Las cláusulas sobre la responsabilidad contractual y la autonomía de la voluntad /Christian Larroumet. Rev AEU., vol 85, N° 7-12, p. 299-310 (jul./dic. 1999) 1.2. Las cláusulas sobre la — responsabilidad contractual y la autonomía de la voluntad por Christian Larroumet (*) SUMARIO I. Problemas comunes a las cláusulas sobre responsabilidad contractual. A) La especifi cidad de las cláusulas sobre responsabilidad. B) Condiciones de validez y eficacia de las cláusulas de responsabilidad. II) Las diferentes cláusulas sobre responsabilidad con tractual. A) Las cláusulas elusivas de responsabilidad. B) Las cláusulas sobre el impor te de la indemnización. Cuando un deudor no cumple o cumple mal la obligación a su cargo que derive del contrato, queda sujeto a indemnizar el daño sufrido por el acreedor. El concepto de res ral, que el régimen de la responsabilidad con tractual fuese de orden público, salvo cuan do la ley así declare para ciertos tipos de con tratos. ponsabilidad civil corresponde a la obligación de indemnizar el daño que se ha causado a un tercero. Cuando el daño procede del in cumplimiento o de la mala ejecución de una obligación que nace de un contrato, la respon sabilidad es contractual. El régimen de esta responsabilidad se rige, en principio, por la ley. Así, el C. Civil francés contiene varias dis posiciones sobre la responsabilidad con tractual en una parte llamada "Sobre daños y del perjuicios cjue procedan incumplimiento obligación" (axis. 1146 y ss.). Sin de la embargo, el régimen de la responsabi lidad contractual organizado por la ley debe normalmente, salvo excepciones, ser no causado por uno de ellos y, en consecuencia, pactar las medidas que consideren convenien tes. En particular, los contratantes deben po régimen de la responsabilidad En Derecho francés, eso siempre se ha ad y nadie ha pretendido, por lo gene mitido, (') ley no prohibe pactar estipula organicen la responsabilidad del deudor, debe entonces admitirse la validez de las cláusulas sobre la responsabilidad contrac tual. Todas las cláusulas sobre la dad no son y cada plantea problemas propios. Sin embargo, exceptuando estas diferencias, las cláusulas sobre la responsabilidad contractual plantean dificultades comunes. En consecuen cia, una antes de examinar contemplarse sus diferencias, deben sus rasgos comunes. I. PROBLEMAS COMUNES A LAS CLAUSULAS SOBRE RESPONSABILIDAD CONTRACTUAL Todas las cláusulas sobre la dad del deudor de mal en caso responsabili incumplimiento o su obligación con de cumplimiento de corresponden a la misma noción. Su objetivo es organizar la responsabilidad del deudor y no la obligación derivada del con tractual trato que incumbe al deudor. Si la responsa- Catedrático de Derecho Civil y Comercial de la Universidad Panthéon Assas (París). Expuso de Derecho Privado "Prof. Esc. Eugenio B. Cafaro" (1998) y nos ha hecho llegar este Uruguayas español. responsabili las mismas. Existen varias clases un régimen imperativo. El principio de libertad contractual debe permitir a los contratantes prever las consecuencias del incumplimiento der definir el del deudor. Cuando la ciones que en las III Jornadas en idioma trabajo REVISTA DE LA A.E.U.- T. 85 300 bilidad civil contractual tiene objetivo indemnizar el daño a raíz del incumplimien to de la obligación, la cláusula de responsabi lidad se distingue por su objetivo, el cual es organizar, entre las partes, la obligación de indemnización. Ese como el punto en común en tre todas las cláusulas sobre la responsabili es dad, lo cual permite cláusulas que no son sobre la de otras distinguirlas propiamente cláusulas responsabilidad. Es un problema de calificación. El interés de la calificación reside sabe, en ciertos en que, considera casos, la ley imperativo el régimen de responsabilidad que como se establece. En consecuencia, si la cláusula es una sobre la responsabilidad del deudor, no será válida en este caso. Al revés, si la cláusula no objetivo la responsabilidad del deudor, su validez podrá ser admitida. Al con trario, ciertas estipulaciones sobre la existen cia o el contenido de la obligación no serán tiene como válidas. Pero, no por ello se deduce que las cláusulas de responsabilidad sobre esa obliga ción válidas tampoco. Parece entonces distinguir estas estipulaciones de las no son necesario cláusulas sobre la incumplimiento responsabilidad a o la eficacia de ciertas condiciones. Una organiza la una queda some vez más, si la considerada como una cláusula so responsabilidad, deberá tener como objetivo la responsabilidad del deudor, es de cir, el pacto por el cual indemniza el daño su frido por el acreedor en caso de incumpli miento o de mala ejecución de la obligación. Puede el el ser importe de la indemnización principio de esa o indemnización. En el primer caso, cuando nos referimos al principio de indemnización, el objetivo de la cláusula es hacer desaparecer la indemni zación cuando ésta se hubiese admitido a fal ta de cláusula. En el segundo caso, es decir cuando se tra importe de la indemnización, el obje tivo de la cláusula es reducir este importe en comparación con el que hubiese resultado a ta del falta de cláusula, o, al revés, aumentar ese im porte. Existen entonces cláusulas extensivas y cláusulas restrictivas. Sin embargo, impor ta poco, ya que estos dos tipos de cláusulas objetivo el principio de la respon sabilidad del deudor o su importancia. Por ello, no deben ser confundidas con aquéllas cuyo objetivo es diferente. Se trata de las cláu tienen como responsabilidad cuales el acreedor renuncia so contra el deudor to o de mala en caso a cualquier recur incumplimien de ejecución. del deu dor, su validez y eficacia suponen que esas con diciones sea bre la sulas sobre la naturaleza y el contenido de la obligación del deudor o de aquéllas por las Además, la validez cláusula de . cláusula sobre la