PLAN DE ACCIÓN GESTIÓN DEL RIESGO RIESGO INHERENTE

CONTROL DE LA GESTIÓN
GESTIÓN DE RIESGOS
MATRIZ DE RIESGOS DE CORRUPCION
CÓDIGO:
CGE-GR01F01
VERSIÓN:
02
FECHA:
GESTIÓN DEL RIESGO
Riesgo #
Proceso
asociado
Tipo de Riesgo
Descripción
del riesgo
Intervenir en la
celebración de
un contrato sin
cumplir con los
requisitos
legales.
1
2
3
Tipo de
causas
RIESGO INHERENTE
Descripcion de la causa
Organización y falta de controles,
Dirección,
intereses
Talento
particulares, mala
Humano
intención,
aprovechamiento del
cargo, poca cultura
ética, falta de
capacitación
Consecuencias
Corrupción
IMPACTO
PLAN DE ACCIÓN
Valoración
Riesgo
Zona de
Criticidad
del Riesgo
incumplimiento
legal,
imagen
institucional,
sanciones,
pérdidas
económicas,
sanciones
penales, disciplinarias y
fiscales
Corrupción
Corrupción
PROBABILIDAD
2
Cohecho:
Talento
Aceptar dinero, Humano
u otra utilidad
y/o
promesas
remuneratorias
por parte de un
servidor público
a cambio de
retardar u omitir
un acto que
corresponda a
su cargo,
falta de controles,
intereses
particulares, mala
intención,
aprovechamiento del
cargo, poca cultura
ética, falta de
capacitación
Concusión.
Talento
Cuando
un Humano
servidor público
abusando de su
cargo o de sus
funciones,
induce a que
alguien dé o
prometa para su
propio beneficio
o el de un
tercero,
falta de controles,
imagen
institucional,
intereses
sanciones,
pérdidas,
particulares, mala
incumplimiento legal
intención,
aprovechamiento del
cargo, poca cultura
ética, falta de
capacitación
RARO
4
CATASTRÓFICO
8
ALTO
incumplimiento
legal,
imagen
institucional,
sanciones
penales
y
disciplinarias,
pérdidas
económicas
2
2
RARO
RARO
3
4
MAYOR
CATASTRÓFICO
24/05/2013
6
8
MEDIO
ALTO
Controles a los
Riesgos
Fecha
Responsable Implementa
ción
Adecuada planeación
de procesos, análisis
de
precios
de
mercado, adecuados
términos de referencia,
cumplimiento
del
estatuto
contractual,
ejecución de funciones
del
comité
de
Comité de
contratación
Contratación
Fortalecimiento de la
cultura ética, adecuada
planeación,
cumplimiento
de
normatividad,
adecuada
capacitación,
identificación
y
Gerente,
evaluación
de
Subgerentes,
controles,
ejecución
Directores,
de auditorías.
Líderes.
Fortalecimiento de la
cultura ética, adecuada
planeación,
cumplimiento
de
normatividad,
adecuada
capacitación,
identificación
y
Gerente,
evaluación
de
Subgerentes,
controles,
ejecución
Directores,
de auditorías.
Líderes.
HOSPITAL GENERAL DE MEDELLÍN, ATENCIÓN EXCELENTE Y CALIDAD DE VIDA
RIESGO RESIDUAL
Indicador
PROBABILIDAD
IMPACTO
Valoración
Riesgo
Zona de
Criticidad del
Riesgo
Permanente
1
REMOTA
4
CATASTRÓFICO
4
MEDIO
Permanente
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Permanente
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Omisión. Falta o Talento
delito
que Humano
consiste
en
dejar de hacer,
decir
o
consignar algo
que debía ser
hecho, dicho o
consignado.
4
5
6
7
sanciones
disciplinarias,
incumplimiento
legal,
imagen institucional, multas
y pérdidas económicas
Corrupción
Corrupción
Corrupción
2
Peculado:
Talento
Cuando
un Humano
servidor público
se apropia, usa
o permita el uso
indebido,
de
bienes
del
Estado ya sea
para su propio
provecho o de
un tercero.
falta de controles,
intereses
particulares, mala
intención,
aprovechamiento del
cargo, poca cultura
ética, falta de
capacitación
2
incumplimiento
legal,
imagen
institucional,
sanciones penales, fiscales
y disciplinarias, pérdidas
económicas.
