Guía de implementación RESSO

GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN
RESSO-Codelco
Empresas Contratistas y Subcontratistas
Noviembre 2015
Guía RESSO | Codelco
RESSO-Codelco
GUÍA DE
IMPLEMENTACIÓN
CONTENIDOS
Descripción Guía
6
I. Requerimientos para implementar un SIGO para empresas Contratistas
y Subcontratistas de Codelco
7
1. Roles, responsabilidades y coordinaciones (Título III)
8
2. Sistema de gestión de seguridad y Salud en el trabajo (Título IV)
9
3. Programa de seguridad y Salud en el Trabajo (Título V)
10
4. Implementación y Operación (Título VI)
16
5. Resultados de Fiscalizaciones Internas y Externas (Título VII)
22
6. Procedimientos en caso de Accidentes e Incidentes (Título VIII)
26
7. Obligaciones de las Empresa Contratistas y Subcontratistas (Título IX)
28
8. Prohibiciones de las Empresas Contratistas y Subcontratistas (Título X)
29
II. Requerimientos para la Implementación y Operación
31
9. Medidas de Prevención Especiales (Título XI)
32
10. Estándares Mínimos (Título XII)
33
11. Comités Paritarios de Higiene y Seguridad (Título XIII)
35
12. Estadística e Información (Título XIV)
37
13. Infracciones o Faltas de los Contratistas o Subcontratistas (Título XV)
38
14. Infracciones de los Trabajadores al Reglamento Interno de Higiene y
Seguridad (Título XVI)
40
15. Evaluación Final del Cumplimiento del Contrato (Título XVII)
41
16. Glosario de Términos
44
17. Anexos
45
- Anexo 1: Lista de documentos Reunión de Inicio
45
- Anexo 2: Lista de documentos Reunión de Arranque
48
- Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST
52
- Anexo 4: Lista de Verificación Evaluación RESSO
60
DESCRIPCIÓN GUÍA
OBJETIVO
La siguiente Guía de Implementación del Reglamento Especial de Seguridad y Salud en el Trabajo
(RESSO) para empresas contratistas y subcontratistas, tiene por objetivo apoyar en la comprensión
de los principales requerimientos del RESSO y cómo implementarlos.
ALCANCE
Esta Guía de Implementación aplica a todas las Empresas Contratistas y Subcontratistas de
acuerdo al ámbito de aplicación del RESSO.
CÓMO USAR LA GUÍA
La guía está organizada en dos (2) capítulos, que a su vez se subdividen en títulos que hacen
referencia y complementan el Reglamento Especial RESSO, además describen los principales
requerimientos que se deben cumplir, desde el inicio de los servicios hasta la evaluación final del
servicio o contrato.
De manera de facilitar la comprensión del reglamento, cada una de las secciones detalla los
principales requerimientos y se indica en un recuadro cuáles son las “Preguntas de Verificación”
para lograr el correcto cumplimiento.
Finalmente, en los anexos de la presente guía, se adjuntan dos (2) listas de verificación (Lista de
Verificación del SIGO y Lista de Verificación de Terreno), que debe ser utilizada para una autoevaluación y para los procesos de auditorías internas y externas de las empresas contratistas y
subcontratistas.
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1
Requerimientos para implementar un SIGO
para Empresas Contratistas y Subcontratistas
de Codelco.
1. Roles, responsabilidades y
coordinaciones (Título III)
Respecto al Administrador de Contrato CODELCO
Serán responsabilidades del Administrador de Contrato Codelco, todas las actividades señaladas
en el Título III del párrafo “Administrador de Contrato Codelco” letras (a) a la (j), las cuales podrán
realizarse por uno o más responsables definidos y autorizados por el administrador de contrato
Codelco, actividades que deberán ser comunicadas formalmente al administrador de contrato para
su seguimiento y gestión. En ningún caso lo anterior significa que se delegue la responsabilidad
del Administrador de Contrato Codelco, esta situación debe quedar formalmente establecida vía
libro de obras o carta contractual. La cual debe quedar disponible para su trazabilidad en caso de
auditorías internas o Corporativas.
Respecto al Administrador de Contrato Contratista
Serán responsabilidades del Administrador de Contrato Contratista, las 22 actividades señaladas
en el Título III del párrafo “Administrador de Contrato Codelco”, actividades que deberán ser
comunicadas formalmente al Administrador de Contrato Codelco para su seguimiento y gestión.
Este cumplimiento se evaluará en el Anexo de Verificación de Terreno.
Respecto del Dueño del Área Codelco
Serán responsabilidades del Dueño del Área, las 8 actividades señaladas en el Título III del párrafo
“Dueño del Área Codelco”; la cual debe quedar disponible para su trazabilidad en caso de auditorías
internas o Corporativas.
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2. Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el trabajo (Título IV)
El SIGO tiene aplicación respecto de todas las personas presentes en las faenas o sitios de trabajo,
ya sean trabajadores propios o de empresas contratistas y subcontratistas, sus proveedores,
clientes, visitas o cualquier otra persona.
Toda empresa contratista y subcontratista de Codelco deberá contar con un SIGO. Las empresas
que cuenten con sistemas de gestión (SGSSO) certificados en la norma OHSAS 18.001, por una
empresa acreditada será considerada inicialmente como “destacada” y tendrá una calificación
adicional en las auditorías RESSO mientras su sistema esté vigente (la vigencia está dada por la
acreditación).
Preguntas de Verificación
SI
NO
%
1. ¿Cuenta la empresa contratista con un sistema de gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo, certificado en la norma
OHSAS 18.001, en el alcance de la obra o servicios prestados
a la división o VP?
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3. Programa de Seguridad y Salud en el
Trabajo (Título V RESSO)
Contenidos del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo
Las empresas contratistas y subcontratistas deberán confeccionar un Programa de Seguridad y
Salud en el Trabajo, el cual deberá basarse en la Política Corporativa de Seguridad, Salud en el
Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco.
Esta Política deberá ser puesta en conocimiento de todos los trabajadores de la contratista o
subcontratista, siendo responsabilidad de la alta administración de éstas empresas asegurar su
conocimiento y mantener la evidencia objetiva de ello.
Preguntas de Verificación
1. ¿En la elaboración del Programa de Seguridad y Salud en
el Trabajo de la empresa, se consideró los enunciados de la
Política Corporativa de Gestión de Seguridad, Salud en el
Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco? Descrita en el
Título I RESSO.
2. ¿Esta Política Corporativa se dio a conocer a todos los
trabajadores de la contratista y subcontratistas? Se cuenta con
evidencia de ello?
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SI
NO
%
Elementos del Programa (Establecimiento de objetivos y metas)
Cada empresa contratista y subcontratista deberá establecer a través de su sistema de gestión
objetivos y metas consistentes con la Política Corporativa de Seguridad, Salud en el Trabajo y
Riesgos Operacionales de Codelco, la legislación vigente y las normas impartidas por Codelco
respecto al tema.
El programa de Seguridad y Salud en el Trabajo contará con; objetivos, metas, actividades,
indicadores de desempeño, responsables, recursos y plazos definidos. Este programa deberá
contener los ELEMENTOS definidos en el Título V del RESSO.
Preguntas de Verificación
SI
NO
%
1. ¿La empresa define objetivos y metas para la gestión de
seguridad y Salud en el Trabajo consistentes con la Política
Corporativa de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos
Operacionales de Codelco?
2. ¿El programa definido para el cumplimiento de los objetivos
y metas, cuenta con indicadores de desempeño, responsables,
recursos y plazos consistentes con la criticidad de las
actividades definidas, así también como los 12 Elementos del
SIGO de CODELCO?
Planificación y Administración del Sistema de Gestión
(Identificación y cumplimiento del marco regulatorio)
Toda empresa contratista y subcontratistas deberá contar con una metodología formal para
identificar y evaluar el cumplimiento del marco regulatorio aplicable a sus procesos y un plan de
cierre de brechas monitoreado periódicamente. Se podrá utilizar como base la identificación de la
legislación vigente que ha efectuado Codelco, de acuerdo a las faenas y procesos específicos de
que se trate, pero esta información debe ser considerada solo como referencial y válida para el
ingreso a la división.
Las empresas contratistas y subcontratistas deben:
Dar estricto cumplimiento a la legislación vigente, normas nacionales o internacionales,
procedimientos de Codelco, instrucciones de las autoridades competentes y sus modificaciones
que apliquen a los servicios prestados, además del control y seguimiento del cumplimiento del
contrato.
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Preguntas de Verificación
1. ¿La empresa cuenta con una metodología formal para
la identificación y evaluación del marco regulatorio legal que
aplica a sus procesos, con al menos 1 año de antigüedad?
¿Se dispone de un registro de Evaluación del cumplimiento del
Marco Regulatorio?
2. ¿Si Existen brechas en el cumplimiento legal, se dispone un
Plan de Cierre de éstas?
3. ¿El Plan de Cierre de brechas, es monitoreado periódicamente
de manera formal?
4. Acerca del sistema de identificación del marco regulatorio:
4.1 ¿Se dio cumplimiento en plazo a las instrucciones/
observaciones de los organismos y autoridades fiscalizadoras
competentes? Si aplica.
¿Se entregó reporte de cumplimiento mensual de contratos a
Administrador Codelco vía LOD?
4.2 Si la empresa contratista tiene subcontratos, ¿Se dispone
con una metodología formal para la identificación, evaluación y
cumplimiento y cierre de brechas del Marco Legal aplicable de
su contrato?
6 ¿La empresa tiene subcontratos vigentes declarados a
Codelco mediante LOD?
