2L-GNJ-MR005

SECRETARÍA DISTRITAL DE GOBIERNO
FORMATO MATRIZ DE RIESGO
ALCALDIA LOCAL DE USME
PROCESO:
GESTION NORMATIVA Y JURIDICA
CÓDIGO:
2L-GNJ-MR005
ALCALDE LOCAL DE USME
LÍDER:
Ejercer inspección, vigilancia y control respecto al cumplimiento de las
normas vigentes por parte de la ciudadanía, en materia de control
policivo relacionado con establecimientos de comercio, espacio público,
obras y urbanismo; comportamientos ontratrios a la convivencia
ciudadana que afecten las condiciones de serguridad, tranquilidad,
salubridad y moralidad pública, ornato pública y ecología; con
OBJETIVO:
transparencia, celeridad, economía, imparcialidad y eficiencia.
CONTROL DE CAMBIOS
VERSIÓN
FECHA
1
09 de Diciembre de 2011
DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN
PRIMERA EMISIÓN DEL DOCUMENTO
2
15 de Mayo de 2012
ACTUALIZACIÓN DE FUENTES DE RIESGO, CONTROLES, CAUSAS Y CONSECUENCIAS
3
19 de Septiembre de 2014
ACTUALIZACIÓN DE FUENTES DE RIESGO, CONTROLES, CAUSAS Y CONSECUENCIAS
4
23 de Diciembre de 2015
SE ACTUALIZAN LOS EVENTOS DE RIESGO AJUSTANDOLOS, SE ELIMINA EL RIESGO 2, SE EVALUAN LOS RIESGOS EXISTENTES, SE CAMBIA LA PROBABILIDAD, IMPACTO Y ZONA DE
RIESGO, SE INCLUYE NUEVOS EVENTOS DE RIESGO No. 4, 5, 6 Y 7 CORRESPONDIENTES AL SGA IDENTIFICANDO LOS CONTROLES EXISTENTES.
NOTA: Para el diligenciamiento de esta matriz tenga en cuenta el instructivo "Gestión del Riesgo" 1D-PGE-I13
ANÁLISIS
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
RIESGO ASOCIADO A:
No.
EVENTO DE RIESGO
CAUSAS
CONSECUENCIA
OBJETIVO DEL
PROCESO
Imposibilidad de realizar las notificaciones
requeridas en el
desarrollo de las actuaciones administrativas
por dificultad en las entrega del servicio de
mensajería en la localidad, especificamente a
los propietarios de establecimientos de
comercio que funcionan en horario nocturno,
a las zonas de carácter rural y el desarrollo
de procesos
policivos de manera inoportuna debido a la
falta de capacidad logística de maquinaria,
equipos y personal operativo que permita la
materialización de las ordenes de
reestitucuion de espacio público y demolición
de bienes.
Las nulidades y dificultades en la
materialización de las medidas
impuestas que se pueden presentar
por la indebida notificación de las
Las condiciones de seguridad de
desiciones sancionatorias de los
la localidad en el horario
establecimientos de comercio
nocturno y poligonos dificulta la
nocturnos, de poligonos y de las
tarea de realziar las
ordenes de restitución y demolición
notificaciones.
impartidas por la Alcaldía Local
retrasan el desarrolo de los procesos
y afectan la oportuna información y
decisión del proceso a la ciudadanía.
2
Falta de efectividad y cumplimiento de las
medidas preventivas ambientales impartidas
por las autoridades como la CAR y la
Secretaria de Ambiente
Insuficiente personal de la policia
nacional
encargado
de
la
vigilancia y control sobre las
Incumplimiento
de
las
normas
medidas impartidas por las
ambientales y deterioro del medio
autoridades ambientales que
ambiente
impide el acatamiento de las
sanciones por parte de los
contraventores.
