Sistemas de Información y Procesos

Sistemas de Información y Procesos
04.2011
Tratamiento de estados financieros declarados mediante XBRL
Gestión del reporte y de los servicios auxiliares para Entidades
Financieras
Manual de Uso
Nº registro: I.E. 2012.02
Hoja de Control
Documento/archivo
Tratamiento de estados financieros declarados mediante XBRL
Título:
Manual de uso de la gestión del reporte y de los servicios auxiliares para Entidades
Financieras
Código:
SIF
Fecha:
01/04/2011
Versión:
01
Registro de cambios
Versión
Fecha
Motivo del cambio
01
01/04/2011
Primera versión
Lista de distribución
Digital
Entidades Financieras
2 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
ÍNDICE
1
Introducción 4
1.1
Referencias 4
2
Información a tratar 5
3
Productos a obtener 5
4
Participantes y funciones 5
5
Descripción general del sistema 6
6
Descripción detallada del sistema 6
6.1
Tabla de funciones básicas 6
6.2
Flujo de pantallas 8
6.3
Formatos de entrada-salida 9
6.4
Envío oficial de estados 10
6.5
Envío Oficial de Documentación 11
6.6
Servicios 16
6.6.1 Prevalidación de envíos 16
6.6.2 Previsualización de módulos 17
6.6.3 Firma de módulos 19
6.7
Servicio de Descarga de manuales y del conversor XBRL 21
6.8
Gestión del reporte 22
6.9
Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados 22
6.10
Consulta de Módulos Enviados 24
6.11
Consulta de Envíos 29
6.12
Consulta de Errores del Envío, Errores de Módulos Enviados en un Envío, Errores de
Módulos Enviados, Errores vigentes. 31
6.12.1 Detalle del error 36
6.13
Gestión de Solicitudes de Información Cualitativa 44
6.13.1 Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa - Correos 45
6.13.2 Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa Agrupadas por Conversación 49
6.13.3 Detalle de Información Cualitativa 52
6.13.4 Modificación de Solicitudes de Información Cualitativa 55
6.13.5 Respuesta a Solicitudes de Información Cualitativa 57
6.14
Consulta de Estados Pendientes 59
6.15
Consulta de Severidad de Cuadres 61
6.16
Consulta de documentación electrónica 62
6.16.1 Consulta de documentos aceptados 62
6.16.2 Consulta de documentos pendientes de envío 64
6.16.3 Consulta de documentos pendientes de envío de filiales extranjeras 65
6.16.4 Consulta de histórico de documentos aceptados 66
7
Definiciones, Acrónimos y Abreviaturas 67
3 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
1
Introducción
Este documento describe el uso del Sistema de Intercambio de Información Financiera que
permite, entre otras funcionalidades, el envío de estados financieros, la presentación de
documentación electrónica, la consulta de estados de tales declaraciones y el uso de servicios
auxiliares como la firma digital, la visualización de informes XBRL o el servicio de prevalidación.
Este documento va dirigido a los usuarios de entidades financieras.
1.1 Referencias
Este documento hace referencia a los siguientes documentos:
-
Instrucción técnica (I.E.2008.02) sobre normas para la presentación y transmisión telemática
de estados financieros de las entidades de crédito de acuerdo al estándar XBRL. Disponible
en la web de Banco de España (www.bde.es) en la sección “Supervisión” / “Información
periódica que hay que remitir”.
4 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
2
Información a tratar
La información objeto de tratamiento en este sistema son los estados financieros y documentos
requeridos de acuerdo a la instrucción técnica I.E.2008.02.
Para su adecuado tratamiento, la información es gestionada en el sistema mediante diversas
formas de agrupación: envíos, módulos y estados:
-
Un estado (o formulario) es la agrupación básica de datos que las áreas de negocio definen,
normalmente apoyándose en una hoja de cálculo. Un estado declarado es la información
correspondiente a uno de estos estados para una entidad dada en un periodo dado.
-
Un módulo es la agrupación de un conjunto de estados relacionados. Por ejemplo: Solvencia
I, Solvencia II, Estados Públicos Consolidados y Estados Públicos Individuales. Un módulo
declarado (o documento) es la información correspondiente a uno de estos módulos para una
entidad dada en un periodo dado. Un módulo se define mediante una taxonomía y un módulo
declarado mediante un documento XBRL (o instancia de la taxonomía).
-
Un envío es el conjunto de módulos que una entidad (presentadora) declara a Banco de
España en un momento dado. Un envío puede contener información de varios módulos,
entidades y periodos.
-
Un proyecto es una agrupación lógica de módulos.
3
Productos a obtener
De cara a los usuarios de las entidades financieras, el sistema proporciona los siguientes
productos:
-
Servicio de envío oficial de estados en formato XBRL.
-
Servicio de prevalidación de estados en formato XBRL.
-
Información acerca del resultado de la validación de la información remitida. El sistema enviará
descripciones de errores de los documentos remitidos a las entidades. También remitirá esta
información cuando las entidades realicen una prevalidación.
-
Consultas sobre el estado del reporte de información. El sistema permitirá la consulta del
estado de los envíos. Cada entidad podrá visualizar la información de los envíos de las
entidades para las cuales tiene autorización.
-
Consulta y gestión de solicitudes de información cualitativa remitida por el Banco de España
para las entidades.
-
Servicio de firma (declaraciones en formato XBRL y documentos electrónicos).
-
Visualización de los estados financieros en formato amigable de presentación.
4
Participantes y funciones
Las funciones en el sistema de los usuarios de las entidades financieras responsables de la
extracción de información de sus propios sistemas y su envío al Banco de España, son:
Envío de la información requerida en formato XBRL a Banco de España y recepción de
errores.
Envío de documentación electrónica y recepción de errores.
Consulta del estado de los envíos y módulos declarados.
Consulta de las solicitudes de información cualitativa.
Consulta de la severidad de cuadres.
Consulta de estados pendientes de declarar por parte de la entidad.
Firma (declaraciones en formato XBRL y documentos electrónicos).
Previsualización de documentos XBRL en formato amigable.
5 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Prevalidación de documentos XBRL.
Descarga de manuales y del conversor de formato texto plano a XBRL.
5
Descripción general del sistema
Secuencia operativa de funcionamiento
Este sistema se apoya en una interfaz web. Por tanto, las operaciones definidas (consulta global
de estado de envíos, consulta global de documentos,…) no siguen una secuencia operativa
predeterminada, pudiéndose ejecutar en cualquier orden que respete el esquema de navegación
que se define en apartados posteriores.
En cualquier caso, al finalizar las operaciones, se debe cerrar la sesión, utilizando el botón que
aparece en la parte superior derecha de cualquier pantalla de la ventana principal de la aplicación.
6
Descripción detallada del sistema
6.1 Tabla de funciones básicas
Todas las funciones descritas en este apartado son activadas por la actuación por parte de un
usuario. Se trata de funcionalidad fundamentalmente interactiva que permitirá al usuario:
Realizar un envío oficial:
o Envío oficial de estados.
o Formulario electrónico para tasadoras y establecimientos de cambio.
o Formulario electrónico. Información complementaria de solvencia (RP 21C y RP 22C).
o Envío oficial de documentación.
Acceder a diferentes servicios auxiliares:
o Validar conjuntos de módulos, agrupados en envíos.
o Visualizar módulos.
o Firmar (módulos y documentación electrónica).
o Descargar los manuales de uso y los conversores de texto plano a XBRL.
Realizar la Gestión del reporte (estados):
o Consultar los envíos realizados.
o Consultar los módulos enviados.
o Consultar estados pendientes de envío.
o Consultar situación vigente de los módulos aceptados.
o Consultar las solicitudes de información cualitativa de forma agrupada o no.
Tratamiento
Tabla de funciones básicas del Envío oficial:
Funciones básicas
Periodicidad
Entradas
Productos
Perfil
Envío oficial de estados
Por petición del usuario
Fichero Zip con declaración
en formato XBRL
Declaraciones
reportadas a Banco
de España
EF Envío
Resultado de la
validación.
6 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Tabla de funciones básicas de los Servicios auxiliares:
Funciones básicas
Periodicidad
Entradas
Productos
Perfil
Validación de un conjunto de
módulos
Por petición del usuario
Fichero .Zip
Resultado de la
validación.
EF Serv.
Auxiliares
Visualización de un módulo
Por petición del usuario
Fichero .xbrl
Documento HTML de
presentación de datos
EF Serv.
Auxiliares
Firma
Por petición del usuario
Fichero .xbrl ,
documentación electrónica y
certificado personal
Documento firmado
EF Serv.
Auxiliares
Descarga de manuales y de
conversores
Por petición del usuario
Manuales de uso y
conversores de texto
plano a XBRL,
versiones Java y .Net
EF Serv.
Auxiliares
Tabla de funciones básicas de la Gestión del reporte:
Funciones básicas
Periodicidad
Entradas
Productos
Perfil
Consulta de Envíos
Por petición del usuario
Base de datos
Información sobre los
envíos realizados por
la EF
EF Consulta
Consulta de Módulos Enviados
Por petición del usuario
Base de datos
Información sobre los
módulos enviados por
la EF
EF Consulta
Consulta de Situación Vigente
de Módulos Declarados
Por petición del usuario
Base de datos
Información sobre los
estados declarados
filtrados por módulo
EF Consulta
Consulta de Estados
Pendientes
Por petición del usuario
Base de datos
Información de los
estados pendientes
de declarar por la EF
EF Consulta
Consultad de Severidad de
Cuadres
Por petición de usuario
Base de datos
Información sobre los
cuadres y su
severidad asociada
EF Consulta
Consulta Solicitud de
Información Cualitativa
Por petición del usuario
Base de datos
Información sobre las
solicitudes enviadas
por el Banco de
España, y las
solicitudes enviadas
por el EF
EF Consulta
Consulta Solicitud de
Información Cualitativa
Agrupadas por Conversación
Por petición del usuario
Base de datos
Información sobre las
solicitudes enviadas
por el Banco de
España, y las
solicitudes enviadas
por el EF agrupadas
por conversación
EF Consulta
7 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.2 Flujo de pantallas
El flujo de navegación entre pantallas se ajusta al siguiente esquema:
8 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.3 Formatos de entrada-salida
La interfaz de usuario común para el envío oficial, servicios auxiliares y gestión del reporte tiene el
siguiente aspecto:
Se trata de la pantalla inicial que se muestra al usuario una vez que entra en el sistema. Presenta
las opciones de entrada correspondientes a los principales bloques de funciones:
Envío oficial de estados.
Permite que la entidad (presentadora) declare a Banco de España el conjunto de módulos
correspondiente a un determinado periodo. Los documentos .xbrl se deben comprimir en un
fichero Zip, que será el que se envíe a Banco de España.
Servicios.
Permite que las entidades accedan a varias utilidades que Banco de España ofrece como
complemento al envío y consulta de reportes.
Gestión del Reporte.
La interfaz de usuario diseñada para esta función es la siguiente:
La Gestión del Reporte permite consultar los envíos realizados y los módulos declarados, así
como las declaraciones aceptadas y las pendientes, filtrando por proyecto. La consulta de Envíos,
por defecto se realiza sobre los envíos con fecha de recepción igual a la del mes en curso.
9 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
La Consulta de Módulos Enviados, de Módulos Aceptados y de Estados Pendientes, por defecto
se realiza sobre los módulos con fecha de declaración igual a la del mes anterior a la del mes en
curso. En las siguientes pantallas se pueden filtrar las consultas según otros criterios de fechas.
Elementos de datos:
Entidad.
o
Descripción: Entidad reconocida por el Banco de España para la presentación de
estados y para la consulta de información declarada.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Por defecto y de modo no modificable, aparecerá la entidad
asociada al certificado solicitado por la aplicación al iniciarse.
Entidad presentada.
o
Descripción: Entidades a las que la entidad validada en el sistema representa,
incluida ella misma. Todas las consultas dependerán del valor escogido, mostrando
en cada caso, los resultados en función de esa entidad.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Lista de entidades representadas por la entidad validada, incluida
ella misma. Por defecto aparecerá seleccionada la entidad validada en el sistema,
Funciones:
Consulta de envíos realizados por la entidad así como de envíos realizados en representación
de otra entidad.
Consulta de módulos enviados por la entidad, tanto propios como los de sus representadas.
Consulta de estados pendientes de realizar por la entidad, o por sus representadas.
Consulta de módulos aceptados en el sistema de la entidad o de sus representadas.
Consulta y respuesta de las solicitudes de información cualitativa remitidas por el Banco de
España, a propósito de los envíos realizados tanto de la entidad validada en el sistema como
de sus representadas.
6.4 Envío oficial de estados
Esta pantalla presenta un canal de comunicación entre las entidades financieras y Banco de
España destinado a enviar las declaraciones de módulos de modo oficial. Se requiere que los
módulos (documentos .xbrl) hayan sido comprimidos en un solo fichero .Zip, que será el único
fichero admitido por la pantalla para ser enviado finalmente.