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SI
NO
%
Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Proceso
de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos)
Para el proceso de identificación, evaluación y control de riesgos, se debe utilizar la metodología
corporativa establecida formalmente de modo estándar y sistemático. El área de prevención de
riesgos o área de seguridad de la gerencia administradora del contrato, proporcionará lineamientos
para realizar estas actividades, con la finalidad de contar con la planificación antes de iniciar
cualquier actividad con exposición a riesgos. En el caso de no contar con el área mencionada,
La Gerencia de Seguridad y Salud en el Trabajo a través de su “Dirección / Departamento de
Seguridad y Salud en el Trabajo – Codelco/VP, asumirá ese rol.
Lo anterior debe ser elaborado de acuerdo a lo establecido en el Elemento 2 del Título V del
RESSO “Planificación y Administración del Sistema de Gestión”, otros requerimientos adicionales
a considerar son:
• Actualización constante de identificación de peligros y la evaluación de riesgos (Matriz de Riesgos).
• Confección del Programa de Trabajo con responsables y fechas (Programa de Seguridad y Salud
en el Trabajo), el cual deberá estar revisado por el área administradora del contrato Codelco y en
conocimiento por la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de Codelco/VP.
• Definición de Base de datos de trabajadores expuestos.
• Difusión y confección de Mapas de Riesgos de Higiene Industrial.
Preguntas de Verificación
SI
NO
%
1. ¿Se cuenta con un registro de identificación de peligros y la
evaluación de riesgos actualizado acorde a las actividades del
contrato o contratos?
2. ¿El programa de trabajo de SST cuenta con la validación
previa, por parte del organismo administrador del seguro
correspondiente. Además está suscrito por el representante
legal y por el administrador de la empresa contratista?
3. ¿La empresa cuenta con la identificación de los GES (Grupo
de Exposición Similar y/o Programa Vigilancia Médica) y la
validación por parte del organismo administrador del seguro?
4. ¿Cuenta la empresa contratista con Mapas de Riesgo de
Higiene Industrial en el lugar donde realiza sus actividades?, a
partir de los éstos, se cuenta con un programa de gestión, con
responsables, acciones y fechas?
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Estandarización de los controles operacionales
Codelco tiene definido Estándares de Control de Fatalidades (ECF), Estándares de Salud en
el Trabajo (EST), Liderazgo, Seguridad Conductual y Aprendizaje, que contienen directrices en
materia de seguridad y salud en el trabajo, los que son puestos en conocimiento de las empresas
postulantes a las licitaciones y deben ser considerados, incluyendo cualquier actualización o
aplicabilidad de un requisito estándar en los respectivos contratos antes de iniciar cualquier servicio,
se debe considerar que éstos estándares son referenciales y la base de todo cumplimiento.
Preguntas de Verificación
1. ¿Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles de
cumplimientos de los requisitos de los “ECF” que aplican a sus
procesos o servicios?
2. ¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los “ECF” son
llevadas a un programa de acción con fechas y responsables?
3. ¿Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos
de los “EST” que aplican a sus procesos o servicios?
4. ¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los “EST” son
llevadas a un programa de acción con fechas y responsables?
5. ¿Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades
definidas en el “Estándar de Liderazgo”, de acuerdo a lo
programado?
6. Se cumple y se dispone de evidencias de actividades
definidas en el “Estándar de Seguridad Conductual” de acuerdo
a lo programado (N° Observadores, cierre de ciclo, conductas
preocupantes y plan de acción)?
7. Respecto al “Estándar de Aprendizaje”. ¿Se difunden los
reportes de incidentes Divisionales y Corporativos, en especial
los que apliquen a su servicio?. Si aplica, ¿la empresa realiza
una evaluación de la probabilidad de ocurrencia del incidente y
de los controles existentes en su área de responsabilidad?
8. ¿De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha
realizado la investigación respectiva, las medidas correctivas
y preventivas se encuentran cerradas dentro del plazo de
acuerdo a la investigación?. Estas medidas; ¿fueron verificadas
en terreno?
9. ¿En el proceso de investigación y análisis causal, se privilegia
la definición de medidas de control de alta jerarquía?
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SI
NO
%
Preparación y Respuesta ante emergencias
La empresa contratista y subcontratista deberán generar un Plan de Emergencia en concordancia
con los planes de emergencia de las divisiones, proyectos o áreas donde ejecuten sus labores y
contar con un programa de simulacros de emergencias, según corresponda al área y división. Dicho
programa de simulacros deberá ser informado a la Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional por
el Administrador de Contrato CODELCO respectivo.
El Plan de Emergencia debe contener a lo menos:
a) Protocolo de comunicaciones y coordinaciones frente a emergencias.
b) Se deben definir planes de evacuación (Alarmas, designación de lugares de encuentros seguros
para los trabajadores) los cuales deben ser documentados y comunicados a las visitas y todos
aquellos que ingresen a los centros de trabajo de Codelco.
c) Toda emergencia operacional debe investigarse de acuerdo al método Corporativo, considerando
los procesos de aprendizaje.
Al inicio del contrato o servicio, toda empresa contratista y subcontratista debe evaluar los riesgos
de un potencial accidente grave o fatal considerando los ECF identificados y de las tareas críticas
y con esta información una vez al año deberán realizar un simulacro documental de accidente
“FATAL DOCUMENTAL”, asociado a un hallazgo o posible condición dentro del ámbito de su
servicio, este simulacro deberá contar con el modelo de investigación Corporativo e incorporar las
medidas correctivas a su propio sistema de gestión de SST y sus resultados deben ser difundidos
a su organización (se debe considerar las áreas donde existan tareas críticas o se detecten fallas
fatales, esta actividad se inicia deteniendo las operaciones, sin alarmar ni activar los sistemas de
emergencia de la división o proyecto, dado que es un simulacro “Documental”).
Preguntas de Verificación
SI
NO
%
1. ¿La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que
considere la comunicación, coordinación y plan de acción ante
una emergencia que le afecte y se difundió a sus trabajadores?
2. ¿La empresa cuenta con un programa de simulacros
relacionados a emergencias que afecten a su servicio?
3. ¿La empresa contratista capacita a sus trabajadores,
supervisores y línea de mando respecto de los planes de
emergencia de Codelco y propios, de las áreas donde
ejecutaran sus actividades?
4. ¿La empresa contratista evaluó los riesgos de un potencial
accidente grave o fatal considerando los ECF identificados y
de las tareas críticas?. A partir de lo anterior; ¿La empresa
ha realizado su simulacro documental de accidente fatal y se
realizó su difusión?
5. ¿Las medidas correctivas y preventivas determinadas en el
simulacro documental fatal, fueron implementadas en plazo?
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4. Implementación y Operación
(Título VI RESSO)
Obligación de Informar / Derecho a Saber
Las empresas contratistas y subcontratistas, deberán mantener la evidencia de la realización de
actividades relacionadas a la Obligación de Informar de acuerdo a lo establecido en el artículo 21;
de la Obligación de Informar de los Riesgos Laborales, del Decreto Supremo N° 40 Reglamento
sobre Prevención de Riesgos Profesionales (Se debe dejar establecido claramente cuáles son las
“labores” que desarrollan los trabajadores).
Todo trabajador que se integre a un centro de trabajo, Empresa contratistas o subcontratista, con
menos de 6 meses de experiencia en minería o menos de 25 años de edad, debe participar en
un programa de tutoría de su empresa , antes de asumir su cargo formal lo que debe quedar
documentado y establecido en el respectivo “procedimiento de capacitación de la propia contratista
o subcontratista.
Preguntas de Verificación
1. ¿La empresa informa a todos sus trabajadores a través de la
“Obligación de Informar” acerca de los riesgos que entrañan sus
labores, de las medidas preventivas y de los métodos de trabajo
seguros, antes de iniciar cualquier tipo de actividad? (Evidencia
de la Obligación de Informar y la evaluación de comprensión
de la misma).
¿la Empresa cuanta con procedimiento de capacitación en el
cual incluye un programa de operadores de baja experiencia
laboral?).
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SI
NO
%
Participación de los trabajadores
La empresa contratista y subcontratista deberá establecer un mecanismo efectivo y evidenciable
de la participación y consulta de los trabajadores en materias de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Especialmente se debe asegurar, facilitar y canalizar la participación activa de los trabajadores,
supervisores y línea de mando en los procesos de:
a) identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles asociados.
b) en la confección de procedimientos de trabajos críticos
c) en los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa y/o de Faena.
Respecto de la constitución del Comité Paritario de Higiene y Seguridad y el ejercicio de sus
funciones, se debe revisar Título XIII del RESSO.
Toda empresa contratistas y subcontratista deberá contar con un plan de motivación y
reconocimiento con participación activa de un representante de los trabajadores.
Preguntas de Verificación
SI
NO
%
1. ¿La empresa cuenta con un mecanismo para la participación
y consulta de los trabajadores en materias de SST?
¿La empresa cuenta con un plan de motivación y reconocimiento
de sus trabajadores?
2. En la confección del inventario de peligros, evaluación
de riesgos y determinación de controles, ¿participaron los
trabajadores del contrato / subcontrato?
3. ¿Tiene la empresa un método formal para asegurar la
participación de sus trabajadores en la confección de
procedimientos/instructivos de trabajos críticos?
4. ¿Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar
y canalizar la participación de sus trabajadores, supervisores
y línea de mando en los Comités Paritarios de Higiene y
Seguridad de la empresa y/o de Faena?
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Documentación que debe mantener la empresa principal.
La empresa contratista y subcontratista deberá mantener toda la información y documentación
del SIGO, en un medio adecuado como papel o forma electrónica, de modo que describa los
elementos centrales del sistema de gestión y su interacción por los servicios prestados por la
empresa contratista o subcontratistas
Los documentos requeridos en las instalaciones de faena son:
• Copia del cronograma de las actividades o trabajos a ejecutar
• Copia del contrato de construcción o prestación de servicios.
• Permisos y autorizaciones sectoriales relacionadas con seguridad y salud en el trabajo, si
corresponde.
• Copia de las hojas de datos de seguridad de las sustancias peligrosas utilizadas en el contrato.
