Proyecto GPR - Secretaría Nacional de la Administración Pública

GOBIERNO NACIONAL DE LA
REPÚBLICA DEL ECUADOR
SECRETARIA NACIONAL
DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
PROYECTO
GOBIERNO PARA RESULTADOS
CUP: 30200000.754.5203
JUNIO DE 2012
CONTENIDO
1.
DATOS GENERALES DEL PROYECTO ............................................................................................... 1
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
2.
DIAGNÓSTICO Y PROBLEMA .......................................................................................................... 2
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
2.5.
3.
ESTRUCTURA OPERATIVA ................................................................................................................. 23
ARREGLOS INSTITUCIONALES ............................................................................................................ 23
CRONOGRAMA VALORADO POR COMPONENTES Y ACTIVIDADES ............................................................... 25
ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACION ........................................................................... 26
6.1.
6.2.
7.
VIABILIDAD TÉCNICA ....................................................................................................................... 16
VIABILIDAD Y SOSTENIBILIDAD ECONÓMICA Y FINANCIERA ..................................................................... 18
PRESUPUESTO DETALLADO Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO ..................................................... 22
5.1.
5.2.
5.3.
6.
OBJETIVO GENERAL Y OBJETIVOS ESPECÍFICOS ....................................................................................... 7
INDICADORES DE RESULTADO ............................................................................................................. 8
VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD ..................................................................................... 16
4.1.
4.2.
5.
DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN ACTUAL DEL ÁREA DE INTERVENCIÓN DEL PROYECTO ...................................... 2
IDENTIFICACIÓN, DESCRIPCIÓN Y DIAGNÓSTICO DEL PROBLEMA.................................................................. 3
LÍNEA BASE DEL PROYECTO ................................................................................................................ 4
ANÁLISIS DE OFERTA Y DEMANDA ....................................................................................................... 5
IDENTIFICACIÓN Y CARACTERIZACIÓN DE LA POBLACIÓN OBJETIVO (BENEFICIARIOS)....................................... 6
OBJETIVOS DEL PROYECTO ............................................................................................................ 6
3.1.
3.2.
4.
NOMBRE DEL PROYECTO ................................................................................................................... 1
ENTIDAD EJECUTORA ........................................................................................................................ 1
COBERTURA Y LOCALIZACIÓN.............................................................................................................. 1
MONTO ......................................................................................................................................... 1
PLAZO DE EJECUCIÓN........................................................................................................................ 2
SECTOR Y TIPO DE PROYECTO ............................................................................................................. 2
MONITOREO DE LA EJECUCIÓN.......................................................................................................... 26
EVALUACIÓN DE RESULTADOS E IMPACTOS Y ACTUALIZACIÓN DE LÍNEA BASE .............................................. 26
ANEXOS ....................................................................................................................................... 27
SECRETARIA NACIONAL DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
PROYECTO
GOBIERNO PARA RESULTADOS
-Proyecto de Arrastre-
1.
DATOS GENERALES DEL PROYECTO
1.1 Nombre del Proyecto
El nombre del Proyecto es “Gobierno para Resultados; Implementación de un Cuadro de Mando Integral
para el control, ejecución y cumplimiento de objetivos” o, en su forma corta “Gobierno para
Resultados”.
Se trata de aplicar e instaurar una metodología de planificación y gestión gubernamental para
resultados que permita la gestión de mapas estratégicos, objetivos, indicadores, metas, proyectos y
procesos mediante el uso de una herramienta informática con las funcionalidades requeridas para el
efecto. Además ejecutar la capacitación y certificación de un equipo interno con miras a la
autosuficiencia del Estado en el manejo de la metodología y la herramienta informática mencionadas.
1.2 Entidad Ejecutora
El Decreto Ejecutivo No 555 publicado en el Suplemento del Registro Oficial No 331 de 30 de noviembre
de 2010, dispone la implementación del Proyecto Gobierno Por Resultados-GPR en todas las
instituciones de la administración pública central, institucional y dependiente de la Función Ejecutiva, a
cargo de la Presidencia de la República a través de la Secretaría Nacional de la Administración Pública.
1.3 Cobertura y Localización
El Proyecto está concebido para implementarlo en todas las entidades de la función ejecutiva según el
Decreto Ejecutivo 555.
La administración del Proyecto se localiza en la ciudad de Quito y su aplicación es a nivel de todo el
territorio nacional.
1.4 Monto
El Monto del proyecto al 2014 es de USD 9´599.600,04 (nueve millones quinientos noventa y nueve
mil seiscientos con 4 centavos), financiados con fuente de recursos fiscales del Estado.
En los años 2011 y 2012 se aprobó un presupuesto de USD 7.350.000 (siete millones trescientos
cincuenta mil dólares de los Estados Unidos).
1
Para los años 2013 y 2014 el monto requerido es de USD 2´249.600,04 (dos millones doscientos
cuarenta y nueve mil seiscientos dólares de los Estados Unidos de América con 4 centavos). Esto
permitirá dar cumplimiento al Decreto Ejecutivo 555 y desplegar GPR en la totalidad de la función
ejecutiva.
1.5 Plazo de Ejecución
El proyecto inicialmente tuvo un plazo de 24 meses. Este plazo finaliza el 31 de diciembre de 2012.
Es necesario extender el plazo mencionado por 18 meses más, terminando el 31 de junio de 2014, con lo
cual el tiempo de ejecución total es de 42 meses.
Este incremento se origina porque el contrato con la Consultora Externa concibe el despliegue de GPR
en: 6 Secretarías Nacionales, 75 Ministerios e Instituciones adscritas, 1 Hospital Completo y 43
Hospitales a nivel N1 (Planificación Estratégica). Esto suma en total 141 despliegues (Ver anexo 1). Las
instituciones restantes, que se detallan en el anexo 2, serán desplegadas directamente por la SNAP. Las
instituciones restantes son en total 93 Instituciones, 17 pilotos de Centros Educativos, Hospitales,
Centros, Subcentros de Salud y Centros Infantiles del Buen Vivir y 44 Centros de Privación de Libertad.
1.6 Sector y Tipo de Proyecto
De acuerdo a la matriz de clasificación de sectores y subsectores, el proyecto se enmarca de la siguiente
manera:
Sector
Subsector
17.1 Administración
17.2 Regulación y Control
17 ADMINISTRATIVO
Sin embargo, este es un proyecto transversal que abarca indirectamente a todos los sectores y
subsectores tratando de mejorar la gestión de cada institución ejecutora.
2.
DIAGNÓSTICO Y PROBLEMA
2.1. Descripción de la situación actual del área de intervención del proyecto
El Área de Intervención de este proyecto, conforme el Decreto Ejecutivo 555, es la Función Ejecutiva del
Estado Ecuatoriano. Esta función tiene instituciones en el sector público financiero como no financiero.
Por ende conforman la función ejecutiva: Secretarias de Estado, Ministerios Coordinadores, Ministerios
Sectoriales, Unidades Ejecutoras, Programas Nacionales, Empresas Públicas, Instituciones Financieras
Públicas que son propiedad de esta función y otras instituciones adscritas y/o dependientes de la
función ejecutiva; cuya gestión materializa los grandes objetivos nacionales a través de programas,
proyectos y procesos.
Estas entidades del gobierno central son prestadoras de un servicio y generadoras de bienes públicos
por ende son promotoras del desarrollo social y económico del país, el nivel de su eficiencia atañe a la
población en general, indistintamente de su educación, acceso a servicios básicos, salud, etc.
2
De la totalidad de instituciones, en el contrato con la Consultora Externa que se financió con el proyecto
de inversión que vence el 31 de diciembre de 2012, se desplegará GPR en: 6 Secretarías Nacionales, 75
Ministerios e Instituciones adscritas, 1 Hospital Completo y 43 Hospitales a nivel N1 (Planificación
Estratégica). Esto suma en total 141 despliegues (Ver anexo 1). Esto implica un 47,8 % del total de
despliegues que contempla el Decreto Ejecutivo 555.
Las instituciones restantes, que se detallan en el anexo 2, serán desplegadas directamente por la SNAP,
y para estas se pide una ampliación al Proyecto de Inversión original. Las instituciones restantes son 93
Instituciones, 17 pilotos de Centros Educativos, Hospitales, Centros, Subcentros de Salud y Centros
Infantiles del Buen Vivir; y 44 Centros de Privación de Libertad. En total son 154 despliegues, que se
realizarán en 2013 y 2014.