El nombre del fichero .Zip será libre pero en ningún caso deberá estar formado por espacios en
blanco ni tampoco por el carácter de guion alto “-“.
En el caso de que Banco de España requiera la firma de los módulos, cada uno de ellos deberá
firmarse con el certificado de la FNMT admitido a tal efecto. Se utilizará la modalidad de “firma
adjunta”, resultando un archivo con extensión .p7s por cada uno de los archivos .xbrl firmados.
Los ficheros .p7s resultantes se deberán comprimir en un archivo .Zip con las características
anteriormente explicadas.
Como respuesta al envío oficial realizado se recibirán dos mensajes de correo en la entidad
financiera:
Acuse de recibo del envío.
Resultado de la validación del envío.
10 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
La interfaz de usuario para realizar el envío oficial es la siguiente:
Elementos de datos:
Selección del fichero.
o
Descripción: Ruta completa del fichero .Zip que será enviado.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Archivo con extensión .Zip.
Funciones:
Examinar. Visualización de una pantalla de exploración del sistema de archivos del usuario,
como ayuda gráfica a la localización del archivo .Zip.
Enviar. Realiza el envío oficial.
6.5 Envío Oficial de Documentación
Esta serie de pantallas guiadas presenta un canal de comunicación entre las entidades financieras
y Banco de España destinado a enviar información documental de modo oficial. Se requiere que el
documento (pdf o word) haya sido comprimido en un solo fichero zip, que será el único fichero
admitido por la pantalla para ser enviado finalmente. Cada fichero zip contendrá un único
documento.
En el caso de que Banco de España requiera la firma de los documentos, cada uno de ellos
deberá firmarse con el certificado de la FNMT admitido a tal efecto. Se utilizará la modalidad de
“firma adjunta”, resultando un archivo con extensión .p7s. El fichero .p7s resultante se deberá
comprimir en un archivo .zip con las características anteriormente explicadas.
Como respuesta al envío oficial realizado se recibirán dos mensajes de correo en la entidad
financiera:
Acuse de recibo del envío.
Resultado de la validación del envío.
La interfaz de usuario para realizar el envío oficial de información documental se compone de una
serie de pantallas:
11 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Elementos de datos:
Selección de la entidad.
o
Descripción: Denominación de la entidad presentada.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Denominación de una entidad financiera.
Selección del periodo.
o
Descripción: Año y mes de declaración del documento.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Una fecha en formato AAAA/MM.
Funciones:
Siguiente. Navega a la pantalla siguiente.
Pantalla de Selección de Categoría.
Elementos de datos:
12 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Información de Envío. Cabecera.
o
Descripción: Información seleccionada en la pantalla anterior.
o
E/S: Salida.
Selección de categoría.
o
Descripción: Clasificación de la información enviada, respecto a quién es el sujeto de
la información.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Categoría 1: información individual sobre la propia entidad
o
Categoría 2: información consolidada sobre la propia entidad
o
Categoría 3: información individual sobre filiales extranjeras
o
Categoría 4: información consolidada sobre filiales extranjeras
o
…
Funciones:
Siguiente. Navega a la pantalla siguiente.
Anterior. Navega a la pantalla anterior.
Pantalla de Selección de Filiales extranjeras.
Sólo se accederá a esta pantalla cuando la categoría seleccionada en la pantalla anterior sea
Entidad Financiera Extranjera Filial individual o consolidada.
13 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Elementos de datos:
Información de Envío. Cabecera.
o
Descripción: Información seleccionada en las pantallas anteriores.
o
E/S: Salida.
Selección del código IFyCIR.
o
Descripción: Código de la filial extranjera sobre la que se remite información, sólo
aplica para las categorías 3 y 4.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Códigos de NO RESIDENTES.
Funciones:
Siguiente. Navega a la pantalla siguiente.
Anterior. Navega a la pantalla anterior.
Pantalla de Selección del Tipo de Documento.
14 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Elementos de datos:
Información de Envío. Cabecera.
o
Descripción: Información seleccionada en las pantallas anteriores.
o
E/S: Salida.
Selección del Tipo de Documento.
o
Descripción: Tipo de documento que se va a enviar.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: tipos de documentos definidos en la instrucción técnica 2008.02.
Funciones:
Siguiente. Navega a la pantalla siguiente.
Anterior. Navega a la pantalla anterior.
Pantalla de Selección de subtipo
En esta pantalla, la entidad deberá seleccionar el subtipo correspondiente a la información que se
va a enviar. Existen tres posibilidades:
-
Sin subtipo: corresponde a la documentación definida por el tipo del documento
seleccionado en las pantallas anteriores.
-
Nuevo subtipo: la entidad podrá dar de alta un nuevo subtipo cuando se desee enviar por
primera vez información no tipificada a priori por Banco de España. Por ejemplo, un anexo
con aclaraciones al informe de gestión. Cuando se da de alta un nuevo subtipo, se deberá
teclear una descripción del mismo.
-
Selección de un subtipo ya dado de alta: la entidad deberá seleccionar los subtipos dados
de alta cuando realice alguna corrección de un documento de tal subtipo enviado
previamente, o envíe un nuevo documento correspondiente a un nuevo periodo.
15 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Pantalla de Selección del Fichero ZIP.
Esta pantalla mostrará un resumen de la identificación del documento e indicará si el documento
que se va a enviar es una primera versión o corrige un documento enviado previamente, y da la
oportunidad de revisar los datos introducidos.
Finalmente, permitirá que la entidad adjunte el documento ZIP para su envío.
Elementos de datos:
Selección del fichero.
o
Descripción: Ruta completa del fichero .zip que será enviado.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Archivo con extensión .zip
Funciones:
Examinar. Visualización de una pantalla de exploración del sistema de archivos del usuario,
como ayuda gráfica a la localización del archivo .zip.
Enviar. Realiza el envío oficial del documento.
Anterior. Navega a la pantalla anterior.
6.6 Servicios
6.6.1
Prevalidación de envíos
En esta pantalla se ofrece la posibilidad de simular un envío oficial a fin de que Banco de España
valide la información y responda, mediante correo electrónico, a las entidades, con una lista de
errores sin que dicha información quede registrada oficialmente.
Se requiere que los módulos (documentos .xbrl) hayan sido comprimidos en un solo fichero .Zip,
que será el único fichero admitido por la pantalla para ser enviado finalmente.
El nombre del fichero .Zip será libre pero en ningún caso deberá estar formado por espacios en
blanco ni tampoco por el carácter de guión alto “-“.
16 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Como respuesta a la prevalidación realizada, se recibirán dos mensajes de correo en la entidad
financiera:
Acuse de recibo del envío.
Resultado de la prevalidación del envío.
La interfaz de usuario para realizar la prevalidación es la siguiente:
Elementos de datos:
Selección del fichero.
o
Descripción: Ruta completa del fichero .Zip que será enviado para realizar la
prevalidación.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Archivo con extensión .Zip.
Funciones:
Examinar. Visualización de una pantalla de exploración del sistema de archivos del usuario,
como ayuda gráfica a la localización del archivo .Zip.
Prevalidar. Realiza el envío del archivo .Zip para que Banco de España lo valide.
6.6.2
Previsualización de módulos
En esta pantalla se ofrece la posibilidad de dar un formato de presentación “amigable” a los
distintos estados reportados en un documento cuyo contenido esté en formato XBRL, de forma
que toda la información contenida en el mismo sea perfectamente legible por cualquier usuario.
Se presenta el Editor de instancias XBRL incrustado en el marco de la web, desde donde
pulsando el botón “Abrir”, se podrá seleccionar un documento .xbrl, para ser visualizado.
17 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Funciones habilitadas del Editor de instancias:
Abrir: Permite seleccionar un documento .xbrl para ser visualizado.
Imprimir: Permite la impresión del documento xbrl cargado en el visor.
18 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Identificación: Muestra una ventana con los datos de la instancia cargada, como son
Entidad presentada, entidad presentadora, tipo de declaración, tipo de envío, tipo de
agrupación, año de declaración y mes de declaración.
6.6.3
Firma de módulos
Esta pantalla ofrece la posibilidad de firmar digitalmente un documento. Los envíos oficiales
realizados a Banco de España podrán requerir firma.
La interfaz de usuario para firmar un documento es la siguiente:
19 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Elementos de datos:
Selección del fichero.
o
Descripción: Ruta completa del fichero que se desea firmar.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Archivo XBRL.
Selección del certificado.
o
Descripción: Certificado digital válido para la firma de módulos XBRL.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Certificados digitales instalados en el equipo del usuario cuyo
emisor sea la FNMT.
Funciones:
Examinar. Visualización de una pantalla de exploración del sistema de archivos del usuario,
como ayuda gráfica a la localización del archivo XBRL.
Firmar. Firma el documento con el certificado seleccionado generando un nuevo archivo de
extensión .p7s, contenedor de la información de firma y del módulo XBRL o documentación
electrónica (modalidad de “firma adjunta”).
Si el proceso finaliza sin errores, se mostrará la siguiente ventana emergente en el navegador,
indicando que se ha generado el fichero firmado, con extensión .p7s, en el mismo directorio que el
fichero .xbrl seleccionado.
20 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
En el caso de que produzca algún error en el proceso de firma, el error se visualizará en una
ventana emergente con un mensaje asociado al error producido. Por ejemplo:
La siguiente pantalla presentada será la del Envío Oficial.
6.7 Servicio de Descarga de manuales y del conversor XBRL
Esta pantalla ofrece la posibilidad de descargar el presente manual de usuario del Envío oficial,
Servicios auxiliares y Gestión del reporte para las entidades financieras, así como las versiones
Java y .Net del conversor de ficheros de texto plano a módulos XBRL, para estados públicos y
estados de Solvencia.
La interfaz de usuario para realizar las descargas es la siguiente:
Funciones:
Descargar Manual de usuario. Apertura o descarga del presente manual de usuario
(archivo MS Word) del Envío oficial, Servicios auxiliares y Gestión del reporte para las
entidades financieras.
Descargar Conversor XBRL (Versión JAVA). Descarga o apertura del fichero .Zip
conteniendo los archivos correspondientes a la versión Java del conversor y su
correspondiente manual de usuario.
Descargar Conversor XBRL (Versión .NET). Descarga o apertura del fichero .Zip
conteniendo los archivos correspondientes a la versión .Net del conversor y su
correspondiente manual de usuario.
Volver. Retorno a la pantalla principal de Servicios.
21 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.8 Gestión del reporte
Dentro de este apartado se incluyen todas las funcionalidades que permiten a las entidades de
crédito hacer un seguimiento de la información remitida a Banco de España, así como responder a
los requerimientos de este en referencia a datos complementarios de las declaraciones.
6.9 Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados
Esta función es una interfaz interactiva que permite a los usuarios autorizados consultar y visualizar
los estados declarados incluidos en un módulo que ha sido aceptado.
Una entidad presentadora, podrá consultar tanto sus datos como la información correspondiente
de sus presentadas, previa elección en la página principal de “Gestión del Reporte” de la entidad
correspondiente.
La Interfaz de usuario para realizar la consulta de situación vigente de módulos aceptados es la
siguiente:
22 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Elementos de datos:
Información. Entidad presentadora/presentada.
o
Descripción: Entidad reconocida por el Banco de España para la presentación de
estados.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Código y denominación de la entidad presentadora de la
información.
Criterios De Búsqueda. Módulo.
o
Descripción: Módulos asociados a la entidad escogida en la página inicial de
“Gestión del reporte”.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles (ejemplo): “ESTADOS PÚBLICOS INDIVIDUALES”, “ESTADOS
PÚBLICOS CONSOLIDADOS”, “SOLVENCIA I”, “SOLVENCIA II”,…
Criterios De Búsqueda. Período Declaración.
o
Descripción: Fecha de declaración del módulo aceptado.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Fecha en formato MM/AAAA.
Criterios De Búsqueda. Situación del módulo aceptado.
o
Descripción: Situación del módulo.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: “Validado final”, “Validado con avisos”, “Pendiente de revisión”, o
“Pendiente de correcciones”.
Criterios De Búsqueda. Paralelo.
o