• Comprobante de declaración y pago de cotizaciones al organismo administrador de la Ley Nº
16.744, donde esté adherido o cotice.
• Copia de las recomendaciones, instrucciones o sanciones de los Servicios Fiscalizadores y/o el
Organismo Administrador del Seguro, si las hubiere y una relación de las medidas adoptadas para
darles cumplimiento.
• Por cada trabajador deberán tener
- Copia del contrato de trabajo, incluyendo datos de la persona a quien se debe avisar en caso de emergencia, domicilio del trabajador y su familia, teléfono fijo y celular.
- Registros de inducciones, instrucciones y capacitaciones.
- Registros de recepción de Política Corporativa SSO, Reglamentos, Procedimientos y Normas.
- Registros de entrega y de uso de los equipos de protección personal.
- Copia de los informes sobre exámenes pre-ocupacionales y ocupacionales.
Específicamente además deberán existir en faena, todos los documentos presentados previamente
al inicio de faena en la “reunión de arranque”, descritos a continuación:
• Copia de la carta de inicio de actividades enviada al SERNAGEOMIN (Art. 21 del D. S. 72).
• Copia de autorización de jornada de trabajo otorgada por la Dirección del Trabajo.
• Copia del Reglamento Interno de Higiene y Seguridad vigente.
• Certificado que acredite que el Representante legal y el Responsable del contrato o Administrador
del contratista o subcontratista ha tomado conocimiento de este Reglamento y otras normas
especiales y complementarias.
• Copia del contrato de trabajo del Jefe del Departamento de prevención de riesgos, si corresponde.
• Certificado otorgado por el organismo administrador de la ley 16.744 al que esté adherido o cotice
indicando el giro de actividad, la tasa de cotización, la tasa de siniestralidad total.
• Copia de los contratos de trabajo de los trabajadores contratados a esa fecha.
• Copias de los certificados de cursos de prevención de riesgos.
• Copia de los certificados de salud compatible.
• Copia de los certificados que acrediten que los trabajadores han recibido el Reglamento de
Higiene y Seguridad y la inducción.
• Listado de los trabajadores que por sus funciones deberán conducir vehículos motorizados al
interior de la faena.
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• Copia de los respaldos que acrediten que los vehículos que se utilizarán en el contrato, cumplen
con lo establecido en este Reglamento y otros complementarios considerados en las Bases
Técnicas.
• Copia de los respaldos que acrediten que los conductores cumplen con las exigencias legales y
reglamentarias.
• Copia de Registro de entrega del área de trabajo a la empresa contratista y/o subcontratista, por
parte del “Dueño del Área”
• Registro de entrega de manera referencial del Inventario de Peligros y Evaluación de Riesgos del
área a la empresa contratista y subcontratista.
• Procedimientos específicos de las tareas.
• Controles específicos para situaciones especiales, tales como permiso de trabajo en caliente,
espacios confinados, entre otros.
• Acreditación de competencias específicas de cargos críticos
• Mantener copia de las actas de reuniones de los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad o de
Faena al día.
• Cualquier otra información de relevancia que cada Centro de Trabajo haya definido.
Preguntas de Verificación
SI
NO
%
1. ¿La empresa cuenta en su instalación de faena con todos
los documentos del SIGO indicados en los puntos más arriba?
Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LOD)
Antes de comenzar la ejecución del contrato se deberá hacer apertura del Libro de Obra o de
Servicios o Libro de Obra Digital (LOD), según corresponda, en papel o digital, en el que se
anotarán las observaciones técnicas, administrativas y de cualquier naturaleza del representante
del Contratista y/o el Administrador de Contrato Codelco, o a quienes éstos expresamente faculten.
Preguntas de Verificación
SI
NO
%
1. ¿Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de
Servicios o Libro de Obra Digital o Carta Contractual?
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19
Libro SERNAGEOMIN
Por cada faena (cuando corresponda) existirá un solo “Libro del SERNAGEOMIN”, en el cual se
registrarán todas las observaciones de prevención de riesgos que se realicen a las empresas
contratistas y subcontratistas. Al final de cada anotación se dejará constancia de la aceptación de
ellas por medio de una firma en LOD o cartas contractuales de los representantes que correspondan
según la normativa aplicable.
Preguntas de Verificación
SI
NO
%
1. La empresa contratista ha solicitado ser informada de manera
formal y oportuna respecto de la existencia de observaciones
en el libro de SERNAGEOMIN, que le apliquen?
2. ¿La empresa gestiona a través de un plan y programa los
observaciones detectados por SERNAGEOMIN y estos son
enviados por LOD o Carta Contractual al Administrador de
Contrato Codelco/VP?
3. ¿La empresa cumple con los plazos estipulados por el
SERNAGEOMIN?
Control y actualización de documentos y datos de Seguridad
y Salud en el Trabajo
Toda documentación referente a datos de seguridad y salud ocupacional debe mantenerse
localizada, controlada, revisada periódicamente, disponible en el lugar de trabajo y actualizada.
El procedimiento de Control Documental, debe asegurar que los documentos obsoletos sean
retirados y aquellos retenidos por propósitos legales estén claramente identificados.
Preguntas de Verificación
1. ¿Cuenta la empresa con un procedimiento interno que
asegure que todos los documentos en materia de gestión de
seguridad y salud en el trabajo estén disponibles, revisados y
actualizados periódicamente?
2. ¿Están disponibles los documentos y datos relevantes en
materia de gestión de seguridad y salud en el trabajo para los
trabajadores en los sitios de operación o instalación de faena?
3. ¿Los trabajadores cuentan con los procedimientos propios
de su tarea, en el área de trabajo?
4. ¿Los inventarios de Riesgos tienen menos de dos años
desde su última revisión?
20
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SI
NO
%
Estándares de control operacional
La empresa contratista y subcontratista deberán identificar aquellas operaciones y actividades que
están asociadas con los riesgos evaluados, donde se requiera ejecutar medidas de control. Todas
las medidas de control operacional deben ajustarse a los Estándares de Control de Fatalidades,
Estándares de Salud en el Trabajo de Codelco y riesgos críticos cuando corresponda.
Las medidas de control deberán planearse y ejecutarse de acuerdo a la evaluación de los riesgos
de cada tarea según la metodología existente en la Corporación. Las mismas deben considerar
los estándares corporativos y en caso que existan elementos o requisitos especiales, cada Centro
de Trabajo deberá dar la instrucción para su inclusión o incorporación quedando establecidas en
el Programa.
Se deberá hacer referencia a los documentos operativos establecidos para el control y los
responsables de las actividades. En caso de no existir tales documentos o en caso de no estar
definidos dichos controles, el contratista o subcontratista desarrollará uno o empleará un estándar
externo que quedará establecido, reconocido y formalizado por LOD o carta contractual según
corresponda.
La empresa contratista y sus subcontratistas privilegiarán establecer los controles operacionales de
acuerdo a la estandarización corporativa o de los Centros de Trabajo que aplique, debiendo cumplir
con las especificaciones contractuales, siendo en todo caso de responsabilidad de la empresa
contratista, atendida su especialización, el identificar y aplicar correctamente las mejores prácticas
de la industria en sus procedimientos de trabajo.
La estandarización básica para la ejecución de un servicio, según aplique, debe considerar a lo
menos los que se menciones en la guía, los que serán debidamente considerados e implementados,
en todo el proceso de licitación y ejecución del contrato, sin perjuicio de los procedimientos,
instructivos u otros vigentes que también se incorporan en la documentación a considerar y
proporcionar.
Preguntas de Verificación
SI
NO
%
1. ¿La empresa cuenta con documentos operativos que
asignan responsables y las actividades asociadas a las
medidas de control necesarias de acuerdo a los ECF, EST y
Riesgos Críticos?
2. ¿La empresa realiza auditorías internas de ECF y EST?
3. ¿Tiene hallazgos nivel 1? De ser positiva la respuesta ¿Se
encuentran resueltos?
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5. Resultados de Fiscalizaciones
Internas y Externas (Título VII RESSO)
Registro y seguimiento de instrucciones
La empresa contratista y subcontratista deberán comunicar al Administrador del Contrato de
Codelco y a la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo los resultados de las fiscalizaciones
efectuadas por las entidades correspondientes con competencias en materia de seguridad y salud
en el Trabajo y de las inspecciones de los organismos administradores del seguro.
Deberán remitir íntegramente los oficios, instrucciones, actas de fiscalización y toda la
documentación que provenga de las entidades fiscalizadoras o de los organismos administradores
de la Ley 16.744.
Las instrucciones y medidas correctivas emanadas de las autoridades deberán monitorearse y su
cumplimiento deberá ser especialmente verificado o auditado por la empresa contratista.
Dichos documentos deberán registrarse y mantenerse en la carpeta de la empresa contratista y
subcontratistas, las que serán considerados en las verificaciones y evaluaciones de desempeño.
Preguntas de Verificación
1. ¿La empresa comunica los resultados de las entidades
fiscalizadoras o de los organismos administradores de la Ley
16.744 al Administrador de Contrato Codelco y a la Dirección
de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División, mediante
LOD / Carta Contractual?
2. ¿Existe un programa interno para el cumplimiento de
las instrucciones y medidas correctivas emanadas de las
autoridades fiscalizadoras externas o de los organismos
administradores de la Ley 16.744?
22
| Guía de implementación RESSO | Codelco
SI
NO
%
Categorización y Calificación de Empresas Contratistas y
Subcontratistas
Cada División/VP deberá categorizar a sus empresas contratistas y subcontratistas, usando la
tabla N°1 de manera que la consecuencia de un evento y la probabilidad que este se manifieste,
sean lo más representativos según sus tareas a desarrollar por la empresa contratista, esta
categorización se realizará por la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División,
para lo cual las empresas contratistas deberán entregar los datos o parámetros que sean solicitados
de acuerdo a la tabla N° 1 y la categorización tendrá vigencia de (2) años para volver a revisar los
parámetros y determinar si mantiene o cambia su categoría. Sin embargo lo anterior y dependiendo
del desempeño de la empresa y/o contrato y su historial de fatalidades, será la Dirección de
Seguridad o Departamento de Prevención de Riesgos de cada División Codelco/VP en conjunto
con el Administrador de Contrato Codelco/VP quienes podrán cambiar la categoría de la empresa
con el objetivo de focalizar los controles.