responsabilidad tida en caso sula (7-12), 1999 1. Cláusulas sobre la responsabilidad y obligación a la cual se so embargo, si la cláusula no se refiere a la responsabilidad del deudor, podrá entonces lograr eficacia fuera cláusulas sobre la de estas condiciones. Veremos, en primer lugar, el principio de distinción entre estos dos tipos de cláusulas y, en segundo lugar, el interés de esa distin sean cumplidas. Sin Contemplaremos primero la especificidad responsabilidad para poder distinguirlas de otras cláusulas con las cuales pueden ser confundidas. Considerare mos después cuáles son las condiciones de va lidez y eficacia comunes a todas las cláusulas sobre la responsabilidad. de las cláusulas sobre la mete el deudor ción. a) Elprincipio de la distinción A) LA ESPECIFICIDAD La libertad contractual permite las cláusu las que organizan la responsabilidad del deu dor en caso de incumplimiento y a su vez, per mite también las cláusulas que organizan la na DE LAS CLAUSULAS turaleza o el contenido de la dor. Solo las SOBRE RESPONSABILIDAD primeras obligación del deu deben ser consideradas cláusulas de responsabihdad y no las se tie gundas. Las cláusulas sobre la obligación no nen como objeto la orgarüzación de la indermucomo El deudor queda obligado ante el acree dor cuando éste no obtuvo lo pactado, proce diendo este incumplimiento del hecho del deudor. En consecuencia, para que una cláu zación en caso anteriores a de incumplirrüento. las cláusulas de Estas son responsabilidad. DOCTRINA Sin 301 las cláusulas sobre la obli embargo, gación tienen, necesariamente, un efecto so bre la responsabilidad, por lo cual han podi do ser confundidas con cláusulas de respon sabilidad. Así, cuando el deudor se ha comprometi do a cumplir una obligación que normalmente no hubiese estado a su cargo si una cláusula explícita contractual no hubiese existido, po drá incurrir en responsabilidad cuando, si esa obligación no hubiese existido, no pudiera contemplarse su responsabilidad. Por ejem plo, el arrendador puede dar la garantía al arrendatario en cuanto al deterioro de la cosa arrendada durante el contrato, por lo cual ha acordado hacerse cargo de todas las repara ciones cerse Si no cuando, normalmente, solo debe ha cargo de algunas de esas reparaciones. cumpliera esa obligación, sería respon sable. Por lo contrario, si las partes han eximido al deudor de una obligación que normalmente está a su cargo, no será responsable. Por ejemplo, si el vendedor queda eximido de la obligación de garantía contra los defectos de la cosa vendida, el comprador no podrá ejercer acción judicial si la cosa vendida es defectuosa. Aquí también, el deudor puede aceptar una obligación de resultado cuando su obligación solo habría sido de medios. El incumphmiento de la obligación permitirá ad mitir su responsabilidad sin que el deudor ne cesite establecer la culpa, mientras que, si la índole de la obligación no se hubiera modifi cado, el acreedor hubiera quedado sujeto a la prueba de la culpa. asumir normal ya que la responsabilidad depende de la existencia, de la naturaleza y del contenido de la obligación. Sin embargo, se mantiene la distinción entre las cláusulas sobre la respon sabilidad y aquéllas sobre la obhgación. b) Los intereses de la distinción Cuando la ley atenta contra la libertad siempre se atenta no sola mente a las cláusulas de responsabilidad, sino contractual, casi también y sobre todo las cláusulas sobre las Así, en el ámbito de construcción inmobi liaria, el C. Civil francés impone a los contra tistas una va en cuanto obligación de resultado imperati a la garantía de los defectos de construcción y prohibe todas las cláusulas contrarias, incluido en cuanto al régimen de responsabilidad. En el ámbito de transporte terrestre de mercancías, el transportista debe cumplir una obligación imperativa de resultado y el Có digo de Comercio prohibe las cláusulas que eximen la responsabilidad. Sin embargo, quedan admitidas las cláusulas limitativas de responsabilidad. En consecuencia, si la distinción entre la cláusula de responsabilidad y la cláusula so bre la obligación no presenta interés en cuan to al contrato de construcción inmobiliaria, ya que las dos cláusulas son prohibidas, al re un interés para el contrato de vés, presenta transporte ya que Al contrario, cuando la obligación es nor malmente de resultado a falta de estipulación a obligaciones. Por cierto, cuando la ley fija en modo imperativo la índole y el contenido de una obligación, prohibe generalmente las cláusulas que suprimen la responsabihdad. se admite la cláusula limi tativa de sobre la responsabilidad cuando obligación es nula. la cláusula contraria, su transformación en obligación de medios por una estipulación contractual in ducirá la imposibilidad de admitir la respon sabilidad del deudor a falta de prueba de la culpa del deudor, cuando esta prueba no se hubiese pedido si la obligación no se hubiera transformado. Ante todo, sin atentar a la libertad contrac tual, es imposible suprimir una obligación que peri:enece a la esencia del contrato según la calificación deseada por las partes, cuando es sabilidad en caso obligación En todos estos casos, si tiene directamente como bien la cláusula to/ sin a objeto la responsa de incumplimien embargo tiene una influencia en cuan responsabilidad. Esta influencia es esta una de no bilidad del deudor en caso to cláusula sobre respon incumplimiento de esa por el deudor posible estipular Por ejemplo, en una venta, es imposible su primir la obligación del comprador de pagar el precio o aquélla a cargo del vendedor de entregar la cosa. El contrato perdería su fun- REVISTA DE LA A.E.U.