Descripción: Indicador de si el módulo se corresponde con una declaración paralela.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: “SÍ”, en caso de que sea una declaración paralela, o “NO” en caso
de que no sea una declaración paralela.
Lista de módulos. Código.
o
Descripción: Indicador de grupo y código de la entidad declarante.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Indicador de grupo (0 – Grupo consolidado, 1 – Subgrupo
consolidado, 2 – Entidad individual, 3 - Entidad individual con entidades
instrumentales) y código de una entidad financiera.
Lista de módulos. Entidad
o
Descripción: Denominación de la entidad declarante.
23 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Denominación de una entidad financiera.
Lista de módulos: Módulos
o
Descripción: Denominación del módulo
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: (ejemplo): “ESTADOS PÚBLICOS INDIVIDUALES”, “ESTADOS
PÚBLICOS CONSOLIDADOS”, “SOLVENCIA I”, “SOLVENCIA II”,…
Lista de módulos: Estados.
o
Descripción: Códigos de los estados declarado en el módulo aceptado.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles (ejemplo): “2300”, “4310”,…
Lista de módulos. Situación.
o
Descripción: Situación del formulario declarado.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: “Validado final”, “Validado con avisos”, “Pendiente de revisión”, o
“Pendiente de correcciones”.
Funciones:
Página adelante (>). Avance de una página en la lista de estados.
Página atrás (<). Retroceso de una página en la lista de estados.
Última página (>>). Avance directo hasta la última página de la lista de estados.
Ver Errores. Visualización de los errores que se hayan podido producido en el tratamiento del
estado. Sólo se presenta aquellos errores de validación detectados a nivel de estado. Para
consultar los errores de validación a nivel de envío y de módulo declarado es necesario lanzar
dichas consultas desde las correspondientes pantallas de consulta de envíos y de detalle de
módulo.
Volver. Retorno a la pantalla de Consulta de Módulos Declarados.
6.10 Consulta de Módulos Enviados
Esta función es una interfaz interactiva que permite a la entidad financiera consultar los módulos
declarados en un envío seleccionado en la interfaz de Consulta de Envíos (Entrada por Consulta
de Envíos) o según el filtro de búsqueda seleccionado en la pantalla de gestión del reporte
(Entrada directa).
La interfaz de usuario para realizar la consulta de módulos declarados, cuando se accede a ella
desde la consulta de envíos, es la que se muestra en la siguiente imagen. En este caso se
muestra información relativa al envío que se ha seleccionado dentro de “Información Envío”.
24 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
La interfaz de usuario para realizar la consulta de módulos declarados, cuando se accede a ella
directamente desde la pantalla de gestión del reporte (entrada directa), es la que se muestra en
la siguiente imagen, donde aparece la entidad que se ha seleccionada previamente en la página
de “Gestión del reporte”, que actuará como primer filtro en la consulta, mostrando sólo los
módulos que correspondan a dicha entidad, además de los seleccionados por la entidad en la
propia página.
25 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Información: Entidad
o
Descripción: Entidad seleccionada en la página del “Gestión del Reporte”.
o
E/S: Entrada (filtro que proviene de la página inicial de la Gestión del Reporte).
o
Valores posibles: Código y denominación de la entidad escogida
Información de Envío. Identificador del Envío (Sólo en entrada desde Consulta de Envíos).
o
Descripción: Código identificador del envío seleccionada en la página de Consulta de
Envíos.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Código del envío.
Información de Envío. Situación Envío (Sólo en entrada desde Consulta de Envíos).
o
Descripción: Estado del envío.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: “Aceptado”,
Información de Envío. Fecha Recepción (Sólo en entrada desde Consulta de Envíos).
o
Descripción: Fecha y hora de recepción del envío.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Una fecha y una hora en formato DD/MM/AAAA HH:MM: SS.
Información de Envío. Fichero Adjunto (Sólo en entrada desde Consulta de Envíos).
o
Descripción: Nombre del fichero que se adjunta en el envío.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Texto con el nombre del fichero.
Criterio de Búsqueda: Proyecto (Sólo en entrada directa).
o
Descripción: Subconjunto predefinido de estados establecido en la aplicación
asociados a la entidad seleccionada en la página inicial “Gestión del Reporte”.
o
E/S: Entrada
o
Valores posibles (ejemplo): “E.P. INDIVIDUALES” (estados públicos individuales),
“E.P. CONSOLIDADOS” (estados públicos consolidados), “SOLVENCIA” (estados de
Solvencia), “Todos” (estados públicos y de Solvencia), …
Criterio de Búsqueda. Período de Declaración (Sólo en entrada directa).
o
Descripción: Fecha de declaración del módulo, para el filtro de búsqueda de
módulos.
o
E/S: Entrada (filtro para nueva búsqueda de módulos) y Salida (filtro por defecto, que
presenta el mes anterior al actual).
o
Valores posibles: Una fecha válida en formato MM/AAAA.
26 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Criterio de Búsqueda. Paralelo.
o
Descripción: Indicador de declaración paralela o legal
o
E/S: Entrada
o
Valores posibles: “S”, declaración paralela, y “N” declaración legal.
Criterio de Búsqueda. Situación.
o
Descripción: Situación del módulo para el filtro de búsqueda de documentos.
o
E/S: Entrada (filtro para nueva búsqueda de documentos).
o
Valores posibles: “Aceptado”, “Pendientes de Verificación”, “Rechazado con errores
graves” o “Rechazada con errores restrictivos”.
Criterio de Búsqueda. A partir de Fecha de Recepción (Sólo en entrada directa).
o
Descripción: Fecha
indicada.
o
E/S: Entrada (filtro para nueva búsqueda de módulos) y Salida (filtro por defecto, que
presenta el primer día del mes actual.
o
Valores posibles: Una fecha válida en formato DD/MM/AAAA.
que indica que la búsqueda se realiza a partir de la fecha
Criterio de Búsqueda. Entidad.
o
Descripción: Entidad incluida en el envío seleccionado.
o
E/S: Entrada y Salida.
o
Valores posibles: Lista de las entidades incluidas en el envío. Incluye además el valor
“Todas”, para realizar consultas aplicables a todas las entidades declarantes.
Lista de módulos. Identificación.
o
Descripción: Código de identificación del módulo.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Identificador del módulo.
Lista de módulos. Código.
o
Descripción: Indicador de grupo y código de la entidad declarante.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Indicador de grupo (0 – Grupo consolidado, 1 – Subgrupo
consolidado, 2 – Entidad individual, 3 - Entidad individual con entidades
instrumentales) y código de una entidad financiera.
Lista de módulos. Entidad Presentada.
o
Descripción: Denominación de la entidad declarante.
o
E/S: Salida.
27 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
o
Valores posibles: Denominación de una entidad financiera.
Lista de módulos. Período de declaración. (Sólo en entrada directa).
o
Descripción: Mes de declaración del módulo.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Una fecha en formato MM/AAAA.
Lista de módulos. Fecha de Recepción.
o
Descripción: Fecha de recepción del módulo.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Una fecha en formato DD/MM/AAAA HH:MM:SS
Lista de módulos. Módulo.
o
Descripción: Denominación del tipo de módulo declarado.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles (ejemplo): “ESTADOS PUBLICOS INDIVIDUALES”, “ESTADOS
PUBLICOS CONSOLIDADOS”, “SOLVENCIA I”, “SOLVENCIA II”,…
Lista de módulos. Situación.
o
Descripción: Situación del módulo declarado.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: “Aceptado”, “Pendientes de Verificación”, “Rechazado con errores
graves” o “Rechazada con errores restrictivos”.
Funciones:
Buscar. Nueva búsqueda según los valores presentes en los filtros de la sección “Criterios de
Búsqueda”.
Página adelante (>). Avance de una página en la lista de módulos.
Página atrás (<). Retroceso de una página en la lista de módulos.
Última página (>>). Avance directo hasta la última página de la lista de módulos.
Ver Errores. Visualización de los errores que se hayan podido producido en el tratamiento del
módulo. Sólo se presenta aquellos errores de validación detectados a nivel del módulo
declarado (archivo con extensión XBRL). Para consultar los errores de validación a nivel de
envío es necesario lanzar dichas consultas desde las correspondientes pantallas de consulta
de envíos.
Volver. Retorno a la pantalla de Consulta de Envíos (en caso de entrada por la pantalla de
Consulta de Envíos) o a la pantalla de inicio (en caso de entrada directa).
28 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.11 Consulta de Envíos
Esta función es una interfaz interactiva que permite a la entidad financiera consultar los envíos
realizados por la propia entidad así como los envíos realizados por su entidad presentadora
conteniendo declaraciones de la entidad.
La interfaz de usuario para realizar la consulta de envíos es la siguiente:
Elementos de datos:
Criterios de búsqueda. Estado Envío.
o
Descripción: Estado del envío para el filtro de búsqueda de envíos.
o
E/S: Entrada (filtro para nueva búsqueda de envíos).
o
Valores posibles: “Todos”, “Aceptados”, “Recibidos”, o “Rechazados”.
Fecha de Recepción
o
Descripción: Fecha de recepción del envío para el filtro de búsqueda de envíos.
o
E/S: Entrada (filtro para nueva búsqueda de envíos) y Salida (filtro por defecto, que
presenta el día 1 del mes en curso).
o
Valores posibles: Una fecha válida en formato DD/MM/AAAA.
Criterios de búsqueda. A partir de la Fecha de Recepción.
o
Descripción: Marca que indica si la búsqueda de envíos se realiza a partir de la fecha
introducida en el campo “Fecha de Recepción” (incluyendo envíos recibidos
posteriormente), o si se restringe únicamente a dicha fecha.
o
E/S: Entrada (filtro para nueva búsqueda de envíos) y Salida (filtro por defecto, que
presenta la marca como activa: por defecto se presentan los envíos realizados en el
mes en curso).
o
Valores posibles: Marca activa o no activa.
Lista de envíos. Envío.
29 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
o
Descripción: código de envío
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Código de una entidad financiera.
Lista de envíos. Fichero Adjunto.
o
Descripción: Nombre del fichero que se adjunta en el envío.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Texto con el nombre del fichero.
Lista de envíos. Fecha de recepción.
o
Descripción: Fecha, hora minuto y segundo de recepción del envío.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Una fecha y una hora en formato DD/MM/AAAA HH:MM: SS.
Lista de envíos. Situación Envío.
o
Descripción: Estado del envío.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: ““Aceptados”, “Recibidos”, o “Rechazados”.
Funciones:
Buscar. Nueva búsqueda según los valores presentes en los filtros del área “Criterios de
Búsqueda”.
Página adelante (>). Avance de una página en la lista de envíos.
Página atrás (<). Retroceso de una página en la lista de envíos.
Primera página (<<). Retroceso directo hasta la primera página de la lista de envíos.
Ver Módulos Enviados. Visualización de datos de los módulos contenidos en el envío
seleccionado de la lista de envíos.
Ver Errores. Visualización de los errores que se hayan producido en el tratamiento del envío.
Sólo se presenta aquellos errores de validación detectados a nivel del envío (archivo con
extensión .Zip recibido). Para consultar los errores de validación a nivel de módulo declarados
es necesario lanzar dichas consultas desde las correspondientes pantallas de detalle de
módulo aceptados.
Volver. Retorno a la pantalla principal de Gestión del reporte.
30 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.12 Consulta de Errores del Envío, Errores de Módulos Enviados en un Envío, Errores
de Módulos Enviados, Errores vigentes.
La invocación de esta función se hará por usuarios autorizados desde las interfaces 6.7.3
Consulta de envíos, 6.7.2 Consulta de Módulos Enviados y 6.7.1 Consulta de Situación Vigente de
Módulos Aceptados.
Esta función es una interfaz interactiva que permite a las entidades consultar los errores
producidos durante el envío del reporte de la información a Bando de España, los errores
detectados en los módulos que han sido aceptados, y los errores de los estados de los módulos
enviados y aceptados por el Banco de España.
La interfaz de usuario para realizar la Consulta de Errores de un Envío, es la siguiente. En esta
página solo aparecerán errores relativos al envío realizado por el Banco de España.
La interfaz de usuario para realizar la Consulta de Errores de Módulos Aceptados, a través
de la Consulta de Envíos, al seleccionar uno de los envíos que está en situación distinta de de
“Rechazado” y pulsar el botón “Ver Módulos Enviados”, es la siguiente:
31 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
La interfaz de usuario para realizar la Consulta de Errores de Módulos Aceptados, entrando
directamente desde la Gestión del Reporte es la siguiente:
La interfaz de usuario para realizar la Consulta de Errores Vigentes de los Estados de
Módulos Aceptados, desde la Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados es la
siguiente:
Elementos de datos:
Información de Envío  Solo desde la Consulta de Envíos, y desde está misma consulta
realizando la acción de Ver Módulos de un envío aceptado.
o
o
Identificador Envío.