Se definirán cuatro categorías:
• Categoría A empresas con alto nivel de exposición (MR): Cuando las empresas están expuestos a
peligros en las áreas operacionales, laboran en ambientes o tareas altamente Riesgosas.
• Categoría B empresas con alto nivel de exposición eventual: Cuando las empresas están
expuestas a peligros en cualquier área de manera ocasional con actividades altamente riesgosas.
• Categoría C empresas con moderado nivel de exposición: Cuando las EECC realizan tareas que
pueden incluir exposiciones en áreas y/o ambientes con riesgos moderados
• Categoría D empresas con bajo nivel de exposición: Cuando la EECC están expuestos a peligros
en las áreas operativas y/o laboran en ambientes o tareas de bajo riesgo.
En caso de dudas siempre se aplicará el criterio más estricto.
La calificación de cada empresa contratista y subcontratista, se realizará de acuerdo a la medición
de 7 parámetros los cuáles a través de la siguiente tabla que asigna puntajes para cada parámetro.
Puntaje asociado por
parámetros
Índice de frecuencia.
4
≥2
1.- Índice de gravedad.
≥ 190
2.- Porcentaje de tareas riesgosas
(riesgo puro).
≥ 25%
3.- Número de ECF que le aplican.
≥9
4.- Porcentaje de incumplimiento
Estándar Corporativo (12 elementos del
SIGO de Codelco, capítulo V RESSO).
≥ 60%
3
1,4 ≤ x < 2
120 ≤ x <
190
2
1
80 ≤ x < 120
< 80
1 ≤ x < 1,4
15% ≤ x < 25% 5% ≤ x < 15%
6≤x<9
3≤x<6
25% ≤ x < 60% 15% ≤ x < 25%
<1
< 5%
<3
< 15%
5.- Evaluación de riesgos por criterio
Experto de cada División de Codelco.
La Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División de
Codelco, asignará puntuación de 1 a 4 a las empresas contratistas y
subcontratistas de acuerdo al nivel de exposición en faena.
6.- Historial de fatalidades de últimos
3 años.
Una o más fatalidades ocurridas en la empresa en los últimos tres
años calificarán a la empresa contratista o subcontratista en Categoría
A (alta exposición al riesgo).
Guía de implementación RESSO | Codelco |
23
Luego de la evaluación de los 7 parámetros se obtendrá un puntaje que representa la categorización
de la empresa.
• Entre 18 y 24: Categoría A
• Entre 12 y 17: Categoría B
• Entre 8 y 11: Categoría C
• Menor o igual 7: Categoría D
Las empresas contratistas y subcontratistas deberán ser auditada su nivel de cumplimiento
RESSO (Calificación) por la dirección de Seguridad y Salud en el trabajo, de acuerdo a la siguiente
frecuencia mínima, por categoría:
Categorías A y B: A lo menos una vez por año
Categorías C y D: A lo menos una vez en tres años
Adicionalmente, las empresas categorizadas como C y D deberán autoevaluarse cada año. Por
otra parte la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo auditará al menos un 33% de éstas al
año, según lo planificado por cada Centro de Trabajo.
Si el contrato tiene una vigencia menor a la frecuencia de la auditorias según categorización, se
deberá realizar una auditoría al menos un mes antes del término del contrato.
Si la magnitud de los riesgos o el desempeño del contrato así lo aconsejan, se podrá auditar con
una frecuencia mayor.
Estas auditorías se deben realizar conforme la Metodología y Planilla Corporativa de Verificación
RESSO.
24
| Guía de implementación RESSO | Codelco
Dependiendo de la categoría y los resultados de auditoría realizada, se definen tres tipos de
calificaciones: inaceptable, moderado y aceptable.
Todo contrato que es considerado con una calificación “Inaceptable” tendrá un plazo de una
semana para regularizar y llevar a nivel moderado su gestión. De no conseguir esta condición se
detendrá toda tarea asociada a éste contrato hasta conseguir los niveles exigidos (a costo de la
empresa contratista o subcontratista).
Toda empresa con una calificación “Moderado” tendrá un plazo de un mes para resolver las
observaciones de las auditorías. De no cumplir o de volver a obtener un nivel “moderado” será
considerada como una empresa de “desempeño discreto” en gestión, en caso de tener una
tercera evaluación consecutiva de “moderado” será considerada como empresa de “desempeño
inaceptable” y se someterá al proceso de sanción de Abastecimiento. (Que podría llegar hasta una
suspensión de 1 año de participación en licitaciones Corporativas).
Preguntas de Verificación
SI
NO
%
1. ¿La empresa solicitó y recibió la notificación de su
categorización por LOD u otro medio enviada por su
Administrador de Contrato de Codelco?
Guía de implementación RESSO | Codelco |
25
6. Procedimientos en Caso de Accidentes
e Incidentes (Título VIII RESSO)
Comunicación preliminar
La empresa contratista y subcontratista tienen la obligación de informar de inmediato al
Administrador del Contrato de Codelco, a la Dirección / Departamento de Seguridad y Salud en el
Trabajo - Codelco de cualquier accidente e incidente que afecte a su personal o al personal de los
subcontratistas, ocurrido en los recintos de Codelco.
Es obligación de todos los trabajadores que laboran para Codelco y para sus empresas contratistas
y subcontratistas, comunicar a su jefatura directa todo incidente o accidente del que haya
sido víctima, testigo o tengan conocimiento por cualquier medio, según los mecanismos de
cada Centro de Trabajo, facilitando además, cualquier información necesaria para su inclusión en
los sistemas de información disponibles en la Corporación y para su investigación.
El procedimiento a seguir deberá regirse por lo dispuesto por las Divisiones/VP y cualquier
modificación de la misma.
Aviso inmediato y Suspensión de faenas en caso de
accidentes graves y fatales
Cuando ocurra un accidente grave o fatal (según la definición de la Circular 2.345 o el art. 77
del Reglamento de Seguridad Minera), el empleador del trabajador afectado (empresa principal,
empresa contratista o empresa subcontratista) debe suspender en forma inmediata la faena
afectada, entendiéndose por tal, el área o puesto de trabajo en que ocurrió el accidente, y además,
de ser necesario, deberá evacuar dicha faena cuando exista la posibilidad que ocurra un nuevo
accidente de similares características.
26
| Guía de implementación RESSO | Codelco
Informe de accidentes graves, fatales y de alto potencial
La empresa contratista y subcontratista deberán elaborar el Informe Preliminar de Accidentes en
el formato Corporativo correspondiente. Al mismo tiempo, deben investigar las causas básicas,
responsabilidades y definir las correspondientes acciones correctivas.
Será el Procedimiento estructural Gestión de Incidentes el requerimiento a seguir y el método
para investigar será el EVITA y sus modificaciones. Cualquier condición de excepción, deberá ser
resuelta por el Gerente de Seguridad y Salud en el Trabajo (o su similar) de cada Centro de Trabajo.
Preguntas de Verificación
SI
NO
%
1. ¿Cuenta la empresa con personal capacitado con el método
para investigar incidentes definido por Codelco?
2. ¿La empresa solicitó y cuenta con el Procedimiento de
Gestión de Incidentes, entregado de manera formal mediante
LOD?
3. ¿La línea de supervisión de la empresa conoce los
lineamientos del Procedimiento de Gestión de Incidentes?
(Con evidencia de entrega y difusión).
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27
7. Obligaciones de las Empresas
Contratistas y Subcontratistas
(Título IX RESSO)
Sin perjuicio de las obligaciones y responsabilidades generales de todos los empleadores en
materia de seguridad y salud en el trabajo, las empresas contratistas y subcontratistas de Codelco
deberán cumplir con las obligaciones detalladas en el Título IX del RESSO.
Se debe considerar además de la Política Corporativa, la obligación para las empresas contratistas
y subcontratistas de divulgar las normas, estándares y procedimientos a todos sus trabajadores, de
acuerdo a las labores que desarrollan y riesgos a los que están expuestos.
28
| Guía de implementación RESSO | Codelco
8. Prohibiciones de las Empresas
Contratistas y Subcontratistas
(Título X RESSO)
Queda estrictamente prohibido a las empresas contratistas, subcontratistas y a sus trabajadores,
permitir, aceptar o incurrir en incumplimientos de estándares, legislación y normas, así también
como actos, comportamientos o conductas que pongan en riesgo la seguridad y salud de las
personas, el daño de los bienes y la continuidad de las operaciones de Codelco o proyectos.
Preguntas de Verificación
SI
NO
%
1. ¿Cuenta la empresa con un plan de identificación, difusión y
control para que sus trabajadores cumplan con las obligaciones
indicadas en el Título IX del RESSO? (página 25)
2. ¿Están los reglamentos internos de HyS de la empresa
debidamente actualizados y correctamente asociados con las
obligaciones indicadas en el Título IX del RESSO? (página 25)
3. ¿La empresa difundió a todos sus trabajadores la información
acerca de las normas, estándares y procedimientos que le
competen en sus labores?
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29
2
Requerimientos para la Implementación y
Operación
(Otros Requisitos Relevantes del SIGO)
9. Medidas de Prevención Especiales
(Título XI RESSO)
Aviso escrito
Las empresas contratistas y subcontratistas deben comunicar por escrito, a través de los medios
establecidos (Libro de Obras, Libro de Obra Digital o Cartas en el caso de la VP) al Administrador del
Contrato Codelco, respecto de la ejecución de trabajos que impliquen riesgos puros inaceptables
y en general cualquier trabajo que pueda poner en riesgo evidente la vida y la salud de cualquier
trabajador y su manera de controlarlos, tales como:
- Estándares Control de Fatalidades (ECF)
- Trabajo en altura física (igual o mayor a 1,80 metros o puedan acceder a un punto ubicado a
menos de 2 metros de un borde abierto).
