. 86° acto u omisión del transportista se la aplicará una multa de 10.000 a 30.000 boletos mínimos, ello es la prestación de servicios distintos a los autorizados en el respectivo permiso, autorización, habilitación o inscripción que se hubiera otorgado Desvío de recorrido La circulación de un vehículo fuera de la ruta autorizada por la Autoridad de Art. 88° Aplicación será sancionada con multa de 500 a 15.000 boletos mínimos. Violación del régimen tarifario La violación ocasional del régimen tarifario autorizado o propuesto será sancionado con multa de 1.000 a 20.000 boletos mínimos por cada día de infracción. En caso Art. 89° de reincidencia o reiteración de infracciones podrá disponerse como accesoria la suspensión o caducidad del permiso, habilitación, autorización o inscripción que se hubiese otorgado Sobreventa de pasajes La falta de emisión de boletos o pasajes, o su expedición sin adecuarse en forma y Art. 90° contenido a lo establecido en las normas reglamentarias para cada una de las modalidades previstas, será sancionada con multa de 1.000 a 6.000 boletos mínimos Obligaciones establecida en el Reglamento de Usuario El incumplimiento de las obligaciones establecidas en el Reglamento del Usuarios aprobado por la resolución de la CNRT N° 979/98, o que en el futuro lo sustituya, Art. 93° será sancionada con multa de 500 a 10.000 boletos mínimos, sin perjuicio de poder disponerse la suspensión o caducidad del permiso, habilitación, autorización o inscripción de que se trate, ante la reincidencia o reiteración de infracciones. ANEXO I REGIMEN DE PENALIDADES MARCO LEGAL DECRETO N° 253/95 (modificado por DECRETO N° 1395/98) Conducción Imprudente La conducción imprudente o a excesiva velocidad en infracción a las normas de tránsito, la prestación de servicios con conductores que no hubiesen cumplido con el descanso mínimo reglamentario, la prestación de servicios en violación a las Art. 96° normas que reglamentan la doble conducción o con conductores que se encontrasen en estado de ebriedad o que por cualquier causa vieran afectada su capacidad psicofísica para la conducción, será penada con multa de 3.000 a 30.000 boletos mínimos Cancelación de servicios El transportista que no procediera a la devolución total o parcial de los importes Art. 124° abonados por pasajes para servicios que se suspendieran antes de la iniciación o se interrumpieran durante su prestación por causas ajenas a la voluntad de los usuarios, será pasible de una multa de 500 a 5.000 boletos mínimos Remisión de Información El transportista que no remitiera los datos u otros elementos requeridos por la autoridad de aplicación o lo hiciere fuera de los plazos establecidos al efecto, o no Art.137° pusiera a disposición de la autoridad de aplicación, en la sede de ésta o en el domicilio del operador, la documentación, información o registros requeridos, será sancionado en cada caso, con multa de 3.000 a 20.000 boletos mínimos ANEXO I TRANSPORTE POR AUTOMOTOR DE PASAJEROS RESOLUCION DE LA SECRETARIA DE TRANSPORTE N° 47/95 (modificada por RESOLUCION N° 212/2002). Indemnización por extravío. La empresa prestadora es responsable por el extravío de equipaje despachado, debiendo indemnizar al pasajero con un monto equivalente a Mil Cien (1.100) litros de gasoil, de acuerdo al precio de venta al público en las estaciones de servicio del Automóvil Club Argentino por bulto de valor no declarado, salvo aquello que las partes pudieran acordar sobre el particular Indemnización por extravío Se ha modificado el monto indemnizatorio estableciéndose un valor equivalente a Siete Mil (7000) veces la base tarifaria por asiento kilómetro, para los servicios de transporte de pasajeros