Descripción: Código identificador del envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: Código de identificación del envío.
Situación Envío.
32 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
o
o

Descripción: Situación del envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: “Envío Rechazado” (sólo accediendo desde la Consulta de
envíos), “Aceptado”(accediendo desde la consulta de envíos a la consulta de
módulos contenidos en el envío)
Fecha de Recepción.

Descripción: Fecha y hora de recepción del envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: Fecha y hora en formato DD/MM/AAAA HH:MM: SS.
Fichero Adjunto.

Descripción: Nombre del fichero que se adjunta en el envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: Texto con el nombre del fichero.
Información Módulo  sólo desde la Consulta de Módulos Enviados, entrando directamente
desde la opción de Gestión del Reporte o a través de la Consulta de
Envíos mediante la selección de un envío que tengo situación distinta
a la “Rechazada”.
o
o
o
o
Identificador Módulo.

Descripción: Código identificador del modulo.

E/S: Salida.

Valores posibles: Código de identificación del módulo.
Período de Declaración.

Descripción: Fecha de la declaración a la que pertenece el módulo.

E/S: Salida.

Valores posibles: Fecha en formato MM/AAAA
Paralelo.

Descripción: Indicador de declaración (paralela o legal).

E/S: Entrada.

Valores posibles: “S”, declaración paralela, y “N” declaración legal.
Situación.
33 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
o

Descripción: Situación del módulo.

E/S: Entrada.

Valores posibles: Descripción de la situación del módulo.
Módulo.

Descripción: Nombre del módulo consultado.

E/S: Entrada.

Valores posibles: Descripción del módulo Ej.: Solvencia I, Solvencia II,
ind_umem, etc., …
Información  Sólo desde la Consulta de Módulos Enviados realizada desde la Gestión del
Reporte, y desde la Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados.
o Entidad.

Descripción: Código y denominación de la entidad seleccionada en la página
de la Gestión del Reporte para realizar la consulta.

E/S: Entrada

Valores posibles: Código y denominación de la entidad
Información Estado  Sólo desde la Consulta de Módulos Enviados realizada desde la
Gestión del Reporte, y desde la Consulta de Situación Vigente de Módulos
Aceptados.
o Módulo.

Descripción: Denominación del módulo.

E/S: Salida.

Valores posibles: Denominación del módulo.
o Paralelo.

Descripción: Indicador de declaración (paralela o legal).