- Trabajos en altura geográfica (más de 3.000 m.s.n.m).
- Manejo de sustancias peligrosas.
- Trabajos con equipos energizados o en movimiento.
- Excavaciones subterráneas o de superficie.
- Manejo, transporte y uso de explosivos y sustancias inmediatamente peligrosas para la vida
humana.
- Maniobras de elementos pesados.
- Maniobras de Izaje.
- Trabajos que impliquen riesgo de caída de roca.
- Trabajos en espacios confinados.
Preguntas de Verificación
1. ¿La empresa informa a través del Libro de Obras o Libro
de Obra Digital o Cartas Contractuales al Administrador de
Contrato Codelco respecto de los trabajos que implican riesgos
puros inaceptables y los métodos seguros para realizar sus
tareas críticas?
32
| Guía de implementación RESSO | Codelco
SI
NO
%
10. Estándares Mínimos
(Título XII RESSO)
Estándares Corporativos
Toda empresa contratista y subcontratista deberá ejecutar actividades formales con la División o
Proyecto respectivo de Codelco, denominadas “Reunión de Inicio” y “Reunión de Arranque”,
que permitirán entregar objetivos, establecer, estandarizar y requerir los requisitos básicos
documentales necesarios para comenzar la ejecución de actividades laborales en cada una de
las Divisiones o Proyectos, además de solicitar documentación requerida para la autorización
necesaria para el inicio de la empresa contratista o subcontratista, las cuales se profundizan en el
Título XII del RESSO.
Los requerimientos mínimos para estas reuniones se encuentran definidas en las listas de
verificación incluidas en el anexo N° 1 de la presente guía y cualquier otro requerimiento particular
o normativa interna que aplique en cada División o Proyecto, se incluirá al final de cada una de
ellas.
Se deberá considerar que para aquellas empresas que no les aplique el RESSO en su totalidad y
en conformidad con Título I del “Ámbito de aplicación”, deberán cumplir al menos con:
1. Matriz de cumplimiento legal (se deben identificar los cuerpos legales y normativos corporativos
que le aplican y la forma de dar cumplimiento)
2. Registro de identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles operacionales específicos
para las tareas a ejecutar.
3. Una Estrategia de seguridad para el control de Riesgos (que incorpore un plan y programa de
seguridad y salud en el trabajo para el control de riesgos focalizado para el servicio a ejecutar)
4. Indicadores de control para las reuniones con administrador de contratos CODELCO.
5. Otros específicos definidos por cada centro de trabajo, División o Proyecto de Codelco.
Estos elementos son los que debieran existir en toda faena como mínimo de manera que aseguren
elementos de cumplimiento y control en los ámbitos a desarrollar y que se transforman en parte
integral del RESSO, sobre este mínimo debe manifestarse el Departamento de Prevención de
Riesgos de la faena o Dirección de Seguridad de cada División o Proyecto.
Pero en ningún caso las exigencias serán menores a los mínimos legales exigidos en DS 76 u
otros que apliquen de manera directa o por extensión.
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33
Preguntas de Verificación
1. ¿Existe registro formal de “Reunión de Inicio”,
adecuadamente firmado, donde acrediten la entrega de los
documentos estipulados por las Divisiones de Codelco/VP y en
especial el RESSO a la empresa contratista y por extensión a
los subcontratistas?
2. ¿Existe registro formal de “Reunión de Arranque”,
adecuadamente firmado, donde acrediten la entrega de los
documentos estipulados por las Divisiones de Codelco/VP,
incluyendo la toma de conocimiento del RESSO de la empresa
contratista y por extensión a los subcontratistas?.
34
| Guía de implementación RESSO | Codelco
SI
NO
%
11. Comités Paritarios de Higiene y
Seguridad (Título XIII RESSO)
De los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad de la
empresa contratista o subcontratista
De acuerdo con el Código del Trabajo, la Ley Nº 16.744 y el D. S. Nº 54 de 1969 las empresas
contratistas o subcontratistas deberán tener en funcionamiento un Comité Paritario de Higiene y
Seguridad en cada faena en que laboren más de 25 trabajadores de su dependencia.
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35
De los Comités Paritarios de Faenas
En los casos en que en la respectiva obra, faena o servicios de Codelco, exista un Comité Paritario
de Higiene y Seguridad de acuerdo al D.S. N° 54, éste asumirá las funciones del Comité Paritario
de Faena. En caso contrario, deberá constituirse un Comité Paritario de Faena conforme a las
normas señaladas en el D.S. 76 del MINTRAB de 2007.
Las funciones, acuerdos, constitución y representatividad se encuentran descritos en el Título XIII
del RESSO.
Preguntas de Verificación
1. ¿Se cumple el programa de trabajo de los comités paritarios
considerando las actas y los puntos legales descritos en la
legislación Art 24 DS N°54?
1.1 ¿Asesora e instruye a los trabajadores en la correcta
utilización de los elementos de protección?
1.2 ¿Vigila el cumplimiento de las medidas de prevención de
higiene y seguridad (trabajador y empresa)?
1.3 ¿Investiga las causas de los accidentes del trabajo y
enfermedades profesionales que se produzcan en la empresa?
1.4 ¿Decide si un accidente o enfermedad profesional se
debió por negligencia inexcusable del trabajador cuando
corresponda?
1.5 ¿Indica la adopción de todas las medidas de higiene
y seguridad que sirvan para la prevención de los riesgos
profesionales?
1.6 ¿Cumple las funciones o misiones que le encomienda el
organismo administrador respectivo?
1.7 ¿Promueve la realización de cursos de adiestramiento
destinado a la capacitación profesional de los trabajadores?
36
| Guía de implementación RESSO | Codelco
SI
NO
%
12. Estadística e Información
(Título XIV RESSO)
La empresa contratista y subcontratista deberán proporcionar mensualmente al Administrador
de Contrato de Codelco y a la Dirección / Departamento de Seguridad y Salud en el Trabajo o
al Comité de Faena (Cuando estos lo soliciten) de los Centros de Trabajo, las estadísticas e
información de riesgos profesionales, bajo firma del Experto en Seguridad y Salud en el Trabajo y
del Responsable del Contrato o Administrador del contratista o subcontratista.
Esta información debe contemplar como mínimo los datos exigidos por las entidades reguladoras
y fiscalizadoras en la materia y debe ajustarse al Formato Corporativo que oportunamente se les
requiera.
Preguntas de Verificación
SI
NO
%
1. ¿La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe
requerido una vez por mes en la fecha requerida y los datos
referente al cumplimiento de las actividades impresas en él son
concordante, con la información existente en el área de trabajo?
(EJ: Actividades de Liderazgo Preventivo y autoevaluaciones
del RESSO, etc.)
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37
13. Infracciones o Faltas de los
Contratistas o Subcontratistas
(Título XV RESSO)
Ante un incumplimiento de las obligaciones de la empresa contratista y subcontratista, contraídas
en virtud de un determinado contrato y de acuerdo a su gravedad y reiteración, podrán ser causal
de aplicación de una o más de las siguientes sanciones:
A. Amonestación por escrito.
B. Multas.
C. Término anticipados del contrato.
D. Suspensión de llamado a licitaciones presentes o futuras.
E. Suspensión temporal, indefinida o permanente del registro de contratistas de la Corporación.
Además de las medidas antes señaladas, se podrá exigir prohibir el ingreso de cualquier empresa
contratista y subcontratista, supervisor o trabajador de la empresa contratista o subcontratista de
las funciones desarrolladas en Codelco, cuando se acredite que incurre en actitudes que pongan en
peligro la seguridad o salud propia, de otras personas, o de la obra. En caso de insubordinación o
reincidencia se podrá prohibir el ingreso de la empresa contratista o subcontratista o al personal de
dichos servicios, en tanto se resuelve sobre su condición definitiva por la Dirección de Seguridad y
Salud en el Trabajo de las Divisiones/VP en conjunto con el Administrador de Contrato de Codelco.
Del proceder en caso de Infracciones o faltas menores
Las infracciones o faltas menores serán sancionadas por la Dirección de Seguridad y Salud en el
Trabajo de Codelco en conjunto con el Administrador de Contrato de Codelco, en concordancia
con lo estipulado al respecto en las Bases y Documentos Contractuales y lo indicado en el RESSO
respecto a las sanciones contempladas en las letras A (Amonestación por escrito) y B (Multas) del
RESSO, dejándose constancia en los archivos y registros correspondientes.
Faltas graves
Se consideran faltas graves las acciones u omisiones en que incurra el contratista y que pongan en
riesgo la vida de los trabajadores y/o la continuidad operacional de Codelco. para este tipo de falta
las sanciones deberán enmarcarse en las letras (A) a la (E) definidas en el RESSO.
38
| Guía de implementación RESSO | Codelco
Del proceder en caso de infracciones o faltas graves y de
accidentes, fatales y graves.
El proceder se aplica por ejemplo en los siguientes casos:
• Accidentes del trabajo con consecuencias fatales.
• Accidentes del trabajo con consecuencias de lesiones graves, que generen una gran incapacidad
o afecten a varios trabajadores.
• Accidentes del trabajo con consecuencias de lesiones graves o incidentes de alto potencial,
cuando a juicio de la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo o de la Gerencia Corporativa,
sea necesario revisar el comportamiento de la empresa contratista o subcontratista.
• En caso de faltas, infracciones o incumplimientos de seguridad o salud en el trabajo, que a
juicio de la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de las Divisiones/VP de Codelco o de
la Dirección Corporativa, tengan el carácter de graves (por ejemplo la omisión u ocultamiento de
accidentes, incumplimiento de controles críticos, exposición a línea de fuego y otras situaciones
que lo ameriten).