Es importante recalcar que los pilotos permitirán tener modelos de despliegue para Centros Infantiles
del Buen Vivir, Hospitales, Centros, Subcentros de Salud y Centros de Educación, por sus distintas
tipologías. Estos modelos servirán de guía para el futuro despliegue de GPR en estas instituciones, el
cual estará liderado por el Ministerio Rector, quienes contarán, según el nuevo proyecto, con equipos
certificados para hacerlo.
2.2. Identificación, descripción y diagnóstico del problema
Las buenas prácticas en administración pública, implementadas en la metodología de Gobierno por
Resultados (Anexo 3) todavía no se han implementado en la totalidad de Instituciones de la Función
Ejecutiva, como se establece en el Decreto Ejecutivo 555. Por ende es indispensable terminar este gran
esfuerzo y democratizar los beneficios de este proyecto a toda la función ejecutiva.
Al 5 de junio de 2012 se registran en Gobierno por Resultados 2.032 planes de unidades operativas,
6.286 objetivos, 21.595 indicadores de objetivos y 9.370 proyectos así como un portafolio de 17.406
procesos los cuales han sido evaluados en términos de importancia y nivel de desempeño, teniendo
como hallazgo que el 30,87% de estos son de importancia alta o muy alta y con un desempeño bajo o
muy bajo; a la vez se ha identificado las características que deben ser mejoradas en estos, con la
finalidad de construir una función ejecutiva más eficiente en su gestión.
Son justamente estos beneficios que permiten identificar en el enfoque de la gestión y los puntos de
mejora los que deben ser extendidos a la totalidad de la función ejecutiva. Ya que todavía se puede
evidenciar que los servicios públicos no son de la calidad anhelada y que la gestión pública no tiene los
niveles de eficiencia adecuados. Sin embargo hay que reconocer que se ha mejorado a nivel de
cobertura de servicios, pero no a nivel de calidad y excelencia de los mismos.
Se tiene como evidencia actualmente en GPR que el 60% de proyectos de inversión está en riesgo, es
decir no terminarán en el tiempo previsto, con el costo planteado y con la calidad deseada. Es necesario
tomar acciones y decisiones sobre estos proyectos para que terminen exitosamente y sean un aporte al
cumplimiento de los grandes objetivos nacionales. GPR ha permitido identificar cuáles son los proyectos
en riesgo y por qué causas están calificados como tal, este es el primer paso para tomar decisiones y
acciones correctivas.
Por lo anteriormente expuesto, se considera que llegar con la implementación del Proyecto Gobierno
para Resultados a toda la función ejecutiva ampliará los beneficios ya existentes, fruto de fortalecer el
control, ejecución y cumplimiento de los objetivos del Gobierno, mediante la implementación de una
3
metodología de gestión gubernamental por resultados y un Cuadro de Mando Integral, apoyados en
una herramienta tecnológica.
Hasta finales del 2012 se realizará el 47,8% del total de despliegues en instituciones. Desde el punto de
vista de trabajo realizado el avance es del 66,5 %, lo que representa 2727 días de un total de 4102 días
de trabajo. Estos días de trabajo incluyen sesiones ejecutivas, sesiones de subsecretarios, talleres
GPR1, GPR2, GPR3, GPR4 y cuartos de guerra. Por otra parte cabe mencionar que este nivel de avance
ha implicado un gran esfuerzo y los resultados son muy importantes, ya que se ha desplegado GPR en
la totalidad de Ministerios y Secretarías Nacionales, que son de gran complejidad y tamaño. Sin
embargo está pendiente cumplir con los 154 despliegues faltantes, que equivalen al 52,2% de
despliegues previstos para dar un alcance completo al Decreto Ejecutivo 555.
Finalmente es muy importante tener presente que el Señor Presidente ha manifestado como
prioritario la gestión por resultados en todas las instituciones restantes, en especial las instituciones
cuya gestión está enfocada a prestar un servicio directo a la ciudadanía, en ese sentido este proyecto
contempla despliegues pilotos para Hospitales, Centros, Subcentros de salud, Unidades de Educación
inicial, básica y bachillerato así como Centros Infantiles del Buen Vivir buscando generar un Modelo de
despliegue que a futro deberá ser replicado por los Ministerios Rectores Correspondientes.
2.3. Línea Base del Proyecto
Al 5 de junio de 2012 se registran en Gobierno por Resultados:
Niveles Estratégicos de del Gobierno
Planes
Objetivos
Estrategias
Riesgos
Indicadores
AGENDAS SECTORIALES
8
78
333
42
248
MINISTERIOS, SECRETARÍAS, ENTIDADES (N1)
79
466
1.705
314
1.622
SUBSECRETARÍAS, GERENCIAS (N2, N3)
350
982
3.063
500
3.204
UNIDADES OPERATIVAS (N4)
2.032
6.286
--
3.154
16.521
Total a la fecha
2.469
7.820
5.101
4.010
21.595
Planes
Objetivos
Estrategias
Riesgos
Indicadores
4
2.4. Análisis de Oferta y Demanda
2.4.1 Demanda
-
Población de referencia:
La población de referencia son todas aquellas instituciones que comprenden el sector público y que se
describen en el Art. 225 del capítulo VII de la Constitución del Ecuador.
Por otra parte la demanda es la totalidad de la población ecuatoriana (14´483.499 ecuatorianos según el
CENSO 2010) que requiere una gestión pública de calidad que garantice una adecuada prestación de
bienes y servicios públicos.
-
Población demandante potencial:
La totalidad de instituciones que conforman el sector público, ya que deben prestar servicios públicos
eficientes y con calidad; generando resultados palpables de su gestión.
-
Población demandante efectiva:
5
Conforme el Decreto Ejecutivo 555 es la totalidad de instituciones de la administración pública central
institucional y dependiente de la función ejecutiva. Esto implica 295 programas de despliegue de los
cuales 141 se pretende terminar hasta el 31 de diciembre de 2012. Estos despliegues se detallan en los
anexos 1 y 2.
Hasta finales del 2012 se espera implementar Gobierno para Resultaos en: 6 Secretarías Nacionales, 75
Ministerios e Instituciones adscritas, 1 Hospital Completo y 43 Hospitales a nivel N1 (Planificación
Estratégica). Esto suma en total 141 despliegues (Ver anexo 1). Ello implica que la oferta hasta hoy
generada es 2460 planes estratégicos y operativos alineados y sistematizados, garantizando que todo
esfuerzo del gobierno se traduzca en materializar la planificación nacional y los objetivos del Plan
Nacional de Desarrollo vigente.
2.4.2 Oferta
A la fecha se cuenta con 9.370 proyectos sistematizados en GPR, bajo mejores prácticas de gestión de
proyectos. Además estos tienen 107.691 hitos, los cuales permiten dar seguimiento al avance físico de
los mismos, complementando de esta forma al habitual seguimiento de ejecución financiera. Esto
permite tener alertas tempranas de gestión.
De igual forma hoy se encuentras sistematizados más de 17.000 procesos. De los cuales el 30% son
comatosos, es decir tienen un mal desempeño y una gran importancia. Fruto de la implementación se
han identificado las características a mejorar para tener procesos eficientes y brindar una adecuada
gestión pública enfocada a resultados para la ciudadanía.
Hoy por hoy igual ya se cuenta con más de 21.000 indicadores con su programación de metas, la gran
mayoría con frecuencia menor a seis meses. Estos indicadores permiten al Señor Presidente, así como a
las máximas autoridades tomar decisiones ejecutivas encaminadas a que los esfuerzos operativos sean
eficientes y se plasmen los resultados y objetivos esperados.
Por otra parte la Presidencia ha certificado a 17 Consultores para capacitar en la metodología e
implementar la herramienta gobierno por resultados, a finales de año se espera llegar a 25. También se
está certificando a funcionarios públicos de las distintas instituciones en fundamentos GPR para generar
una autosuficiencia institucional para mantener en el tiempo Gobierno por Resultados.
2.5. Identificación y Caracterización de la población objetivo (Beneficiarios)
Tomando en consideración lo expuesto en los párrafos anteriores respecto de la demanda, la población
objetivo puede considerarse de la siguiente manera:
3.

La población ecuatoriana en general, puesto que una gestión pública eficiente y efectiva la
beneficia en su integridad.

