Recomendaciones sobre métodos e instrumentos para estudios

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Buenas tardes. Me han pedido hoy día que hable sobre el aporte de la
metodología cualitativa como parte de este panel “Recomendaciones sobre Métodos e
Instrumentos para Estudios sobre Redes de Apoyo y Calidad de Vida”. Con mucho
gusto les comparto a Uds. mi perspectiva sobre este tema como antropóloga entrenada
en gerontología, demografía y salud pública.
En el siguiente trabajo se hará un breve, pero espero, útil resumen de los
métodos cualitativos y su contribución al estudio de redes de apoyo para adultos
mayores. Primeramente, quisiera exponer el por qué es valioso y necesario la
aplicación de esta metodología para un mejor entendimiento del envejecimiento. Se
presentará un breve resumen de los principales tipos de métodos cualitativos, su
análisis y uso adecuado, igual que las potenciales contribuciones de estos.
Finalmente, repasare la aplicación de la métodos cualitativos para el estudio de redes
de apoyo y calidad de vida para los adultos mayores, basándose en la base de datos
SABE y los recientes estudios llevados a cabo en México y Santiago de Chile, seguidos
por algunas breves recomendaciones.
¿Porqué incorporar métodos cualitativos? A pesar de la vasta cantidad de
información y detalles que puede brindar buenos estudios cuantitativos, estos no
siempre captan toda la información necesaria para entender con profundidad y detalles
la situación de los adultos mayores. Muchas veces es ventajoso implementar una
metodología diversa ya que la investigación de ciertos problemas requieren el uso de
una metodología cualitativa, o una combinación de métodos. Esta situación es
reconocido en la literatura gerontológica y en recomendaciones internacionales para el
estudio de varios aspectos del la vida de los adultos mayores (Lubben and Damron-
Rodriguez 2002) las cuales sugieren el uso de ambas metodologías en el estudio de
cuidado comunitario para los adultos mayores. La metodología cualitativa sirve para
profundizar conocimientos (e.g. revelan los múltiples sentidos de palabras y conceptos
en el uso cotidiano) y por lo tanto realzar la efectividad de las encuestas cuantitativas
(Krause 2002). La metodología cualitativa como complemento de la cuantitativa
también puede aumentar la relevancia y distribución de los resultados al nivel
comunitario, donde se hayan muchos de los retos y se postulan las respuestas al
envejecimiento global. (Plan Internacional de Envejecimiento, 2002)
Existen varios tipos de métodos cualitativos. Los principales o por lo menos los
de uso mas común son los grupos focales (o su variación, los grupos de conversación),
las entrevistas extendidas no estructuradas o semi-estructuradas, y la participaciónobservación, entre otros. La participación-observación implementada frecuentemente
en la antropología requiere el integrarse a un “campo” social como observador y
participante por un determinado tiempo. Las entrevistas no estructuradas, o semiestructuradas también requieren una inversión de tiempo ya que permiten al
entrevistado responder a determinadas preguntas en sus propias palabras o que
exponga sobre algún tema de interés con pocas limitaciones.
Los grupos focales y grupos de conversación tienen mas estructura por lo tanto toman
menos tiempo pero también se limita el alcance de la investigación. No obstante son
una manera útil y popular de obtener informaciones rápidas pero con profundidad al
nivel conceptual y social sobre temas específicos. Se advierte que para que estos sean
rigurosos metodológicamente se debe seguir un protocolo estricto en su
implementación, lo cual se ha delineado en el trabajo de Morgan y Krueger (1997).
Otros métodos con posibilidades de contribuciones exploratorias y descriptivas,
especialmente como trabajo preliminar (Bernard 1994), incluyen los estudios de casos
(Yin 1994).
El análisis de las informaciones obtenidas con métodos cualitativos ha sido bien
documentado y desarrollado extensamente, especialmente dentro de la antropología.
Hay dos variaciones principales: la tradición lingüística y la sociológica. Pero ambos se
basan principalmente en técnicas cuyo objetivo es entender la experiencias del sujeto a
traves de metodos rigurosos y detallados para identificar categorias y conceptos que
emergen de los datos textuales y corresponder estos a teorias sociales formales
(Bernard and Ryan 1998). Algunos ejemplos de modos de análisis cualitativos
incluyen:
SAnálisis textual basados en la codificación de textos.
SAnálisis estructural y de redes, usando “mapas” de relaciones y/o el ambiente fisico
SMapas cognitivos desarrollados usando varios ejercicios [“free listing” y “pile sorts”]
(Trotter and Schensul 1998, p.709-710)
SAnálisis usando varios programas informáticos diseñados para el análisis de los
datos cualitativos.