interurbanos, camino con pavimento, tarifa unitaria, por bulto de valor no declarado Extravío de Equipaje-Pago de Indemnización El equipaje se considerará extraviado cuando no haya sido entregado al pasajero dentro de los cinco (5) días corridos después de reclamado, debiendo la prestadora pagar la indemnización. El reclamo por extravío deberá realizarse dentro de las veinticuatro (24) horas de haber finalizado el viaje, entregando la empresa un comprobante de recepción del mismo o consignarlo en la guía o contraseña. Una vez percibida la indemnización .al pasajero, éste perderá todo derecho sobre el equipaje. MARCO LEGAL Art. 6°, inc. b) Decreto N° 47/95 Art. 6°, inc. b) Modificado por Decreto 212/02 Art. 6°, inc. d) S/ Decreto N° 47/95 y su Modificatorio Decreto N° 212/02 ANEXO I PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DECRETO N° 1759/72- reglamentario de la ley De los expedientes: identificación Los expedientes conservarán a través de las actuaciones sucesivas cualesquiera fueren los organismos que intervengan en su trámite, la identificación que le fue dada en su inicio. En la carátula deberá consignarse el órgano con responsabilidad primaria encargado del trámite, y el plazo de su resolución. Incorporación de expedientes. Cuando se incorpore un expediente a otro, no continuará la foliatura de aquel, debiéndose dejar únicamente constancia del expediente agregado con la cantidad de fojas del mismo. De la conclusión de los procedimientos Los trámites administrativos concluyen por resolución expresa o tácita, por caducidad o por desistimiento del procedimiento o del derecho. MARCO LEGAL Art. 7° Art. 11° Art. 63° ANEXO CON DEFICIENCIAS Y RECOMENDACIONES DE LA AUDITORIA ANTERIOR (Res. N° 259/01-AGN - ACT. 677/99-AGN) OBS. DEFICIENCIAS RECOMENDACIÓN RESPUESTA GCPS CUMPLIMIENTO Nº 4,1 4,2 4,3 Los Manuales de Procedimientos (Urbano e Interurbano) con los cuales se rige la GCPS, no cuentan con la aprobación del Directorio Tanto el Manual de Procedimientos para el Transporte Automotor de Pasajeros Urbano e Interurbano, como el reglamento de usuarios (Res. N° 979/98-CNRT), no contemplan la fijación de plazos para la tramitación de reclamos dentro del Ente Regulador Los tiempos de tramitación de los reclamos que generan actuaciones o expedientes, exceden el principio de razonabilidad de los plazos (arts. 28 y 86 inc. 21 de la Constitución Nacional. NO Revisión y Aprobación de los manuales por parte del Directorio de la CNRT, contemplando la incorporación de plazos de ejecución que regulen los procedimientos aplicables a los reclamos, como así también, deberán establecer los vínculos de funcionalidad entre las distintas áreas del organismo Se deberá implementar el más estricto control de los plazos que regulan las tramitaciones NO Se remitió una versión preliminar del Proyecto de Manual de Procedimientos a la Unidad de Auditoría Interna (UAI). 4,4 Revisión y Aprobación de los manuales por parte del Directorio de la CNRT, contemplando la No surge de los Manuales un vínculo de relación incorporación de plazos de ejecución que regulen los de funciones entre las distintas áreas o sectores procedimientos aplicables a los reclamos, como así del organismo. también, deberán establecer los vínculos de funcionalidad entre las distintas áreas del organismo 4.5 Las necesidades de falta de infraestructura y personal suficiente, y la necesidad de renovar el Software y Hardware destinado al procesamiento de reclamos fueron planteadas sistemáticamente a las autoridades máximas del organismo. La CNRT proyectó para el año 2001 la realización de un proyecto informático global (según refiere el Informe de Gestión del Organismo del año Dadas las