Los beneficiarios entendidos como la totalidad de las entidades públicas de la función ejecutiva
que se van a beneficiar de contar con las herramientas y las mejores prácticas en lo que a las
gestión de gobierno se refiere.
OBJETIVOS DEL PROYECTO
6
3.1. Objetivo General y Objetivos específicos
3.1.1 Objetivo General
Se plantea continuar con la implementación de la metodología de planificación y gestión
gubernamental para resultados en las instituciones restantes de la función ejecutiva que se detallan en
el Anexo 2. Esto permitirá que la totalidad de instituciones de la función ejecutiva gestionen sus mapas
estratégicos, objetivos, indicadores, proyectos y procesos mediante la aplicación de mejores prácticas y
el uso de la herramienta informática que dispone la Presidencia de la República. Por otra parte se
continuará con la capacitación y certificación de equipos internos institucionales con miras a la
autosuficiencia del Estado en el manejo de la metodología y la herramienta informática mencionadas.
Para esto se utilizará a equipo interno de la Presidencia que ya cuentan con un certificado de suficiencia
para capacitar en la metodología e implementar la herramienta informática de Gobierno por Resultados.
Esto permitirá finalmente incrementar la eficacia y eficiencia en la gestión y el logro de objetivos del
Gobierno Nacional.
3.1.2 Objetivos específicos
Los siguientes son los objetivos específicos de la ampliación del Alcance del Proyecto “Gobierno para
Resultados”, a los cuales se suman los objetivos específicos del proyecto inicial, algunos de los cuales
han sido ya cubiertos para las instituciones ya desplegadas.
1) Diagnosticar la situación operacional actual de los 154 despliegues faltantes; desde el punto de vista
operacional y el dimensionamiento de la estructura de las entidades faltantes. Esto incluye:

La alineación y evaluación de la eficiencia de los procesos de las unidades operativas.

La alineación y evaluación del estatus actual de cada portafolio de proyectos. Así como
elaborar, clasificar y sistematizar los portafolios de proyectos de las unidades operativas.
2)
Implementar metodología gubernamental, en los 154 despliegues faltantes, para la elaboración de
planes estratégicos y operativos alineados y sistematizados; (todos los niveles de la organización
incluyendo niveles operativos y jerárquicos); es decir terminar la implementación de GPR en las
instituciones faltantes.
3) Interoperar con sistemas complementarios (E-Sigef, SIPeIP y BPM)
4) Configurar y establecer Observatorios Ejecutivos y Tableros de Control, en los 154 despliegues
faltantes. Esto permitirá la gestión y visualización gráfica de todos los elementos de la planificación
nacional hasta los niveles operativos en las instituciones (proyectos y procesos). Los observatorios
ejecutivos deberán contar ya con los siguientes elementos de las instituciones faltantes: indicadores
estratégicos, análisis del desempeño estratégico y operativo con desglose de resultados, nivel de
alineación de los distintos objetivos, estrategias, proyectos y procesos de la Institución o Programa,
análisis de riesgos, presupuestos y avance actual de los distintos portafolios de proyectos, análisis del
estado actual del catálogo de procesos sustantivos y adjetivos al nivel nacional, institucional, o de una
sola Unidad Operativa, para la gestión estratégica de desempeño operacional y eficiencia
gubernamental, etc.
5)
Ejecutar un exitoso plan de autosuficiencia que permita alcanzar la autonomía de operación de las
7
Entidades Participantes para minimizar la dependencia a recursos externos para la aplicación de la
metodología y la configuración, operación y administración del proyecto. Dentro de este objetivo se
encuentra el Involucrar y capacitar a los altos ejecutivos para formar patrocinadores ejecutivos de alto
impacto. Esto objetivo incluye desarrollar materiales adecuados para la transferencia del conocimiento.
6) Apoyar en la definición de las características que debe tener un servicio público de calidad
prestado por Centros Infantiles del Buen Vivir, Centros de Educación inicial, general básica y
bachillerato; hospitales, centros y subcentros de salud. Esto para cada uno de sus tipos de modelo de
gestión.
3.2. Indicadores de Resultado
Los indicadores de resultado del Proyecto están constituidos por la implantación de los siguientes
elementos.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Total de Planes sistematizados en GPR. A la fecha se cuenta con 2.469 planes sistematizados. Se
espera tener hasta el 30 de junio de 2014 1000 planes adicionales sistematizados.
Total de objetivos sistematizados en GPR. A la fecha se cuenta con 7.820 objetivos sistematizados.
Se espera tener sistematizado hasta el 30 de junio de 2014 unos 2500 objetivos más.
Total de estrategias sistematizadas en GPR. A la fecha se cuenta con 5.101 estrategias
sistematizadas. Se espera hasta el 30 de junio de 2014 sistematizar unas 2000 estrategias
adicionales.
Total de riesgos sistematizados en GPR. A la fecha se cuenta con 4.010 riesgos sistematizados. Se
espera identificar unos 1500 riesgos adicionales hasta finales de 2014.
Total de indicadores en GPR. A la fecha se cuenta con 21.595 indicadores. Se espera contar con
8.000 indicadores adicionales hasta el 30 de junio de 2014.
Entidades con GPR desplegado / Total de entidades esperadas. Implica terminar los 295
despliegues totales.
Entidades con GPR operando / Total de entidades esperadas. Implica la firma de los Planes Anuales
Comprometidos, fruto de los 295 despliegues terminados. A la fecha se cuenta con 37 Planes
Anuales Comprometidos firmados.
8
3.3 Matriz de Marco Lógico
Descripción Narrativa Indicadores
de Objetivos
Verificables
Objetivamente
Fin:
Porcentaje
de
proyectos
de
inversión en riesgo
Contribuir
a A la fecha se cuenta
incrementar
la con un 60% de
eficacia y eficiencia en proyectos
de
la gestión y el logro de inversión registrados
objetivos
del en GPR en riesgo. Se
Gobierno
busca al finalizar el
proyecto que esa cifra
se reduzca al 52%.
Medios
Verificación
de Supuestos
Reportes
de - Decisión política de
proyectos en riesgo adoptar las prácticas
del sistema GPR
de gestión estratégica.
Participación
efectiva
de
los
titulares en el uso del
sistema.
- Coordinación con
SENPLADES
en
materia
de
lineamientos
de
planificación a largo
plazo.
- Provisión de la
infraestructura
tecnológica por parte
del gobierno nacional.
- Provisión de los
fondos
necesarios
para
la
implementación del
proyecto.
Propósito:
1.
Total de Planes
sistematizados
en
GPR. A la fecha se
cuenta con 2.469
planes sistematizados.
Se espera tener hasta
el 30 de junio de 2014
1000
planes
adicionales
sistematizados.
9
Implementar
la
metodología
de
planificación y gestión
gubernamental para
resultados
que
permita la gestión de
mapas estratégicos,
objetivos, indicadores,
proyectos y procesos
mediante la aplicación
de mejores prácticas y
el
uso
de
una
herramienta
informática con las
funcionalidades
requeridas para el
efecto.
Además
ejecutar
la
capacitación
y
certificación de un
equipo interno con
miras
a
la
autosuficiencia
del
Estado en el manejo
de la metodología y la
herramienta
informática
mencionadas.
Reportes del Sistema -Implementación
GPR
proyecto.
2.
Total
de
objetivos
sistematizados
en
GPR. A la fecha se
cuenta con 7.820
objetivos
sistematizados.
Se
espera
tener
sistematizado hasta el
30 de junio de 2014
unos 2500 objetivos
más.
3.
Total
de
estrategias
sistematizadas
en
GPR. A la fecha se
cuenta con 5.101
estrategias
sistematizadas.
Se
espera hasta el 30 de
junio
de
2014
sistematizar
unas
2000
estrategias
adicionales.
4.
Total de riesgos
sistematizados
en
GPR. A la fecha se
cuenta con 4.010
riesgos
sistematizados.
Se
espera
identificar
unos 1500 riesgos
adicionales
hasta
finales de 2014.
5.
Total
de
indicadores en GPR. A
la fecha se cuenta con
21.595 indicadores. Se
espera contar con
Estadísticas
Proyecto GPR
del
del - Actualmente se
cuenta
con
105
despliegues
terminados
y
37
instituciones
operando, a finales
del 2012 se espera
contar
con
los
despliegues descritos
en
el
anexo
1
terminados
y
operando
Planes
Anuales - Obligación formal de
Comprometidos
los niveles operativos
de utilización del
sistema.
