Lista de Verificación FOR-SET-CPL-014 Secretaría Técnica y Programas de Gobierno Coordinación de Planeación, Evaluación e Innovación Auditoría No. Versión Vigente no. 00 Fecha: 01/abr/2014 Fecha de aplicación: Dependencia u Organismo auditado: Auditor (es): Hallazgo: C (Cumple) NA (No aplica) OM (Oportunidad de Mejora) O (Observación) Ponderación Requisito Pregunta 4,1 ¿Cuáles son los procesos que integran su SGC? 4,1 ¿Podría mostrar dónde está identificado su proceso (en el SGC y/o algún otro documento)? 4,1 ¿Cómo se establecieron los procesos del SGC? NC (No Conforme) Descripción (Incluir fecha de compromiso) N O N O A M C A) Identificar los procesos necesarios para el SGC y su aplicación a través de la Organización 4,1 4,1 C ¿Cuáles son las exclusiones de la norma que se consideraron en el SGC? ¿Quiénes son las áreas o personas involucradas en el proceso? B) Determinar la secuencia e interacción de estos procesos 4,1 ¿Puede explicar la secuencia de los procesos del SGC? 4.1, 4.2.2 c) ¿Explique cómo interactúa su proceso con los del resto de la organización? 7.1, 7.3, 7.5 ¿Explique la secuencia o las etapas de su proceso? 5.4, 7.1 ¿Cómo planifica su proceso? Página 1 de 6 Lista de Verificación FOR-SET-CPL-014 Secretaría Técnica y Programas de Gobierno Coordinación de Planeación, Evaluación e Innovación Versión Vigente no. 00 Fecha: 01/abr/2014 Ponderación Requisito Pregunta 7,1 ¿Cuáles son las entradas de su proceso? 7,1 ¿Cuáles son las salidas o productos de su proceso? 7.1, 5.2 ¿Quiénes son los usuarios de su proceso? C N A O M O N C Descripción (Incluir fecha de compromiso) C) Determinar los criterios y métodos que se establecieron para asegurarse que tanto la operación como el control de los procesos son eficaces. ¿Cuáles son los criterios y 7.2, 7.5, métodos que determinó para la 7.5.2 operación de su proceso? 7.1, 7.5 ¿Cómo controla su proceso? Pedir registros de cumplimiento 5.5.1 ¿Quiénes son los responsables de las actividades de operación y control? 5.4.1, 7.1, 8.2.3 4.2.1 4.2.1. 4.2.2 ¿Cómo determina proceso es eficaz? que su ¿Dónde está documentada la política y objetivos de la calidad? Muestre los procedimientos requeridos por la norma ISO 9001:2008 ¿Cuál es el alcance del SGC de la administración pública de Tenango del Valle? 4.2.3 ¿Cómo controla documentos? sus 4.2.4 ¿Cómo controla sus registros? D) Asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos ¿Cuáles son los recursos 6,1 identificados para la realización de su proceso? Página 2 de 6 Lista de Verificación FOR-SET-CPL-014 Secretaría Técnica y Programas de Gobierno Coordinación de Planeación, Evaluación e Innovación Versión Vigente no. 00 Fecha: 01/abr/2014 Ponderación Requisito 6.2.1 6.2.2 6,3 6.3. Pregunta C N A O M O N C Descripción (Incluir fecha de compromiso) ¿Cuál es el personal que afecta la calidad del producto dentro de su proceso? ¿El personal mencionado es competente y usted tiene evidencia de ello? ¿Puede mostrar las áreas, espacios, equipos, servicios asociados y servicios de apoyo para su proceso? ¿Cómo se mantiene infraestructura? la ¿Qué información requiere 7,1 para la operación y realización de su proceso? E) Realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos 8.2.3 ¿Cómo le da seguimiento a sus procesos? 8.2.3, 8.2.4, 7.5.1 ¿Qué tipo de mediciones hace en su proceso? 7,6 ¿Cómo controla los instrumentos de medición utilizados en su proceso? 8,4 ¿Qué datos generas respecto al desempeño de su proceso? ¿Cómo y quién hace el análisis de datos de los procesos o de su proceso? Nos puede mostrar evidencia 5.4.1, de cumplimiento de sus 8.2.3 objetivos F) Implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos 8.4, 5.5.1 8,3 ¿Cómo identifica los servicios No Conformes? Página 3 de 6 Lista de Verificación FOR-SET-CPL-014 Secretaría Técnica y Programas de Gobierno Coordinación de Planeación, Evaluación e Innovación Versión Vigente no. 00 Fecha: 01/abr/2014 Ponderación Requisito 8.3, 8.2.3, 8.5.2, 8.5.3 8.5.1 8.5.2 8.5.3 8.2.2 8.2.2, 8.5 Pregunta C N A O M O N C Descripción (Incluir fecha de compromiso) ¿Qué acciones toma cuando detecta un incumplimiento al SGC, requisito del usuario o requisito de la Norma ISO 9001:2008? ¿Cuándo detecta una mejor forma de hacer las cosas como la implementa? ¿Puede mostrar acciones correctivas que ha realizado en su proceso? ¿Puede mostrar acciones preventivas que ha realizado en su proceso? ¿Cuáles fueron los resultados de la última auditoría que recibió en su proceso? ¿Cuáles son las acciones que implementó? G) Otros elementos ¿Cómo se han comunicado los 5,1 requisitos del usuario, legales y reglamentarios? ¿Cómo fue comunicada la 5,1 Política de la Calidad dentro de la Organización? ¿Cómo se asegura el 5.1. entendimiento de la política de la calidad? 5.1., 5.4.1 ¿Cómo se establecieron los objetivos de la calidad? 5.2. ¿Quiénes son los usuarios de su proceso? 5.2. ¿Cómo se determinan necesidades del usuario? 5.3. ¿Cómo entiende su política de calidad y cómo se identifica con ella? las Página 4 de 6 Lista de Verificación FOR-SET-CPL-014 Secretaría Técnica y Programas de Gobierno Coordinación de Planeación, Evaluación e Innovación Versión Vigente no. 00 Fecha: 01/abr/2014 Ponderación Requisito Pregunta 5.4.1 ¿Cómo mide el grado de cumplimiento de sus objetivos? 5.4.1 5.5.1 5.5.2. 5.5.3 C N A O M O N C Descripción (Incluir fecha de compromiso) ¿Qué acciones se toman en el caso de no cumplir los objetivos? ¿Cómo le fueron comunicadas sus responsabilidades y autoridades, y cuál es su evidencia? ¿Quién es el Representante de la Alta Dirección y cuáles son sus responsabilidades? ¿Cuáles son las diferentes formas de comunicación en su área? Resultados: Principales no conformidades Principales conformidades Página 5 de 6 Lista de Verificación FOR-SET-CPL-014 Secretaría Técnica y Programas de Gobierno Coordinación de Planeación, Evaluación e Innovación Versión Vigente no. 00 Fecha: 01/abr/2014 Áreas no cubiertas Opiniones divergentes sin resolver Recomendaciones para la mejora Nombre Nombre y firma del auditor y auditado (s) Firma Nombre y firma de: Persona que aprueba: Auditor Líder: Recibido Secretaría Técnica y Programas de Gobierno: Página 6 de 6