El asesoramiento etnográfico rápido (RAP) combina varios de los métodos delineados
dentro de corto tiempo (Trotter and Schensul 1998, p. 717).
También se esta utilizando mas ampliamente el P.A.R.-- Investigación Acción
Participación [Participation Action Research] (Schrimshaw and Gleason1992) en la
antropología aplicada, igual que la C.B.P.R- investigación participatoria con base
comunitaria [community-based participatory research] en salud publica la cual asegura
la participación continua de la comunidad en el estudio y el provecho practico de esto.
[vea: http://www.sph.umich.edu/chsp/resources/readings.shtml y
http://urbanhealthinstitute.jhu.edu/cbprrs.html] El CBPR surge de las experiencias de
poco logro en el fomentar y sostener intervenciones en salud comunitaria. Esta
metodología se basa en la realización de que el bienestar y la calidad de vida no
depende solo en el factor salud estrechamente definido por lo medico y la conclusión
que por lo tanto es imprescindible que las soluciones surjan de la comunidad y grupos
civiles. El CBPR es una metodología que incorpora métodos cualitativos y combinados.
Creo que es posible transferir esta lógica al apoyo social del adulto mayor, y en el
definir más ampliamente el concepto de bienestar social y calidad de vida.
Las limitaciones percibidas de los métodos cualitativos son su alcance; el costo y
inversión de tiempo en el campo y en análisis de datos. También se presenta el
problema de la capacidad para generalizar los resultados obtenidos cuando los
resultados obtenidos son frecuentemente derivados basado en un número limitado de
informantes (comparado a estudios cuantitativos) y que no son usualmente
seleccionados al azar. Aun así, el significado es derivado no por estadísticas si no por
el significado social (Jacobson, n.d.). Ayer se expresaron en varios instantes
inquietudes sobre la capacidad de la metodología cualitativa en captar la
heterogeneidad y de llegar a conclusiones y generalizaciones. Sin embargo, creo que
no es el caso de que no se pueda llegar a conclusiones si no que tipo de conclusiones
se pueden hacer en ambos casos metodológicos. Por ejemplo, al nivel de la
implementación local es posible el caso de que los datos nacionales no coinciden en el
ámbito local en cual trabajan los ONGs y organizaciones de base comunitarias. Por lo
tanto, se puede argumentar que para llegar a la heterogeneidad también hacen falta
datos cualitativos.
Los métodos cualitativos se pueden utilizar de varias maneras. La triangulación
metodológica (Denzin 1989), simultanea o en secuencia, “es la combinación de dos o
más teorías, fuentes de datos, métodos de investigación, en el estudio de un fenómeno
singular” (Valencia 2000). Esto se puede llevar a cabo dentro de una metodología o a
través de metodologías combinadas.
Los métodos cualitativos frecuentemente se usan antes de la aplicación de una
metodología cuantitativa, como parte del desarrollo del instrumento de encuesta. Por
ejemplo, a veces se hacen grupos de conversaciones o grupos focales, para definir los
problemas o entender mejor los significados de ciertos conceptos para una población.
Usualmente esto se hace para mejorar la validez del instrumento, asegurándose que
esto mide lo que se busca medir en una población dada.
Igual se pueden utilizar después de una encuesta para intentar de entender
mejor algún resultado de esta que no se abarcan con los datos existentes. Pero los
métodos cualitativos también tienen su valor en sí mismo, ya que se pueden usar como
metodología para investigar una pregunta especifica o un problema con profundidad
que no se brinda a la investigación numérica y estadística.
En relación a los métodos cuantitativos, la metodología cualitativa aporta
contribuciones importantes en el conocimiento científico del envejecimiento a través de
los siguientes mecanismos:
SComplementan a los métodos cuantitativos (demográficos, epidemiológicos, etc.)
validando los conceptos aplicado en estos
SElaborando los resultados de los anteriores, proporcionando posible explicaciones o
mecanismos de los resultados macro
SInformando a los métodos cuantitativos ciertos temas relevantes al nivel micro de
comunidad
Además, los métodos cualitativos se brindan a la consideración de poblaciones con
limitaciones, incluyendo adultos mayores con discapacidades, limitaciones físicas (de
movilidad) y cognitivas, o que de otras maneras son difíciles de alcanzar.
