MANUAL DE NORMAS Y SISTEMA DE GESTION

SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL (SISGA)
FONDO DE
INVERSIÓN SOCIAL
DE EMERGENCIA
MANUAL DE
NORMAS Y
PROCEDIMIENTOS
ELABORADA:
Marzo, 2007
REVISADA:
JULIO 2010
VIGENTE
DESDE:
Diciembre, 2006
CANTIDAD DE
PÁGINAS:
14
TITULO: Procedimientos a seguir para la realización del Monitoreo
Ambiental y medir el Desempeño Ambiental de los proyectos FISE
I. OBJETO
El presente documento tiene por objeto establecer los procedimientos a seguir para la realización
del Monitoreo Ambiental y medir el Desempeño Ambiental de los proyectos FISE.
II. CAMPO DE APLICACION
II.1. Los presentes procedimientos de monitoreo son aplicables a todos los proyectos financiados
por el FISE, clasificados en las Categorías Ambientales IV y V
III.2. De forma poco frecuentes pueden realizarse visitas de monitoreo rutinarias a cualquier
proyecto categoría III o también podrán realizarse monitoreos a proyectos de cualquier categoría
ambiental, siempre y cuando exista una solicitud expresa de cualquier Delegación Territorial.
III. PROCEDIMIENTOS
III.1. Se define el MONITOREO AMBIENTAL, al conjunto de tareas encaminadas a verificar,
controlar y corregir el buen funcionamiento de todos los instrumentos del SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL DEL FISE, así como, evitar o corregir el daño ambiental que se pueda producir antes
y durante los trabajos de construcción de cualquier proyecto FISE.
III.2. El monitoreo ambiental se debe realizar en dos etapas:


De gabinete: Se realiza la revisión a los expedientes cuando se encuentran en las
siguientes fases del Ciclo de Proyecto:
o
Etapa 190: Listo para la Evaluación
o Etapa 290: En el Banco de Proyectos Evaluados
o Etapa 430: En proceso de contratación (contrato elaborado)
De campo: Se realiza la revisión a las obras cuando se encuentran en las siguientes fases
del Ciclo de Proyecto:
o Etapa 530: En seguimiento (Visita de Campo)
III.3. Para extraer una muestra representativa de los proyectos FISE que serán monitoreados, la
oficina de Informática, ha diseñado un sistema de muestreo.
III.4. El alcance de la revisión para el monitoreo se define para cada etapa en los formatos que se
adjuntan a este procedimiento. (Ver anexo)
III.5. Para cada grupo de proyecto que se monitorea, se dan recomendaciones y acciones a llevar
a cabo para mejorar la calidad ambiental de los proyectos. Estas recomendaciones se recopilan
en informes y memorando que se transmiten a través de él o la responsable de la Oficina de
Regulación, Investigación y Desarrollo (ORID), a las diversas Delegaciones Departamentales. En
caso de incumplimiento reiterado, se le notificará a la Dirección de Operaciones y Desarrollo Local
o Presidencia Ejecutiva para que intervenga.
Los informes de Monitoreos que lleven implícito Lecciones Aprendidas deberán archivarse en
un archivo o carpeta titulada Lecciones Aprendidas. El formato de las lecciones aprendidas debe
ser el siguiente:




Problemática detectada
Acciones emprendidas
Resultados registrados
Lecciones aprendidas
III.6. La Oficina de Regulación, Investigación y Desarrollo (ORID) del FISE realiza la medición del
Desempeño Ambiental de la institución, a través de Indicadores de Desempeño que se dividen en
dos niveles:

El 1er Nivel tiene el propósito de medir el cumplimiento de los principales objetivos y
metas a Nivel Institucional, por tanto constituyen indicadores que son utilizados por todas
las áreas de responsabilidad de la institución y forman parte del conjunto de indicadores
que el FISE emite hacia el exterior de la institución, entre los que se encuentran los
objetivos ambientales.

El 2do Nivel de indicadores de desempeño tiene el propósito de suministrar información
detallada, cuyo manejo sería propio de la ORID y permiten realizar análisis más detallados
sobre el funcionamiento del SISGA.
En el siguiente cuadro se muestran los indicadores de Desempeño Ambiental del 1er Nivel, con
información relacionada a cada indicador.
Cuadro No. 1 Indicadores de Desempeño Ambiental de los proyectos FISE
INDICADORES
OBJETIVO
Incompatibili
dad
por
ubicación del
proyecto
Cuantific
ar
la
incompa
tibilidad
ambient
al
del
sitio
donde se
ubican
los
proyecto
s
financiad
os por el
FISE
Importancia
de
los
impactos
generados
por
el
proyecto
Conocer
el
predomi
nio
de
importan
cia
de
CRITERIO DE
MEDICION
SIGNIFICADO
ALCANCE Y
LIMITACIONES
FUENTE DE
INFORMACION
La Evaluación
de sitios es un
procedimiento
que se debe
ejecutar
durante
los
estudios
de
prefactibilidad
del
proyecto
antes de su
formulación
(perfil).
Se
determina
para
cada
proyecto
mediante
un
instrumento y
puede
tomar
valores de 1 a
3.
%
de
proyectos
construidos
en
sitios
elegibles
según
criterios de
evaluación
de sitios
Relación
de
proyectos
que
se ubican en
sitios
NO
PELIGROSOS o
MUY
POCO
PELIGROSOS
con respecto al
total
de
proyectos
aprobados para
su ejecución
Forma
de
Cálculo:
%= Cantidad de
proyectos cuya
evaluación
de
Sitios es mayor
de 2 / cantidad
total
de
proyectos
aprobados para
ejecutar (100)
Altos valores del
indicador expresan
eficiencia
en
la
idoneidad del sitio
para el proyecto,
en etapas de perfil
del proyecto
%
de
Proyectos
no
evaluada
su
ubicación
Relación
de
proyectos
que
no
se
ha
evaluado
su
ubicación y ha
sido
aprobada
su ejecución con
respecto al total
de
proyectos
aprobados para
ejecutar
Forma
de
Cálculo:
%= Cantidad de
proyectos
que
no
se
ha
evaluado el sitio
y se aprueba su
ejecución
/
cantidad
total
de
proyectos
aprobados para
ejecutar (100).
El
indicador
expresa la relación
porcentual
de
proyectos que han
quedado fuera del
proceso
de
evaluación
del
sitio. Y sus valores
altos
pueden
explicar
dos
situaciones:
Predominio
de
proyectos
aprobados
para
ejecutar donde no
se ha evaluado el
sitio o predominio
de
proyectos
aprobados
para
ejecutar que son
ampliaciones
o
reparaciones en el
mismo sitio
%
de
proyectos
de
bajo
impacto
ambiental
negativo
Expresa
la
relación del total
de
proyectos
aprobados para
ejecutar,
cuantos de ellos
Altos valores de
este
indicador
indican
el
predominio
de
proyectos
que
causan
bajos
Evaluación
ambiental, que
se realiza en la
fase
de
evaluación del
proyecto.
INDICADORES
OBJETIVO
CRITERIO DE
MEDICION
ALCANCE Y
LIMITACIONES
FUENTE DE
INFORMACION
generan
impactos
negativos cuyo
nivel
de
importancia es
bajo.
Forma
de
cálculo:
%= Cantidad de
proyectos
aprobados para
ejecutar
cuyo
nivel
de
importancia de
los impactos sea
superior a 2 /
cantidad
total
de
proyectos
aprobados
a
ejecutar x 100.
impactos
ambientales
negativos ya que
la intensidad de los
problemas
observados
es
baja, la extensión
es
puntual
con
respecto
al
municipio,
la
calidad ambiental
se puede recuperar
o prevenir en un
año o menos y es
menor del 25% la
población afectada
Etapa
230
según ciclo de
proyectos
%
de
Proyectos
donde
entre el 50
y el 80%
de
los
impactos
tienen
incorporad
os medidas
de
mitigación
Relación
de
proyectos
aprobados para
ejecutar donde
los
impactos
generados por el
proyecto tienen
buena cobertura
de mitigación
Forma
de
cálculo:
%= Cantidad de
proyectos
aprobados para
ejecutar donde
entre el 50% y
80%
de
los
impactos tienen
medidas
de
mitigación/
Total
de
proyectos
aprobados para
ejecutar x 100
Indicador
que
expresa resultados
de
la
gestión
Ambiental
Evaluación
ambiental, que
se realiza en la
fase
de
evaluación del
proyecto.
Etapa
230
según el ciclo
de proyectos
%
de
Proyectos
donde más
del 80% de
los
impactos
tienen
incorporad
os medidas
de
mitigación
Relación
de
proyectos
aprobados para
ejecutar donde
los
impactos
generados por el
proyecto tienen
alta
cobertura
de mitigación
Forma
de
cálculo:
Altos valores del
índice
significan
alta cobertura de
las medidas de
mitigación
para
prevenir
los
efectos
adversos
de los impactos
ambientales
los
impactos
ambient
ales
negativo
s
que
generan
los
proyecto
s FISE
Impactos
ambientales
del proyecto
que
son
mitigados
o
corregidos
Conocer
el
por
ciento
de
los
impactos
del
proyecto
que son
mitigado
s
o
cuentan
con
medidas
preventi
vas
SIGNIFICADO
INDICADORES
OBJETIVO
CRITERIO DE
MEDICION
SIGNIFICADO
ALCANCE Y
LIMITACIONES
FUENTE DE
INFORMACION
Cantidad
de
proyectos
aprobados para
ejecutar donde
mas del 80% de
los
impactos
tienen medidas
de
mitigación/
Total
de
proyectos
aprobados para
ejecutar x 100
%
de
proyectos a
los que se
han
incorporad
o medidas
correctoras
durante la
ejecución.
Este
es
un
indicador
que
mide
la
efectividad
ambiental de la
formulación
y
evaluación
del
proyecto.
Se
mide
mediante
reporte de los
monitoreos de la
Unidad
Ambiental
a
Obras según la
cantidad total.
Bajos valores de
este
indicador
indican
alta
eficacia ambiental
de la formulación y
evaluación
del
proyecto.
Monitoreo que
se
realiza
durante la fase
de
seguimiento
en la etapa
530 del ciclo
de proyectos.
Inversión en
las
Medidas
de Mitigación
en las obras
horizontales.
Conocer
el
porcenta
je de la
inversión
destinad
a por la
institució
n
en
medidas
para
prevenir
los
impactos
ambient
ales
generad
os
por
los
proyecto
s.
%
del
costo total
de
los
proyectos
dedicado a
medidas de
mitigación
de
los
impactos
ambientale
s
Es un indicador
estadístico que
puede
compararse
anualmente
Forma
de
Cálculo:
I= Costo total
de las medidas
de mitigación de
las
obras
horizontales
/
Costo total de
las
obras
horizontales
ejecutados
x
(100)
Este
indicador
varía de acuerdo al
grado de desarrollo
de
la
gestión
ambiental al nivel
de los países.
Información
captada
por
proyectos que
hayan
concluido
la
recepción final.
Etapa 560 del
ciclo
de
proyectos,
después
del
pago
del
último avaluó.
Inversión en
las
Medidas
de Mitigación
en las obras
verticales
Conocer
el
porcenta
je de la
inversión
%
del
costo total
de
los
proyectos
dedicado a
Es un indicador
estadístico que
puede
compararse
anualmente
Este
indicador
varía de acuerdo al
grado de desarrollo
de
la
gestión
ambiental al nivel
Información
captada
por
proyectos que
hayan
concluido
la
INDICADORES
CRITERIO DE
MEDICION
OBJETIVO
destinad
a por la
institució
n
en
medidas
para
prevenir
los
impactos
ambient
ales
generad
os
por
los
proyecto
s
medidas de
mitigación
de
los
impactos
ambientale
s
SIGNIFICADO
Forma
de
Cálculo:
I= Costo total
de las medidas
de mitigación de
las
obras
verticales/ Costo
total
de
las
obras verticales
ejecutados
(100)
ALCANCE Y
LIMITACIONES
de los países.
En Anexo se muestra la Plantilla de Diseño de los Indicadores anteriores
IV. COMPLEMENTO
Son complemento de estos procedimientos los siguientes:
 Evaluación Ambiental
 Sistema Informático del FISE
 Análisis Ambiental
 Requisitos Básicos Ambientales
 Evaluación del emplazamiento
FUENTE DE
INFORMACION
recepción final.
Etapa 560 del
ciclo
de
proyectos,
después
del
pago
del
último avaluó