Soborno:
Talento
Entregar
o Humano
prometer dinero
o cualquier otra
utilidad a un
testigo para que
falte a la verdad
incumplimiento
legal,
imagen
institucional,
sanciones,
pérdidas
económicas,
sanciones
penales, disciplinarias y
fiscales
falta de controles,
intereses
particulares, mala
intención,
aprovechamiento del
cargo, poca cultura
ética, falta de
capacitación
2
Corrupción
2
Corrupción
Talento
Humano
falta de controles,
intereses
particulares, mala
intención,
aprovechamiento del
cargo, poca cultura
ética, falta de
capacitación
RARO
3
MAYOR
6
MEDIO
incumplimiento
legal,
imagen
institucional,
sanciones,
pérdidas
económicas,
sanciones
penales, disciplinarias y
fiscales
Prevaricato:
Organización y falta de controles,
Emitir
Dirección
intereses
resoluciones,
particulares, mala
dictámenes
o
intención,
conceptos
aprovechamiento del
contrarios a la
cargo, poca cultura
ley; u omitir,
ética, falta de
retardar, negar
capacitación
o rehusarse a
realizar
actos
que
le
corresponden a
las
funciones
del
servidor
público.
Extralimitación
de funciones.
8
falta de controles,
intereses
particulares, mala
intención,
aprovechamiento del
cargo, poca cultura
ética, falta de
capacitación
incumplimiento
legal,
imagen
institucional,
sanciones,
pérdidas
económicas,
sanciones
penales, disciplinarias y
fiscales
2
RARO
RARO
RARO
RARO
4
4
3
3
CATASTRÓFICO
CATASTRÓFICO
MAYOR
MAYOR
8
8
6
6
ALTO
ALTO
MEDIO
MEDIO
Cumplimiento
de
normatividad,
adecuada
capacitación,
identificación
y
evaluación
de
controles,
fortalecimiento de la
cultura ética, ejecución
de
auditorías.
Seguimiento
y
evaluación de riesgos.
Identificación
y
evaluación
de
controles,
fortalecimiento de la
cultura ética, ejecución
de
auditorías,
inventario periódico de
bienes y materiales,
arqueos periódicos de
cajas, fondos y de
tesorería
Cumplimiento
de
normatividad,
adecuada
capacitación,
identificación
y
evaluación
de
controles,
fortalecimiento de la
cultura ética, ejecución
de
auditorías,
evaluación
y
seguimiento de riesgos
Gerente,
Subgerentes,
Directores,
Líderes,
Permanente
personal
asistencial y
administrativo
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Gerente,
Subgerentes,
Directores,
Líderes,
Permanente
personal
asistencial y
administrativo
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Gerente,
Subgerentes,
Directores,
Líderes.
Permanente
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Permanente
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
adecuada planeación ,
cumplimiento
de
normatividad,
adecuada
capacitación,
identificación
y
evaluación
de
controles,
Gerente,
fortalecimiento de la
Subgerentes,
cultura ética, ejecución
Directores,
de auditorías.
Líderes.
Manual de funciones
actualizado.
Cumplimiento de las
funciones asignadas. Gerente,
Adecuada evaluación Subgerentes,
del desempeño.
Directores,
Permanente
Líderes, jefes
de enfermería
HOSPITAL GENERAL DE MEDELLÍN, ATENCIÓN EXCELENTE Y CALIDAD DE VIDA
Defraudación:
Organización y falta de controles,
Alterar
los Dirección
intereses
sistemas
de
particulares, mala
control.