diferencias detectadas entre las estadísticas Las estadísticas elaboradas y suministradas al 2000), la licitación que fue aprobada por el área de Gestión suministradas por el Ente y las efectuadas por ese Pública de la Jefatura de Gabinete y por SIGEN fue declarada grupo auditor por el Organismo, no coinciden con grupo auditor, resulta necesario se verifiquen los datos desierta por precios ofertados superiores a los presupuestados. Se el relevamiento efectuado sobre el sistema de existentes en todos los sistemas informáticos, a fin de captura de denuncias. propuso replantear la cuestión en el período siguiente. Como lograr la exactitud de la información a suministrar. puede verse, los cambios requeridos no se han llevado a cabo por cuestiones que exceden a esta Gerencia. Se entiende que, en lo que hace a las incumbencias propias del sector se han realizado todas las acciones posibles y se han requerido – en la medida de las posibilidades que brinda el software del Sistema de Denuncias – todas las modificaciones para optimizar su utilización. NO NO NO Habiéndose verificado la misma situación que en oportunidad de la auditoría anterior, se optó por tomar como fuente de datos, la base de registro histórico de reclamos en soporte MS Access provista directamente por el área de sistemas. ANEXO II ANEXO CON DEFICIENCIAS Y RECOMENDACIONES DE LA AUDITORIA ANTERIOR (Res. N° 259/01-AGN - ACT. 677/99-AGN) OBS. DEFICIENCIAS RECOMENDACIÓN RESPUESTA GCPS CUMPLIMIENTO Nº 4.6 4,7 4.8 4.9 El sistema informático implementado por la CNRT para la registración de las denuncias efectuadas por los usuarios, carece de confiabilidad IDEM 4.5 Como ya se dijera, mensualmente las denuncias deben traspasarse de la BASE CARGA a la BASE Se deberán tomar las medidas pertinentes a fin de CONSULTA, dado que el Sistema de Denuncias no mejorar el sistema informático que posee la CNRT o el permite almacenar o guardar los registros que cambio del mismo, orientado a brin dar información Los datos que figuran en el “Sistema de denuncias “no son cargan los operadores a diario en una misma base coincidentes con los Existentes en el “Sistema de Captura de confiable a la organización por su volumen. Por lo que nunca podrán ser Denuncias”, para un mismo reclamo. coincidentes los reclamos de CARGA (contiene los datos del mes en curso) con los reclamos de CONSULTA (Contiene los reclamos de meses anteriores) El reclamo efectuado ante la empresa involucra la relación empresa-usuario, en cuyo marco se podrán Cuando un usuario realiza un reclamo en la CNRT en Se deberá asentar el número de reclamo asignado por la dar soluciones distintas a las planteadas en sede segunda instancia, la GCPS no asienta en el Sistema el Empresa cuando el usuario lo realiza en segunda administrativa. Se trata de instancias diferentes. La número asignado por la empresa. instancia. tramitación en sede administrativa no arriba a las soluciones que pueden sí darse cuando el usuario reclama a través del servicio de 0800 de la empresa. Las necesidades de infraestructura fueron planteadas sucesiva y sistemáticamente a nivel institucional (al contestar el cierre de presupuesto de 2001, al plantear la planificación para el año Se entiende necesario la implementación de un archivo 2002 y al contestar el Informe de Gestión del año La GCPS no lleva archivo manual de los reclamos manual que preserve los soportes documentales que recepcionados por las distintas vías de acceso 2002). La falta de adecuación del lugar de trabajo hacen a la tramitación del reclamo. conspira para posibilitar el archivo en papel de los reclamos. Las denuncias registradas quedan “guardadas” en la BASE CONSULTA del Sistema de Denuncias. IDEM