10
8.000
indicadores
adicionales hasta el 30
de junio de 2014.
6.
Entidades con
GPR desplegado /
Total de entidades
esperadas.
Implica
terminar
los
295
despliegues totales.
7.
Entidades con
GPR operando / Total
de
entidades
esperadas. Implica la
firma de los Planes
Anuales
Comprometidos, fruto
de los 295 despliegues
terminados. A la fecha
se cuenta con 37
Planes
Anuales
Comprometidos
firmados.
Componentes:
1) Diagnostico de la
situación operacional
actual; desde el punto
de vista operacional,
Dimensionamiento de
la estructura de las
entidades
participantes.
Para los despliegues
descritos en el anexo
1
y
2
(295
despliegues):
Realizar la alineación y
evaluación del estatus
actual
de
cada
portafolio
de
proyectos. Así como
elaborar, clasificar y
sistematizar
los
portafolios
de
proyectos
de
las
unidades operativas.
Verificar Existencia de
Planes
operativos
sistematizados
de
cada unidad alineados
a
los
planes
estratégicos de la
correspondiente
entidad.
Estructuras de las -Plan de adopción.
instituciones
sistematizadas en GPR
Planes estratégicos y
operativos
sistematizados
en
GPR.
Con
sus
estrategias,
indicadores, metas y
riesgos.
-Consultores internos
con
perfiles
adecuados
y
dedicados 100% al
proyecto (Equipo GPR)
Acuerdos
interinstitucionales
con SENPLADES y
Ministerio
de
Finanzas.
Se
aplican
los
principios y conceptos
de Cuadro de Mando
11
Integral, de acuerdo al
Plan Nacional del
Buen Vivir y la
planificación
del
SENPLADES.
2)
Contar con una
metodología
gubernamental para
la elaboración de
planes estratégicos y
operativos alineados y
sistematizados;
(todos los niveles de la
organización
incluyendo
niveles
operativos
y
jerárquicos);
La metodología ya
esta adoptada, sin
embargo la misma no
esta implementada en
la totalidad de la
función ejecutiva.
Planes
anuales
comprometidos
firmados. Planificación
estratégica
y
operativa
sistematizada
lista
para el seguimiento.
3) Interoperabilidad
con
sistemas
complementarios (ESigef, SIPeIP y BPM)
Web
services
Programación de
funcionando
interfaces en el GPR
para viabilizar la
conexión e
interacción con
otros sistemas: ESigef, SIPeIP y BPM.
4)
Configurar y
establecer
Observatorios
Ejecutivos y Tableros
de
Control;
que
permita la gestión y
visualización gráfica
de
todos
los
elementos
de
la
planificación nacional
hasta
los
niveles
operativos en las
instituciones
(proyectos
y
procesos).
Para los despliegues Tableros de
descritos en el anexo indicadores
2 de acuerdo a las configurados
metodologías
definidas, verificar la
existencia y análisis de
un
portafolio
de
proyectos
sistematizado
para
cada entidad. Entre
los cuales constan
indicadores
estratégicos, análisis
del
desempeño
estratégico
y
operativo
con
desglose
de
resultados, nivel de
alineación de los
distintos
objetivos,
estrategias, proyectos
y procesos de la
12
Institución
o
Programa, análisis de
riesgos, presupuestos
y avance actual de los
distintos portafolios
de proyectos, análisis
del estado actual del
catálogo de procesos
sustantivos y adjetivos
al nivel nacional,
institucional, o de una
sola
Unidad
Operativa, para la
gestión estratégica de
desempeño
operacional
y
eficiencia
gubernamental, etc.
Proyectos y
procesos
sistematizados en
GPR
5) Ejecutar
exitoso
Plan
Autosuficiencia
un El
Plan
de
de autosuficiencia busca
en este alcance del
proyecto
inicial
generar
mayores
capacidades
institucionales. Para
ello se fortalecerá y
continuará los cursos
de certificación en
fundamentos GPR a
funcionarios de las
distintas instituciones
públicas.
Se contará para este
componente con la
participación activa
de los consultores
ya certificados que
tiene la Presidencia.
Documento de
entrega recepción
de Diplomas
entregados a
funcionarios
2 funcionarios con
conocimiento a
profundidad en GPR
por institución.
Dentro
de
este
objetivo se encuentra
el
Involucrar
y
capacitar a los altos
ejecutivos para formar
patrocinadores
ejecutivos de alto
impacto
quienes
podrán encaminar la
13
autosuficiencia de
institución estatal
el
uso
administración de
herramienta.
la
en
y
la
Materiales oficiales de
capacitación
6)
Apoyar en la
definición
de
las
características
que
debe tener un servicio
público de calidad
prestado por Centros
Infantiles del Buen
Vivir, Centros de
Educación
inicial,
general
básica
y
bachillerato;
hospitales, centros y
subcentros de salud.
Esto para cada uno de
sus tipos de modelo
de gestión.
Objetivos, indicadores
y
estándares
de
calidad homologados
por tipo de servicio y
por tipo de modelo de
gestión para cada una
de las Instituciones
descritas
como
pilostos en el anexo 2
y
mencionadas
también
en
el
componente 6
Actividades:
COMPONENTE 1:
COMPONENTE 1:
-Contabilidad de
Presidencia de
República
1.1
Sesiones
ejecutivas con los
titulares y su equipo
directo
para
determinar
misión,
visión,
objetivos
estratégicos,
estrategias
e
indicadores
de Sesiones ejecutivas
nivel 1 y 2
desempeño.
1.2
Sesiones $ 300.000,00
ejecutivas con cada
Subsecretario
o
similar
para
determinar objetivos
específicos,
estrategias
e
indicadores
de
desempeño.
COMPONENTE 2
la -Participación activa
la de
las
unidades
operativas
y
sus
funcionarios
Coordinación
adecuada
con
SENPLADES
en
materia
de
lineamientos
de
planificación a largo
plazo.
-Coordinación
adecuada para la
asignación
de
funcionarios de cada
unidad
operativa
participante.
COMPONENTE 2:
14
2.1
Sesiones
de
trabajo
con
las
unidades operativas
para
obtener:
objetivos operativos,
proyectos, procesos e
indicadores
de
desempeño.
Capacitación sesiones
de
programa,
sistematización
de
planes, configuración
equipos de trabajo,
para
aproximadamente
1000 funcionarios.
2.2
Sesiones
de $ 1.244.916,00
trabajo para líderes de
proyectos y dueños de
procesos
COMPONENTE 3
COMPONENTE 3
3.1 Desarrollo de Interoperabilidad
interfaces con E-Sigef,
SIPeIP y BPM
$ 301.000,00
COMPONENTE 4
COMPONENTE 4:
4.1 Configuración e $ 69.684,00
instalación
del
Sistema informático y
capacitación
del
personal responsable
de administrar el
sistema
en
cada
institución.
COMPONENTE 5
COMPONENTE 5:
Certificación
5.1 Certificación de $ 104.000,04
equipos GPR en las
Instituciones
desplegadas
Materiales
5.2 Desarrollo de $ 60.000,00
materiales
académicos
5.3
Eventos
de $ 30.000,00
promoción y soporte
GPR
5.4
Material $ 20.000,00
promocional GPR
15
COMPONENTE 6
COMPONENTE 6:
Consultoría
6.1 Consultoría para $ 40.000,00
definir
objetivos,
indicadores
y
estándares de calidad
homologados
para
Centros Infantiles del
Buen Vivir
6.2 Consultoría para $ 40.000,00
definir
objetivos,
indicadores
y
estándares de calidad
homologados
para
centros de educación
inicial, general básica
y bachillerato
6.3 Consultoría para $ 40.000,00
definir
objetivos,
indicadores
y
estándares de calidad
homologados
para
hospitales, centros y
subcentros de salud
4.
VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD
4.1. Viabilidad Técnica
En términos generales se puede afirmar que Gobierno para Resultados es un proyecto viable. Hasta la
fecha se ha desplegado GPR en las Instituciones de mayor tamaño. Las instituciones faltantes en su gran
mayoría son pequeñas.