E/S: Entrada.

Valores posibles: “S”, declaración paralela, y “N” declaración legal.
o Período de Declaración.

Descripción: Fecha de la declaración a la que pertenece el módulo.

E/S: Salida.

Valores posibles: Fecha en formato MM/AAAA
o Estado.
34 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS

Descripción: Código del estado consultado

E/S: Salida.

Valores posibles: Código del estado consultado.
o Situación del Estado.

Descripción: Descripción de la situación del estado consultado

E/S: Salida.

Valores posibles: Descripción de la situación del estado consultado
Lista de Errores: Código de error.
o
Descripción: Código de error asignado.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Código de error asignado
Lista de Errores. Descripción del error.
o
Descripción: Descripción del error asociado al envío, módulo o estado consultado.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Descripción del error asociado al envío módulo o estado
consultado.
Lista de Errores. Severidad del error.
o
Descripción: Descripción de la severidad del error
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: (ejemplo) ERROR GRAVE, etc.
Funciones:
Página adelante (>). Avance de una página en la lista de errores.
Página atrás (<). Retroceso de una página en la lista de errores.
Última página (>>). Avance directo hasta la última página de la lista de errores.
Detalle. Muestra el detalle del error del envío, módulo o estado consultado.
Volver. Retorno a la pantalla de Consulta de Envíos, de Consulta de Módulos Enviados o de
Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados, en función de que el error esté
asociado a un envío, a un módulo o a un estado.
35 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.12.1
Detalle del error
La invocación de esta función se hará por usuarios autorizados desde las interfaces 6.8 Consulta
de envíos, 6.9 Consulta de Módulos Enviados y 1.10 Consulta de Situación Vigente de Módulos
Aceptados, una vez que se ha navegado hasta cualquiera de las página de Consulta de error del
apartado 6.11 Consulta de Errores del Envío, Errores de Módulos Enviados en un Envío, Errores
de Módulos Enviados, Errores vigentes.
Esta función es una interfaz interactiva que permite a las entidades consultar el detalle de los
errores producidos durante el envío del reporte de la información a Bando de España, los errores
detectados en los módulos que han sido aceptados, y los errores de los estados de los módulos
enviados y aceptados por el Banco de España.
La interfaz de usuario para realizar la Consulta del Detalle de Error de un Envío, es
siguiente:
la
La interfaz de usuario para realizar la Consulta del Detalle del Error de Módulos Aceptados,
a través de la Consulta de Envíos, al seleccionar uno de los envíos que está en situación
distinta de de “Rechazado” y pulsar el botón “Ver Módulos Enviados”, es la siguiente:
36 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
En el supuesto de que el error haga referencia a un cuadre del módulo, se mostrará el botón “Ver
Documentación”, desde el cual se podrá visualizar una página con información relativa al cuadre
origen del error:
37 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
La interfaz de usuario para realizar la Consulta del Detalle del Error de Módulos Aceptados,
entrando directamente desde la Gestión del Reporte es la siguiente:
En el supuesto de que el error haga referencia a un cuadre del módulo, se mostrará el botón “Ver
Documentación”, desde el cual se podrá visualizar una página con información relativa al cuadre
origen del error.
38 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
La interfaz de usuario para realizar la Consulta del Detalle del Error Vigentes de los Estados
de Módulos Aceptados, desde la Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados es la
siguiente:
En el supuesto de que el error haga referencia a un cuadre del módulo, se mostrará el botón “Ver
Documentación”, desde el cual se podrá visualizar una página con información relativa al cuadre
origen del error.
39 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Elementos de datos:
Información de Envío  Solo desde la Consulta de Envíos, y desde está misma consulta
realizando la acción de Ver Módulos de un envío aceptado.
o
o
o
o
Identificador Envío.

Descripción: Código identificador del envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: Código de identificación del envío.
Situación Envío.

Descripción: Situación del envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: “Envío Rechazado” (sólo accediendo desde la Consulta de
envíos), “Aceptado” (accediendo desde la consulta de envíos a la consulta
de módulos contenidos en el envío).
Fecha de Recepción.

Descripción: Fecha y hora de recepción del envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: Fecha y hora en formato DD/MM/AAAA HH:MM: SS.
Fichero Adjunto.

Descripción: Nombre del fichero que se adjunta en el envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: Texto con el nombre del fichero.
Información Módulo  sólo desde la Consulta de Módulos Enviados, entrando directamente
desde la opción de Gestión del Reporte o a través de la Consulta de
Envíos mediante la selección de un envío que tengo situación distinta
a la “Rechazada”.
o
o
Identificador Módulo.

Descripción: Código identificador del modulo.

E/S: Salida.

Valores posibles: Código de identificación del módulo.
Período de Declaración.
40 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
o
o
o

Descripción: Fecha de la declaración a la que pertenece el módulo.

E/S: Salida.

Valores posibles: Fecha en formato MM/AAAA
Paralelo.

Descripción: Indicador de declaración (paralela o legal).

E/S: Entrada

Valores posibles: “S”, declaración paralela, y “N” declaración legal.
Situación.

Descripción: Situación del módulo.

E/S: Entrada.

Valores posibles: Descripción de la situación del módulo.
Módulo.

Descripción: Nombre del módulo consultado.

E/S: Entrada

Valores posibles: Descripción del módulo Ej.: Solvencia I, Solvencia II,
ind_umem, etc.
Información  Sólo desde la Consulta de Módulos Enviados realizada desde la Gestión del
Reporte, y desde la Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados.
o Entidad.

Descripción: Código y denominación de la entidad seleccionada en la página
de la Gestión del Reporte para realizar la consulta.

E/S: Entrada.

Valores posibles: Código y denominación de la entidad.
Información Estado  Sólo desde la Consulta de Módulos Enviados realizada desde la
Gestión del Reporte, y desde la Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados.
o Módulo

Descripción: Denominación del módulo.

E/S: Salida.

Valores posibles: Denominación del módulo.
o Paralelo.
41 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS

Descripción: Indicador de declaración (paralela o legal).

E/S: Entrada.

Valores posibles: “S”, declaración paralela, y “N” declaración legal.
o Período de Declaración.

Descripción: Fecha de la declaración a la que pertenece el módulo.

E/S: Salida.

Valores posibles: Fecha en formato MM/AAAA.
o Estado.

Descripción: Código del estado consultado.

E/S: Salida.

Valores posibles: Código del estado consultado.
o Situación del Estado.

Descripción: Descripción de la situación del estado consultado.

E/S: Salida.