- T. 85 302 damento y la obligación de la otra parte es nula, salvo si se descalificara el contrato (por ejemplo, podría ser una donación a falta de obligación de pagar el precio, siempre y cuando éste haya sido lo pactado entre las par tes, de lo cual podemos dudar, ya que no que da justificado pactar un precio y eximir del pago del precio). Más allá, en un contrato de transporte, es imposible acordar que el trans portista no deberá mover Para evitar la solución discutible de la Cor se encontraría sin causa, en caso de validez de esa estipulación. En este caso, la estipulación la mercancía. te de casación francesa demora se en el pago, lo cual es una imprescindible no el mismo. En consecuencia, lo que puede criticar en algunas, no tiene por no es se qué serlo otras. en 2. Cláusulas de responsabilidad y cláu sulas de ausencia de recurso en la práctica contractual, cláu virtud de las cuales el acreedor re nuncia a pedir al deudor la indemnización Existen, Sin embargo, en la venta, puede ser esti pulado que el comprador no abonará intere si es confundir las cláusulas sobre la obhgación y las cláusulas de responsabilidad, cuyo objeto sulas ses (7-12), 1999 cláu sula de responsabilidad. En el transporte, puede estipulado que la responsabilidad del transportador se limitará a cierto importe en caso de incumplimiento de su obligación. ser en de sus daños, procedentes del incumplimien ejecución sin que, por ello, es tas cláusulas puedan llegar a tener como con secuencia la supresión de la responsabilidad to o de mala del deudor. Puede parecer extraño. La in demnización del daño solamente es una con secuencia de la Por ello, es esencial, no confundir las cláusu las sobre responsabilidad y aquéllas sobre la Entonces, cómo responsabilidad del deudor podría el deudor ser respon obligación. sable si eximido de indemnizar el Por ello, ha ocurrido que la jurispruden tipos de cláusulas, al interpretación errónea de la noción de obligación esencial del contra to. Por ejemplo, en un fallo reciente, la Cor te de casación francesa se ha denegado a ad cia confunda proceder con los dos cia de una po, que mitir la validez de una recurso considerando, al mismo tiem logran hacer desaparecer la res ponsabilidad. Casi resulta indispensable que no permitan hacer desaparecer la responsa no bilidad. cláusula limitativa de responsabilidad estipulada en un contrato de transporte rápido (por ejemplo, DHL o Eederal Express), al considerar que esta limita ción de responsabilidad podría compararse a una estipulación que eximiría al transpor tista de su obligación esencial de transpor tar con rapidez. No cabe duda de que esa obligación es esencial para un transportista cuya especialidad es la velocidad de sus ser vicios. Sin embargo, la estipulación de una limitación de responsabilidad, así como la supresión de la responsabilidad, en caso de que ésta fuese posible en el ámbito de trans portes, no vulnera la obligación esencial. La limitación o la supresión de la responsabili dad no exime al deudor del cumplimiento de su obligación. La prueba está en que, si comete una culpa grave o dolosa, será res ponsable sin que se tome en consideración la limitación. ¿Cómo podría ser responsable si la limitación o la supresión de la respon sabilidad debe corresponder a una facultad de incumplir la obligación? Por cierto, sería imposible. queda daño. A pesar de ello, la jurisprudencia re conoce la validez de las cláusulas de ausen Asimismo, la cláusula de ausencia de re curso es una acreedor se estipulación por la cual el compromete a renunciar a pe dir la indemnización al deudor, a raíz deque el deudor debe mantener una póliza de se guros y que solamente el asegurador debe rá cumplir con el acreedor. Por ello, es ne cesario que la cláusula no haga desapare responsabilidad del deudor, ya que el asegurador del deudor solamente cumpli rá con su obligación de indemnización bajo la condición de que el asegurado, es decir el deudor, sea responsable. Sin embargo, en cer la Derecho francés, la víctima de un daño tie ne una acción directa contra el asegurador del responsable para el pago de la indem nización de seguro cuyo objetivo es indem nizar el daño. Si la cláusula tenía como ob jetivo suprimir la responsabilidad del deu dor, su asegurador no quedaría obtigado a indemnizar a ramente que la víctima. Se no deben ser ve entonces cla confundidas la cláusula de ausencia de aquélla de ausencia de recurso. responsabilidad y 303 DOCTRINA debe tenerse DE VAUDEZ Y EFTCACIA B) CONDiaONES DE LAS CLAUSULAS DE Las cláusulas de responsabihdad pueden de verlo, extensivas o ser, como acabamos trictivas. Sin embargo, en pueden según que ser y eficacia, no ma manera vas o cuanto a su res validez tratadas de la mis son Tuenta cláusulas extensi profesional responsabilidad a siempre y hibición estuvieren ser regida cumplidas. cláusulas restrictivas de responsa Las cláusulas restrictivas de Las cláusulas extensivas de responsabili que aumentan la responsa bilidad del deudor en comparación con lo que hubiese sido esa responsabilidad a falta de son aquellas cláusula. Por ejemplo, lidad queda sujeta cuando la a un máximo responsabi legal, la cláu sula permite conseguir una indemnización sin límite. Además, en Derecho francés, como en otros sistemas jurídicos, en el ámbito de la res- ponsabiUdad contractual, solamente puede indemnizarse el daño que fuera previsible por el deudor cuando pactó el contrato. Las par tes al contratar pueden estipular que el deu quedará sujeto a indemnizar todos los daños, inclusive el que no fuese previsible. dor Estas cláusulas son auténticas cláusulas extensivas de responsabilidad, ya que su ob dad son objetivo ya sea suprimir deudor en caso de in del la responsabilidad o de mala ejecución de las obli cumplimiento gaciones a su cargo, o ya sea limitar esa res las persiguen más recelo con cláusula se refiere al conteni obhgación y no a la responsabilidad. No parece que haya condiciones particu lares en cuanto a la validez o eficacia de las aausulas extensivas de responsabilidad. La egislación especial que