Respecto al nuevo componente (número 6) que corresponde a “Definir que caraterísticas debe tener un
servicio público de calidad prestado por Centros Infantiles del Buen Vivir, Centros de Educación inicial,
general básica y bachillerato; hospitales, centros y subcentros de salud. Esto para cada uno de sus tipos
de modelo de gestión”, es importante mencionar que se busca desarrollar despliegue en por lo menos
una institución por tipo y por modelo de gestión, de tal forma que en adelante el despliegue en la
totalidad de Centros Infantiles del Buen Vivir, Centros de Educación inicial, general básica y bachillerato,
Hospitales, Centros y Subcentros de Salud se lleve a cabo directamente por los Ministerios rectores.
La alta viabilidad técnica además se sustenta en los resultados que ya se tienen, lo cual ha dejado en
evidencia que el esquema de talleres y de soporte a las instituciones ha dado frutos. Otro pilar
fundamental de la alta viabilidad técnica es que ya se cuenta con Consultores Certificados en la
metodología en la SNAP y en las instituciones ya desplegadas del sector público. Además se plantea un
plan de capacitación a por lo menos dos funcionarios en cada institución, para que conozcan a
16
profundidad fundamentos en GPR, se esta forma ellos serán los garantes de la metodología en el
tiempo, garantizando su sostenibilidad.
1
Con estas consideraciones se ha dividido el Proyecto en los siguientes componentes :
Componente 1: Diagnostico de la situación operacional actual; desde el punto de vista operacional,
Dimensionamiento de la estructura de las entidades participantes.
Este componente lo que busca es llevar a cabo un dimensionamiento de la estructura para cuantificar la
estrategia de intervención particular para cada institución. Además se brinda un apoyo a las autoridades
para la organización de los talleres y se genera una introducción al equipo metodológico sobre la
metodología.
Este componente implica también la realización de la alineación y evaluación del estatus actual de cada
portafolio de proyectos. Así como elaborar, clasificar y sistematizar los portafolios de proyectos de las
unidades operativas. Verifica la existencia de Planes operativos sistematizados de cada unidad alineados
a los planes estratégicos de la correspondiente entidad.
Componente 2: Implementar metodología gubernamental para la elaboración de planes estratégicos y
operativos alineados y sistematizados (todos los niveles de la organización incluyendo niveles
operativos y jerárquicos)
Este componente garantiza que los esfuerzos operativos y la gestión de proyectos y procesos respondan
a la planificación operativa institucional y a la planificación nacional, garantizando que todo esfuerzo no
esté desenfocado de los grandes objetivos nacionales.
Se aplican los principios y conceptos de Cuadro de Mando Integral buscando operativizar el Plan
Nacional del Buen Vivir y la planificación de SENPLADES. La guía metodológica que se está usando es
incluye en el Anexo 3.
Componente 3: Interoperabilidad con sistemas complementarios (E-Sigef, SIPeIP y BPM)
La herramienta informática de Gobierno por Resultados debe ser complementaria a otras herramientas
del Estado, con la finalidad de no duplicar esfuerzos y tener una visión holística, complementaria y
sinérgica de la gestión.
Componente 4: Configurar y establecer Observatorios Ejecutivos y Tableros de Control; que permita la
gestión y visualización gráfica de todos los elementos de la planificación nacional hasta los niveles
operativos en las instituciones (proyectos y procesos).
1
Algunos componentes se conservan del proyecto inicial que se adjunta como Anexo 2.
17
La información debe estar sistematizada de tal forma que se generen alertas tempranas, que deben
servir de insumo para la toma oportuna de decisiones. De acuerdo a las metodologías definidas se
verifica la existencia y análisis de un portafolio de proyectos sistematizado para cada entidad. Entre los
cuales constan indicadores estratégicos, análisis del desempeño estratégico y operativo con desglose de
resultados, nivel de alineación de los distintos objetivos, estrategias, proyectos y procesos de la
Institución o Programa, análisis de riesgos, presupuestos y avance actual de los distintos portafolios de
proyectos, análisis del estado actual del catálogo de procesos sustantivos y adjetivos al nivel nacional,
institucional, o de una sola Unidad Operativa, para la gestión estratégica de desempeño operacional y
eficiencia gubernamental, etc.
Componente 5: Ejecutar un exitoso plan de autosuficiencia que permita alcanzar la autonomía de
operación de las Entidades Participantes para minimizar la dependencia a recursos externos para la
aplicación de la metodología y la configuración, operación y administración del proyecto.
Gobierno para Resultados es un proyecto que demanda transformar la cultura actual de gestionar lo
público. En ese sentido es de vital importancia generar capacidades dentro de los funcionarios públicos
de la función ejecutiva para sostener este cambio en el tiempo.
Dentro de este objetivo se encuentra el Involucrar y capacitar a los altos ejecutivos para formar
patrocinadores ejecutivos de alto impacto quienes podrán encaminar la autosuficiencia de la institución
estatal en el uso y administración de la herramienta.
De igual forma se busca certificar en fundamentos GPR y en gestión de proyectos a funcionarios, para
generar un nuevo enfoque de gestionar lo público.
Para esto es indispensable contar con materiales funcionales y eficientes para la capacitación.
Componente 6: Apoyar en la definición de las características que debe tener un servicio público de
calidad prestado por Centros Infantiles del Buen Vivir, Centros de Educación inicial, general básica y
bachillerato; hospitales, centros y subcentros de salud. Esto para cada uno de sus tipos de modelo de
gestión
La importancia de este componente es que permite homologar objetivos, indicadores y estándares de
calidad que deben cumplir las instituciones piloto descritas en el componente. Con este insumo se
desarrollará un modelo de implementación GPR para cada modelo de gestión de estos distintos tipos de
servicio. Modelo que servirá a las instituciones rectoras para desplegar GPR en la totalidad de estas
instituciones que son prestadoras directas de servicio público.
4.2. Viabilidad y Sostenibilidad Económica y Financiera
A corto plazo, la viabilidad económica del Proyecto está dada por la asignación de fondos al mismo, en
base a la alta prioridad asignada a este por la Presidencia de la República. En relación a este punto, se
prevé la posibilidad de que determinadas entidades y dependencias del gobierno central implementen
las metodologías y sistemas informáticos descritos en este Proyecto con fondos propios y en
coordinación con la Coordinación General de Gobierno por Resultados.
A mediano y largo plazo, deben tomarse en cuenta las siguientes consideraciones:

Uno de los objetivos del Proyectos es el de formar las capacidades necesarias al interior del
gobierno de manera que las fases posteriores puedan ser implementadas, en un principio, con
18
una mínima parte de consultoría externa y finalmente de una forma autosuficiente. Esta
autosuficiencia permitirá al gobierno mantener y replicar las metodologías y herramientas
descritas con costos altamente reducidos frente a los que se deben pagar en el mercado para
contratar servicios de consultoría.

Las herramientas informáticas que se han adquirido no implican un pago regular por licencias u
otros derechos de uso, de manera que su utilización no implique gastos adicionales para el
Estado.

Se deberán tomar en cuenta los costos de mantenimiento y actualización de los sistemas
informáticos, de manera que estos sean los más convenientes a los intereses del Estado. Las
entidades participantes deberán, una vez establecido el sistema, incluir las partidas
correspondientes en sus propios presupuestos. Sin perjuicio de lo anterior, se contará con la
participación de la Subsecretaría de Informática en la identificación de las opciones más
favorables a los intereses nacionales.

Inicialmente no se calculó un retorno generado por el Proyecto pero hoy por hoy se puede
realizar un cálculo de valor actual neto y tasa interna de retorno, en términos sociales; que
permiten cuantificar los beneficios del proyecto.
Muchas veces los proyectos no terminan exitosamente, esto significa que los proyectos no terminan en
el tiempo, en el costo o con el alcance inicialmente planteado.
En GPR un proyecto es considerado en riesgo cuando cumple con por lo menos una de las siguientes
condiciones:
1. Tiene uno o más indicadores rojos/amarillos
2.
Tiene tres o más hitos en riesgo
3.
Ya ha pasado su fecha de fin y no se ha marcado como Terminado/Cancelado o
Congelado
4.
Ya consumió el 80% del tiempo y no ha llegado a la fase de Ejecución
5.
Ya consumió el 80% del tiempo y su porcentaje de avance es de menos del 20%
6.
El estimado a fin de año es 20% superior o 20% inferior al Ppto. aprobado
7.
Ya consumió más de 80% de su presupuesto y el tiempo transcurrido es menos de 20%
8.