Ante la ocurrencia de alguna de estas situaciones, se deberán tomar las acciones para asegurar
que los Controles Críticos, incluyendo todas las recomendaciones realizadas por las autoridades
fiscalizadoras y de la correspondiente investigación se encuentren implementados como condición
primordial para continuar las actividades, dicha implementación será a costo de la empresa
contratista y/o subcontratista.
Posteriormente se actuará de acuerdo al procedimiento de infracciones graves que se resume en
las siguientes etapas:
1. Se citará al representante legal de la empresa contratista o subcontratista ante un Comité
Especial conformado por personal ejecutivo de Codelco.
2. Evaluación preliminar de Comité Especial.
3. Emisión informe final.
4. Aplicación de sanciones por parte de Comité Especial.
Para conocer mayores antecedentes y detalles del procedimiento, diríjase al anexo N° 2 del
RESSO.
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39
14. Infracciones de los Trabajadores
al Reglamento Interno de Higiene y
Seguridad (Título XVI RESSO)
En caso de contravención a las normas de higiene y seguridad por parte de sus trabajadores, las
empresas contratistas y subcontratistas, deberán adoptar las medidas disciplinarias de acuerdo
a su Reglamento Interno de Higiene y Seguridad, medidas que pueden ser exigibles por el
Administrador de Contratos Codelco al Administrador de Empresa Contratistas y sin perjuicio de
las medidas que pueda adoptar cada Centro de Trabajo contra la empresa contratista según su
mérito y condición.
Preguntas de Verificación
1. ¿Cuenta la empresa con un plan de difusión, capacitación y
evaluación para que sus trabajadores, supervisores y línea de
mando cumplan y conozcan el proceder ante faltas menores y
graves?
40
| Guía de implementación RESSO | Codelco
SI
NO
%
15. Evaluación Final del Cumplimiento
del Contrato (Título XVII RESSO)
Al término del contrato, el Administrador del Contrato de Codelco, realizará una Evaluación Final
de Desempeño de la empresa contratista, la que necesariamente incluirá la evaluación del
cumplimiento de las obligaciones y compromisos en materia de seguridad y salud en el trabajo,
y en particular respecto de este Reglamento Especial, teniendo a la vista todos los informes de
cumplimiento del Programa de Prevención, de verificaciones, auditorías, fiscalizaciones internas y
externas, así como, del o de los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad si los hubiere.
La existencia de no conformidades pendientes necesariamente implicará una calificación en el
desempeño en seguridad y salud en el trabajo, igual al mínimo exigido en las fiscalizaciones
internas prevaleciendo la calificación inferior entre este mínimo y la nota real.
La evaluación final se debe realizar al menos un mes antes de la desmovilización o término del
contrato y representa una ponderación de un 50% de la nota final, el otro 50% es el promedio
ponderado de las calificaciones obtenidas durante los 2 últimos periodos del contrato y debe ser
remitida a las Direcciones de Seguridad y Salud en el Trabajo Divisionales o VP.
Esta nota forma parte de la evaluación final del desempeño del contrato y será consignada en el
sistema de evaluaciones que dispone la Corporación.
Adicionalmente el Administrador del contrato deberá informar el resultado al Contratista mediante el
Libro de Obras o cartas contractuales como constancia del desempeño de la empresa.
Auditorías de Evaluación RESSO
La evaluación final de la auditoría considera los siguientes aspectos:
Evaluación RESSO =
(0,5 * Verificación Elementos RESSO) + (0,5* Verificación en Terreno) - Hallazgos (%)
Verificación de elementos del RESSO
Corresponde a la evaluación documental de este documento, cuya ponderación corresponde al
50% de la nota global. Esta evaluación se obtiene del resultado de los ítems establecidos en el
anexo N° 3 de la presente guía.
Guía de implementación RESSO | Codelco |
41
Verificación en Terreno
Corresponde a la evaluación de la implementación de las medidas de planificación y control
operacional en las actividades del contrato y/o subcontrato. Su ponderación corresponde al 50%
de la nota global.
Los elementos que se evaluaran (0% a 100% de cumplimiento), de acuerdo a la actividad que se
evalúa, en base a lo establecido en el anexo N° 4 de la presente guía RESSO.
Esta verificación se debe realizar en las labores de terreno, siendo obligatoria cumplir con la
verificación del elemento 1 de la lista de verificación “Planificación y Controles Operacionales”,
orientando la auditoria a los controles de riesgos críticos. Adicionalmente, cada División /VP,
deberá auditar el cumplimiento de los controles de a los menos tres riesgos críticos de las tareas
auditadas.
Criterios de hallazgos y descuentos
La definición de hallazgos, criterios de detección y descuentos son los siguientes:
Hallazgo
Criterio
Hallazgo que evidencia el incumplimiento de uno o más requisitos
críticos, de estándares, o procedimientos.
Terreno
5%
Condición / acción con potencial de producir
accidentes con consecuencias fatales.
Funciones
Ad Contrato
EECC
5%
Incumplimiento de 2 o más actividades de
administrador de contrato EECC según RESSO.
Nivel 1
(Descuento) Conductas
2%
Cierre de ciclo sin plan de acción
No implementación de Estándar de Seguridad
Conductual (Observadores, cierre de ciclo, plan
de acción).
Liderazgo
2%
Gerente / Supervisor sin programa de liderazgo.
Aprendizaje
2%
Acción correctiva de incidente de alto potencial
no implementada en plazo en el contrato.
Controles
Críticos
2%
Incumplimiento de controles a riesgos críticos
(No realizar ART, No realizar control de fatiga o
somnolencia, No realizar plan de izaje, otros).
42
| Guía de implementación RESSO | Codelco
Hallazgo
Criterio
Hallazgo que evidencia el incumplimiento de uno o más requisitos no
críticos, de estándares, o procedimientos.
0,5%
Nivel 2
(Descuento) Conductas
Desviaciones a normas, procedimientos,
condiciones sin el potencial de producir
incidentes con consecuencia fatal.
0,5%
Desviaciones del Estándar de Seguridad
Conductual.
Liderazgo
0,5%
Cumplimiento bajo el 90% del plan de liderazgo
Actividades no realizadas o falta de evidencia.
Aprendizaje
0,5%
Acción correctiva de accidentes CTP/STP no
implementada en plazo en el contrato.
Terreno
Además, se considera la bonificación de un 5% al contrato o subcontrato al cumplimiento global
RESSO si se cuenta con la certificación de la norma OHSAS 18001:2007, en base al alcance de
las obras o servicios.
Guía de implementación RESSO | Codelco |
43
16. Glosario de Términos
1. SIGO: Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo
y Riesgos Operacionales.
2. RESSO: Reglamento Especial para la implementación del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
3. EST: Estándar de Salud del Trabajo.
4. ECF: Estándar de Control de Fatalidades.
5. Centro de Trabajo: Todas las áreas donde la Corporación
(CODELCO) se haga presente mediante una División,
Vicepresidencia o filial.
6. PVMO: Programa Vigilancia Médica Ocupacional.
7. GCAB: Gerencia Corporativa de Abastecimiento.
8. VP: Vicepresidencia Corporativa de Proyectos.
9. GES: Los Grupos de Exposición Similar.
44
| Guía de implementación RESSO | Codelco
17. Anexos
Anexo 1: Lista de documentos Reunión de Inicio
Listado de Documentos - Reunión de Inicio
La siguiente información es entregada por el administrador de Contrato Codelco al Administrador de
Contrato y personal clave de la Empresa Contratista.
Gerencia:
Fecha:
Empresa Contratista:
Nº Contrato:
Denominación del Contrato:
Documentación Inicial entregada en:
Físico (carpeta): ____ / Magnético (CD) ____
Ruta de acceso: ________
Proceso(s) / Subproceso(s) en donde realizará trabajos y/o instalación de faena:
Entrega
Observaciones Generales
DF DM N/A
ESTÁNDARES MÍNIMOS PARA LAS EMPRESAS CONTRATISTAS Y SUBCONTRATISTAS
Política corporativa de gestión de
1 seguridad, salud en el trabajo y riesgos
operacionales de Codelco.
2 Reglamento Especial de Seguridad y
Salud Ocupacional RESSO.
Nº
Documentos
3
Guía de Implementación RESSO.
4
Procedimiento de aplicación RESSO
(si aplica).
Manual de SGSST y sus
procedimientos estructurales.
Guía de Estándares de Control de
6 Fatalidades (1 al 19).
7 Guía de Estándares de Salud en el
Trabajo (1 al 10).
8 Guía de Estándares de liderazgo.
9 Guía de Estándares de seguridad
Conductual.
Guía de Estándar de Aprendizaje
10 (Directriz sobre Accidentes e Incidentes
en el Trabajo).
Mapa de Riesgo del área donde se
11 ejecutará el contrato (mediciones
ambientales referenciales).
PROCEDIMIENTOS ESPECÍFICOS DE CADA DIVISIÓN / VP O CENTRO DE TRABAJO POR EJ.:
12 Procedimiento programa de gestión.
elaboración y control de
13 Procedimiento
la documentación.
5
Guía de implementación RESSO | Codelco |
45
17. Anexos
Anexo 1: Lista de documentos Reunión de Inicio
14 Procedimiento identificación y registro
de requisitos legales y otros requisitos.
15 Procedimiento identificación peligros y
Evaluación de riesgos y sus registros.
16 Procedimiento de Gestión de
Incidentes y No Conformidades.
17 Procedimiento Identificación de
situaciones de emergencia.
18 Otro: (indicar).
DOCUMENTOS DEL O LOS PROCESOS EN DONDE SE DESARROLLARÁN TRABAJOS E
INSTALACIÓN DE FAENA.