prohibiría estas cláu sulas en ciertos contratos no existe el De bajo con estas cláusulas que a) La prohibición de las cláusulas restric trictivas de esa a las cláusulas extensivas. aquél El principio de libertad contractual permite que sean pactadas. Sin embargo, tomando en cuenta la desventaja que suponen para el acree dor, no solamente son prohibidas en ciertos casos, sino que su eficacia queda sujeta a la ausencia de culpa grave por parte del deudor. arrendador no son cláusulas extensivas de res dencia que respecto que tiene tivas Con el motivo del proteccionismo contrac tual, frecuente en estos días, el legislador ha prohibir las cláusulas res responsabilidad en ciertos casos. a veces ponsabilidad sino más bien cláusulas que am es que conviene en asumir una obliga ción más estricta, que aquélla a la cual queda sujeto bajo el derecho común. Se ve con evi como ponsabilidad a un importe fijo o, asimismo, fijarlo a un monto global inferior al daño su frido por el acreedor. El legislador no tiene intentado venta, responsabili mucho más frecuentes. Estas cláusu jetivo es la responsabilidad del deudor, con independencia de la naturaleza y del conte nido de la obligación a su cargo. Sin embar go, las cláusulas extensivas de la garantía que debe otorgar, por ejemplo, un vendedor o un plían el contenido de la obhgación. Por ejem plo, el vendedor solamente queda sujeto a in demnizar los vicios ocultos anteriores a la venta. Entonces, si se compromete a garanti zar los vicios cuya causa fuera posterior a la las por bilidad bilidad do de la podría las cláusulas abusivas, prohibiciones sobre cuando las condiciones de esa pro 2. Las dad cláusula esta él, restrictivas. 1. Las cláusulas extensivas de responsa en un pacta Asimismo, si un cláusula una que extien contrato de adhesión del consumidor frente de la vas. RESPONSABILIDAD en recho francés. Sin embargo, cláusula abus. el amparo contra las Primero, de la una prohibición general Y>roceá& legislación sobre la protección contra cláusulas abusivas. Así es cuando trato en un con pactado entre un profesional y un con sumidor, una cláusula que suprime o limita la responsabilidad del profesional es abusi va, entonces será nula. neral cia, Otra prohibición ge procede del derecho de la competen en cuando este caso entre profesionales. Así es cláusula que suprime o limita la res ponsabüidad evidencia por parte de un profesioraal, un abuso de posición bien la explotación de un estado de depen dencia económica de un a a dominanro clausula será nula. Lascontratista, tamS cláusulas esWb vasderesponsabilidadsonunodelosmedfo3 304 REVISTA DE LA A.E.U.- T. 85 que una empresa puede emplear para abusar de su posición o explotar la dependencia del embargo, se requiere el podrá ser considerada como nula cualquier cláusula restrictiva de responsabilidad. co-contractante. Sin abuso, por lo cual no (7-12), 1999 cumplir su obligación. Por ello, sería contra principio del respeto de la palabra otor gada, proclamado por el artículo 1134 del C. rio al Civil francés, además de que sería darle efec to a la mala fe del deudor, lo que no es posi ble en virtud del artículo 1134 del C. Civil francés. Segundo, independencia de estas pro hibiciones generales, la ley prohibe las cláu sulas restrictivas en ciertos contratos. El con ámbito aquel es En ciertos del contrato de transporte. como el aéreo o marí transportes, La solución fue extendida a las cláusulas limitativas de responsabilidad y debe ser ad mitida para las cláusulas penales cuando el monto de la pena queda estipulado a favor timo de personas o mercancías, las cláusulas restrictivas de responsabilidad son nulas. Sin del deudor. Es cierto que en estos dos últi mos casos, la ausencia de eficacia de la cláu embargo, en el transporte terrestre de mercan sula cías, solamente las cláusulas que eximen la responsabilidad son nulas, y no las cláusulas limitativas. dor Por lo general, cuando la ley impone en imperativo obligaciones en un contra to, prohibe al mismo tiempo las cláusulas que eximen responsabilidad así como, a veces, las modo cláusulas limitativas. Así es en el contrato de consfrucción inmobiliaria. Igualmente, el ven dedor profesional queda sujeto, incluso fren te a un comprador profesional, a una obliga ción imperativa de garantía, que tampoco puede limitar. Se trata de sancionar a un pro tiene no objetivo impedir a incumplir, como autorizado creerse al deu ya que incumplimiento será indemnizado por la pena cuyo monto queda definido. Sin embar go, como la responsabilidad del deudor que el da limitada a un cierto monto, sería contra cumplimiento de buena una estipulación pactada a su favor cuando ha quedado res ponsable de una culpa tan grave que de muestra su aceptación del daño causado a rio al de principio fe sancionarlo en virtud de acreedor. su Se trata después de la culpa grave (culpa la jurisprudencia se niega a lata). Asimismo, fesional que tuvo el dominio de una opera ción en la cual apareció como teniendo la com otorgar efectos petencia necesaria. Lo mismo ocurre con la obligación de seguridad que la jurispruden cia ha puesto a cargo del vendedor profesio limite, cuando el deudor fue declarado cul nal en favor de un comprador que no es pro fesional. b) El límite de la eficacia de las cláusulas restrictivas a una responsabilidad, sea cláusula restrictiva de que la exima, sea que la pable a raíz de una culpa grave. La razón no puede ser la misma que la culpa dolosa y, al contrario de lo que pudo mencionarse, no pueden equipararse la culpa grave con la cul pa dolosa (culpa lata dolo aecjuiparatur). Más precisamente, cuando los efectos de las dos culpas son los mismos en cuanto a la ausen cia de eficacia de las cláusulas restrictivas de queda admitido que las cláusulas restrictivas de responsabilidad de jan de producir efectos cuando el deudor fue declarado responsable de una culpa con cier ta gravedad. responsabilidad, las dos culpas corresponder a la misma noción. primero de la culpa intencional, culpa dolosa. Esta culpa queda caracterizada por la aceptación por el restrictiva de deudor del daño causado al acreedor vés, el deudor responsable de Hace tiempo que Se trata también llamada do el deudor ción o decide se niega a cumplir cumplirla mal. su cuan obliga En este caso, si permitiese que la cláusula que exime res ponsabilidad produjera efectos, tendría se como consecuencia autorizar al deudor a in no pueden que si puede ser concebido que el de cumplimiento de buena fe pro hiba hacerle producir efectos a una cláusula Así es principio dor es responsabilidad, ya que el deu obligatoriamente de mala fe cuando acepta el daño que cia o de una impruden habiendo actuado con justificación de esa ineficacia de como las cláusulas restrictivas es acreedor, al re una negligencia grosera no puede ser considerado mala fe. La causa a su es muy delicada y la razón por la cual se puede dudar en cuan- 305 DOCTRINA la exactitud de la validez de esa ausencia de eficacia cuando nos encontramos frente a una culpa grave. Sin embargo, la solución es tradicional. En realidad, procede de la nece sidad de no favorecer los comportamientos to a demasiado negligentes o imprudentes o cuan de las cua nado en cuanto a estas cláusulas ser mu les estaba en contra, para, después, au ciertos Sin favor. a su embargo, cho más tores se justifica porque 1, Evolución de la La tiempo sencia de plimiento SOBRE RESPONSABILIDAD CONTRACTUAL rada ponden, tipos y cada una de ellas plantea problemas propios. Primero, sabemos ca, son de varios las cláusulas extensivas que podemos oponer de responsabilidad. Sin restrictivas y aquellas embargo, la diferencia esencial parece más bien oponer las cláusulas sobre el principio mismo de la responsabilidad a aquéllas sobre de la indemnización que, porque existe la indemnización, no ponen en tela de d importe juicio el principio de responsabilidad del deu en cuenta que las primeras que hacen desaparecer la responsabilidad en caso de incumplimiento de la obligación, no tienen el mismo alcance que las segundas que solamente se refieren al monto de la deuda dor. Debe tenerse indemnización. daño cor jurisprudencia con fue influida durante la idea por la cual la au en caso de incum responsabilidad de la otorgada, previsto francés. Por ello, la jurisprudencia decidía que el efecto de la cláusula la carga de la prueba. era solamente invertir Según la doctrina, en Derecho común se tendría que admitir que no incumbe normal mente al acreedor probar que el incumpli miento corre a cargo del deudor. Al contra rio, sería más bien el deudor quien debería establecer que el incumplimiento no corre a su cargo, al demostrar una causa ajena de exo neración. A pesar de ello, cuando se pactaba una responsabilidad, la prueba quedaba invertida y, en cláusula elusiva de carga de la consecuencia, le pertenecía al acreedor de incumplimiento procedía del particular de que había cometi culpa. mostrar do Veremos entonces, en primer lugar, las cláusulas elusivas de responsabilidady, en se gundo lugar, aquéllas sobre el monto de la un a una que el deudor, y de indemnización. deberían pro obligación podría ser compa licencia otorgada al deudor de in cumplir sus obligaciones, lo cual parece con trario al principio del respeto de la palabra por el art. 1134 del C. Civil II. LAS DIFERENTES CLAUSULAS Si las cláusulas de responsabilidad corres como se ha visto, a una noción úni no trata de jurisprudencia mucho oportuna. se poral. do se demuestra poco interés en cuanto a ter ceros. Por ello, la asimilación de los efectos de la culpa grave a aquellos de la culpa dolo deudor que solamente sa es una sanción del es consideran aún que ducir efectos cuando una en embargo, el alcance limitado que así en jurisprudencia a las cláusulas elusivas de responsabilidad era doblemente Sin se atribuía discutible. A) LAS CLAUSULAS ELUSIVAS En DE RESPONSABILIDAD Las cláusulas elusivas de responsabilidad tienen como objetivo suprimir la obligación de indemnizar los daños que resultan del in cumplimiento de la obligación, cuando esta obligación de indemnización se habría admi tido a falta de cláusula. Si se suprime la obli gación de indemnización, es que ya no hay responsabilidad, salvo, como lo hemos visto, cuando nos encontramos frente de una indiscutible gravedad. a una culpa primer lugar, en Derecho francés, el ré gimen de la responsabilidad contractualpro cede de la distinción entre obligaciones de medios y obligaciones de resultado. Cuando la obligación es de medios, le incumbe al acreedor establecer que el incumplimiento puede ser atribuido al deudor. Al contrario, cuando la obligación es de resultado, la imputabilidad del incumplimiento al deudor presume y le pertenece a éste establecer la existencia de una causa ajena para eximir se su responsabilidad. En consecuencia, si la responsabilidad solamen invierte la carga de la prueba, solamente cláusula elusiva de La jurisprudencia francesa ha evolucio te REVISTA DE LA A.E.U.- T. 85 306 produce efectos cuando la resultado y no cuando obligación es una es de de medios. Primero, sona es (7-12), 1999 erróneo considerar que la per humana y su integridad corporal se en cuentran fuera del comercio. Existen varios En segundo lugar, en el ámbito contractual, la voluntad de las partes es soberana, salvo disposiciones imperativas de la ley. En secuencia, el principio del respeto de la con pala bra otorgada, solamente se impone en cuanto a las estipulaciones pactadas entre las partes. Siempre que la cláusula de ausencia de res ponsabilidad fue libremente aceptada por el acreedor, debe producir todos sus efectos, es decir la supresión de la obligación de indem contratos por los cuales el acreedor entrega persona al deudor. Por ejemplo, el contra to médico y el contrato de transporte. En reali su dad, lo que queda prohibido sona humana pueda ser el no es objeto que la per de rm con trato, sino que una persona le consienta a otra el derecho de mutilarla, salvo, por supuesto, con fines terapéuticos como en el contrato mé dico. Está claro que no se puede disponer el derecho de cada uno sobre su cuerpo. con nizar el daño. Así, cuando Es cierto que la libre aceptación de la cláu sula por el acreedor no puede contemplarse de la misma manera según que el contrato fue pactado con acuerdo recíproco, es decir libre mente negociado entre las partes, o, al revés, si trata de contrato de adhesión cuyas fueron estipulaciones impuestas por una parte a la otra. Sin embargo, esto no justifica la hos se tilidad lidad a en un las cláusulas elusivas de una al deudor la indemnización de porales, lo cual no es Por parte, tos de adhesión cía y no solamente se hay daños cor encuentran daño responsabilidad en caso de corporal se ha admitido en jurisprudenestá solución debe ser aprobada. muchísimas más cláusulas abusivas que las cláusulas elu sivas de responsabilidad. Por sus lo mismo. ello, la validez de principio de la cláu sula elusiva de estas cláusulas sino que res responsabi todos los contratos. Por otra los abusos que pueden generar las cláusulas de ausencia de responsabilidad en los contra con cláusula elusiva de ponsabilidad queda estipulada en un contra to cuyo objeto es el cuerpo humano, esto no significa que elacreedor ha dispuesto de su in tegridad corporal al otorgar al deudor eldere cho de mutilarlo. Simplemente, la cláusula tie ne como objeto prohibir al acreedor que pida fin, la jurisprudencia francesa ha B) LAS CLAUSULAS SOBRE EL IMPORTE DE LA INDEMNIZACIÓN Las cláusulas sobre el re importe de la indem- conocido el nización to anteriormente. fijan un límite a la indemnización. Son de dos tipos. En primer lugar, la cláusula penaly, en segundo lugar, la cláusula limitativa de res ponsabilidad. Mientras que la primera pue de calificarse de indemnización fija en con cepto de daños y perjuicios, sin relación con la valoración de los daños, la segunda es un límite de daños y perjuicios, por lo cual la in demnización del daño puede ser completa si su valoración es inferior al límite fijado por principio de validez de las cláu sulas elusivas de responsabilidad incluso en los contratos de adhesión. Sin embargo a ve ces hay manifestaciones de hostilidad. Así fue con esta jurisprudencia reciente que conside ra que la cláusula hace desaparecer la obliga ción esencial, jurisprudencia que hemos vis 2. Las cláusulas elusivas de dad frente a un daño Se ha considerado responsabili corporal a veces en doctrina que mucho más frecuentes, sobre todo las cláusulas restrictivas, es decir las que son las partes. las cláusulas elusivas de responsabilidad no deben producir efectos cuando el incumpli miento de la obligación perjudicó a la inte gridad corporal del acreedor. Para ello, se con sidera que la persona humana queda fuera del comercio, por lo cual, el acreedor no podría renunciar a su derecho extra patrimonial en cuanto a la protección de su integridad cor poral. Semejante discusión es discutible. 1. La cláusula penal pletórica por lo que penal y son numerosas las decisiones de la jurisprudencia francesa desde la entrada en vigor de la ley del 9 de julio de 1975. Esa ley modificó ciertos artícu La literatura jurídica es se refiere a la cláusula los del C. Civil francés sobre la cláusula pe- ^ 307 DOCTRINA nal y nas permitió los a importe cuyo Esta facultad te. jueces era no modificar las pe excesivo existía en o insignifican Derecho fran ley, ya que la pena era estric intangible, al contrario de lo que era varias legislaciones más re ya admitido por cientes, inspiradas en la solución establecida estipulado para sancionar el incum plimiento no puede ser otorgado, salvo, por de 1975. supuesto, desde la revisión judicial que fue cés antes de esta en el § 343 del C. Civil alemán. Ese poder de verificación de las cláusulas penales otorgado a los jueces franceses en 1975 del diferentes doctrinas y aparece a raíz de desarrollo de la jurisprudencia francesa bre la cláusula penal. La siones de jurisprudencia mayoría se so de las deci refieren al proble 1152 no se limitaría a la cláusula penal sino que podría aplicarse cualquier estipulación cié una indemnización en caso de incumpli miento, esta estipulación podría ser una cláu sula penal. Para esos autores, la cláusula pe nal queda prevista solamente por el art. 1226 y queda caracterizada por su carácter conmi natorio, es decir que su objeto es forzar al deu dor a cumplir su obligación. Con esa concep a ción resultarían dos consecuencias. de saber si el juez puede ejercer su poder de verificación cuando una parte lo pide y pre ma autores consideran que el art. Algunos tamente tende que la cláusula invocada es una cláu sula penal, mientras que la otra parte lo nie ga con motivo de que no se trata de una cláu sula penal. En consecuencia, solamente ese poder judicial de verificación está a raíz nuevo del abundante contencioso de la calificación de la cláusula nunca se penal, cuando esa pregunta planteó antes de 1975. Primero, como la cláusula penal es conmi natoria, no puede ser ventajosa para el deu dor (por ejemplo, valoración del un monto daño). Debe fijo inferior a la desventajosa. ser Después, teniendo en cuenta que todas las fijas no son cláusulas pena les, el poder de verificación del juez sería ad indemnizaciones mitido indemnizaciones que no penales, aunque también se admitiría para cláusulas penales. Es decir que los arts. 1226 y siguientes del Código francés en cuanto a fueran cláusulas Primero, veremos la sula, después, qué rificación deljuez. en calificación áe la cláu consiste A poder de ve a) La calificación de la cláusula penal Teniendo en cuenta que la verificación ju didal se impuso para la cláusula penal, pero que no se admite para una estipulación que no sea una cláusula penal, uno puede pregun tarse cuál nal, cuáles Las es la definición de la cláusula pe son sus caracteres. disposiciones están contenidas en sección dedicada a sobre la cláusula penal el C. Civilfrancés ^n una los diferentes tipos de obli 1226 y ss.). Sin embargo, la dis gaciones (arts. posición sobre la verificación judicial se en cuentra en otra parte del Código sobre la responsabiHdad contiactual (art. 1152). Además, debe recordarse la cláusula se mencionaba 1575, en que penal ya el art. 1152 antes de la ley de ya que este texto disponía entonces la intangibilidad de la cláusula penal. El artículo 1226 del C. Civil francés define la cláusula En cuanto al art. penal. ^^ que un monto más fuerte 1152, pre- o menor que el serían específicos para la cláusula penal, mien tras que el art. 1152 no se aplicaría solamente a la cláusula penal. Este modo de nal' contemplar la cláusula pe parece haber sido adoptado prudencia. Para la mayoría de los no juris jueces, el en art. 1152 sobre el poder de verificación de los jueces solamente se aplicaría a la cláusula penal, interpretada ampliamente, en la medi da en que la cláusula penal podría haber sido pactada a favor del deudor, por ejemplo en el caso to del de una daño, indemnización inferior al mon o a favor del acreedor, como por ejemplo el caso de una indemnización fija su perior a la valoración del daño, aunque exis tan sentencias divergentes. Sin embargo, in cluso en una definición amplia, la cláusula pe nal debe corresponder a caracteres determi nados, para diferenciarla de cláusulas vecinas, para las cuales el poder de verificación debe descartarse. El importe fijo que representa la cláusula penal lleva como objetivo sustituir los daños y perjuicios que hubiesen sido valorados por 308 REVISTA DE LA A.E.U.- T. 85 las partes o por el juez, a falta de estipulación de ese importe. En consecuencia, la cláusula nunciar al contrato, penal es la sanción del incumphmiento de una obligación contractual y supone que el deu dor sea responsable. una importe (7-12), 199S cambio del pago de a denominado en general arras, un no es cláusula tractación penal ya que el precio de la re corresponde a una libre facultad otorgada a una parte, y no a la sanción incumplimiento de una obligación. del La consecuencia es que, en primer lugar, puede aplicar la cláusula penal en el caso de un incumplimiento de la obligación, del cual el deudor no sería responsable, por ejem plo, si éste puede demostrar que la causa está en una causa ajena. Además, como el acree dor tiene una opción entre el cumplimiento de la obligación tal y como las partes la pac taron o su cumplimiento por equivalencia, es decir mediante daños y perjuicios, sin poder acumular esas opciones, la cláusula penal so lamente se podrá aplicar cuando no se haya pedido el cumplimiento por equivalencia de la obligación. Igualmente, no se Sin embargo, la jurisprudencia considera que cuando el acreedor pide el cumplimiento de la cláusula penal pactada, no es necesario demostrar que ha sufrido un daño a raíz del incumplimiento, lo cual no se conforma al derecho común de la responsabilidad. El mo tivo es que la estipulación de un importe fijo corresponde a un acuerdo sobre el importe y la existencia del daño, ya que no se puede fi jar la valoración fija de un daño cuya existen cia no se reconoce. dor En consecuencia, el acree queda eximido de establecer la prueba del daño. Además, el art. 1226 del C. Civil consi dera que la estipulación de una cláusula pe nal medio para forzar el deudor para que proceda con el cumplimiento, lo cual no es compatible con la prueba del daño. Sin es un la contrapartida del beneficio promesa unilateral de venta, es decir la contrapartida que el beneficiario paga al que otorgó la promesa tampoco es una cláu de una penal, ya que el precio es el de la prome no el de la sanción del incumplimiento de una obligación por el beneficiario que pue de ejercer, o no, la opción que le fue otorgada. sula sa y razón, la contrapartida de la procede de una cláusula de pro competencia no es una cláusula Por la misma ventaja que hibición de En todos estos casos, y muchos más, las decisiones admitieron que el juez no esta ba capacitado para ejercer el derecho de veri penal. ficación otorgado en virtud del art. 1152 del' C. Civil. b) Elpoder de verificación deljuez El C. Civil no permitía al juez verificari penales salvo cuando el deudor ha-i bía cumplido en parte (art. 1231 del C. Civil),; y el poder de verificación no era, en este caso,: imperativo, ya que las partes podrían excluir-i lo mediante una estipulación contractual. La; reforma emprendida por la ley del 9 de juliol de 1975 constituyó una fransformación impor cláusulas tante. Los motivos de esa reforma fueron que; principio de intangibilidad de la cláusula: penal llegó a decisiones injustas a raíz de los' el embargo sabemos que la cláusula penal no es desventajosa para el deudor, ser de un ya que puede importe inferior a la abusos que fueron cometidos. estimación del daño. En este caso, portante que, además de ser de orden públi-; co, las partes al contrato no pueden excluirlo, necesariamente se parece a cláusula limitativa de responsabilidad. Quizás sería entonces más lógico considerar que es una cláusula limitativa de responsabi lidad y reconocerla como cláusula penal so una lamente cuando es conminatoria. Entonces, la realidad del daño quedaría por establecer. El poder pero aún más, desde den existir cláusulas penales en estipulacio incumplimiento de una obligación. Por ejemplo, la cláusula de retractación, por la cual una parte puede re nes que no sancionen el una es ley tanto más im de 1985 el juez, por iniciativa propia, ejercer la verifi cación, incluso si una parte no la pidió; sin embargo, el juez