Tiene uno o más riesgos con alta probabilidad y alto impacto
Estas condiciones son consecuentes con la teoría desarrollada por el PMI.
De los 3.205 proyectos de inversión que GPR tiene registrados, al 14 de junio de 2012, 1.916 están en
riesgo. Es decir el 61% de los proyectos de inversión de Ecuador cargados en GPR está en riesgo de no
terminar exitosamente. Se tiene el supesto que el “no éxito” del proyecto implica que este se retrase un
año en su terminación.
19
Por otra parte toda inversión social genera retornos. Y si se retrasa un proyecto los retornos no llegan en
el tiempo previsto. Los retornos son por lo menos iguales a la tasa de descuento que es de 12% anual.
Si se considera que el presupuesto codificado de inversión de la función ejecutiva (según el Ministerio
2
de Finanzas) para este año es aproximadamente de USD. 4.800´000.000 se puede afirmar que
proyectos por un monto de USD. 2.880´000.000 no terminaran a tiempo. Por ende con retraso de un
año se perderá un retorno de USD. 2.571.428.571,43.
Suponiendo lo siguiente:
1.
2.
El presupuesto de inversión es igual para este año y para el 2013 y 2014.
Con la implementación de GPR se garantiza un seguimiento continuo y una planificación
estructurada; y con ello desciende en un 8% el porcentaje de proyectos en riesgo, es decir
8% de proyectos adicionales terminará a tiempo y el retorno de la inversión vendrá en el
momento adecuado. Esto haría que el 52% de proyectos se encuentren en riesgo. Es decir
estaría en riesgo de no terminar en buen término USD. 2.496´000.000.
Bajo estos supuestos hay una diferencia de USD. 384´000.000, entre los USD. 2.880´000.000 que no
terminan a tiempo hoy por hoy, y los USD. 2.496´000.000 que no terminarán a tiempo luego de un
mejor seguimiento utilizando GPR.
Los USD. 384´000.000 generan en un año un no retorno de la inversión de por lo menos su mismo valor,
ya que el VAN de un proyecto social siempre es positivo. Eso implica que el no tener un retorno de la
inversión hace que reciba un retorno de USD. 41.142.857,14, por lo menos. Estos son los beneficios de
reducir en un 8% los proyectos en riesgo de terminar con retraso.
2
Al 17 de abril 2012 según el Ministerio de Finanzas el presupuesto codificado de inversión de la función
ejecutiva es 4.829´151.635,5.USD.
20
Los cálculos son:
TD
0,12
2011
2012
2013
2014
VAN
TIR
Costos
2393228,85
4956771,15
1655233,353
594366,6867
$ 7.644.212,27
267%
Beneficios
0
0
$ 41.142.857,14
$ 41.142.857,14
$ 55.431.702,56
Diferencia
-2393228,85
-4956771,15
39487623,79
40548490,46
$ 47.787.490,30
El cálculo de los costos se hace bajo las siguientes consideraciones:
1.
2.
3.
El costo del año 2011 es el devengado de ese año
El costo 2012 es la diferencia entre los 7´350.000,00 que se solicito en el proyecto inicial de
GPR y el devengado del 2011
Los costos 2013 y 2014 son tomados del presupuesto solicitado
Finalmente hay que tener presente que este proyecto tiene un impacto ambiental favorable, ya que
muchos informes que generalmente se imprimen para dar seguimiento al cumplimiento de objetivos y
avance de proyectos hoy se encontrarán sistematizados en línea.
4.3 Impacto Ambiental
No aplica para este proyecto
4.4 Sostenibilidad social
Este proyecto busca generar eficiencia en la gestión pública, ello implica la prestación de
bienes y servicios públicos con mayor eficiencia y calidad. Además viabiliza las grandes
transformaciones sociales que se contemplan en el Plan Nacional de Desarrollo, por ende este
proyecto se convierte en una herramienta fundamental para la gestión del gobierno, y esto
garantiza la sostenibilidad social del proyecto y del gobierno mismo.
21
5.
PRESUPUESTO DETALLADO Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO
Los presupuestos por componente son:
COMPONENTE 2011-2012
Diagnostico de la situación
operacional actual; desde el
punto de vista operacional,
Dimensionamiento de la
estructura de las entidades
participantes.
COMPONENTE 2013-2014
Contar con una metodología
gubernamental para la elaboración
de planes estratégicos y operativos
alineados y sistematizados; (todos
los niveles de la organización
incluyendo niveles operativos y
jerárquicos);
Contar
con
una
metodología
gubernamental para la elaboración de
planes estratégicos y operativos alineados
y sistematizados; (todos los niveles de la
organización incluyendo niveles operativos
y jerárquicos);
COSTO 2011-2012
Diagnostico de la situación
operacional actual; desde el punto de
vista operacional, Dimensionamiento
de la estructura de las entidades
participantes.
Implementar una herramienta
informática
Configurar
y
establecer
Observatorios
Ejecutivos
y
Tableros de Control; que permita
la gestión y visualización gráfica de
todos los elementos de la
planificación nacional hasta los
niveles
operativos
en
las
instituciones
(proyectos
y
procesos).
Configurar y establecer Observatorios
Ejecutivos y Tableros de Control; que
permita la gestión y visualización gráfica
de todos los elementos de la planificación
nacional hasta los niveles operativos en las
instituciones (proyectos y procesos).
Ejecutar un exitoso plan de
autosuficiencia
Ejecutar un exitoso plan de
autosuficiencia
Ejecutar un exitoso plan de
capacitación y transferencia de
conocimientos y tecnología que
permita la capacitación: equipo
interno de la SNAP, funcionarios
de cada nivel jerarquico.
Apoyar en la definición de las
características que debe tener un servicio
público de calidad prestado por Centros
Infantiles del Buen Vivir, Centros de
Educación inicial, general básica y
bachillerato;
hospitales,
centros y
subcentros de salud. Esto para cada uno
de sus tipos de modelo de gestión.
Interoperabilidad
con
sistemas
complementarios (E-Sigef, SIPeIP y BPM)
Materiales, Logística y
Transporte
COSTO 2013-2014
TOTAL
570000
300000
870000
2675000
1244916
3919916
202500
0
202500
2552500
69684
2622184
1100000
214000,04
1314000,04
150000
0
150000
0
120000
120000
0
301000
301000
100000
7350000
0
2249600,04
100000
9599600,04
Los fondos necesarios para la ejecución del Proyecto provienen del Presupuesto General del Estado.
Existen 2 nuevos componentes en el período 2013-2014.
22
6. Estrategia de ejecución
6.1 Estructura operativa
La estructura operativa del Proyecto se refleja en el siguiente cuadro:
SNAP
Coordinador
General de GPR
Asesor
Líder Logístico
Equipo de
Logística
SENPLADES
- Interoperabilidad SIPeIP
Equipo de apoyo
de la
Coordinación
Líder
Metodológico
Equipo de
Consultores
certificados
MIN. FINANZAS
- Interoperabilidad E-Sigef
INSTITUCIONES DE LA FUNCIÓN
EJECUTIVA
- Equipos metodológicos, máximas
autoridades, autoridades, líderes
de proyectos, responsables de
procesos.
La estructura del Proyecto cuenta con una institucionalidad dentro de la Secretaría Nacional de la
Administración Pública. Se cuenta con un Coordinador General, que se encarga de velar por la operación
continua en el tiempo de Gobierno por Resultados, así como de culminar con el proyecto de
implementación de Gobierno por Resultados.
Para la operación de Gobierno por Resultados, esto implica la gestión de cambios, capacitación y
asistencia técnica en la metodología y consolidación de programas en GPR, se cuenta con un equipo
institucional que se describe en el gráfico anterior bajo el Coordinador General. Sin embargo esta
estructura no es suficiente para culminar con el despliegue de Gobierno por Resultados en la totalidad
de la función ejecutiva, por lo cual se plantea este proyecto de inversión.
El Coordinador General debe mantener estrecha articulación con la Secretaría Nacional de Planificación
y Desarrollo, Ministerio de Finanzas y todas las instituciones de la función ejecutiva para velar por la
implementación y posterior uso y sostenibilidad de Gobierno por Resultados.
6.2 Arreglos Institucionales
Tomando en cuenta las entidades que constan en el cuadro anterior, la ejecución del Proyecto se basa
en los siguientes arreglos institucionales:

La entidad encargada de la planificación y ejecución del Proyecto es la Secretaria Nacional de la
Administración Pública, a través de la Coordinación General de Gobierno por Resultados que
pertenece a la Subsecretaría de Gestión Estratégica e Innovación.