IPER de seguridad del proceso al cual
pertenece el contrato y el del área en
19 donde va a realizar su instalación de
faena y donde se desarrollarán las
actividades (referencial).
IPER de Salud Ocupacional del
proceso al cual pertenece el contrato
20 y el del área en donde va a realizar
su instalación de faena y donde
desarrollará las actividades.
Plan de emergencia del proceso al
cual pertenece el contrato y el del área
21 en donde va a realizar su instalación
de faena y donde se desarrollará las
actividades.
Programa de gestión del proceso al
cual pertenece el contrato y el del área
22 en donde va a realizar su instalación
de faena y donde se desarrollará las
actividades (referencial).
23 Otros de cada centro de trabajo: (indicar).
REGLAMENTOS ESPECÍFICOS APLICABLES AL CONTRATO
1) X
24 2) X
3) X
DOCUMENTOS OPERATIVOS (Procedimientos e Instructivos) APLICABLES AL CONTRATO:
1) X
25 2) X
3) X
46
| Guía de implementación RESSO | Codelco
17. Anexos
Anexo 1: Lista de documentos Reunión de Inicio
OTRA DOCUMENTACIÓN APLICABLE AL CONTRATO (Ejemplo: planos, ingenierías, normas
Codelco, etc.).
1) X
26 2) X
3) X
DF: Documento Físico.
N/A: No aplica entrega de documento.
DM: Documento en magnético o ruta
de acceso al sistema documental.
Notas:
1) Los documentos a entregar deben ser los asociados a las áreas en donde se realizará la
instalación de faena y los de las áreas en donde se realizarán los trabajos.
2) Es responsabilidad de cada EECC consultar la vigencia y validez de los documentos cada
vez que se deban utilizar.
Administrador de Contrato Codelco
(Nombre y firma)
Administrador de Contrato EECC
(Nombre y firma)
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47
17. Anexos
Anexo 2: Lista de documentos Reunión de Arranque
LISTADO DE DOCUMENTOS - REUNIÓN DE ARRANQUE
La siguiente información es entregada en medio magnético y papel por el contratista durante la reunión
de arranque del contrato, además personal clave de la EECC deberá exponer los aspectos relevantes
de cada documento generado para el contrato.
DESCRIPCIÓN DEL ESTANDAR
DOCUMENTO
ENTREGADO
SI
NO
N/A
EVIDENCIA
REQUERIDA
1
Entregar copia timbrada de la
carta de inicio de actividades
enviada al SERNAGEOMIN (Art.
21 del D.S.72).
Copia Carta de
Aviso.
2
Copia del contrato de Trabajo
y Resolución del Jefe de
Departamento Prevención de
Riesgos, el Prevencionista de
Riesgos, según corresponda y
que este acorde a lo estipulado en
las bases del contrato.
Contrato de
Trabajo y
Resolución.
3
Copia de autorización de la
jornada de trabajo otorgada por la
Dirección del Trabajo.
Copia de
Autorización.
4
Listado de verificación que acredite
haber tomado conocimiento de
las normativas de seguridad
internas de la División aplicables
al contrato tales como: RESSO.
Certificación /
Registro.
5
Contrato de trabajo de cada uno
de los trabajadores del contrato.
Contrato de
Trabajo
6
Fotocopia de pase de cada
trabajador.
Registros.
7
Cursos de prevención de riesgos
para supervisores (40 hrs.)
Certificados del
curso o Registro.
8
Exámenes preocupacionales de
salud, incluyendo exámenes de
aptitud para trabajos en altura
geográfica.
Exámenes de
c/ trabajador.
9
Exámenes específicos de salud
(Drogas Ilícitas).
Exámenes de
c/ trabajador.
Copia de las recepciones que
que los trabajadores
10 acrediten
han recibido el Reglamento de
Higiene y Seguridad
Documento
firmado por el
trabajador.
48
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OBSERVACIONES
17. Anexos
Anexo 2: Lista de documentos Reunión de Arranque
Copia de las calificaciones y
certificaciones por organismos
11 competentes de los trabajadores
conforme a los servicios
especializados.
Documentos.
Acreditar que cada trabajador
haya recibido información sobre
los riesgos y medidas de control
12 (ODI) de la EECC y la charla de
inducción Hombre Nuevo del
área especifica donde realizan
trabajos.
Registro
Inducción y Pase
Permanente.
Listado de los trabajadores
que por sus funciones deberán
13 conducir al interior de cada faena
o centro de trabajo, de acuerdo
a los procedimientos internos de
cada División / VP.
Listado.
Fotocopia Licencia de Conducir
14 Interna que acredite áreas donde
conducirá.
Fotocopia.
Fotocopia Licencia de Conducir
Municipal o Internacional vigente
15 de la clase acorde correspondiente
al tipo de vehículo que requiere
conducir.
Fotocopia.
del
Examen
16 Copia
psicosensotécnico riguroso.
Fotocopia.
Respaldar que los vehículos
que se utilizarán en el contrato,
con lo establecido en
17 cumplan
el procedimiento de ingreso de
vehículos o equipos de cada
División / VP.
Documentos /
certificaciones.
Presentar el Reglamento de
Higiene y Seguridad de la
18 Orden
Empresa vigente, autorizado porla
SEREMI de Salud Regional.
Reglamento
Orden, Higiene y
Seguridad
Acta de Constitución de
19 Presentar
Comité Paritario.
Acta Constitución
CPHS.
Acreditar afiliación de la Empresa
a una Mutualidad de Empleadores
acuerdo a lo establecido en
20 de
la Ley 16.744, indicando giro de
actividad, la taza de cotización, la
taza de siniestralidad total.
Certificación de
Afiliación.
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49
17. Anexos
Anexo 2: Lista de documentos Reunión de Arranque
Presentar el Libro de Obras
papel o Sistema de Cartas
21 (LOD,
Contractuales) al Administrador
del contrato.
Libro de Obras.
La Empresa Contratista debe
presentar
al
Administrador
de Contrato Codelco y al
22 Departamento de Seguridad o
quien lo represente de la GSSO,
el Programa de Prevención de
Riesgos.
Programa de
PRP.
La empresa contratista deberá
la identificación de
23 presentar
peligros, evacuación y control de
riesgos.
Registro con
INVEC.
La empresa contratista deberá
la
identificación
24 presentar
de requisitos legales y otros
requisitos.
Registro.
La empresa contratista deberá
la identificación de
25 presentar
Emergencias de su contrato o
servicio.
Registro.
La empresa contratista deberá
el listado con la
26 presentar
identificación de los ECF
aplicables al contrato.
Registro.
La empresa contratista deberá
presentar el Programa de
27 Seguridad y Salud en el Trabajo
en función de los 12 Elementos
del SGSST Corporativo.
Registro.
Listado y certificados de los
28 elementos de protección personal
proporcionados a los trabajadores.
Certificado
de Calidad,
descripción del
EPP.
Si la Empresa cuenta con
faenas del contrato en donde los
trabajadores esten expuestos a
contaminantes nocivos para la
será responsabilidad de
29 salud,
la empresa Contratista el lavado
de la ropa de seguridad, no
permitiendose que el trabajador
lleve la ropa para el lavado en su
domicilio.
Contrato con
lavandería
industrial o
antecedentes de
cómo cumplirla.
50
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17. Anexos
Anexo 2: Lista de documentos Reunión de Arranque
Certificado que acredite que
el Representante Legal y el
Representante del contrato o
Administrador Contratista o
30 Subcontratista
han
tomado
conocimiento del Reglamento
Especial de Seguridad y Salud
en el Trabajo para Empresas
contratistas.
Documentos de
recepción y toma
de conocimiento
firmado.
En caso que la empresa
subcontrate
servicios
el
Administrador de la empresa
Contratista deberá entregar la
31 autorización
correspondiente
del Administrador de Contratos
y presentar la documentación
requerida en los puntos 1 al 23 del
Subcontratista.
Reunión
Arranque
Subcontratista.
Documento de Inicio de Faena:
32 registro fotográfico y planos de la
instalación de faena.
Informe.
Plan
de
Emergencia
en
con el Plan de
33 concordancia
Emergencia de Codelco en el
área.
Plan de
Emergencia.
Plan de cierre de Instalaciones
con las actividades valorizadas
a nivel de Ingeniería Básica, con
al menos restitución de drenajes
34 naturales, adecuación de canales,
pretiles y cunetas, remosión de
costras superficiales, retiro de
instalaciones innecesarias y retiro
de residuos.
Plan de
Emergencia.
Otros documentos específicos de
35 cada faena o centro de trabajo
(especificar)
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51
17. Anexos
Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST
ANEXO: LISTA DE VERIFICACIÓN EVALUACIÓN SGSST
Ítem a evaluar
Evaluación
Cumplimiento (%)
A
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (TITULO IV)
1
¿Cuenta la empresa contratista con un sistema de
gestión de SST certificado en la norma OHSAS
18.001, en el alcance de la obra o servicios prestados
a la división o VP?
B
PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (TITULO V RESSO)
del programa de seguridad y salud en
B.1 Contenido
el trabajo
2
¿En la elaboración del programa de seguridad y
salud en el trabajo de la empresa, se consideraron
los enunciados de la política corporativa de Codelco?
descrita en el título I RESSO
3
¿Esta política corporativa se dió a conocer a todos los
trabajadores de la contratista y sub-contratistas?. Se
cuenta con evidencia de ello?
4
¿En entrevista a trabajadores en terreno, se evidencia
conocimiento general de la política corporativa de
Codelco?
del programa (establecimiento de
B.2 Elementos
objetivos y metas)
5
¿La empresa define objetivos y metas para la gestión
de seguridad y salud en el trabajo consistentes con la
política corporativa de seguridad, salud en el trabajo y
riesgos operacionales de Codelco?
6
¿El programa definido para el cumplimiento de
los objetivos y metas cuenta con indicadores de
desempeño responsables, recursos y plazos a fines
para las actividades definidas, así también como los
12 elementos del SGSST y de Codelco?