ANTERIOR No se ha verificado en esta auditoría, dado que se opto por trabajar con la base referenciada en el punto 4.5. NO NO ANEXO II ANEXO CON DEFICIENCIAS Y RECOMENDACIONES DE LA AUDITORIA ANTERIOR (Res. N° 259/01-AGN - ACT. 677/99-AGN) OBS. DEFICIENCIAS RECOMENDACIÓN RESPUESTA GCPS CUMPLIMIENTO Nº 4.10 4.11 4.12 4,13 Debe señalarse que si un usuario se presenta personalmente para acompañar por escrito una denuncia, la Mesa de Entradas individualiza dicha En las carátulas de las actuaciones o expedientes no se detalla presentación mediante un número de actuación el número de reclamo que le dio origen, como tampoco el De acuerdo a lo estipulado por la ley de Procedimientos (carátula en la que obviamente no consta número de número de la actuación, en el caso que la tramitación requiera administrativos y su reglamentación, en lo que se denuncia del Sistema). La apertura de actuación o la apertura de un expediente. refiere a la foliatura, identificación de los expedientes y expediente en el resto de los casos es requerida a la la fecha de vencimiento en las carátulas, se deberá dar Mesa de Entradas del organismo. cumplimiento a lo establecido en el art. 7º y 9º de dicha ley. Se comprobó que las actuaciones o expedientes no cumplen Con respecto a la foliatura, se ha procurado lo establecido por el art.9 del Decreto 1759/72 (reglamentario regularizar la deficiencia. de la Ley precedentemente citada), en lo que hace a la foliatura Efectuar controles a los soportes magnéticos que envían Las modificaciones a la estructura establecida en el La GCPS no efectúa controles de consistencia de los soportes las empresas a efectos de lograr que los datos que ellos Decreto P.E.N. N|° 1395/98 conspiraron para el magnéticos. contengan se ajusten a la realidad. normal cumplimiento de las funciones asignadas a esta Gerencia, toda vez que este tipo de control se En cuanto a su presentación, se considera que la GCPS efectúa por el Area Calidad y durante el primer no puede presuponer que la no presentación es semestre de 2001 funcionó en la Gerencia de La GCPS no ha realizado controles que permitan evaluar las sinónimo de la no existencia de reclamos en la empresa, Fiscalización. Asimismo, a partir de agosto de causales de la falta de presentación de los soportes por lo cual, se debe modificar este criterio e 2001, volvió a funcionar en la Gerencia de Calidad magnéticos. implementar un sistema de control sobre tales y Prestación de Servicios, a la que originalmente presentaciones pertenecía. PARCIALMENTE, dado que a partir de la implementación del sistema de comunicación documental COMDOC II, las carátulas de los expedientes hacen referencia a la actuación que les dio origen. PARCIALMENTE. Ver observación 4.11 del informe actual. NO NO ANEXO II ANEXO CON DEFICIENCIAS Y RECOMENDACIONES DE LA AUDITORIA ANTERIOR (Res. N° 259/01-AGN - ACT. 677/99-AGN) OBS. DEFICIENCIAS RECOMENDACIÓN RESPUESTA GCPS CUMPLIMIENTO Nº 4.14 4.15 4.16 4.17 De los reclamos tramitados directamente por la GCPS no queda constancia fehaciente de la notificación al usuario. La característica dada a las notificaciones enviadas a los usuarios, vulnera lo dispuesto en el artículo 40 del decreto reglamentario de la Ley 19549, que resulta de aplicación supletoria en toda gestión administrativa Fundamentar y personalizar las notificaciones correspondientes a los reclamos que no dieron lugar a actuación o expediente. Como asimismo, que se implemente un medio para que quede constancia de dichas notificaciones.