la Conexión Inteligente

Investigación del Fraude
e Informes Periciales
Análisis Forense
y Experiencia
Global: la Conexión
Inteligente
Proteja la reputación de
su empresa reduciendo el
riesgo financiero
Hoy día las empresas se encuentran bajo la vigilancia constante de
los accionistas, inversores y reguladores, y esto se acentúa ante la
sospecha de un posible delito.
Las agencias internacionales y los organismos reguladores trabajan más
unidos que nunca, cooperando más allá de sus fronteras con el objetivo
de combatir el fraude, los sobornos y la corrupción. Por lo tanto, cada
vez más se exige altos niveles de integridad, honestidad y transparencia
en las operaciones empresariales, que permitan una respuesta rápida,
apropiada y contundente ante cualquier conducta anómala.
Una regulación cada vez más compleja y variable
puede exponer su negocio a un riesgo elevado.
Para evitar las infracciones legales se requiere un
Modelo de Prevención de Delitos más completo,
así como de una respuesta multi jurisdiccional.
Los directivos que reaccionan de manera
apropiada ante tales desafíos, respondiendo de
una manera contundente ante los hechos de
índole más graves, pueden salvaguardar el valor
financiero y reputacional de sus organizaciones.
Podemos ayudarle a encontrar la causa de los
conflictos derivados de ciertas irregularidades
mediante la realización de conexiones inteligentes
entre operaciones, mercados y sus relaciones con
terceros o third parties.
Nuestra capacidad de realizar conexiones
inteligentes ayuda a mantener la integridad de su
negocio conduciéndolo al éxito. Este enfoque es
fundamental en todos los servicios que ofrecemos
a su compañía.
Su compañía podrá beneficiarse de nuestra red
global de especialistas multidisciplinares. Nuestros
profesionales tienen una amplia experiencia en
el área financiera, la normativa legal, los riesgos
reputacionales y los conflictos derivados de los
contratos con terceros.
Prevenir, detectar y dar una respuesta ante los
posibles riesgos financieros, regulatorios y
reputacionales.
Respuesta
Tomar medidas ante presuntas
prácticas perjudiciales, litigios
o asuntos de cumplimiento
regulatorios.
Prevención
Proteger su compañía
ayudando a reducir el riesgo
de conductas inapropiadas,
contrarias a la ética o ilegales.
Detección
Reducir el coste y el impacto
de las prácticas incorrectas,
identificando con antelación
las vicisitudes que se puedan
presentar.
Nuestros profesionales especializados ponen a su disposición las
tecnologías más punteras en aras de garantizar la ventaja competitiva
de su compañía a largo plazo. Esto incluye:
Capacidad de reacción
Prevención
Detección
•
Trabajando con sus profesionales
del área legal, compliance y
financiera para descubrir e
investigar las presuntas o reales
prácticas de fraude o corrupción
llevadas a cabo por empleados,
clientes, proveedores o socios de
su compañía
•
•
Empleo de técnicas forenses de
tratamiento de datos para examinar
bases de datos complejas, para
ayudar a identificar las amenazas
que puedan afectar a su compañía y
para priorizar las acciones a adoptar
en la gestión de los riesgos.
•
Agilizando las investigaciones
junto a sus asesores y otros
agentes internos, para minimizar
el posible daño causado a su
empresa y el perjuicio ocasionado
para su marca.
•
•
Presentando un enfoque forense
sólido para mantener la ventaja
competitiva de su negocio y
proteger su posición comercial
Evaluando el marco de las
amenazas relativas al compliance
ante la posibilidad de riesgos
relevantes para su organización,
su visión y estrategia.
•
Protegiendo el valor de marca
a través de Intelligence para
comprender, controlar y reducir
los riesgos potenciales de
irregularidades llevadas a cabo por
proveedores y socios comerciales
terceros.
