Toda copia en PAPEL es un “Documento No Controlado” a

Instituto
Tecnológico
De
Matamoros
1.
Procedimiento para Acciones
Correctivas
Código: ITM-CA-PG-005
Revisión: 2
Referencia a la Norma ISO 9001:2008, 8.5.2
Referencia a la Norma ISO 1 4 001:2004, 4.5.3
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Propósito
Establecer los lineamientos para tomar acciones para eliminar la causa de No Conformidades con objeto
de prevenir que vuelva a ocurrir.
2.
3.
Alcance
Aplica para el Instituto Tecnológico de Matamoros.
Políticas de operación.
3.1 Las Acciones Correctivas pueden surgir a partir del análisis de las causas que originan las No
Conformidades encontradas que provengan de:
3.1.1 Auditorías internas, externas y/o de servicio.
3.1.2 Análisis de datos y/o medición de eficacia de los procesos.
3.1.3 Seguimiento a la Revisión del SGC y SGA por parte de la Alta Dirección.
3.1.4 Análisis de Quejas y/o Sugerencias de los clientes y/o personal.
3.1.5 Identificación de Producto No Conforme en cualquier etapa del proceso SGC/SGA.
3.1.6 Análisis de resultados de encuestas de Ambiente de Trabajo.
3.1.7 Seguimiento a Procedimientos de Controles Operacionales de Aspectos Ambientales
Significativos
3.2 El RD debe estar informado en todo momento acerca de las No Conformidades detectadas y de
las Acciones Correctivas implementadas para eliminarlas.
3.3 El análisis de la Causa Raíz de las No Conformidades así como la determinación de la acción
correctiva o corrección de la misma deberá ser realizada por los responsables del proceso
involucrado en la no conformidad y determinar la acción correctiva o corrección de la misma, la
cual deberá ser entregada en un plazo no mayor de 15 días al RD. El resultado del análisis de la
posible causa raíz y las acciones deberán ser difundidas ante el Comité de Innovación y Calidad.
3.4 El plan de acciones correctivas no deberá exceder de 4 meses a partir de la fecha de entrega del
RAC.
ELABORÓ
CONTROL DE EMISIÓN
REVISÓ
MC Jorge A. Hernández
Marroquín
Auditor Líder
Ing. Flor de los Santos
Méndez
Representante de la Dirección
Firma:
15 Noviembre 2014
Firma:
15 Noviembre 2014
AUTORIZÓ
Lic. Ana Isabel Lerma González
Directora
Firma:
15 Noviembre 2014
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Procedimiento para Acciones
Correctivas
Código: ITM-CA-PG-005
Revisión: 2
Referencia a la Norma ISO 9001:2008, 8.5.2
Referencia a la Norma ISO 1 4 001:2004, 4.5.3
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3.5 El método de verificación de la efectividad de la acción correctiva deberá ser mencionado en las
acciones, para establecer responsables y fechas de verificación.
3.6 Las Acciones Correctivas son consideradas como concluidas una vez que su efectividad haya sido
comprobada por los responsables ante el Comité de Innovación y Calidad.
3.7 El AUDITOR LIDER es el responsable de mantener actualizado el estado que guardan las
Acciones Correctivas, informando al Director y al Comité de Innovación y Calidad a través del
formato ITM-CA-PG-005-02 mensualmente, con el fin de asegurar el seguimiento del proceso.
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4.
Procedimiento para Acciones
Correctivas
Código: ITM-CA-PG-005
Revisión: 2
Referencia a la Norma ISO 9001:2008, 8.5.2
Referencia a la Norma ISO 1 4 001:2004, 4.5.3
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Diagrama del procedimiento
ÁREA RESPONSABLE
SUBDIRECTORES /
ÀREA RESPONSABLE
RD / AUDITOR LÌDER
DIRECCIÓN
Inicio
1
Revisa las No
Conformidades
3
2
Realiza análisis
de causa y
elabora RAC
Verifica
Pertinencia de
acciones
correctivas
NO
4
Implementa
acciones
correctivas.
5
¿Eliminará la
Causa Raíz
de la NC?
SI
Verifica
cumplimiento de
acciones
correctivas.
6
7
Demuestra
efectividad de las
acciones tomadas
y envía evidencia.
Registra y cierra
el RAC elabora
informe.
8
Recibe informe.
NO
Demuestra
efectividad
SI
Término.
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Correctivas
Código: ITM-CA-PG-005
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Referencia a la Norma ISO 9001:2008, 8.5.2
Referencia a la Norma ISO 1 4 001:2004, 4.5.3
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Descripción del procedimiento
Secuencia de
etapas
1. Revisa No
Conformidades.
Actividad
Responsable
1.1 Revisa No Conformidades detectada derivada de
las fuentes declaradas en la política 3.1 e informa al
Comité de Innovación y Calidad.
Área Responsable.
2. Realiza análisis de 2.1 Identifica la causa raíz que dio origen a la No
Conformidad.
causa y elabora
2.2 Elabora Requisición de Acción Correctiva ITM-CARAC.
PG005-01 y definen las acciones correctivas a
implantar donde incluya el método de verificación de
la efectividad de la acción correctiva.
3.1 El RD hace la revisión del RAC para verificar la
3. Revisión de
pertinencia de la acción correctiva y el llenado
análisis de RAC por
adecuado del formato.
RD.