- PARCIALMENTE. De 8191 denuncias que no dieron lugar a actuación o expediente (descontadas las anónimas) se ha podido verificar la existencia de Se notifican los actos que requieren de notificación 741 respuestas personalizadas (9.05%). conforme lo establecido en la Ley de Procedimientos Administrativos y su PARCIALMENTE. En la reglamentación (Decreto N° 1759/52 T.O. actualidad el organismo ha 1881/91). Se reitera que razones presupuestarias modificado las cartas de impiden remitir con aviso de retorno las respuestas respuesta al usuario, dado a los usuarios (durante el año 2002 se enviaron por que se han tipificado y correo 14.280 cartas simples). clasificado las denuncias conforme a la casuística imperante, con el objeto de otorgarle a los mismos una información más exacta Dentro de los expedientes analizados falta constancia de la notificación final al usuario La GCPS no efectúa ningún tipo de relevamiento para determinar el grado de satisfacción de los usuarios con las respuestas dadas por la empresa NO Atento que el manual prevé la realización de relevamientos que permitan evaluar el grado de IDEM 4.12 satisfacción de los usuarios, la GCPS deberá dar debido cumplimiento al procedimiento allí establecido. - PARCIALMENTE Se ha verificado que para el caso de indemnizaciones cobradas por el código EM02 (pérdida de equipaje), figura la constancia escrita de satisfacción por parte del usuario. ANEXO II ANEXO CON DEFICIENCIAS Y RECOMENDACIONES DE LA AUDITORIA ANTERIOR (Res. N° 259/01-AGN - ACT. 677/99-AGN) OBS. DEFICIENCIAS RECOMENDACIÓN RESPUESTA GCPS CUMPLIMIENTO Nº 4.18 4.19 La detección de actuaciones con identidad de objeto o de sujeto pasivo se realiza en forma artesanal. Si varios usuarios presentan escritos en forma separada, los mismos serán individualizados por la Existen diversas actuaciones respecto de una misma Reunir toda la información correspondiente a un mismo Mesa de Entradas con distintos número de actuación. Para facilitar la acumulación de denuncia. reclamo, en un mismo cuerpo documental. actuaciones o expedientes iniciados por la misma causa, el trabajo en la gerencia es asignado a los distintos agentes atendiendo la distribución por temas. Cuando el usuario efectúa la denuncia de un daño ocasionado Las conductas establecidas por normativa de fondo por la empresa y la Comisión, luego de recabar la como “conductas debidas”, por ejemplo el pago de la indemnización prevista por la pérdida de documentación respectiva, constata no solo la veracidad de Impulsar el procedimiento administrativo pertinente los hechos sino también que estos se encuentran equipaje, hacen procedente la intimación a la cuando se verifique la existencia de un daño concreto incumplidora para que realice el pago. En todos comprendidos en el régimen de penalidades, se limita a emitir previsto en el régimen sancionatorio. los casos en que la parte denunciada no acata la una Orden a Cumplimentar, pero no impulsa el procedimiento orden, se procede a la instrucción del sumario administrativo tendiente a la aplicación de la multa prevista administrativo. en el citado régimen (decreto 1395/98). NO NO ANEXO II ANEXO III CRITERIOS UTILIZADOS PARA LA DETERMINACION DE LA MUESTRA El total de reclamos de los usuarios del servicio público de transporte automotor de pasajeros urbano e interurbano de jurisdicción nacional que han sido receptados por la CNRT a través del servicio gratuito de atención telefónica (línea 0-800-333-0300) en el período que nos ocupa, y que constan en la base de datos del Sistema de Denuncias utilizado a tales efectos, asciende a 12.974 reclamos, clasificados de la siguente manera: Objeto del reclamo Total CON ACT/EXPTE Total SIN ACT/EXPTE 00 CHOFER FELICITACIONES EMPRESA FG SERVICIO TARIFA CABECERA VEHICULO Total general 103 137 1 95 209 41 108 694 Total general 21 21 8132 92 51 8235 92 188 1 1642 1132 70 1593 12974 