Por ejemplo, los métodos cualitativos pueden rendir varias informaciones sobre
el impacto del envejecimiento al nivel socio-cultural. Como tesis doctoral lleve a cabo
una etnografía en la población cubana residente en el sur de la Florida en los Estados
Unidos, con motivo de entender mejor varios aspectos del envejecimiento en el
contexto de migración. Unos de los objetivos era investigar como los adultos mayores
interpretan el impacto de los cambios socio-demográficos (causados por baja
fecundidad y mortalidad, y características de migración) —tal como el alto nivel de
SHUVRQDVGHDRVFDPELRVHQGLQiPLFDIDPLOLDU\UHVLGHQFLDHQVXVYLGDGLDULD<
como estas son vistas o interpretada diferencialmente cuando se investigan al nivel
individual con una encuesta estructurada, y cuando se hacen preguntas similares en un
contexto mas social, como en el contexto de grupos focales. (Martinez, 2002) Esto
tiene implicaciones substantivas y metodológicas, igual que implicaciones para el
entender el impacto de la migración y otros eventos demográficos en lo que se
constituye como las necesidades y la calidad de vida para esta población.
Con todo esto en mente, miremos ahora a el concepto de “calidad de vida”. El
concepto de “calidad de vida” es uno que ha estado evolucionando en los últimos 50
años en diferentes ramas de investigación científica -- en particular los estudios
económicos y de salud. El concepto de la calidad de vida es relacionado en la literatura
teórica y científica a las necesidades básicas materiales y psico-sociales del ser
humano. También se ha visto “la calidad de vida” como un componente de salud y el
bienestar en general, igual que como una variable que influye en este.
Desde el punto de vista de la investigación, el concepto de calidad de vida tiene
componentes objetivos y subjetivos. Lo objetivo abarca las condiciones que hacen
posible la utilización del potencial intelectual, emocional y creador del individuo
(Quintero, 1996). Esto usualmente se considera al nivel macro, igual que individual, en
medidas económicas y sociales. También se relaciona, al dominio de salud, que es
particularmente importante para la población de adultos mayores, o sea, el
mantenimiento de un estado de salud y funcionalidad para realizar dicho potencial
humano. Pero, es importante señalar que el concepto de calidad de vida, también tiene
un componente subjetivo, es decir la felicidad y/o satisfacción con las condiciones de
vida no es solo un juicio global si no también un juicio sociocultural y personal.
(Quintero, 1996)
En los últimos años han emergido numerosas escalas para medir “calidad de
vida” del punto objetivo y subjetivo dentro de los dominios de salud, condición
psicológica o moral y social. Estas han sido afinadas para uso especifico en los adultos
mayores, en situaciones de cuidado a largo plazo y hasta para medir calidad de vida al
final de la vida en casos terminales. Entre los instrumentos mas comunes desde la
perspectiva de salud publica y la gerontología social estadounidense para medir la
calidad de vida en el adulto mayor, existen: SF-36; SID; QWB; elementos del OARS-
Older Americans Resources & Services (Duke University 1977); Lawton’s PGC Morale
Scale (Lawton, 1975).
Pero tomando en cuenta la anterior discusión del concepto de calidad de vida
hay que considerar la validez de estos instrumentos a través de fronteras nacionales y
culturales igual que niveles socioeconómicas. ¿Que constituye la calidad de vida en
estos diversos contextos? ¿Cómo se conceptualizan y expresan los valores asociados
a la calidad de vida en personas adultas mayores en diferentes países y culturas? No
se puede asumir que se conceptualizan igual ni que tienen la misma ramificaciones.
Tampoco se puede asumir que son diferentes. Ambos posibilidades se deben
considerar e investigar. Es en este tipo de situación que los métodos cualitativos son
indispensables…en entender las matices sutiles de conceptos complicados. Existen
numerosos y excelentes estudios del envejecimiento en diferentes culturas en la
literatura antropológica y sociológica en el contexto de migración (ver por ejemplo el
trabajo de Sandra Torres sobre El Envejecimiento Exitoso entre inmigrantes iraníes en
Suecia) como ejemplo.
El tema de redes de apoyo del adulto mayor y calidad de vida es complicado, ya
que depende de varios conceptos a diferentes niveles, incluyendo:
SApoyo dado y recibido
SFormal/informal
SInstrumental, monetario y emocional
Por lo tanto propongo el siguiente gráfico para visualizar el universo de redes de apoyo
social del adulto mayor:
Universo de Apoyo Social
D a r
E m ocio n a l
D in e r o
In f o r m a l
F o rm a l
I n s tr u m e n t a l
R ecibir
Los apoyos informales pueden ser definidos como la familia, amigos, vecinos y otras
redes sociales que están constituidas por gobiernos y otras entidades institucionales
establecidas. Las ONG´s pueden ser consideradas formales o no, lo cual depende del
grado de organización o su reconocimiento.