4. Implementa
acciones
correctivas.
5. Verifica
cumplimiento de
acciones
correctivas.
Área Responsable
RD / AL
SI son efectivas informa a la parte interesada y se
implantan las acciones correctivas
NO son efectivas regresa a etapa 2.
4.1 Implementa acciones con el fin de prevenir que las
No Conformidades vuelvan a ocurrir.
Área Responsable
4.2 Informa sobre el cumplimiento de las acciones
implementadas y envía evidencia al RD.
5.1 Le da seguimiento al programa de acciones
correctivas para asegurarse de su realización y dar Subdirectores / Área
cumplimiento a los plazos previamente
Responsable
establecidos.
5.2 En caso de presentarse alguna desviación en la
implementación del plan de acciones correctivas,
esta deberá ser informada al RD.
6.1 Revisa la efectividad de las Acciones Correctivas
implementadas e informa al RD.
efectividad de las
acciones tomadas y  SI son efectivas informa al RD.
envía evidencia al  NO son efectivas regresa a etapa 2.
6. Demuestra
Área Responsable
RD.
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Referencia a la Norma ISO 1 4 001:2004, 4.5.3
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7. Registra y
cierra RAC y
elabora
informe.
7.1Registra el avance de las acciones implementadas y
cuando hayan alcanzado el 100% cierra RAC y
anota la fecha de cierre en formato ITM-CA-PG005-01.
7.2 Entrega reporte a Dirección.
8
NOTA: Esta información sirve de entrada para la
Revisión por la Dirección. (Ver programa de Rev.
por la Dirección).
8.1 Recibe el reporte y establece acciones de mejora
al Sistema de Gestión de la Calidad/ Sistema de
GestiónAmbiental.
8.2 Término.
6.
Recibe
Información
RD / AL
Dirección
Documentos de referencia
Documentos
Identificación, Registro y Control del Producto No Conforme.
Informe de Resultados de las Auditorias de Servicio.
Informes de Auditorias.
Manual de Calidad y Ambiental
Planes de Calidad.
Procedimiento del SGC y SGA para la Atención de Quejas y Sugerencias.
Resultados de la encuesta para la determinación y gestión del ambiente de trabajo.
7. Registros
Registros
Tiempo de
Retención
Responsable de
conservarlo
Código de registro
Requisición de Acciones Correctivas
y/o Correcciones
1 año
Jefe de Área
ITM-CA-PG-005-01
Formato de Reporte Mensual de
estado que guardan las Acciones
Correctivas.
1 año
Auditor Líder
ITM-CA-PG-005-02
8.Glosario
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Referencia a la Norma ISO 1 4 001:2004, 4.5.3
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Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad detectada u otra situación
indeseable en la operación del SGC y SGA.
Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad potencial u otra situación
indeseable en la operación del SGC y SGA.
Corrección: Acción tomada para eliminar una No conformidad detectada.
9.Anexos
9.1Formato para Requisición de Acciones Correctivas y/o Correcciones.
9.2Formato de Reporte Mensual de estado que guardan las Acciones
Correctivas.
ITM-CA-PG-005-01
ITM-CA-PG-005-02
10.Cambios de esta versión
Número de
revisión
2
Fecha de actualización.
Descripción del cambio.
14 de Noviembre de 2014

Se incluye en encabezado referencia a la Norma
ISO 1400I:2004, 4.5.3
 En política de operación Seguimiento a la Revisión del
SGA por parte de la Alta Dirección y Seguimiento a
Procedimientos de Controles Operacionales de Aspectos
Ambientales Significativos
 Se incluye en documentos y glosario SGA
1
0
7
12 de junio del 2013
10 de marzo del 2011
04 de septiembre del
2009

Revisión total del procedimiento como resultado de RAC
derivado de la Auditoría de Vigilancia de Calidad.


Se anexan puntos 3.1, 3.3, 3.4, 3.5, 3.6 y 3.7.
Se modifica el diagrama del procedimiento con el anexo de la
etapa 3 y 6 y se reacomodan las demás etapas.

Se anexa formato de Reporte Mensual de estado que
guardan las Acciones Correctivas en el área de registros.
Se cambió código de procedimiento de SNEST a ITM.
Revisión total.
Se cambia el concepto de ORGANIZACIÓN por Institutos
Tecnológicos y Centros.
Se cambia logo Institucional.
Se cambia código de IC a CA.
Se modifica el alcance de procedimiento.
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Referencia a la Norma ISO 1 4 001:2004, 4.5.3
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22 de marzo de 2007
Se anexa el punto 3.1.9 Análisis de Ambiente de Trabajo.
Se modifica la política 3.3 anexando el uso de la corrección. Se
modifica el diagrama del procedimiento y su descripción, en el
caso de las etapas 2 y 3 se reordenan.
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