3
Agresión física a los servidores públicos de la
alcaldía local por insuficiente personal policial
que garantice la
seguridad en los operativos, lo que
Imposibilita y dificulta el desarrollo de la
diligencia
1
Insuficiente personal
policial que garantice la
seguridad en los
operativos.
Imposibilidad y dificultad del
desarrollo de las diligencias
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
AMBIENTE
X
MEDIA
X
X
PROBABILI
DAD
EVALUACIÓN
TRATAMIENTO
TIPO DE CONTROL
IMPACTO
ZONA DE RIESGO
CONTROLES EXISTENTES
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
Realizar las notificaciones en horario diruno, y en el caso de no notificar a la persona a la cual va dirijida
la notificación entocnes se publica en cartelera en las instalaciones de la Alcaldía Local.
X
Solicitar a los propietarios de establecimientos de comercio una segunda dirección para notificación.
X
Realizar la verificación de las direcciones registradas dentro de los expedientes Vs. Direcciones
registradas en el aplicativo de gestión documental Orfeo antes de emitir la notificación.
X
Reuniones con notificadores, Secretaría General de Inspecciones y Coordinación Administrativa y
Financiera Local, revisando las dificultades que se presentan en el momento de realizar la notificación
por parte del equipo de notificadores del CDI Local y de esa forma fortalecer la entrega de la
correspondencia en el tiempo requerido.
X
Apoyo logistico qu permita la materialización de las ordenes impartidas
X
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
No. DEL PLAN DE
MEJORA ASOCIADO
ACEPTABLE
BAJA
MODERADO
ACEPTABLE
Solicitud de apoyo permanente en la vigilancia y control a los contreventores
X
ACEPTABLE
ALTA
MODERADO
INACEPTABLE
Programacion de diligencias enviadas previamente a la Policia nacional, cumpliendo
con los protocolos establecidos para los procesos de inspección vigilancia y control
X
MODERADO
Código: 1D-PGE-F001
Versión: 7
Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
No.
EVENTO DE RIESGO
CAUSAS
EVALUACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO ASOCIADO A:
CONSECUENCIA
OBJETIVO DEL
PROCESO
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
AMBIENTE
4
Debilidad
en
los
acompañamientos por parte de
No llevar a cabo los operativos de Inspección, las entidades convocadas, para
vigilancia y control, asi como eventos que la realización de operativos y
contemplen aglomeraciones de público.
eventos de aglomeraciones de
público, espacio publico, IVC, y
Diligencias de demoliciones.
Posibles daños en la integridad física
del servidor(a) público(a) de la
Alcaldía Local que representa a la
entidad en estos operativos.
X
5
La no realización adeacuada para la citación
Insatisfacción en el ciudadano por los
a la audiencia de conciliación de acuerdo al Debilidades en la aplicación de
tiempos excesivos de cita para
tiempo previsto en las metas del Plan de control para las citaciones
conciliar
Gestión.
X
PROBABILI
DAD
BAJA
MEDIA
TRATAMIENTO
TIPO DE CONTROL
IMPACTO
ZONA DE RIESGO
CONTROLES EXISTENTES
PREVENTIVO
MODERADO
ACEPTABLE
Se aplica el procedimiento para la realización de operativos 2L-GNJ-P028, el cual tiene como objetivo:
Desarrollar acciones de carácter preventivo y de control para verificar cumplimiento de requisitos legales
y
de los deberes y comportamientos en convivencia ciudadana, en todas las localidades, para contrarrestar
las conductas contravencionales e infractoras con miras a garantizar el mantenimiento del orden público
en el territorio.
LEVE
ACEPTABLE
Realizar seguimiento a la programación adecuada a las citaciones de conciliación a fin de garantizar los
tiempos establecidos, siendo el término de 35 dias el tiempo previsto en el Plan de gestión vigencia
2015.
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
X
ACEPTABLE
x
ACEPTABLE
x
ACEPTABLE
x
ACEPTABLE
No. DEL PLAN DE
MEJORA ASOCIADO
Guía Verde de contratación y fichas verdes, en la formulación de los procesos contractuales.