1547 923 29 1485 12280 Para tomar cuenta de la real dimensión de lo relacionado exclusivamente con los reclamos, del cuadro precedente deben netearse los atributos “00” (no clasificados), “FELICITACIONES” y “FG” (por pertenecer a un código relacionado con Ferrocarriles). Con lo expuesto, los reclamos que componen el universo sobre el cual se procedió a tomar la muestra quedarían agrupados del siguiente modo: Objeto del reclamo CHOFER EMPRESA SERVICIO TARIFA CABECERA VEHICULO Total general Total CON ACT/EXPTE Total SIN ACT/EXPTE 103 137 95 209 41 108 693 8132 51 1547 923 29 1485 12167 Total general 8235 188 1642 1132 70 1593 12860 Las deficiencias que presenta el denominado Sistema de Denuncias en lo que respecta a su confiabilidad, y que fueran puestas de manifiesto por intermedio del informe aprobado por Res. N° 259/01-AGN, confirmadas en el presente examen, han orientado el ANEXO III análisis hacia los reclamos que han sido documentados a través de actuaciones o expedientes, aplicando controles generales para el resto de los casos. Estos controles han consistido en el cálculo y verificación de las demoras en la tramitación de las respuestas a usuarios (con excepción de los reclamos anónimos, que no reciben respuesta), basados en la información suministrada por la base de datos respectiva. En función a lo expuesto precedentemente, se tomó una muestra del orden del 35% de los reclamos que figuran con actuación o expediente, aplicando la técnica de muestreo sistemático no estadístico al azar. En las actuaciones relevadas se verificó la existencia de reclamos que habían sido incorporados a las mismas pero que no figuraban en la base de datos como tal (23 casos). Esto determinó que el alcance real de la muestra ascienda al 37,29%, quedando clasificada de la siguiente manera: Objeto del reclamo CHOFER EMPRESA SERVICIO TARIFA CABECERA VEHICULO Total general Universo Universo corregido Muestra Porcentaje 103 137 95 209 41 108 105 138 111 211 41 110 27 66 49 76 8 41 693 716 267 25.71 47.82 44.14 36.01 19.51 37.27 37.29 ANEXO IV ANÁLISIS DEL ESTUDIO DE TRÁFICO DE LA LÍNEA DEL CENTRO DE ATENCIÓN TELEFONICA DE RECLAMOS DE LA CNRT Del análisis de los reclamos ingesados al Sistema de Denuncias surge que el 92,31% de los mismos lo han hecho a través del Centro de Atención Telefónica, por intermedio del número habilitado a tales efectos (0-800-333-0300). Dada la significatividad que representa esta cifra respecto del total de reclamos, se ha considerado relevante analizar el nivel de accesibilidad que presenta la línea mencionada, para lo cual se solicitó su estudio de tráfico. Dicho estudio provee información acerca de los intentos de acceso a la línea por parte de los usuarios, discriminando entre llamadas "contestadas", "ocupados", "congestión", "no contesta", "liberación prematura" y "anuncio". A efectos de una mejor comprensión de los datos expuestos, es menester explicar el contenido de alguno de los campos citados precedentemente: Campo Liberación prematura Anuncio Contenido Contiene los intentos que desisten de la comunicación durante la locución de bienvenida Contiene los intentos que reciben como respuesta un anuncio de imposibilidad de acceso al servicio En primer término, cabe señalar que se consideraron los intentos de acceso correspondientes al horario de atención estipulado para el funcionamiento de la línea telefónica de atención de reclamos, es decir entre las 8 00 hs. y las 20 00 hs, determinándose a su vez la relación porcentual para cada caso respecto del total de intentos registrados. De lo expuesto surge el siguiente cuadro: ANEXO IV MES CONTESTADAS OCUPADOS CONGESTION NO_CONTESTA LIB_PREMATURA INTENTO ANUNCIO ENERO 2233 70,69% 