intención,
aprovechamiento del
cargo, poca cultura
ética, falta de
capacitación
9
Corrupción
2
Despilfarro:
Organización y falta de controles,
Gastar
dinero Dirección
intereses
en
compras
particulares, mala
innecesarias o
intención,
imprudentement
aprovechamiento del
e
cargo, poca cultura
ética, falta de
capacitación
10
2
Corrupción
falta de controles,
intereses
particulares, mala
intención,
aprovechamiento del
cargo, poca cultura
ética, falta de
capacitación
RARO
4
CATASTRÓFICO
8
ALTO
incumplimiento
legal,
imagen
institucional,
sanciones,
pérdidas
económicas,
sanciones
penales, disciplinarias y
fiscales
Corrupción
Fraude. Engaño Talento
malicioso con el Humano
que se trata de
obtener
una
ventaja
en
detrimento del
hospital
11
incumplimiento
legal,
imagen
institucional,
sanciones,
pérdidas
económicas,
sanciones
penales, disciplinarias y
fiscales
RARO
3
MAYOR
6
MEDIO
incumplimiento
legal,
imagen
institucional,
sanciones,
pérdidas
económicas,
sanciones
penales, disciplinarias y
fiscales
2
RARO
3
MAYOR
6
MEDIO
Realización
de
auditoría de sistemas,
cumplimiento
de
normatividad,
adecuada
capacitación,
identificación
y
evaluación
de
controles,
fortalecimiento de la
cultura ética, ejecución
de
auditorías,
seguimiento a riesgos.
adeucada
ejecución
presupuestal
y
planeación
,
cumplimiento
de
normatividad,
adecuada
capacitación,
identificación
y
evaluación
de
controles,
fortalecimiento de la
cultura ética, ejecución
de
auditorías,
aplicación
de
indicadores
Cumplimiento
de
normatividad,
adecuada
capacitación,
identificación
y
evaluación
de
controles,
fortalecimiento de la
cultura ética, ejecución
de
auditorías,
seguimiento a planes
de
mejoramiento,
seguimiento a riesgos,
auditoría de sistemas.
Gerente,
Subgerentes,
Directores,
Líderes, jefes
de enfermería,
Permanente
Oficina de
Control
Interno,
Revisoría
Fiscal
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Gerente,
Subgerentes,
Directores,
Líderes, jefes
de enfermería,
Permanente
Oficina de
Control
Interno,
Revisoría
Fiscal
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Gerente,
Subgerentes,
Directores,
Permanente
Líderes, jefes
de enfermería.
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
HOSPITAL GENERAL DE MEDELLÍN, ATENCIÓN EXCELENTE Y CALIDAD DE VIDA
Falta
de Organización y falta de controles,
transparencia:
Dirección
intereses
Existe
la
particulares, mala
percepción de
intención,
que
la
aprovechamiento del
información
cargo, poca cultura
divulgada
es
ética, falta de
manipulada
o
capacitación.
acomodada por
Inadecuado
el
equipo
liderazgo.
directivo.
12
Corrupción
2
Los procesos de Organización y falta de controles,
selección,
Dirección
intereses
incluyendo las
particulares, mala
instancias
intención,
gerenciales no
aprovechamiento del
cumplen con el
cargo, poca cultura
rigor técnico y
ética, falta de
administrativo.
capacitación
13
2
Corrupción
falta de controles,
intereses
particulares, falta de
capacitación, falta de
liderazgo.
RARO
3
MAYOR
6
MEDIO
incumplimiento
legal,
imagen
institucional,
sanciones
disciplinarias,
pérdidas económicas.
Corrupción
Personas sin las Talento
condiciones
Humano
requeridas para
desarrollar
su
trabajo
con
calidad y la
entidad no se
preocupa
por
prepararlas
14
incumplimiento
legal,
imagen
institucional,
sanciones,
pérdidas
económicas,
sanciones
penales, disciplinarias y
fiscales. Débil percepción
ética en la institución.
RARO
4
CATASTRÓFICO
8
ALTO
ineficiencias administrativas,
riesgo a los pacientes,
incumplimiento
legal,
imagen
institucional,
sanciones, pérdidas
2
RARO
3
MAYOR
6
MEDIO
Cumplimiento de la
política de información,
capacitar en liderazgo,
adecuada planeación ,
cumplimiento
de
normatividad,
adecuada
capacitación,
identificación
y
evaluación
de
controles,
fortalecimiento de la
cultura ética, ejecución
de auditorías.
Verificación
del
cumplimiento
del
proceso de selección,
verificación
de
requisitos, adecuada
planeación
,
cumplimiento
de
normatividad,
adecuada
capacitación,
identificación
y
evaluación
de
controles,
fortalecimiento de la
cultura ética, ejecución
de auditorías.
Gerente,
Subgerentes,
Directores,
Permanente
Líderes, jefes
de enfermería.
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Gerente,
Subgerentes,
Director de
Gestión
Humana
Permanente
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Permanente
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Levantar un adecuado
diagnóstico
de
capacitación y formular
el plan de capacitación
que responda a este
diagnóstico, adecuada
planeación
,
cumplimiento
de
normatividad,
adecuada
capacitación,
identificación
y
evaluación
de
controles,
Directores,
fortalecimiento de la
Director de
cultura ética, ejecución
Gestión
de auditorías.
Humana
HOSPITAL GENERAL DE MEDELLÍN, ATENCIÓN EXCELENTE Y CALIDAD DE VIDA
15
16
Corrupción
Corrupción
Complacencia: Organización y falta de controles,
Pérdida de credibilidad y
Falta
de Dirección
intereses
confianza
autoridad
o
particulares, mala
capacidad
intención,
gerencial para
aprovechamiento del
tomar
cargo, poca cultura
decisiones
en
ética, falta de
contra
de
capacitación
quienes
contravienen las
normas.
Amiguismo: Los Organización y falta de controles,
Pérdida de credibilidad y
criterios
para Dirección
intereses
confianza. Débil percepción
defender la ética
particulares, mala
ética institucional.
son
intención,
remplazados por
aprovechamiento del
favoritismos
cargo, poca cultura
personales de
ética, falta de
los directivos
capacitación. Falta
de liderazgo
2
2
RARO
RARO
3
3
MAYOR
MAYOR
6
6
MEDIO
MEDIO
No se estimula Organización y falta de controles,
incumplimiento
legal,
o se restringe la Dirección
intereses
imagen
institucional,
presencia de la
particulares, mala
sanciones, pérdidas
ciudadanía o de
intención,
la comunidad en
aprovechamiento del
la vigilancia o
cargo, poca cultura
acompañamient
ética, falta de
o
de
las
capacitación
actividades de la
entidad
17
18
19
Corrupción
Corrupción
Corrupción
2
Inversiones de Organización y falta de controles,
dineros públicos Dirección
intereses
en entidades de
particulares,
mala
dudosa solidez
intención,
financiera,
a
aprovechamiento del
cambio
de
cargo, poca cultura
beneficios
ética,
falta
de
indebidos para
capacitación.
servidores
Desconocimiento del
públicos
proceso. Débilidad en
encargados de
el control interno
su
administración.
Pérdidas económicas y de
imagen
institucional,
sanciones
penales,
disciplinarias y fiscales.
Inexistencia de Organización y falta de controles,
registros
Dirección
intereses
auxiliares
que
particulares,
mala
permitan
intención,
identificar
y
aprovechamiento del
controlar
los
cargo, poca cultura
rubros
de
ética,
falta
de
inversión.
capacitación.
Desconocimiento del
proceso. Débilidad en
el control interno
Pérdidas económicas y de
imagen
institucional,
sanciones
penales,
disciplinarias y fiscales.
2
2
RARO
RARO
RARO
3
4
4
MAYOR
CATASTRÓFICO
CATASTRÓFICO
6
8
8
MEDIO
ALTO
ALTO
Identificación
y
evaluación de riesgos y
controles,
fortalecimiento de la
cultura ética, ejecución
de
auditorías, Gerente,
fortalecimiento
del Subgerentes,
control interno
Directores,
Permanente
Líderes, jefes
de enfermería.
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Permanente
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Permanente
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Identificación
y
evaluación de riesgos y
controles,
fortalecimiento de la
cultura ética, ejecución
de
auditorías, Gerente,
fortalecimiento
del Subgerentes,
control interno
Directores,
Permanente
Líderes, jefes
de enfermería.
Cumplimiento
de
normatividad
legal
vigente
sobre
participación
ciudadana, adecuada
capacitación,
identificación
y
evaluación de riesgos y
controles,
Gerente,
fortalecimiento de la
Subgerentes,
cultura ética, fortalecer
Directores,
Permanente
la liga de usuarios.
Líderes, jefes
de enfermería.
Decisión
de
la
inversión por el comité
de
inversiones,
realización de auditoría
interna, fortalecimiento
Gerente,
de la cultura ética.
Subgerentes,
Tesorera,
comité de
inversiones
Decisión
de
la
inversión por el comité
de
inversiones,
realización de auditoría
interna, fortalecimiento
Director
de la cultura ética.
Financiero,
contador
HOSPITAL GENERAL DE MEDELLÍN, ATENCIÓN EXCELENTE Y CALIDAD DE VIDA
Concentración Organización y Falta de planeación
de información Dirección
de los procesos,
de determinadas
intereses
actividades
o
particulares, falta de
procesos en una
capacitación.
persona.
20
21
22
Corrupción
Corrupción
2
Sistemas
de Organización y Falta de planeación y
información
Dirección
de control en los
susceptibles de
procesos, intereses
manipulación o
particulares, falta de
adulteración.
capacitación,
mala
intención,
débil
control
en
los
sistemas
de
información
Pérdidas económicas y de
imagen
institucional,
sanciones
penales,
disciplinarias y fiscales.
Ocultar a
ciudadanía
información
considerada
pública.
Pérdidas económicas y de
imagen
institucional,
sanciones
penales,
disciplinarias y fiscales.
24
25
26
la Organización y Falta de planeación y
la Dirección
de control en los
procesos, intereses
particulares, falta de
capacitación,
mala
intención,
débil
control
en
los
sistemas
de
información
2
Corrupción
2
Fallos
disciplinarios
amañados.
23
Pérdidas económicas y de
imagen
institucional,
sanciones
penales,
disciplinarias y fiscales.
Corrupción
Corrupción
Corrupción
Corrupción
Organización y Incumplimiento
de sanciones
penales,
Dirección
normas,
mala disciplinarias y fiscales.
intención, falta de
capacitación,
intereses
particulares,
débil
control
en
los
procesos
disciplinarios.
Dilatación
de Organización y Incumplimiento
de sanciones
penales,
procesos
Dirección
normas,
mala disciplinarias y fiscales.
disciplinarios
intención, falta de
con el propósito
capacitación,
de obtener el
intereses
vencimiento de
particulares,
débil
términos o la
control
en
los
prescripción del
procesos
mismo.
disciplinarios.
Exceder
las Organización y Incumplimiento
de sanciones
penales,
facultades
Dirección
normas,
mala disciplinarias y fiscales.
legales en los
intención, falta de
fallos
capacitación,
disciplinarios.
intereses
particulares,
débil
control
en
los
procesos
disciplinarios.
Ausencia
de Organización y Falta de planeación,
fundamentación Dirección
falta de capacitación,
sobre
intereses
factibilidad
y
particulares, mala
conveniencia,
intención
cuando
haya
lugar a ello en la
contratación.
Generación
de
lucro
cesante por obras o compra
de equipos que no se
utilicen.
Mala
imagen
institucional,
sanciones
penales,
fiscales
y
disciplinarias.
2
2
2
RARO
RARO
RARO
RARO
RARO
RARO
3
4
3
3
3
3
MAYOR
CATASTRÓFICO
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
6
8
6
6
6
6
MEDIO
ALTO
MEDIO
MEDIO
MEDIO
MEDIO
Cumplimiento
de
politicas
de
información,
fortalecimiento de la
planeación,
Gerente,
desagregación
de
Subgerentes,
funciones,
Directores,
Permanente
fortalecimiento de la
Líderes, jefes
gestión ética.
de enfermería.
Auditoría de sistemas,
revisión de controles
Gerente,
en el sistema, generar
Subgerentes,
capacitación, fortalecer
Directores,
la cultura ética.
Líderes, jefes Permanente
de enfermería,
líder de
sistemas
Cumplimiento de la
politca de información,
cumplimiento
de
normatividad,
adecuada
capacitación,
identificación
y
evaluación
de
controles,
fortalecimiento de la
cultura ética, ejecución
de auditorías.
Gerente,
Subgerentes,
Directores,
Permanente
Líderes, jefes
de enfermería.