La base de dato SABE (Salud, Bienestar, e Envejecimiento) provee
informaciones sobre los siguientes tipos de apoyo comunitarios:
Suso y accesibilidad a servicios de salud (medicamentos, seguro, etc.)
Sparticipación y transferencias comunitarias (da/recibe, tipo y frecuencia)
Scomposición del hogar
Sintercambio familiar residente y no residente (hijos, hermanos, otros familiares e
amigos), y en estas:
Stransferencias (tipo de asistencia dada y recibida, y su frecuencia)
Ssatisfacción con comunicación con familiares no residente
La base SABE también otorga varias informaciones pertinentes a la calidad de
vida:
Smedidas de salud, funcionalidad, tanto físico como mental y cognoscitiva
Singresos y pensiones, y características de la vivienda
Los datos que no se encuentran en SABE tan fácilmente son:
Sla calidad y satisfacción con servicios de salud
Ssatisfacción con intercambio en el hogar
Ssatisfacción con servicios y participación comunitaria
Slos vínculos que existen entre lo formal e informal
Sel por qué los adultos mayores usan un servicio y no otro
Estas son preguntas que se brindan a una metodología cualitativa para obtener
informaciones mas rica y variada y desconocida, por ejemplo:
S¿Cuáles son los apoyos comunitarios de los adultos mayores, en cual se defines
“apoyos comunitarios” en lo extra-familiar y no formal (como programas del
estado)?
S¿Qué opinan los adultos mayores de los servicios a su disposición?
S¿Cual es la autopercepcion de las redes de apoyo y que importancia/impacto
tienen en la calidad de vida del adulto mayor?
S¿Cómo se diferencia el uso y desarrollo de estas por genero?
Los estudios llevada a cabo en Chile y México son un buen ejemplo y principio de
los estudios que son posible en relativamente corto tiempo y que brindan una riqueza
de información de suma importancia, especialmente al nivel local donde se exige que
se llevan a cabo muchas de los programas e intervenciones requeridas y sugeridas por
el Plan Internacional.
Además, los estudios cualitativos de redes de apoyo y calidad de vida:
SRevelan los mecanismos de construcción de redes
SLos diferentes modos de apoyo que aportan al adulto mayor
SEl significado de estas redes y su impacto en la autopercepción
SLa brecha de entendimiento sobre aspectos básicos de las redes comunitarias
que existe entre los proveedores de servicios
Aprovechando lo dicho propongo lo siguiente como recomendaciones:
SUtilizar mas de una metodología para diversificar los resultados y enriquecer el
conocimiento
SAunque no siempre hablen el mismo “idioma” es valioso trabajar en equipos
multidisciplinarios en elaborar estrategias de investigación para diversificar el
alcance de los estudios y enriquecer el conocimiento sobre el vasto tema de
envejecimiento y redes de apoyo para adultos mayores y calidad de vida.
SAsegurar o mejorar la validez de las medidas establecidas en diversos contextos
económicos y culturales
SAsesoramientos al nivel de comunidades especificas (comunas, barrios,
pueblos, etc.)
S Compartir los resultados con ONGs y grupos comunitarios
En conclusión, para cumplir con la meta de mejorar el conocimiento y el acceso a
los servicios de adultos mayores es recomendable involucrar a agencias locales
gubernamentales y no-gubernamentales (ONGs) en el proceso de la investigación para
enriquecer la metodología y asegurar que los resultados de estos tengan uso no solo
teórico o de indagación, pero que también sea apropiado al uso practico de la
informaciones recaudadas. Esto requiere el solicitar la participación de organizaciones
comunitarias (ONGs, gobierno local, grupos de ciudadanos voluntarios) en el desarrollo
de la investigación, incluyendo las preguntas, la metodología y la difusión de
informaciones al final de la investigación—lo cuales son principios del PAR y CBPR.
Estos estudios son de gran importancia para mejor asegurar la disponibilidad de
apoyos y servicios y mejorar (aprovechar) al máximo el uso de estos, y fortalecer un
sistema integral de apoyo social que brinde soluciones y respuestas/propuestas al
envejecimiento al nivel local aprovechando los recursos disponibles en cada contexto
único.
Finalmente, quiero agradecerle a José Miguel Guzmán y a su equipo de apoyo por
la oportunidad de compartir estas opiniones con Uds. y de participar en esta importante
reunión. Espero que le sirva para seguir en adelante en cumplir con los objetivos de
esta. Gracias.
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