no puede hacerse cargo del caso de oficio. La verificación judicial de las puede, cláusulas Después, ya que la cláusula penal presu pone la responsabilidad del deudor, no pue de verificación Dos penales provocó numerosos pleitos. son importantes. puntos lugar, la verificación de las cláu penales no solamente se admite para disminuirlas, cuando la pena pactada es ex En primer sulas cesiva en relación con el daño efectivo sufri- 309 DOCTRINA do por el acreedor, sino también para aumenUrlas, cuando la pena, esta vez pactada a fa es vor del deudor, insignificante en relación a del daño sufrido. La verificación la valoración produce aumento o disminución es ori ginal, ya que en los sistemas jurídicos inspi que rados por el C. Civil alemán, solamente que da admitida la revisión por disminución. Aho ra bien, cuando el importe fijo de daños y per- juidos puede cual fue pactado a descartarse que no es legislador favor del deudor, sea no lo insignificante, para el acreedor Por ello, el francés debe ser aprobado por ha justo ber dispuesto una verificación en los dos segundo lugar, la verificación debe ser excepcional. La cláusula penal perdería su jus tificación si cada vez que su importe fuese di En ferente de la valoración de los daños, fuese verificada por el juez. El principio general es intangibilidad, por lo cual es conforme la naturaleza de la cláusula cación judicial es una a La verifi penal. excepción a este princi pio y solamente deberá admitirse cuando exis tan abusos patentes. Ello procede de las dis posiciones legales sobre el poder de verifica ción del juez. Este poder solamente puede ser ejercido en caso de desproporción excesiva entre el importe estipulado y la valoración del es fijar un primer lugar, su objetivo a la máximo al importe de la indemnización consecuen En cual el deudor queda sufeto. En cia, si el daño sufrido por el acreedor fijado en un ra en Ya que el principio es aquel de la bilidad, la verificación debe ser intangi excepcional, Corte de casación cuando resolvió que cuando los jueces verifican la pena de una cláusula penal, al disminuir o au pena, deben justificar su elección, mientras que cuando consideren que no es necesario verificar la cláusula no de esa su elección. aerificación debe cumplir penal, Como el poder de la función y la naturaleza de la cláusula penal, cuando ésta es demasiado excesiva y el juez la reduce, no puede fijarla a un por el acreedor. importe de valorar el daño cuando las cuando se con inferior al sufrido 2. La cláusula limitativa de responsabili A diferencia de la cláusula penal, responsabilidad la cláu no es un no con esa valorará los daños para reducir o aumentar la pena pactada. Sin embargo, solamente pue de resolver dentro de los límites previstos por ley para ejercer su poder de verificación, es decir que la pena debe ser excesiva o insigni ficante. Sin embargo, cuando es una cláusula limitativa, su poder se mantiene integralmen te. Lo único que no puede resolver es conde la nar al deudor porte sería a una superior indemnización cuyo im pactado en la cláusula al Al contrario de la cláusula estar pactada tanto a penal, la cual favor del deudor que a favor del acreedor, la cláusula limitati de responsabilidad siempre queda pacta va da a favor del deudor. Por ello, rrir que el máximo nocemos fijado puede ocu muy bajo. Co cláusulas limitativas de responsabi sea lidad cuyo importe es insignificante, por lo cual se asemejan a las cláusulas de ausencia de responsabilidad. ¿Podríamos considerar que el juez está ca pacitado para verificar el importe de las cláu sulas limitativas de responsabilidad cuan do éstas son insignificantes? La ley no lo pre vé, al contrario de las cláusulas penales. Sin sabemos que, a veces, se pretende doctrina que la cláusula a favor de los in tereses del deudor no sería una cláusula pe nal. Por este motivo, ya que la ley ha previsto una verificación para aumentarla, ésta no se ría aplicable a la cláusula penal y no existi rían motivos de denegarla en cuanto a la cláu- embargo, dad partes valoración. Es cierto que trata de una cláusula penal, el juez vienen sobre en sula limitativa de pactado. Después, y quizás sobre todo, a contrario de la cláusula penal, la cláusula limitativa de responsabilidad no arrebata aljuez su poder puede ben justificar al máximo superior nificante. mentar queda importe inferior al máximo pac la cláusula, su indemnización será completa. La indemnización no sería comple ta únicamente en el caso en el que el daño fue tado limitativa. aprobaremos la dos puntos. daño. En efecto, la ley de 1975 dispone que la pena de la cláusula penal no debe ser ni pa tentemente excesiva ni evidentemente insig y a sen tidos. la diferen Se importe fijo de daños y perjuicios. con respecto cia de la cláusula penal 310 REVISTA DE LA A.E.U.- T. 85 sula limitativa de deramos da a ces como responsabilidad. Si consi penal aquella pacta cláusula favor de los intereses del deudor, enton importe de la cláusula limitati cuando el de judicial debe ser descartada. En consecuencia, la cláusula limitativa de ponsabilidad por lo cual no elusiva de la y excluir es segunda mera. Esto no existirían motivos de verificar revisión para la sería ni lógico, ni justo. esa pri Es cierto que cuando se trata de una cláu sula elusiva de responsabilidad, la verificación embargo, esc porque las partes han querido suprimir la obligación de indemnización y no limitarla. ocurre responsabilidad muy bajo, se aseme ja a una cláusula penal con una pena muy baja, va Sin (7-12), 199? más una a una res cuyo importe es bajo se asemeja cláusula penal que a una cláusula responsabilidad, si vemos todavía penal en la estipulación de una cláusula pena a favor de los intereses del deudor. Si no la calificamos de cláusula penal, la similitud enfre la cláusula de penal y la cláusula limitativa responsabilidad es aún más patente.