Cumplimiento
de
normatividad
legal
aplicable al proceso
disciplinario.
Fortalecimiento de la Unidad de
gestión ética.
Control Interno Permanente
Disciplinario
Cumplimiento
de
normatividad
legal
aplicable al proceso
disciplinario.
Fortalecimiento de la Unidad de
gestión ética.
Control Interno Permanente
Disciplinario
Cumplimiento
de
normatividad
legal
aplicable al proceso
disciplinario.
Fortalecimiento de la Unidad de
gestión ética.
Control Interno Permanente
Disciplinario
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Formulación
de
estudios de factibilidad
de la inversión.
2
RARO
3
MAYOR
6
MEDIO
Comité de
Contratación
HOSPITAL GENERAL DE MEDELLÍN, ATENCIÓN EXCELENTE Y CALIDAD DE VIDA
Permanente
27
28
Corrupción
La iniciación y Organización y Falta de planeación,
desarrollo
de Dirección
falta de capacitación,
Procesos
intereses
Contractuales
particulares,
mala
sin la existencia
intención
de
estudios
técnicos que los
justifiquen
plenamente,
cuando
haya
lugar a ello.
Generación
de
lucro
cesante por obras o compra
de equipos que no se
utilicen.
Mala
imagen
institucional,
sanciones
penales,
fiscales
y
disciplinarias.
La
Organización y Falta de planeación
improvisación
Dirección
del proceso, falta de
en
la
capacitación,
contratación de
descontrol
los bienes o
administrativo, mala
servicios
intención
requeridos.
No cumplimiento de los
requisitos establecidos para
la ejecución de un contrato,
pérdida de confianza en el
proceso, sanciones penales,
disciplinarias y fiscales.
Corrupción
3
El
Talento
incumplimiento Humano
del
estatuto
contractual y de
los principios de
la contratación.
29
2
Corrupción
La manipulación Talento
de los procesos Humano
precontractuales
para favorecer a
un determinado
oferente.
31
32
Falta de planeación,
falta de interés, falta
de capacitación, mala
intención,
desconocimiento
normativo
Procesos disciplinario, fiscal
y/o penal, no satisfacción de
la necesidad en su totalidad,
sobrecostos, riesgos al
cliente interno y externo.
Corrupción
OCASIONAL
3
3
MAYOR
MAYOR
6
9
MEDIO
ALTO
2
RARO
RARO
4
2
CATASTRÓFICO
MODERADO
8
4
ALTO
MEDIO
Pago de favores, Procesos disciplinario, fiscal
presiones externas, y/o penal, no satisfacción de
mala intención.
la necesidad en su totalidad,
sobrecostos, riesgos al
cliente interno y externo.
Corrupción
2
La ejecución de Talento
contratos sin su Humano
respectiva
disponibilidad y
registro
presupuestal.
RARO
Falta de planeación, Sanción disciplinaria, fiscal
falta de interés, falta y/o penal
de capacitación, mala
intención,
desconocimiento
normativo
Corrupción
Elaboración
Talento
deficiente de los Humano
pliegos
de
condiciones.
30
2
RARO
4
CATASTRÓFICO
8
ALTO
Falta de planeación, Procesos disciplinario, fiscal
desconocimiento de y/o penal
la norma
Fortalecimiento de la
planeación
institucional,
formulación
de
estudios de factibilidad
de
la
inversión,
Comité de
fortalcer
la cultura
Contratación
ética.
Fortalecer el proceso
de
planeación,
capacitación
en
formulación,
evaluación y ejecución
de
proyectos,
evaluación de riesgos y
controles,
fortalecimiento de la
gestión ética.
RARO
3
MAYOR
6
MEDIO
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Gerente,
Subgerentes,
Directores,
Permanente
Líderes, jefes
de enfermería.
2
RARO
3
MAYOR
6
MEDIO
Permanente
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Permanente
1
REMOTA
2
MODERADO
2
BAJO
Permanente
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Permanente
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Publicar el Estatuto
Contractual y darlo a
conocer a todos los
funcionarios,
dar
cumplimiento
al
proceso
de
Interventoria, fortalecer
la
gestión
ética,
evaluación
y
Comité de
seguimiento a riesgos
Contratación
y controles.
Idoneidad
del
funcionario
responsable,
cumplimiento
del
Estatuto Contractual,. Comité de
Contratación
Proceso de selección
que
garantice
la
Idoneidad
e
integralidad moral y
ética del funcionario
responsable. Estatuto
Contractual.- Principios
Comité de
de la contratación
Contratación
Cumplimiento
del
Estatuto Contractual,
todo contrato deberá
contar con el registro
presupuestal.
2
Permanente
Comité de
Contratación
HOSPITAL GENERAL DE MEDELLÍN, ATENCIÓN EXCELENTE Y CALIDAD DE VIDA
33
34
35
36
37
FECHA ELABORACIÓN
Corrupción
Corrupción
Corrupción
Corrupción
El inicio en la Organización y Falta de planeación, Procesos disciplinario, fiscal
ejecución
de Dirección
desconocimiento de y/o penal
contratos sin el
la norma
cumplimiento de
los
requisitos
para
su
ejecución.
La
falta
de Organización y Falta de recursos, Procesos disciplinario, fiscal
control jurídico Dirección
carga laboral, falta de y/o penal
en la verificación
planeación,
del
autorización
de
cumplimiento de
ejecución
sin
el
los requisitos de
cumplimiento
de
elaboración
y
requisitos.
ejecución de los
contratos.
El
Lobby
o Organización y corrupción, pago de Procesos disciplinario, fiscal
tráfico
de Dirección
favores,
y/o penal
influencias por
desconocimiento,
parte
debilidad
interesados
o
administrativa, falta
grupos
de
de controles
presión
de
orden gremial,
social político o
económico
u
otras conductas
corruptas
de
terceros
y/o
servidores
públicos.
Aclaraciones,
Organización y Falta de planeación,
adiciones,
Dirección
pliegos
mal
adendos
y
elaborados,
prorrogas que
favorecimiento
de
obran
en
terceros
contravia
del
interes general.
Procesos disciplinario, fiscal
y/o penal, no satisfacción de
la necesidad en su totalidad,
sobrecostos, riesgos al
cliente interno y externo.
Deficiente
Talento
cumplimiento de Humano
las labores de
supervisión de
contratos
Ausencia de control, recibo
de bienes y servicios sin el
recibo
a
satisfacción,
sobrecostos, riesgos para la
institución y procesos de
responsabilidad
disciplinaria, fiscal y/o penal
Carga
laboral,
desconocimiento
técnico,
falta
de
compromiso, falta de
capacitación
Corrupción
28/01/2015
2
2
RARO
4
3
CATASTRÓFICO
MAYOR
8
6
ALTO
MEDIO
Permanente
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Permanente
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Permanente
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Permanente
1
REMOTA
3
MAYOR
3
MEDIO
Gerente,
Subgerentes,
Directores,
Líderes, jefes Permanente
de enfermería,
interventores
en general.
2
RARO
3
MAYOR
6
MEDIO
Cumplimiento
del
Estatuto Contractual y
del
Proceso
de
Contratación y del
Proceso
de Comité de
Interventoria.
Contratación
Cumplimiento
del
Estatuto Contractual y
del
Proceso
de
Contratación y del
Proceso
de
Interventoria.
2
2
3
RESPONSABLE
RARO
cumplimientodel
proceso
de
contratación,
cumplimiento
del
Estatuto Contractual,
Comité de
planeación
del
Contratación
contrato.
RARO
RARO
OCASIONAL
3
3
3
MAYOR
MAYOR
MAYOR
6
6
9
Comité de
Contratación
MEDIO
MEDIO
ALTO
Cumplimiento
del
Estatuto Contractual y
del
Proceso
de
Contratación y del
Proceso
de Comité de
Interventoria.
Contratación
Cumplimiento
del
Estatuto Contractual y
del
Proceso
de
Contratación y del
Proceso
de
Interventoria,
capacitación a los
supervisores,
distribución equitativa
de
contratos
para
supervisión.
ALBERTO ARISTIZABAL OCAMPO
HOSPITAL GENERAL DE MEDELLÍN, ATENCIÓN EXCELENTE Y CALIDAD DE VIDA