Valores posibles: Descripción de la situación del estado consultado.
Detalle del Error: Código de Cuadre.
o
Descripción: Código de cuadre asignado según codificación interna.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Código asignado al cuadre.
Detalle del Error: Código de Error.
o
Descripción: Código de error asignado según codificación interna.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Código asignado al error.
Detalle del Error: Severidad Error.
o
Descripción: Descripción de la severidad o importancia del error dentro del sistema.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Descripción de la severidad del error EJ. Error No Restrictivo, Error
Grave, Error Condicionante, …
Detalle del Error: Descripción del Error
42 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
o
Descripción: Descripción corta del cuadre.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Descripción corta del cuadre.
Detalle del Error: Descripción del Error
o
Descripción: Descripción corta del error.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Descripción corta del error.
Detalle del Error: Detalle del error.
o
Descripción: Descripción larga del error.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Descripción larga del error.
Funciones:
Volver. Retorno a la pantalla de Consulta de Error de un Envío, de Consulta de Error de un
Módulo Enviado o de Consulta de Error de Situación Vigente de Módulos Aceptados.
Ver Documentación: (sólo si el error tiene su origen en el no cumplimiento de un
cuadre): Muestra un pagina HTML con información del cuadre causante del error.
43 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.13 Gestión de Solicitudes de Información Cualitativa
Esta pantalla presenta información de las solicitudes de información cualitativa enviadas por el
Banco de España a las entidades y que están o bien pendientes de ser leídas o bien pendientes
de ser contestadas por parte de la entidad financiera.
La interfaz de usuario para realizar la consulta de Solicitudes de Información Cualitativa es la
siguiente:
Elementos de datos:
Pendientes de contestación.
o
Descripción: Número de solicitudes de Información cualitativa leídas por la entidad
financiera y que aún no han sido contestadas.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Número de peticiones sin leer.
No leídas.
o
Descripción: Número de solicitudes de información cualitativa no leídas por la entidad
financiera.
o
E/S: Entrada
o
Valores posibles: Número de peticiones sin leer.
Funciones:
Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa. Se accede a la consulta de
solicitudes de información cualitativa enviadas por el Banco de España, en su modalidad de
correos, donde ser podrá leer y contestar dichas solicitudes.
Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa Agrupadas por Conversaciones.
Se accede a la consulta de solicitudes de información cualitativa agrupadas por
conversaciones, pudiéndose consultar todo el intercambio de solicitudes enviadas y recibidas
bajo una misma conversación, entendiéndose como una conversación al intercambio de
solicitudes entre la entidad financiera el Banco de España respecto a un asunto hasta su total
aclaración.
Volver. Retorno a la pantalla de Gestión del reporte.
44 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.13.1
Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa - Correos
La invocación de esta función se hará por usuarios desde la pantalla de Consulta de Solicitudes
de Información Cualitativa.
Esta pantalla presenta las solicitudes recibidas por la entidad financiera, tanto las suyas como las
de sus representadas por parte del Banco de España, pendientes por parte de la entidad de
realizar alguna acción sobre ellas. Estas acciones pueden ser la lectura de dichas solicitudes o la
contestación de las mismas. También presenta la situación en la que se encuentran las solicitudes
enviadas o contestadas por la entidad financiera al Banco de España.
La interfaz de usuario para realizar la consulta de Solicitud de Información Cualitativa para correos
es la siguiente:
Elementos de datos:
o Información. Entidad.
o Descripción: Código y denominación de la entidad seleccionada en la página de la
Gestión del Reporte para realizar la consulta.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Código y denominación de la entidad.
45 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Información. Descripción.
o
Descripción: Descripción del cuadre.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Descripción del cuadre.
Criterios de Búsqueda. Módulo.
o
Descripción: Módulo asociados a la entidad seleccionada en la página principal de
Gestión del Reporte.
o
E/S: Entrada
o
Valores posibles: Módulos asociados a la entidad seleccionada en la página de
Gestión de Reporte como pueden ser Solvencia I, Solvencia II, ind_umem, etc.,
además de la opción “Todos”.
Criterios de Búsqueda. No Leídas.
o
Descripción: Información de las solicitudes no leídas por la entidad financiera. Este
número se actualiza cada vez que la entidad lee una de las solicitudes recibidas que
esté en situación NO LEIDA.
Criterios de Búsqueda. Pendientes de contestación.
o
Descripción: Información de las solicitudes no contestadas por la entidad financiera.
Este número se actualiza cada vez que la entidad contesta una de las solicitudes
recibidas que esté en situación LEIDA.
Criterios de Búsqueda. Período.
o Descripción: Fecha de declaración para la que se calculan los estados pendientes de
envío.
o E/S: Entrada (filtro para una nueva búsqueda) y Salida (filtro de la búsqueda para la
que se presentan los datos, por defecto el mes anterior al actual).
o Valores posibles: Una fecha con formato MM/AAAA.
Criterios de Búsqueda. A partir de fecha de recepción.
o Descripción: Fecha de recepción de los solicitudes a partir de la cual se realizará la
consulta.
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: Una fecha con formato DD/MM/AAAA.
Criterios de Búsqueda. Situación.
o Descripción: Situación de la solicitudes tanto recibidas como enviadas.
o E/S: Entrada (filtro para una nueva búsqueda) y Salida (filtro de la búsqueda para la
que se presentan los datos, por defecto el mes anterior al actual).
o Valores posibles:
 ACEPTADO
 CERRADO
 CONTESTADO
 LEIDO
 NO LEIDO
46 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Solicitudes Recibidas. Periodo.
o Descripción: Período de declaración a la que pertenece la solicitud recibida.
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: Una fecha con formato MM/AAAA.
Solicitudes Recibidas. Módulo.
o Descripción: Descripción del módulo objeto de la solicitud recibida.
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: Descripción del módulo objeto de la conversación. Ej. Cuenta de
resultados, Solvencia I, etc.
Solicitudes Recibidas. Fecha de recepción.
o Descripción: Fecha de recepción de las solicitudes.
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: Fecha en formato DD/MM/AAA HH:MM: SS.
Solicitudes Recibidas. Asunto.
o Descripción: Descripción del asunto relativo a la solicitud recibida.
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: Descripción libre del asunto al que se refiere la solicitud enviada.
Solicitudes Recibidas. Situación.
o Descripción: Descripción de las diferentes situaciones en las que puede estar una
solicitud recibida.
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: LEIDO, NO LEIDO, CONTESTADO.
Solicitudes Enviadas. Periodo.
o Descripción: Período de declaración a la que pertenece la solicitud enviada.
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: Una fecha con formato MM/AAAA.
Solicitudes Enviadas. Módulo.
o Descripción: Descripción del módulo objeto de la solicitud enviada.
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: Descripción del módulo objeto de la conversación. Ejemplo: Cuenta
de resultados, Solvencia I, etc.
Solicitudes Enviadas. Fecha de recepción.
o Descripción: Fecha de recepción de las solicitudes.
o E/S: Entrada
o Valores posibles: Fecha en formato DD/MM/AAA HH:MM: SS.
Solicitudes Enviadas. Asunto.
o Descripción: Descripción del asunto relativo a la solicitud.
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: Descripción libre del asunto al que se refiere la solicitud enviada.
47 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Solicitudes Enviadas. Situación.
o Descripción: Descripción de las diferentes situaciones en las que puede estar una
solicitud enviada.
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: LEIDO, NO LEIDO, CONTESTADO.
Funciones:
Buscar: Inicia la búsqueda con los valores introducidos en los criterios de búsqueda, tanto
para los Solicitudes Enviadas, como para las Solicitudes Recibidas, presentando cada una de
ellas en su cuadro correspondiente.
Detalle - Solicitudes Recibidas. Muestra el detalle de la Solicitud Recibida, si dicha solicitud
estuviese en situación de “NO LEIDA”, cambiaría su estado a LEIDA, en cualquier otro caso su
situación no variará.
Página adelante – Solicitudes Recibidas (>). Avance de una página en la lista de
solicitudes recibidas.
Página atrás – Solicitudes Recibidas (<). Retroceso de una página en la lista de solicitudes
recibidas.
Última página – Solicitudes Recibidas (>>). Avance directo hasta la última página de la
lista de solicitudes recibidas.
Detalle - Solicitudes Enviadas. Muestra el detalle de la Solicitud Recibida seleccionada.
Modificar – Solicitud Enviada. Posibilita la modificación de la Solicitud Enviada
seleccionada, sólo si su situación es NO LEIDO. Si estuviese en otra situación se advertiría
con el siguiente mensaje en la parte superior de la página.
Página adelante – Solicitudes Enviadas (>). Avance de una página en la lista de solicitudes
enviadas.
Página atrás – Solicitudes Enviadas (<). Retroceso de una página en la lista de solicitudes
enviadas.
Última página – Solicitudes Enviadas (>>). Avance directo hasta la última página de la lista
de solicitudes enviadas.
Volver. Retorno a la pantalla de Gestión de Solicitudes de Informaciones Cualitativa.
48 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.13.2
Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa Agrupadas por
Conversación
Esta pantalla los solicitudes de información cualitativa agrupadas por conversación. Una
conversación es la serie de peticiones del Banco de España, y de respuestas a las mismas por
parte de las entidades financieras respecto a un requerimiento inicial del Banco de España.
La interfaz de usuario para realizar la consulta es la siguiente:
Elementos de datos
Información. Entidad.
o
Descripción: Código y denominación de la entidad seleccionada en la página de la
Gestión del Reporte para realizar la consulta.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Código y denominación de la entidad.
Información. Descripción.
o
Descripción: Descripción del cuadre.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Descripción del cuadre.
Criterios de Búsqueda. Módulo.
o
Descripción: Módulo asociados a la entidad seleccionada en la página principal de
Gestión del Reporte.
o
E/S: Entrada.
49 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
o
Valores posibles: Módulos asociados a la entidad seleccionada en la página de
Gestión de Reporte como pueden ser Solvencia I, Solvencia II, ind_umem etc...,
además de la opción “Todos”.
Criterios de Búsqueda. No Leídas.
o
Descripción: Información de las conversaciones que poseen al menos una solicitud
no leídas por la entidad financiera. Este número se actualiza cada vez que la entidad
lee una de las solicitudes recibidas que esté en situación NO LEIDA.
Criterios de Búsqueda. Pendientes de contestación.
o
Descripción: Información de las conversaciones que poseen al menos una solicitud
no contestadas por la entidad financiera. Este número se actualiza cada vez que la
entidad contesta una de las solicitudes recibidas que esté en situación LEIDA.
Criterios de Búsqueda. Período.
o Descripción: Fecha de declaración para la que se calculan los estados pendientes de
envío.
o E/S: Entrada (filtro para una nueva búsqueda) y Salida (filtro de la búsqueda para la
que se presentan los datos, por defecto el mes anterior al actual).
o Valores posibles: Una fecha con formato MM/AAAA.
Criterios de Búsqueda. A partir de fecha de recepción.
o Descripción: Fecha de recepción de los solicitudes a partir de la cual se realizará la
consulta.
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: Una fecha con formato DD/MM/AAAA.
Criterios de Búsqueda. Situación.
o Descripción: Situación de la solicitudes tanto recibidas como enviadas.
o E/S: Entrada (filtro para una nueva búsqueda) y Salida (filtro de la búsqueda para la