Utilizando tecnología forense
para responder ante ataques
cibernéticos; para proteger la
integridad de las pruebas o de la
investigación (incluido el análisis
de Registros de Actividad (Logs),
análisis del tráfico real de la Red)
para comprender el contenido de
cualquier dato sustraído e identificar
los efectos de ataque.
•
Ofreciendo apoyo en el desarrollo
de una estructura sólida para
combatir el fraude, la corrupción
y los riesgos regulatorios que
amenazan su compañía; asesorando
en el establecimiento de estructuras
y supervisando mecanismos que
mejorarán su capacidad de detectar
de manera proactiva los riesgos
potenciales.
•
•
Descifrando, preservando y
procesando toda la información
electrónica a examinar dentro del
contexto de nuestro trabajo.
Nos basamos en nuestra
experiencia global y en los
diversos sectores comerciales
para anticiparnos en la en
la prevención y detección de
incumplimiento de la normativa
legal en materia de Compliance
que pueden generar pérdidas
financieras y disminuir la
confianza del mercado y de los
accionistas.
Es necesario....
¿Cómo le podemos ayudar?
Responder rápidamente ante
denuncia sobre fraude, sobornos
o incumplimientos regulatorios
• Gracias a nuestra experiencia en
investigación, en análisis forense de
datos y nuestras herramientas de
e-discovery para esclarecer los hechos,
incluyendo el hecho en sí, el cómo y el
por qué
Investigar en diversas
localizaciones geográficas
con sus correspondientes
jurisdicciones
• Reuniendo a nuestros profesionales
de manera inmediata, impulsando
nuestro modelo de operaciones global
y nuestras tecnologías forenses
Asegurar a los grupos de interés
y a los auditores que cualquier
asunto será tratado a la mayor
brevedad y eficiencia, para
evitar riesgos
• Fortaleciendo los controles internos y
asesorando en el establecimiento de
políticas robustas para mitigar el riesgo
de futuras incidencias
Entender el riesgo de sobornos
y fraude antes/después/durante
el proceso de adquisición de
empresa
• Identificando potenciales riesgos de
exposición, protocolos de conducta,
transacciones financieras o relaciones
que puedan ser relevantes
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Tecnología forense y
servicios de discovery
¿Cómo le podemos ayudar?
Recoger datos y evidencias
de dispositivos electrónicos
cuando existe alguna sospecha
o conocimiento de actividad
fraudulenta
• Gestionando información electrónica
relevante, , de un modo seguro,
protocolizado y a través de un proceso
eficiente
Cumplir con las peticiones de
reguladores y otras autoridades
• Movilizando recursos tecnológicos y
personales, procesando y preparando
un gran número de evidencias
electrónicas gracias a nuestra
metodología forense
Desarrollar una estrategia de
buen gobierno, con vistas a
reducir el riesgo y los costes
mientras se justifica el retorno
de la inversión
• Basados en nuestra experiencia
forense, llevamos a cabo
investigaciones y revisiones de
controles constantes que le ayuden
a manejar la información de manera
efectiva
Prevenir de una manera
proactiva y detectar actividades
fraudulentas que afecten a su
empresa gracias a la vigilancia
constante
• Identificando patrones e indicadores
de riesgo o corrupción, mediante la
implantación de servicios avanzados
de análisis forense entre los que se
incluyen investigación y asociación
de datos, análisis de redes sociales,
inteligencia artificial y modelos
predictivos
Responder con inmediatez y
efectividad ante los ataques
cibernérticos
• Llevando a cabo una profunda
investigación para esclarecer los
posibles implicados, cómo se llevó a
cabo el ataque, los daños causados y
cómo se puede fortalecer el sistema de
seguridad
Puntos crítico
• Fraude, sobornos y
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Es necesario....
corrupción
• Incumplimiento de la
normativa
• Denuncia de
irregularidades
• Investigaciones por
autoridades
• Conductas impropias
de terceros
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• Negociaciones
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¿Cómo le podemos ayudar?