23

Los titulares de las Entidades Participantes estarán encargados de la ejecución del proyecto en
las entidades a su cargo y de participar activamente en las actividades descritas en este
documento. Deberán además, adoptar la utilización permanente y continua de las
metodologías y herramientas incluidas en el Proyecto. Serán responsables de asegurar que las
unidades jerárquicas inmediatamente inferiores adopten y utilicen el sistema de gestión
gubernamental por resultados en forma continua y permanente.

Los titulares de las unidades de segundo nivel (Subsecretarías o unidades inmediatamente
inferiores a la máxima autoridad), estarán encargados de la ejecución del proyecto en las
unidades a su cargo y de participar activamente en las actividades descritas en este
documento. Deberán, además, adoptar la utilización permanente y continua de las
metodologías y herramientas incluidas en el Proyecto. Serán responsables de asegurar que las
unidades jerárquicas inmediatamente inferiores adopten y utilicen el sistema de gestión
gubernamental por resultados en forma continua y permanente.

Los titulares de las áreas operativas (Direcciones o unidades de tercer nivel), estarán
encargados de la ejecución del proyecto en las unidades a su cargo y de participar activamente
en las actividades descritas en este documento. Deberán, además, adoptar la utilización
permanente y continua de las metodologías y herramientas incluidas en el Proyecto.
24
6.3 Cronograma valorado por componentes y actividades
El cronograma valorado por componente y actividad es para los años 2013 y 2014.
Enero
COMPONENTE 1
Sesión ejecutiva N1 y N2
COMPONENTE 2
GPR 1, GPR 2, GPR 3, GPR 4,
Cuartos de Guerra y Sesiones
de Calidad.
COMPONENTE 3
Febrero
Marzo
2013
Julio
Junio
Agosto
Septiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
Total 2013
Enero
Febrero
2014
Abril
Marzo
18750
18750
18750
18750
18750
18750
18750
18750
18750
18750
18750
225000
18750
18750
18750
18750
69162
69162
69162
69162
69162
69162
69162
69162
69162
69162
69162
69162
829944
69162
69162
69162
69162
100000
3871
3871
3871
100000
3871
3871
3871
101000
Junio
69162
Total 2014
69162
2500
2500
2500
2500
TOTAL
75000
300000
414972
1244916
0
301000
3871
3871
3871
3871
3871
3877
46458
3871
3871
3871
3871
3871
3871
23226
69684
8666,67
8666,67
8666,67
8666,67
8666,67
8666,67
52000,02
8666,67
8666,67
8666,67
8666,67
8666,67
8666,67
52000,02
104000,04
0
60000
2500
30000
20000
0
20000
60000
2500
2500
2500
2500
2500
2500
20000
171783
Mayo
301000
60000
Consultoría
para
definir
objetivos,
indicadores
y
estándares
de
calidad
homologados para Centros
Infantiles del Buen Vivir
Consultoría
para
definir
objetivos,
indicadores
y
estándares
de
calidad
homologados para centros de
educación inicial, general básica
y bachillerato
Consultoría
para
definir
objetivos,
indicadores
y
estándares
de
calidad
homologados para hospitales,
centros y subcentros de salud
TOTAL
Mayo
18750
Interfaz de interoperavilidad
COMPONENTE 4
Reuniones de seguimiento y
calidad de información
COMPONENTE 5
Certificación de equipos
metodológicos
Desarrollo de materiales
académicos
Eventos de promoción y
soporte
Materiales promocionales
GPR
COMPONENTE 6
Abril
2500
27500
2500
10000
10000
10000
10000
40000
0
40000
10000
10000
10000
10000
40000
0
40000
10000
124283
10000
224283
10000
124283
10000
124283
94283
202949,67
102949,67
102949,67
203949,67
25
102949,67
40000
102955,67 1681902,02
102949,67
100449,67
100449,67
100449,67
81699,67
81699,67
0
40000
567698,02 2249600,04
7.
ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACION
7.1. Monitoreo de la ejecución
El monitoreo de la ejecución será realizado por:



La Secretaria Nacional de la Administración Pública, a través de la Coordinación General de
Gobierno por Resultados, que pertenece a la Subsecretaría de Gestión Estratégica e Innovación
se encargará de monitorear la totalidad de las actividades del Proyecto, a través del
Coordinador General que se designará para el efecto.
Las máximas autoridades de las entidades participantes deberán monitorear la ejecución del
Proyecto dentro de sus respectivas instituciones.
Los titulares de las unidades de segundo y tercer nivel deberán monitorear la ejecución del
Proyecto respecto de sus responsabilidades dentro del mismo.
7.2. Evaluación de resultados e impactos y actualización de línea base
En base a los indicadores descritos en la matriz de Marco Lógico.
26
8.
ANEXOS
Anexo 1: Despliegues GPR dentro del contrato con Consultora Externa
INSTITUCIONES CONTEMPLADAS EN EL CONTRATO DE IMPLEMENTACIÓN DE GPR CON LA
CONSULTORÍA EXTERNA
No. Institución
Secretarias Nacionales
1 Secretaria Nacional de la Administración Pública
2 Unidad de Gestión Inmobiliaria del Sector Publico – INMOBILIAR
3 Secretaria Nacional de Planificación y Desarrollo (SENPLADES)
4 Instituto Nacional de Estadísticas y Censos (INEC)
5 Secretaria Nacional de Ciencia y Tecnología (SENESCYT)
6 lnstituto Nacional de Preinversión INP
Agendas Sectoriales
7 Agenda Sectorial de Sectores Estratégicos MICSE
8 Agenda Sectorial de la Producción, Empleo y Competitividad MCPEC
9 Agenda Sectorial de la Política Económica MCPE
10 Agenda Sectorial de Desarrollo Social MCDS
11 Agenda Sectorial de Patrimonio MCPAT
12 Agenda Sectorial de la Política y Gobierno Autónomos Descentralizados. MCPGAD
13 Agenda Sectorial de Seguridad MCS
14 Agenda Sectorial de Talento Humano MCCTH
Ministerios Coordinadores
15 Ministerio de Coordinación de los Sectores Estratégicos MICSE
16 Ministerio de Coordinación de la Producción, Empleo y Competitividad MCPEC
17 Ministerio de Coordinación de la Política Económica MCPE
18 Ministerio de Coordinación de Desarrollo Social MCDS
19 Ministerio de Coordinación de Patrimonio MCPAT
Ministerio de Coordinación de la Política y Gobierno Autónomos Descentralizados.
20
MCPGAD
21 Ministerio de Coordinación de Seguridad MCS
22 Ministerio de Coordinación de Talento Humano MCCTH
Ministerios Sectoriales (con entidades adscritas y autónomas)
23 Ministerio de Salud Publica MSP
24
25
26
27
28
29
Unidad Ejecutora del Programa de Maternidad Gratuita y Atención a la infancia
(UELMGAI)
Organismo Nacional de Trasplante de 0rganos y Tejidos (ONTOT)
Secretaria Técnica del Sistema integrado de Alimentación y Nutrición (SIAN)
Servicio Nacional de Aduanas del Ecuador (SENAE)
Ministerio de Finanzas
Servicio de Rentas Internas (SRI)
27
No.