que se presentan los datos, por defecto el mes anterior al actual).
o Valores posibles: Los valores posibles hacen referencia a la situación de una
conversación desde el punto de vista de la entidad financiera y desde el punto de
vista del Banco de España.
 ACEPTADO
 ACEPTADO por el Banco de España
 CERRADO
 CERRADO por el Banco de España
 LEIDO
 LEIDO por el Banco de España
 NO LEIDO
 NO LEIDO por el Banco de España
Solicitudes. Período
o Descripción: Período de declaración a la que pertenece la conversación.
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: Una fecha con formato DD/AAAA
Solicitudes. Módulo
o Descripción: Descripción del módulo objeto de la conversación.
50 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: Descripción del módulo objeto de la conversación. Ej. Cuenta de
resultados, Solvencia I, etc.
Solicitudes. Fecha de recepción.
o Descripción: Fecha en la que se inicio la conversación, o fecha en la que la entidad
recibió la solicitud.
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: Fecha en formato DD/MM/AAA HH:MM:SS.
Solicitudes. Asunto
o Descripción: Descripción del asunto relativo a la solicitud. El valor será determinado
por el Banco de España, al ser el actor que inicia la conversación.
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: Descripción libre del asunto al que se refiere la conversación.
Solicitud. Situación.
o Descripción: Descripción de las diferentes situaciones en las que puede estar una
conversación, tanto desde el punto de vista de la entidad como del Banco de
España.
o E/S: Entrada.
o Valores posibles: LEIDO, NO LEIDO por Banco de España, LEIDO por Banco de
España.
Funciones:
Buscar: Inicia la búsqueda con los valores introducidos en los criterios de búsqueda, tanto
para los Solicitudes Enviadas, como para las Solicitudes Recibidas, presentando cada una de
ellas en su cuadro correspondiente.
Detalle. Muestra la última solicitud enviada o recibida de la conversación seleccionada.
Página adelante – Solicitudes Recibidas (>). Avance de una página en la lista de
solicitudes recibidas.
Página atrás – Solicitudes Recibidas (<). Retroceso de una página en la lista de solicitudes
recibidas.
Última página – Solicitudes Recibidas (>>). Avance directo hasta la última página de la
lista de solicitudes recibidas.
Volver. Retorno a la pantalla de Gestión de Solicitudes de Información Cualitativa.
51 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.13.3
Detalle de Información Cualitativa
La invocación de esta función se hará por usuarios desde la pantalla de Consulta de Solicitudes
de Información Cualitativa enviadas o recibidas, y desde Consulta de Solicitudes de Información
Cualitativa Agrupadas por Conversación.
La invocación de esta función sobre una Solicitud Recibida en situación de NO LEIDA, hará que
pase dicha solicitud a situación LEIDA, decrementándose el contador de solicitudes no leídas
presente en la Gestión de Solicitudes de Información Cualitativa y en la Consulta de Solicitudes de
Informaciones Cualitativas.
Esta pantalla presenta el detalle de una solicitud de información cualitativa enviada o recibida por
la entidad financiera
Si se entra por la Consulta de Solicitud de Información Cualitativa, se presenta la solicitud
escogida, si se entra por la Consulta de Solicitud de Información Cualitativa Agrupadas por
Conversación, presenta la ultima solicitud enviada o recibida por la entidad financiera. En ambos
casos se podrá navegar a través de las distintas solicitudes y respuestas pertenecientes a una
conversación relativa a un asunto dado entre la entidad financiera y el Banco de España.
52 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Elementos de datos:
Información. Entidad.
o
Descripción: Código y denominación de la entidad seleccionada en la página de la
Gestión del Reporte para realizar la consulta.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Código y denominación de la entidad.
Información. Tipo.
o
Descripción: Determina el tipo de solicitud que se presenta en la página pudiendo ser
en función de quien realizo la petición, la entidad financiera (Respuesta) o el Banco
de España (Solicitud)
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Valores posibles Solicitud y Respuesta.
Información. Periodo.
o
Descripción: Período relativo a la declaración objeto de la solicitud.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Fecha en formato MM/AAAA.
Información. Módulo.
o
Descripción: Módulo relativo al objeto de la solicitud.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Descripción del módulo relativo a la objeto de la solicitud.
Información. Situación.
o
Descripción: Situación de la solicitud, que variará en función de que el tipo sea
Solicitud o Respuesta.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Los valores posibles.
Información. Fecha de Recepción.
o
Descripción: Fecha en la que se recibió la solicitud, o se respondió a dicha solicitud.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Fecha en formato DD/MM/AAAA HH:MM:SS.
Información. Asunto
o
Descripción: Descripción del asunto, motivo del inicio de la conversación entre la
entidad financiera y el Banco de España.
o
E/S: Entrada.
53 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
o
Valores Posibles: Descripción del asunto, motivo del intercambio de solicitudes.
Detalle de la Solicitud
o
Descripción: Descripción de la demanda de solicitud por parte del Bando de España
si es un Solicitud, o texto respuesta de la entidad financiera al Banco de España en
el supuesto de que sea una Respuesta.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Texto correspondiente a la solicitud consultada.
Funciones:
Primera Solicitud: Permite navegar hasta la primera solicitud origen de la conversación. Esta
primera solicitud, siempre será de tipo Solicitud, ya que una conversación sólo puede ser
iniciada por el Banco de España.
Siguiente. Permite navegar a la siguiente solicitud de una conversación. Sólo estará activado
si existe una solicitud posterior a la que se esté mostrando.
Contestar. Permite responder a una solicitud enviado por el Banco de España. Sólo estará
activado si la solicitud está en situación de LEIDA, y el tipo es “Solicitud”,
Volver. Retorno a la página de Gestión de Solicitudes de Informaciones Cualitativa, o página
de Gestión de Solicitudes de Información Cualitativa Agrupada por Conversación.
54 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.13.4
Modificación de Solicitudes de Información Cualitativa
La invocación de esta función se hará por usuarios desde la página de Consulta de Solicitudes de
Información Cualitativa y solo sobre Solicitudes Enviadas que estén en situación de NO LEIDAS
(por el Banco de España).
Esta pantalla presenta el texto de una solicitud de tipo respuesta, introducido por la entidad
financiera para su modificación. Solo si la situación es NO LEIDA (por el Banco de España) podrá
ser modificada una solicitud.
Elementos de datos:
Información. Entidad.
o
Descripción: Código y denominación de la entidad seleccionada en la página de la
Gestión del Reporte para realizar la consulta.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Código y denominación de la entidad.
Información. Tipo
o
Descripción: Determina el tipo de solicitud que se presenta en la página pudiendo ser
en función de quien realizo la petición, la entidad financiera (Respuesta) o el Banco
de España (Solicitud).
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Valores posibles Solicitud y Respuesta.
Información. Periodo.
o
Descripción: Período relativo a la declaración objeto de la solicitud.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Fecha en formato MM/AAAA.
55 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Información. Módulo.
o
Descripción: Módulo relativo al objeto de la solicitud.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Descripción del módulo relativo a la objeto de la solicitud.
Información. Situación
o
Descripción: Situación de la solicitud, que variará en función de que el tipo sea
Solicitud o Respuesta.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: El único valor posible es NO LEIDO
Información. Fecha de Recepción.
o
Descripción: Fecha en la que se recibió la solicitud, ser respondió a dicha solicitud.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Fecha en formato DD/MM/AAAA HH:MM:SS.
Información. Asunto.
o
Descripción: Descripción del asunto, motivo del inicio de la conversación entre la
entidad financiera y el Banco de España.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Descripción del asunto, motivo del intercambio de solicitudes.
Detalle de la Solicitud – Caja 1.
o
Descripción: Texto correspondiente a la respuesta original que la entidad financiera
remitió al Banco de España.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Texto de respuesta.
Detalle de la Solicitud – Caja 2.
o
Descripción: Campo habilitado para introducir el nuevo texto de respuesta para el
Banco de España.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Texto de respuesta.
Funciones:
Remitir: Permite realizar el envío del nuevo texto correspondiente a una solicitud remitida por
el Banco de España.
Volver. Retorno a la página de Gestión de Solicitudes de Información Cualitativa.
56 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.13.5
Respuesta a Solicitudes de Información Cualitativa
La invocación de esta función se hará por usuarios desde la página de Consulta de Solicitudes de
Información Cualitativa y solo sobre Solicitudes Enviadas que estén en situación de NO LEIDAS
(por el Banco de España).
Esta pantalla presenta el texto de una solicitud de tipo Solicitud, remitida por el Banco de España
para que la entidad financiera responda a dicha solicitud, en formato texto. Solo las solicitudes
den situación de LEIDA (por la entidad financiera) podrán ser respondidas.
Elementos de datos:
Información. Entidad.
o
Descripción: Código y denominación de la entidad seleccionada en la página de la
Gestión del Reporte para realizar la consulta.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Código y denominación de la entidad.
Información. Tipo.
o
Descripción: Determina el tipo de solicitud que se presenta en la página pudiendo ser
en función de quien realizo la petición, la entidad financiera (Respuesta) o el Banco
de España (Solicitud).
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Valores posibles Solicitud y Respuesta.
Información. Periodo.
o
Descripción: Período relativo a la declaración objeto de la solicitud.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Fecha en formato MM/AAAA.
57 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Información. Módulo.
o
Descripción: Módulo relativo al objeto de la solicitud.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Descripción del módulo relativo a la objeto de la solicitud.
Información. Situación.
o
Descripción: Situación de la solicitud, que variará en función de que el tipo sea
Solicitud o Respuesta.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: El único valor posible es LEIDO.
Información. Fecha de Recepción.
o
Descripción: Fecha en la que se recibió la solicitud, ser respondió a dicha solicitud.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Fecha en formato DD/MM/AAAA HH:MM:SS.
Información. Asunto.
o
Descripción: Descripción del asunto, motivo del inicio de la conversación entre la
entidad financiera y el Banco de España.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Descripción del asunto, motivo del intercambio de solicitudes.
Detalle de la Solicitud – Caja 1.
o
Descripción: Texto correspondiente a la respuesta original que la entidad financiera
remitió al Banco de España.
o
E/S: Entrada.
o
Valores Posibles: Texto de respuesta.
Detalle de la Solicitud – Caja 2.
o
Descripción: Campo habilitado para introducir el nuevo texto de respuesta para el
Banco de España.
o
E/S: Entrada
o
Valores Posibles: Texto de respuesta
Funciones:
Remitir: Permite realizar el envío del nuevo texto correspondiente a una solicitud remitida por
el Banco de España.
Volver. Retorno a la página de Gestión de Solicitudes de Informaciones Cualitativa.
58 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.14 Consulta de Estados Pendientes
Esta pantalla presenta los estados pendientes o rechazados para un proyecto, de un período de
declaración elegidos por el usuario. Para ello el sistema calcula qué estados deben haberse
enviado teniendo en cuenta la periodicidad con que deben enviarse de acuerdo a la CBE y sus
excepciones.