Responder a riesgos emergentes
• Llevando a cabo una asesoría sobre
posibles riesgos de Business Integrity
y normativas que afecten de alguna
manera a su compañía, incluyendo
sobornos, sanciones, etc.
Reducir el riesgo de infracciones
de la normativa para mantener
y aumentar la confianza del
mercado y de los grupos de
interés
• Desarrollando y optimizando los planes
de Business Integrity y Cumplimiento
Normativo, para alinearlos con los
posibles riesgos que puedan estar
afectando a su empresa, utilizando
todos los recursos de los que dispone
su organización
Realizar una gestión de las
empresas alineada con los
perfiles de riesgo y los valores
defendidos por la compañía
• Revisando los planes de Business
Integrity y el Cumplimiento Normativo
para evaluar su consistencia con
respecto a la visión de la cúpula
directiva y su estrategia
Desarrollar un acercamiento
efectivo y prudente hacia
futuros riesgos derivados de las
relaciones con terceros
• Usando tecnología adaptada a su
empresa para recoger, analizar y
proteger datos pertenecientes a
terceros, proporcionando distintas
perspectivas sobre los riesgos
asociados con su organización,
incluyendo socios, joint ventures,
proveedores y empleados
Dispute services
Es necesario....
¿Cómo le podemos ayudar?
Gestionar y solventar conflictos
comerciales con rapidez
• Te asesoremos a la hora de construir
un caso sólido, ya sea un pleito,
arbitraje o presentación de prueba
pericial
se
rv
ice
s
contractuales
y conflictos
comerciales
• Ciber crimen y
robo de datos
• Due Diligence AntiCorrupción
Business integrity y
cumplimiento normativo
e
t
pu
s
i
D
• Pondremos a su disposición servicios
de peritaje para procedimientos
judiciales, tanto para arbitrajes,
como para tribunales nacionales e
internacionales
Desarrollar una estrategia sólida
para reducir la recurrencia de
los conflictos reduciendo así las
pérdidas
• Reforzando el conocimiento que su
equipo posee sobre la resolución de
conflictos, los contratos y las garantías
Entender de manera resuelta
el grado de exposición de su
empresa frente a posibles
litigios
• Elaborando un estudio preliminar sobre
los daños que tanto su empresa como
la contraria podrían haber sufrido, para
resolverlo de manera rápida y eficaz
Poder informar a los
accionistas, auditores y
organismos regulatorios, en
base a una política sólida en la
materia
• Ofreciendo un asesoramiento
sobre litigios y asuntos de arbitraje
internacional en todos los sectores
industriales
Prevenir la pérdida de valor en
transacciones
• Asesorando, antes y una transacción
comercial, sobre el precio de
compra y las cláusulas, contratos y/o
posteriormente, en el momento de la
disputa
Experiencia global,
conocimiento local,
las capacidades adecuadas
Los servicios de Fraud Investigations & Dispute Services de EY le
proporcionan las herramientas y la información que se requieren para
responder, dirigir y mitigar los riesgos financieros y reputacionales de su
negocio
Profesionales
Multidisciplinares
Especialistas en diversos
sectores, tales como:
• Más de 3.500 profesionales
• Servicios Financieros
en todo el mundo
• Expertos en Tecnología
Forense, antiguos miembros
de las Fuerzas y Cuerpos
de Seguridad del Estado,
incluyendo agencias de
inteligencia
• Trabajamos en 68 países
• Con experiencia en 27
sectores industriales
Conocimiento de cómo la
normativa y, la legislación varían
en cada país y región
• Ciencias de la salud
• Industrias Extractivas
• Gobierno y Sector Público
• Construcción e
Infraestructuras
Somos líderes en el mercado
y contamos con amplia
experiencia en las complejas
relaciones empresariales a nivel
internacional
Líderes de Opinión:
Fraud and
corruption —
the easy option
for growth?