6
Disposición inadecuada de los RCD
(Residuos de Construcción y Demolición)
Debilidad en la formulación y
aplicación
de
criterios
ambientales en los procesos Contaminación
contractuales
naturales
Resolución 242 de 2014 de la Secretaría Distrital de Ambiente “Por la cual se adoptan los lineamientos
para la formulación, concertación, implementación, evaluación, control y seguimiento del Plan
Institucional de Gestión Ambiental – PIGA” en el artículo 13 se establecen los Programas de Gestión
Ambiental. Numeral 4. Programa de Consumo Sostenible.
de
los
recursos
X
MEDIA
Debilidad en la aplicación de Sanciones por parte de la autoridad
controles para la separación de ambiental competente
los
RCD
(Residuos
de
Construcción y Demolición)
CATASTRÓFIC
O
INACEPTABLE
Directiva 003 de 2014 de la Secretaría Distrital de Gobierno Prácticas Ambientales para Promover la
Conciencia y Cultura Ambiental en la Entidad. Responsabilidades Generales de los Servidores/as
Públicos y Contratistas. Extensión de Buenas Prácticas Ambientales.
Resolución 932 de 2015 de la Secretaría Distrital de Ambiente. Por la cual se Modifica y Adiciona la
Resolución 1115 de 2012. La Resolución 1115 de 2012. - Guía de Manejo de la Secretaría Distrital de
Ambiente" Por medio de la cual se adoptan los lineamientos Técnico - Ambientales para las actividades
de aprovechamiento y tratamiento de los residuos de construcción y demolición en el Distrito Capital." en
el articulo 5 en el numeral 4 establece:"La separación en origen requiere que el generador de RCD incluya
Resolución 242 de 2014 de la Secretaría Distrital de Ambiente “Por la cual se adoptan los lineamientos para
1D-PGE-P017 Procedimiento para el desarrollo de inspecciones ambientales.
7
Deterioro de bebidas y alimentos incautados
y almacenados en la entidad
Debilidad en la formulación de
lineamientos para el manejo de
bebidas y alimentos incautados
ELABORA:
Contaminación
naturales
de
los
recursos
X
BAJA
Sanciones por parte de la autoridad
sanitaria y ambiental
CATASTRÓFIC
O
REVISA:
APRUEBA:
______________________________
JOSE TOBIAS CASTRO RAMIREZ
COORDINADOR NORMATIVO Y JURÌDICO
LOCAL
_____________________________________
LEONARDO ANDRÉS SALGADO RAMÌREZ
ALCALDE LOCAL
MODERADO
Resolución 242 de 2014 de la Secretaría Distrital de Ambiente “Por la cual se adoptan los lineamientos
para la formulación, concertación, implementación, evaluación, control y seguimiento del Plan
Institucional de Gestión Ambiental – PIGA” en el artículo 13 se establecen los Programas de Gestión
Ambiental. Numeral 5. Programa de Implementación de Prácticas Sostenibles. Para el desarrollo de este
programa se deberá implementar al menos una de las siguientes líneas: b. Mejoramiento de las
condiciones ambientales internas y/o de su entorno: Esta línea busca la mejora de buenas condiciones
físicas, locativas y ambientales de las sedes de la entidad y su entorno, incluyendo acciones que
aseguren la administración y reducción de riesgos ambientales.
_____________________________________
CARLOS ARTURO VERGEL GARNICA
ASESOR JURIDICO
____________________________________
VICTOR RAFAEL PARRA PARRA
ASESOR DE OBRAS
_____________________________________
MARITZA ROMERO PINEDA
SECRETARIA GENERAL DE INSPECCIONES
_____________________________________
HENRY ALONSO ARIZA GRANADOS
PROFESIONAL SIG - USME
_____________________________________
SERGIO PARRA
PIGA - USME
Código: 1D-PGE-F001
Versión: 7
Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014
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