48 1,52% 0 0,00% 0 0,00% 266 8,42% 582 18,42% 3159 FEBRERO 4964 59,53% 152 1,82% 0 0,00% 0 0,00% 690 8,27% 2430 29,14% 8339 MARZO 5336 57,43% 155 1,67% 0 0,00% 0 0,00% 627 6,75% 3028 32,59% 9292 ABRIL 5854 66,03% 292 3,29% 0 0,00% 0 0,00% 669 7,55% 1814 20,46% 8866 MAYO 5974 70,62% 62 0,73% 0 0,00% 0 0,00% 640 7,57% 1679 19,85% 8459 JUNIO 4329 70,18% 31 0,50% 0 0,00% 0 0,00% 555 9,00% 1163 18,86% 6168 JULIO 4885 76,27% 27 0,42% 0 0,00% 0 0,00% 579 9,04% 852 13,30% 6405 AGOSTO 4957 73,73% 26 0,39% 0 0,00% 0 0,00% 544 8,09% 1129 16,79% 6723 SEPTIEMBRE 5020 67,85% 30 0,41% 0 0,00% 0 0,00% 665 8,99% 1537 20,77% 7399 OCTUBRE 6419 70,94% 84 0,93% 0 0,00% 0 0,00% 692 7,65% 1585 17,52% 9049 NOVIEMBRE 3931 75,18% 18 0,34% 0 0,00% 0 0,00% 401 7,67% 780 14,92% 5229 DICIEMBRE 4136 70,07% 36 0,61% 0 0,00% 0 0,00% 468 7,93% 1139 19,30% 5903 Totales 58038 68,29% 961 1,13% 0 0,00% 0 0,00% 6796 8,00% 17718 20,85% 84991 Promedio 69,04% 1,05% 0,00% 0,00% 8,08% 20,16% NOTA: existe una diferencia entre lo que resulta de sumar cada uno de los campos y compararlo con el total del campo "intento". La misma es del orden del 1.74% por lo que no se la considera significativa a los efectos del presente análisis. Estudio de Tráfico 10000 9000 Cantidad de llamadas 8000 7000 6000 5000 4000 3000 2000 1000 CONTESTADAS OCUPADOS CONGESTION NO_CONTESTA LIB_PREMATURA ANUNCIO D IC IE M BR E N O VI EM BR E O C TU BR E O Mes SE PT IE M BR E AG O ST JU LI O JU N IO M AY O AB R IL M AR ZO ER BR FE EN ER O O 0 INTENTO Para determinar el nivel de accesibilidad se han clasificado como intentos positivos, es decir que "accedieron" al servicio, a aquellos contenidos en los campos denominados ANEXO IV "contestadas" y "liberación prematura". De lo expuesto surge el siguiente ratio de accesibilidad: MES Intentos Accedieron 3159 8339 9292 8866 8459 6168 6405 6723 7399 9049 5229 5903 84991 7082,58 ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE Totales Promedio No Accedieron 2499 5654 5963 6523 6614 4884 5464 5501 5685 7111 4332 4604 64834 5402,83 Ratio de accesibilidad 660 2685 3329 2343 1845 1284 941 1222 1714 1938 897 1299 20157 1679,75 79,11% 67,80% 64,17% 73,57% 78,19% 79,18% 85,31% 81,82% 76,83% 78,58% 82,85% 77,99% 76,28% 77,12% Porcentaje de accesibilidad al Centro de Atención Telefónica (0-800-333-0300) 100% 90% 80% P o r c e n t a j e 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% EN ER O B FE R ER O ZO AR M L RI AB O AY M O NI JU Mes Accedieron O LI JU AG O ST O E BR M IE T P SE No Accedieron RE UB CT O E BR EM VI NO E BR M IE C DI ANEXO IV Por otra parte, y con relación a los intentos que se producen fuera del horario de atención (8239), cabe señalar que los mismos representan el 8,84% del total de intentos registrados (93230) y un 9.69% del total de intentos que se producen dentro del horario. De ellos, el 50,5% (4164) se producen en el lapso que va desde las 2000 hs hasta las 2200 hs, es decir, dentro de las dos horas siguientes al cierre del horario de atención. Los detalles se reproducen en las tablas que se exponen a continuación: INTENTOS (en cantidad y porcentaje) Dentro del horario Fuera del horario 84991 8239 91.16% 8.84% Total 93230 100% Detalle de intentos fuera del horario de atención Detalle Intentos Porcentaje Hora 0 1 2 3 4 5 6 7 20 21 22 23 486 5,9% 268 3,25% 159 1,93% 126 1,53% 104 1,26% 114 1,38% 215 2,61% 682 8,28% 2535 30,8% 1629 19,7% 1143 13,8% 778 9,44% De lo mencionado precedentemente se desprende que, de considerar la CNRT, la extensión del horario de atención desde las 800 hs. hasta las 2200 hs., implicaría un mejoramiento del orden del 5 %, llevando del 91.16% al 95.63% el porcentaje de intentos dentro del horario de atención.