Europe, Middle East, India
and Africa Fraud Survey 2015
Encuesta sobre el
Fraude en Europa,
Oriente Medio, India y
África
Ofrece concluyentes
observaciones de los
niveles percibidos
de fraude, soborno y
riesgo de corrupción en
38 países.
Fraude CorporativoFactor Humano
Proporciona nuevas
perspectivas de los
diferentes tipos de
“rastros de fraude”
y “seguimiento del
dinero”.
Gestión de riesgos de
Corrupción y Soborno
Análisis por Sectores
Gestión de riesgos de
Corrupción y Soborno
en los diferentes
sectores industriales.
Enfoque personalizado
Líderes de opinión
Líderes en tecnología
forense
Garantizamos que nuestros procesos
y métodos forenses ayudarán a su
negocio. Además, contamos con un
equipo de especialistas que pueden
ofrecerle información exhaustiva y
detallada sobre la normativa del sector
con un riguroso enfoque forense.
Nuestros profesionales trabajan
con las mayores y más importantes
organizaciones del mundo, lo que
nos proporciona una visión global
sobre la industria. Esta experiencia
nos convierte en líderes en nuestra
disciplina a nivel global.
Nuestra red global de profesionales
de Tecnología Forense utiliza su
capacidades de e-discovery, análisis
forense de datos y técnicas de
investigación de ciber ataques, para
proteger los intereses de nuestros
clientes.
Nuestras Encuestas de Fraude del área
EMEIA y Global, demuestran nuestro
conocimiento sobre fraude y riesgo de
corrupción en todo el mundo. Estas
encuestas reflejan nuestra búsqueda
continua de nuevas formas de ayudar
a nuestros clientes y que éstos, estén
mejor preparados para afrontar las
amenazas emergentes.
Estas capacidades, unidas a nuestra
propiedad intelectual, operan en una
plataforma tecnológica líder y se apoyan
en procedimientos y metodologías
globalmente estandarizadas.
Participamos en prestigiosas
conferencias y en las principales
publicaciones sobre fraude, delitos
informáticos y otros desafíos relativos a
Business Integrity.
Nuestros servicios incluyen
investigación de casos de ciber ataques,
construcción de modelos predictivos,
elaboración de escenarios de fraude y el
uso de análisis de Big Data para mejorar
los resultados de su cumplimiento.
Contactos
Ricardo Noreña Herrera
Socio Responsable de FIDS España
y Europa Occidental
Pablo Montoliú Zunzunegui
Socio - Forensic Technology and
Discovery Services (FTDS)
+34 915 725 097
[email protected]
+34 915 727 801
[email protected]
Ignacio Nicolás Sebastián de Érice
Socio de Forensic FIDS España
Miguel Ángel Berzal Alonso
Socio Director del Departamento
de Forensic FIDS en España
+34 915 727 915
[email protected]
+34 915 725 097
[email protected]
EY | Assurance | Tax | Transactions | Advisory
Acerca de EY
EY es líder mundial en servicios de auditoría, fiscalidad, asesoramiento
en transacciones y consultoría. Los análisis y los servicios de calidad que
ofrecemos ayudan a crear confianza en los mercados de capitales y las
economías de todo el mundo. Desarrollamos líderes destacados que trabajan
en equipo para cumplir los compromisos adquiridos con nuestros grupos de
interés. Con ello, desempeñamos un papel esencial en la creación de un mundo
laboral mejor para nuestros empleados, nuestros clientes y la sociedad.
EY hace referencia a la organización internacional y podría referirse a una o
varias de las empresas de Ernst & Young Global Limited y cada una de ellas
es una persona jurídica independiente. Ernst & Young Global Limited es una
sociedad británica de responsabilidad limitada por garantía (company limited by
guarantee) y no presta servicios a clientes. Para ampliar la información sobre
nuestra organización, entre en ey.com.
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ED None
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debe utilizarse a modo orientativo. En ningún caso sustituye a un análisis
en detalle ni puede utilizarse como juicio profesional. Para cualquier asunto
específico, se debe contactar con el asesor responsable