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
Institución
lnstituto Ecuatoriano de Crédito Educativo y Becas (IECE)
Banco Central del Ecuador (BCE)
Banco del Estado (BEDE)
Corporación Financiera Nacional (CFN)
Ministerio de Relaciones Laborales
Servicio Ecuatoriano de Capacitación Profesional
Ministerio de Transportes y Obras Publicas
Comisión de Transito del Guayas
Autoridad Portuaria de Guayaquil
Autoridad Portuaria de Manta
Autoridad Portuaria de Puerto Bolívar
Autoridad Portuaria de Esmeraldas
AGENCIA NACIONAL DE TRANSITO
Secretaria Nacional del Agua (SENAGUA)
Ministerio de Agricultura, Ganadería, Acuacultura y Pesca (MAGAP)
Unidad de Promoción y Desarrollo Forestal (PROFORESTAL
Instituto Nacional de pesca (INP)
Agencia Ecuatoriana de Aseguramiento de la Calidad del Agro (AGROCALIDAD)
instituto Nacional Autónomo de lnvestigaciones Agropecuarias (INIAP)
Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda
Ministerio de Educación
Ministerio de Electricidad y Energía Renovable
Consejo Nacional de Electricidad (CONELEC)
Empresa Pública Estratégica - Corporación Eléctrica del Ecuador (CELEC EP)
Ministerio del Interior
Policía Nacional
Ministerio de Industrias y Productividad
Consejo Nacional de Capacitación y Formación Profesional convertido al SETEC
Secretaria Técnica del Consejo Nacional de Capacitación y Formación Profesional
lnstituto Nacional de Propiedad lntelectual (IEPI)
Consejo Nacional de la Calidad (CONCAL)
lnstituto Ecuatoriano de Normalización (INEN)
Organismo de Acreditación Ecuatoriano (OAE)
Instituto Nacional de Contratación Publica (INCOP)
Ministerio de Recursos Naturales No Renovables
Agencia de Regulación y Control Minero
lnstituto Nacional de Investigación Geológico, Minero y Metalúrgico
Agencia de Regulación y Control Hidrocarburífera
Empresa Nacional Minera (ENAMI EP)
Ministerio de Turismo
Ministerio del Ambiente
28
No.
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99 141
*
Institución
lnstituto para el Ecodesarrollo de la Región Amazónica
Secretaria Nacional de Transparencia de Gestión
Secretaria de Pueblos, Movimientos Sociales y Participación Ciudadana
Secretaria Nacional del Migrante (SENAMI)
Ministerio de Telecomunicaciones y de la Sociedad de la Información
Dirección Nacional de Registro Civil
Secretaria Nacional de Telecomunicaciones (SENATEL)
Corporación Nacional de Telecomunicaciones (CNT)
Ministerio de Cultura
Ministerio de Defensa Nacional
Ministerio de Deporte
Ministerio de Inclusión Económica y Social
lnstituto Nacional de lnvestigaciones Gerontológicas (INIGER)
Instituto de la Niñez y la Familia (INFA)
Programa de Protección Social (PPS) EJECUTADO CON EL MIES
Instituto de Economía Popular y Solidaria
Programa de Provisión de Alimentos EJECUTADO CON EL MIES
Ministerio de Relaciones Exteriores, Comercio e lntegracion
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos
Consejo Nacional de Sustancias Estupefacientes y Psicotrópicas (CONSEP)
Secretaria Nacional de Gestión de Riesgos
Instituto Nacional de Higiene
Coca Codo Sinclair
Presidencia de la República
Secretaria Técnica del Plan Ecuador
Secretaria Nacional de lnteligencia
Instituto de Contratación de Obras
Hospital Icaza Bustamante
43 Hospitales (Solo Plan Estratégico *)
Se realizó solo Plan Estratégico (N1) porque los Hospitales no tienen las condiciones
para un despliegue completo, en cuanto no existe aprobado un Modelo de Gestión. Se
realizará el despliegue completo cuando este validado y aprobado el Modelo de
Gestión.
29
Anexo 2: Despliegues previstos para los años 2013 y 2014
Número
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
Institución
Agencia Nacional Postal
Archivo Nacional
Astinave
Banco del Pacifico
Banco Ecuatoriano de la Vivienda
Banco Nacional de Fomento
CEEASES
CEES
Centro de Levantamiento Integrado de Recursos Naturales por
Sensores Remotos – CLIRSEN
CNEL
CODEMPE
Comandancia General de la Fuerza Aérea
Comandancia General de la Marina
Comandancia General del Ejercito
Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas
Comisión de Transición Consejo Nacional de Igualdad de Género
Comisión Especial Interinstitucional Proyecto Puerto de
Transferencia Internacional de carga del Ecuador en el Puerto de
Manta
Comisión Nacional del Derecho del mar
Comisión Permanente de Conmemoraciones Cívicas
CONADIS
CONASA
CONATEL
Conferencia Nacional de Soberanía Alimentaria
Conjunto Nacional de Danza
Consejo de Gestión de Aguas de la Cuenca del Paute
Consejo de Seguro de Depósitos
Consejo de igualdad de genero
Consejo Nacional de Archivos
Consejo Nacional de Aviación Civil
Consejo Nacional de la niñez y adolescencia
Conservatorio de música Salvador Bustamante Celi
Conservatorio Nacional de Música
Conservatorio Nacional de Música Marcos Antonio Ochoa
Muñoz
Conservatorio Nacional de Música Antonio Neumane
30
Desp.
2013
Desp.
2014
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Número
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
Institución
Conservatorio Nacional Machala
Corporación Ciudad Eloy Alfaro
Corporación de Desarrollo Afroecuatoriano – CODAE
Correos del Ecuador
Dirección de Industria Aeronáutica de la Fuerza Aérea - DIAFA
Dirección de Movilización del Comando Conjunto de las Fuerzas
Armadas
Dirección del Parque Nacional Galápagos
Dirección General de Aviación Civil
Dirección General de Intereses Marítimos – DIGEIM
Dirección Nacional de los Espacios Acuáticos - DIRNEA
Dirección Nacional de Registro de Datos Públicos- DINARDAP
Ecuador Estratégico EP
Eléctrica de Guayaquil
ENFARMA
EP Cementera del Ecuador
FABREC
Ferrocarriles del Ecuador
FLOPEC
Fondo de Desarrollo de los Pueblos Indígenas
Gran Nacional Minera
Hidrolitoral EP
IAEN
Infraestructura Pesquera del Ecuador EP
INGALA
Instituto Antártico Ecuatoriano – INAE
Instituto de Historia Marítima
Instituto Fiscal de Audición y Lenguaje Enriqueta Santillán
Instituto Geográfico Militar
Instituto Nacional de Audición y Lenguaje
Instituto Nacional de Danza Raymond Mauge Thoniel
Instituto Nacional de Higiene y Medicina Tropical Leopoldo
Izquieta Pérez – INHMT
Instituto Nacional de la Meritocracia
Instituto Nacional de Meteorología e Hidrología INAMHI
Instituto Nacional de Patrimonio Cultural - INPC
Instituto Oceanográfico de la Armada – INOCAR
Instituto Panamericano de Geografía e Historia – IPGH
Instituto Tecnológico de Música Inés Cobo Donoso
Junta de Recursos Hídricos de Jipijapa, Paján y Puerto López
Municiones Santa Bárbara
31
Desp.
2013
Desp.
2014
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Número
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
Institución
Parques Nacionales y Espacios Públicos EP
Petroamazonas
Petroecuador
Programa Nacional de Finanzas Populares Emprendimiento y
Economía Solidaria
Refinería del Pacífico
Rio Napo
RTV Ecuador
Sección Nacional del Ecuador del Instituto Panamericano de
Geografía e Historia
Secretaria de Hidrocarburos
Secretaria Técnica de Cooperación Internacional
Secretaria Técnica del Mar
Servicio de Control de Enfermedades Transmitidas por Vectores
Artrópodos
Servicio de Protección Presidencial
Sinfónica Nacional
TAME
Unidad de Almacenamiento – UNA
92
93
Vicepresidencia de la República del Ecuador
94
95
96
97
98
99
100
101
102
103
104
105
106
107
108
109
Desp.
2014
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Unidad de Inteligencia de Activos
Unidad del equipo gestor del proyecto de Reparación Ambiental
y Social PRAS
Unidad Técnica para manejo del Fondo de Seguro Obligatorio de
Accidentes de Tránsito – FONSAT
91
Desp.
2013
Pilotos
Centro de Educación Inicial Rural (Sierra)
Centro de Educación Inicial Urbano (Sierra)
Centro de Educación Inicial Rural (Costa)
Centro de Educación Inicial Urbano (Costa)
Centro de Educación General Básica Rural (Sierra)
Centro de Educación General Básica Urbano (Sierra)
Centro de Educación General Básica Rural (Costa)
Centro de Educación General Básica Urbano (Costa)
Centro de Educación Bachillerato Rural (Sierra)
Centro de Educación Bachillerato Urbano (Sierra)
Hospital General
Hospital de Especialidades
Hospital Especializado
Hospital Básico
Centro de Salud
Subcentro de Salud
32
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Desp.
2013
Número Institución
110
Centro Infantil del Buen Vivir
Centros de Privación de Libertad
111-154 44 Centros de Privación de Libertad
Desp.
2014
1
1
Anexo 3: Guía Metodológica GPR
33