La interfaz de usuario para realizar la consulta de declaraciones pendientes es la siguiente:
Elementos de datos:
Información. Entidad.
o
Descripción: Código y denominación de la entidad seleccionada en la página de la
Gestión del Reporte para realizar la consulta.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Código y denominación de la entidad.
Criterios de Búsqueda. Proyecto.
o
Descripción: Subconjunto predefinido de estados establecido en la aplicación
asociados a la entidad seleccionada en la página inicial “Gestión del Reporte”.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles (ejemplo): “E.P. INDIVIDUALES” (estados públicos individuales),
“E.P. CONSOLIDADOS” (estados públicos consolidados), “SOLVENCIA” (estados de
Solvencia), “Todos” (estados públicos y de Solvencia), …
Criterios de Búsqueda. Período Declaración.
o Descripción: Fecha de declaración para la que se calculan los estados pendientes de
envío.
o E/S: Entrada (filtro para una nueva búsqueda) y Salida (filtro de la búsqueda para la
que se presentan los datos, por defecto el mes anterior al actual).
o Valores posibles: Una fecha con formato MM/AAAA.
Criterios de Búsqueda. Motivo.
59 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
o Descripción: Situación por la cual el estado puede estar pendiente de ser aceptado
por el Banco de España.
o E/S: Entrada.
Valores posibles: Los valores pueden ser “No presentados” “Rechazados”.
Información de declaración. Código.
o
Descripción: Indicador de grupo y código de la entidad declarante de la información.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Indicador de grupo (0 – Grupo consolidado, 1 – Subgrupo
consolidado, 2 – Entidad individual, 3 - Entidad individual con entidades
instrumentales) y código de una entidad financiera.
Información de declaración. Entidad Presentada.
o
Descripción: Denominación de la entidad declarante.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Denominación de una entidad financiera.
Información de declaración. Módulo.
o
Descripción: Denominación del tipo de módulo declarado.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles (ejemplo): “ESTADOS PÚBLICOS INDIVIDUALES”, “ESTADOS
PÚBLICOS CONSOLIDADOS”, “SOLVENCIA I”, “SOLVENCIA II”,…
Información de declaración. Estados.
o
Descripción: Relación de estados pendientes para una entidad y un módulo
determinado.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Lista de códigos de estados.
Funciones:
Buscar. Lanzamiento de una nueva búsqueda según el filtro de proyecto, fecha de
declaración introducida, y motivo.
Página adelante (>). Avance de una página en la lista de declaraciones pendientes.
Página atrás (<). Retroceso de una página en la lista de declaraciones pendientes.
Última página (>>). Avance directo hasta la última página de la lista de declaraciones
pendientes.
Volver. Retorno a la pantalla de Gestión del reporte.
60 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.15 Consulta de Severidad de Cuadres
Esta pantalla presenta la relación de cuadres a los que son sometidas las declaraciones y la
severidad del error asociado al descuadre, que determina la situación en la que quedan los
módulos remitidos una vez que son validados por el sistema.
La interfaz de usuario para realizar la consulta de declaraciones asimiladas es la siguiente:
Elementos de datos:
Información. Entidad.
o
Descripción: Código y denominación de la entidad seleccionada en la página de la
Gestión del Reporte para realizar la consulta.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Código y denominación de la entidad.
Criterios de Búsqueda. Módulo.
o
Descripción: Módulo asociados a la entidad seleccionada en la página principal de
Gestión del Reporte.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Módulos asociados a la entidad seleccionada en la página de
Gestión de Reporte como pueden ser Solvencia I, Solvencia II, ind_umem etc...,
además de la opción “Todos”.
61 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Criterios de Búsqueda. Fecha Validez Taxonomía.
o
Descripción: Fecha a partir de la cual una taxonomía puede estar activa.
o
E/S: Entrada.
o
Valores posibles: Una fecha con formato DD/MM/AAAA.
Información de declaración. Cuadre.
o
Descripción: Identificador del cuadre.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Identificador del cuadre.
Información de declaración. Descripción
o
Descripción: Descripción del cuadre.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles: Descripción del cuadre.
Información de declaración. Severidad
o
Descripción: Tipo de severidad del error en caso de detectarse en alguno de los
cuadres correspondientes a estado.
o
E/S: Salida.
o
Valores posibles (ejemplo): “Sin Errores”,”Error grave”, etc.
Funciones:
Buscar. Lanzamiento de una nueva búsqueda según el filtro introducido de módulo y fecha
de validez de la taxonomía.
Página adelante (>). Avance de una página en la lista de declaraciones asimiladas.
Página atrás (<). Retroceso de una página en la lista de declaraciones asimiladas.
Última página (>>). Avance directo hasta la última página de la lista de declaraciones
asimiladas.
Volver. Retorno a la pantalla de Gestión del reporte.
6.16 Consulta de documentación electrónica
6.16.1
Consulta de documentos aceptados
A través de esta función se podrá consultar un listado de los documentos aceptados por el
sistema. En caso de que un documento haya sido corregido mediante envíos sucesivos, el
sistema mostrará un registro con la última versión.
La interfaz de usuario es la siguiente:
62 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Por cada documento, la interfaz muestra la siguiente información en columnas:
-
Entidad (presentada): entidad de crédito a la que se refiere la información.
-
Tipo de documento: campo alfanumérico que muestra la descripción del tipo de
documento.
-
Subtipo: subtipo del documento asignado por la entidad en el proceso de carga (o subtipo
por defecto que corresponde al tipo del documento).
-
Categoría: descripción de la categoría (individual, consolidado, …)
-
Fecha de declaración: mes y año al que se refiere la información del documento
-
Identificador del envío: código que permitirá identificar el envío en el sistema. Podrá
utilizarse en comunicaciones con la entidad.
-
Filial: código de la filial extranjera o cero en el caso de categorías donde no aplique este
concepto.
-
Nombre: alfanumérico que muestra el nombre que dio la entidad al documento.
-
Fecha de registro (dd/mm/aaaa hh:mm:ss): fecha en que se produjo la recepción del
documento en el sistema.
-
Firmado: indica si el documento está firmado, si no está firmado pero debería remitirse
firmado (“pendiente”) o si no está firmado porque no se exige que lo esté.
-
Firmante: NIF de la persona que firma el documento.
-
Versión: versión del último documento aceptado en el sistema.
La pantalla permite además filtrar por una o varios de los siguientes campos mostrados en
columnas:
-
Tipo de documento
-
Fecha de declaración
-
Fecha de registro (dd/mm/aaaa hh:mm:ss): fecha en que se produjo la recepción del
documento en el sistema.
63 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
Las acciones disponibles en esta pantalla:
-
6.16.2
Buscar: el sistema mostrará los documentos que cumplan los criterios seleccionados en
los campos de filtrado.
Consulta de documentos pendientes de envío
A través de esta función se podrá consultar un listado de documentos que siendo requeridos de
acuerdos a los criterios de Banco de España, no ha sido enviado por la entidad a la fecha de
declaración seleccionada.
La interfaz de usuario es la siguiente:
El usuario deberá seleccionar la fecha de declaración sobre la cual consultar declaraciones
pendientes y el sistema mostrará un listado de documentos pendientes de envío. Esta pantalla no
aplica a las categorías 3 y 4.
Por cada documento mostrado, la interfaz muestra la siguiente información en columnas:
-
Entidad (presentada): entidad de crédito a la que se refiere la información.
-
Tipo de documento: campo alfanumérico que muestra la descripción del tipo de
documento.
-
Categoría: descripción de la categoría (individual, consolidado, …)
La pantalla permite además filtrar por una o varios de los siguientes campos mostrados en
columnas:
-
Tipo de documento
Las acciones disponibles en esta pantalla:
-
Buscar: el sistema mostrará los documentos pendientes que cumplan los criterios
seleccionados en los campos de filtrado.
64 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.16.3
Consulta de documentos pendientes de envío de filiales extranjeras
A través de esta función se podrá consultar un listado de documentos requeridos con datos de
filiales extranjeras financieras (categorías 3 y 4) que no hayan sido enviados por la entidad a la
fecha de declaración seleccionada.
La interfaz de usuario es la siguiente:
El usuario deberá seleccionar la fecha de declaración sobre la cual consultar declaraciones
pendientes y el sistema mostrará un listado de documentos pendientes de envío. Esta pantalla
únicamente aplica a las categorías 3 y 4.
Por cada documento mostrado, la interfaz muestra la siguiente información en columnas:
-
Entidad (presentada): entidad de crédito a la que se refiere la información.
-
Tipo de documento: campo alfanumérico que muestra la descripción del tipo de
documento.
-
Categoría: descripción de la categoría (individual, consolidado, …)
-
Filial: código de la filial para la que hay información pendiente.
La pantalla permite además filtrar por una o varios de los siguientes campos mostrados en
columnas:
-
Tipo de documento
-
Filial
Las acciones disponibles en esta pantalla:
-
Buscar: el sistema mostrará los documentos pendientes que cumplan los criterios
seleccionados en los campos de filtrado.
65 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
6.16.4
Consulta de histórico de documentos aceptados
A través de esta función se podrá consultar un listado histórico de todos los documentos
enviados. A diferencia de la consulta de documentos vigentes, muestra todas las versiones
recibidas de un documento.
La interfaz de usuario es la siguiente:
Por cada documento, la interfaz muestra la siguiente información en columnas:
-
Entidad (presentada): entidad de crédito a la que se refiere la información.
-
Tipo de documento: campo alfanumérico que muestra la descripción del tipo de
documento.
-
Subtipo: subtipo del documento asignado por la entidad en el proceso de carga (o subtipo
por defecto que corresponde al tipo del documento).
-
Categoría: descripción de la categoría (individual, consolidado, …)
-
Fecha de declaración: mes y año al que se refiere la información del documento
-
Identificador del envío: código que permitirá identificar el envío en el sistema. Podrá
utilizarse en comunicaciones con la entidad.
-
Filial: código de la filial extranjera o cero en el caso de categorías donde no aplique este
concepto.
-
Nombre: alfanumérico que muestra el nombre que dio la entidad al documento.
-
Fecha de registro (dd/mm/aaaa hh:mm:ss): fecha en que se produjo la recepción del
documento en el sistema.
-
Firmado: indica si el documento está firmado, si no está firmado pero debería remitirse
firmado (“pendiente”) o si no está firmado porque no se exige que lo esté.
-
Firmante: NIF de la persona que firma el documento.
-
Versión: versión del documento.
66 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS
La pantalla permite además filtrar por una o varios de los siguientes campos mostrados en
columnas:
-
Tipo de documento
-
Fecha de registro
Las acciones disponibles en esta pantalla:
-
7
Buscar: el sistema mostrará los documentos pendientes que cumplan los criterios
seleccionados en los campos de filtrado.
Definiciones, Acrónimos y Abreviaturas
BE: Banco de España.
CBE: Circular de Banco de España.
COREP: COmmon REPorting, proyecto europeo de solvencia bancaria (Basilea II).
EF: Entidad financiera (en plural, EEFF).
E.P.: Estados públicos que las entidades financieras establecidas en España están obligadas a
declarar periódicamente a BE.
XBRL: eXtensible Business Reporting Language, lenguaje de datos que pretende estandarizar el
formato de la información de negocio y financiera que circula digitalmente. Para ello se basa en la
definición de taxonomías, conjunto de metadatos que describen los datos a reportar, el formato y
la estructura que estos tienen, así como las relaciones entre dichos datos. Técnicamente estas
taxonomías son esquemas XML, que deberán cumplir las normas establecidas por la
especificación XBRL, publicada por XBRL Internacional, actualmente está vigente la versión 2.1 de
dicha especificación.
67 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS