PDT-0063 Selección y Evaluación de Clientes (3)

1. Propósito:
Establecer, documentar y mantener un procedimiento para la evaluación y selección de clientes
con el fin de maximizar la legalidad y seguridad en el trato con nuestros asociados de negocio
de acuerdo a la Norma y Estándares de Seguridad BASC.
2. Alcance:
El procedimiento se aplica a la evaluación de todos los clientes que solicitan cotización al Área
Comercial - Depósito Temporal.
3. Responsabilidades:
El Sub-Gerente Comercial y/o el Jefe de Ventas, es (son) responsable de realizar las acciones
necesarias para proceder en la
evaluación del cliente de acuerdo a lo establecido en el
presente procedimiento.
El Asistente de Ventas y/o el Asesor Comercial es (son) responsable, según sea el caso, de
realizar las acciones necesarias para el cumplimiento del presente procedimiento.
El Jefe de Operaciones solicitará la inspección BOE de acuerdo a la instrucción del área
comercial.
4. Definiciones:
4.1 Cliente Nuevo: Organización o persona que no ha tenido acuerdo comercial con RANSA
Comercial S.A - Depósito Temporal tales como las Agencias de Aduanas, Agencias de
Carga, Operadores Logísticos y Clientes Directos.
4.2 Cliente Frecuente: Organización o persona que cuenta con acuerdo comercial vigente y a
su vez ha realizado más de 03 exportaciones al mes con nuestro Depósito Temporal.
4.3 Acuerdo Comercial: Cotización.
4.4 BOE: Brigada de operaciones especiales
4.5 Inspección BOE: Inspección realizada por la Brigada de operaciones especiales (BOE)
cuando hay sospecha de tráfico de drogas o contrabando.
4.6 Acuerdo de Seguridad: Es un compromiso entre ambas empresas con la finalidad de
establecer procedimientos de seguridad en las operaciones que intervienen dentro de la
Cadena Logística Internacional, así como coordinar y dar las facilidades correspondientes
para el desarrollo de los procedimientos, políticas y las medidas de seguridad según el
riesgo que represente el asociado de negocio de acuerdo a la Norma y Estándares de
Seguridad BASC.
4.7 Operaciones Sospechosas: Se consideran inseguras a todas las operaciones de las
empresas que tenga menos de 01 año de creación y cuenten con un mínimo de 10
exportaciones anuales.
5. Procedimiento
5.1 Para Cliente Nuevo

El Área Comercial – Depósito Temporal recibe requerimientos para cotizar servicios de las
Agencias de Aduanas, Agencias de Carga, Operadores Logísticos y Clientes Directos.

El Área Comercial – Depósito Temporal remite las cotizaciones de acuerdo al requerimiento
de cada cliente, una vez que confirme el acuerdo comercial se les solicitará los siguiente
datos de acuerdo sea el caso:
 Agente de Aduana: se le solicitará la Razón Social y Ruc del embarcador.
 Agencia de Carga: se le solicitará la Razón Social y Ruc del embarcador.
 Operador Logístico: se le solicitará la Razón Social, Ruc del embarcador y la Carta
indicando como Operador Logístico del cliente.
 Cliente Directo: se le solicitará la Razón Social y Ruc de su empresa.

Una vez obtenido la Razón Social y Ruc se ingresará al portal de Sunat “consulta ruc”
http://www.sunat.gob.pe/cl-ti-itmrconsruc/jcrS00Alias y se verificará los siguientes
datos de la empresa:
 Fecha de creación
 Estado del contribuyente
 Otras verificaciones que se estimen conveniente
Con todo esta información se llenara el formato Anexo 1A y/o 1B, el cual se envia al area
Creditos y Cobranzas donde se realizan la 2da evalución y se genera el codigo del cliente
para su facturación.

Se ingresará al portal web --------------- para verificar la siguiente información de su
actividad del comercio internacional.
 Movimiento de las exportaciones en contenedores de 20 y 40 pies.
 Otras verificaciones que se estimen conveniente.

Con toda la información obtenida se ingresará al formato FDT-0322 “Evaluación de riesgos
Cliente”. En base al análisis de la información detallada en el formato, se procederá a
calificar el nivel de riesgo que presenta el ofrecer nuestros servicios al cliente, el resultado
de éste determinará si es un cliente Riesgoso o No Riesgoso.
 Riesgoso: la empresa cuenta con 01 año mínimo de creación y tiene menos de 10
exportaciones anuales.
 No Riesgoso: la empresa cuenta con más de 01 año de creación y tiene más de 10
exportaciones anuales.
En caso que el nivel sea riesgoso, se dará la instrucción al área de operaciones para que la
carga sea inspeccionada por la Brigada de Operaciones Especiales (BOE).
Para clientes nuevos RANSA Comercial S.A - Depósito Temporal solicitará inspección BOE,
esto se realizara hasta que el cliente nuevo se vuelva cliente frecuente y/o se tenga indicios de
alguna actividad sospechosa.
Nota 1:
Para emitir un reporte de operación sospechosa no se requiere tener certeza de que se trata de
una actividad delictiva, ni identificar el tipo penal, o que los recursos involucrados provienen de
tales actividades. Este reporte se hará ante las autoridades a través del comité del
Representante BASC u otro miembro del Comité de Seguridad de la Organización que actúe de
acuerdo al PDT-0060 “Acciones a tomar en caso de tener sospecha o hallar indicios de Tráfico
Ilícito de Drogas (TID) u otras actividades ilícitas“.
5.2. Para Cliente Frecuente:
5.2.1 Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
En la Evaluación para la prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, el área
comercial evalúa a los clientes directos mediante consultas internas de seguridad bajo los
siguientes criterios:
 Conocimiento de sus Asociados de Negocio, con la identidad y legalidad de la
empresa y sus representantes.
 Antecedentes legales, través de una revisión soportada en una tecnología de la
información especializada.
Para el caso del Agente de Aduana, Agente de Carga y Operadores Logísticos dichos controles
hacia sus clientes se estipulan dentro del Acuerdo de Seguridad.
5.2.2 Aplicación de Requisitos de Seguridad BASC al Cliente frecuente
El Área Comercial solicitará al cliente frecuente su certificado BASC vigente y una vez recibido
dicho documento verificará en la página de BASC PERÚ la fecha de vencimiento
(http://www.bascperu.org/empresas-certificadas-basc), en caso que el cliente se encuentra
en proceso de auditoría se le solicitará su Constancia Provisional valida por un periodo de
3
meses.
En caso que no cuente con dicho certificado BASC procederá a enviar el Acuerdo de Seguridad,
junto con la norma y estándar BASC correspondiente, para ser firmado por el representante
legal del cliente. En este acuerdo se incluye la explicación de la importancia de la seguridad en
la cadena logística, difundiendo a BASC como una nueva alternativa de trabajo, y de lo que
debe cumplir el cliente de acuerdo a medidas establecidas bajo una evaluación de riesgos.
Nota 1: La firma del acuerdo de seguridad será realizará para clientes frecuentes.
Nota 2: En el caso que el cliente no firme el acuerdo de seguridad, se comunicará a BASC para
su intervención.
6. Información de seguridad y medio ambiente
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7. DOCUMENTOS ASOCIADOS:
FDT-0322 Evaluación de Riesgo del Cliente.
PDT-0060 Acciones a tomar en caso de tener sospecha o hallar indicios de Tráfico Ilícito de
Drogas (TID) u otras actividades ilícitas.
FCORP-0360 Reporte de Operaciones Sospechosas (Aviso de Carga)
8. RAZÓN DEL CAMBIO:
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