Planificación y administración del sistema de
B.3 gestión (identificación y cumplimiento del marco
regulatorio)
52
7
¿La empresa cuenta con una metodología formal para
la identificación y evaluación del marco regulatorio
legal que aplica a sus procesos?
8
¿La empresa dispone de un registro actualizado de
la identificación del marco regulatorio aplicable a su
actividad, con menos de un año de antigüedad?
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17. Anexos
Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST
9
¿La empresa dispone de un registro de evaluación del
cumplimiento del marco regulatorio?
10
¿Si existen brechas en el cumplimiento legal se
dispone de un plan de cierre de estas?
11
¿El plan de cierre de brechas es monitoreado
periódicamente de manera formal?
del sistema de identificación del marco
B.4 Acerca
regulatorio:
12
¿Se dió cumplimiento en plazo a las instrucciones
/ observaciones de los organismos y autoridades
fiscalizadoras competentes? Si aplica
13
Si la empresa contratista tiene sub-contratos ¿Se
dispone con una metodología para la identificación,
evaluación y cumplimiento del marco legal aplicable a
su contrato?
14
¿La empresa tiene sub-contratos vigentes declarados
a Codelco mediante LOD?
Planificación y administración del sistema de gestión
B.5 (proceso de identificación de peligros, evaluación y
control de riesgos)
15
¿Se cuenta con un registro de identificación de
peligros y la evaluación de riesgos actualizado acorde
a las actividades del contrato o contratos?
16
¿El programa de trabajo de SST cuenta visado previo
por parte del organismo administrador del seguro
correspondiente?
17
¿La empresa cuenta con la identificación de los GES
(grupo de exposición similar) y la validación por parte
del organismo administrador del seguro?
18
¿Existen mapas de riesgos de higiene industrial en
el lugar donde realiza sus actividades la empresa?
Si la respuesta es SI, se encuentran difundidos en el
interior de su empresa?
B.6 Estandarización de los controles operacionales
19
¿Tienen identificado, documentado y evaluado los
niveles de cumplimientos de los requisitos de los
“ECF” que aplican a sus procesos o servicios?
20
¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los “ECF”
son llevadas a un programa de acción con fechas y
responsables?
Guía de implementación RESSO | Codelco |
53
17. Anexos
Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST
21
¿Tiene identificado, documentado y evaluado los
requisitos de los EST que aplican a sus procesos o
servicios?
22
¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los EST
son llevadas a un programa de acción con fechas y
responsables?
23
¿Se cumple y se dispone de evidencias de las
actividades definidas en el Estándar de Liderazgo de
acuerdo a lo programado?
24
¿Se cumple y se dispone de evidencias de actividades
definidas en el estándar de seguridad conductual de
acuerdo a lo programado (Nº observadores, cierre de
ciclo, plan de acción, etc.)?
25
Respecto al estándar de aprendizaje ¿Se difunden los
reportes de incidentes o accidentagramas divisionales
y corporativos, en especial los que apliquen a sus
servicios? Las medidas de control establecidas en el
accidentagrama están implementadas en su área de
responsabilidad?
26
¿De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se
ha realizado la investigación respectiva, las medidas
correctivas y preventivas se encuentran cerradas
dentro del plazo de acuerdo a la investigación?
27
¿En el proceso de investigación y análisis causal se
privilegia la definición de medidas de control de alta
jerarquía?
B.7 Preparación y respuesta ante emergencias
28
¿La empresa cuenta con un plan de emergencia
formal que considere la comunicación, coordinación y
plan de acción ante una emergencia que le afecte y se
difundió a sus trabajadores?
29
La empresa cuenta con un programa de simulacros
relacionados a emergencias que afecten a sus
servicios?
30
¿La empresa contratista capacita a sus trabajadores,
supervisores y línea de mando respecto de los planes
de emergencia de Codelco de las áreas donde
ejecutarán sus actividades?
31
¿La empresa contratista evaluó los riesgos de un
potencial accidente grave o fatal considerando
los ECF identificados y de las tareas críticas e
implementó sus controles operacionales definidos?
32
¿La empresa a realizado su simulacro documental de
accidente fatal y se realizó su difusión?
54
| Guía de implementación RESSO | Codelco
17. Anexos
Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST
33
¿Las medidas correctivas y preventivas determinadas
en el simulacro documental fatal, fueron
implementadas en su organización propio sistema de
gestión de SST, según sus plazos?
C
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN (TITULO VI RESSO)
C.1 Obligación de informar / derecho a saber
34
¿La empresa informa a todos sus trabajadores a
través de la “Obligación de informar” acerca de los
riesgos que entrañan sus labores, de las medidas
preventivas y de los métodos de trabajo seguros,
antes de iniciar cualquier tipo de actividad? (Evidencia
de la obligación de informar y la evaluación de
comprensión de la misma)
C.2 Participación de los trabajadores
35
¿La empresa cuenta con un procedimiento para la
participación y consulta de los trabajadores en materia
de SST?
36
En la confección del inventario de peligro, evaluación
de riesgos y determinación de controles ¿Participaron
los trabajadores del contrato / sub-contrato?
37
Tiene la empresa un método para asegurar la
participación de sus trabajadores en la confección de
procedimientos de trabajos críticos?
38
¿Tiene la empresa un procedimiento o programa
para asegurar, facilitar y canalizar la participación de
sus trabajadores, supervisores y línea de mando en
los comités paritarios de higiene y seguridad de la
empresa y/o de faena?
que debe mantener la empresa
C.3 Documentación
principal
39
¿La empresa cuenta en su instalación de faena con
todos los documentos del SGSST indicados en los
puntos más arriba?
C.4 Libro de obra o de servicios o libro de obra digital (LOD)
40
¿Cuenta la empresa en faena con un Libro de obra o
de servicios o libro de obra digital?
C.5 Libro SERNAGEOMIN
41
La empresa contratista ha solicitado se informe
de manera formal y oportuna siendo informada
oportunamente respecto de la existencia de
observaciones en el libro de SERNAGEOMIN que
apliquen?
Guía de implementación RESSO | Codelco |
55
17. Anexos
Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST
42
¿La empresa gestiona a través de un plan y programa
las observaciones destacadas por SERNAGEOMIN
y estos son enviados por LOD al administrador de
contrato Codelco?
43
¿La empresa cumple con los plazos estipulados por el
SERNAGEOMIN?
Control y actualización de documentos y datos de
C.6 seguridad y salud en el trabajo
44
¿Cuenta la empresa con un procedimiento interno
que asegure que todos los documentos en materia
de gestión de seguridad y salud en el trabajo sean
localizados, revisados y actualizados periódicamente?
45
¿Están disponibles los documentos y datos relevantes
en materia de gestión de seguridad y salud en el
trabajo para los trabajadores en los sitios de operación
o instalación de faena?
46
¿Los trabajadores cuentan con los procedimientos
propios de su tarea en el área de trabajo?
47
¿Los inventarios de riesgos tienen menos de 2 años
desde su última revisión?
C.7 Estándares de control operacional
48
¿La empresa cuenta con documentos operativos
que asignan responsables y plazos a las actividades
asociadas a las medidas de control necesarias de
acuerdo a los ECF, EST y Riesgos Críticos?
49
¿La empresa realiza auditorías internas de ECF y
EST?
50
¿Tiene hallazgos nivel 1? de ser positiva la respuesta
¿Se encuentran gestionados y/o resueltos?
D
RESULTADOS DE FISCALIZACIONES INTERNAS Y EXTERNAS (TITULO VII RESSO)
D.1 Registro y seguimiento de instrucciones
51
¿La empresa informa mediante LOD u otro medio al
administrador del contrato de Codelco y a la Dirección
de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada división
los resultados de las fiscalizaciones realizadas
por entidades internas y las inspecciones de los
organismos administradores del seguro?
52
¿La empresa entrega toda la documentación que
proviene de las entidades fiscalizadoras o de los
organismos administradores de la ley 16.744 al
administrador de contrato Codelco y a la Dirección de
Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División?
56
| Guía de implementación RESSO | Codelco
17. Anexos
Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST
53
¿Existe un programa interno para el cumplimiento de
las instrucciones y medidas correctivas emanadas
de las autoridades fiscalizadoras externas o de los
organismos administradores de la Ley 16.744?
D.2 Calificación de empresas contratistas
54
¿La empresa recibió la notificación de su
categorización por LOD u otro medio enviadas por su
administrador de contrato de Codelco?
E
PROCEDIMIENTOS EN CASO DE ACCIDENTES E INCIDENTES (TITULO VIII RESSO)
55
¿Cuenta la empresa con personal capacitado con el
método para investigar definido por Codelco?
56
¿La empresa cuenta con la directriz / procedimiento
entregada de manera formal mediante LOD?
57
¿La línea de supervisión de la empresa conoce los
lineamientos de la directriz / procedimiento corporativo
de accidentes e incidentes? (con evidencia de entrega
y difusión)
F
OBLIGACIONES Y PROHIBICIONES DE LAS EMPRESAS CONTRATISTAS Y SUBCONTRATISTAS ( TITULO IX Y X RESSO)
58
¿Cuenta la empresa con un plan de identificación,
difusión y control para que sus trabajadores cumplan
con las obligaciones indicadas en el titulo IX del
RESSO? (Pag. 25)
59
¿Están los reglamentos internos de HyS de la
empresa debidamente actualizados y correctamente
asociados con las obligaciones indicadas en el Titulo
IX del RESSO? (Pag. 25)
60
¿La empresa contratista tiene difundida la política de
seguridad y salud en el trabajo de Codelco a todos los
trabajadores del contrato?
61
¿La empresa difundió a todos sus trabajadores la
información acerca de las normas, estándares y
procedimientos que le competen en sus labores?
G
MEDIDAS DE PREVENCIÓN ESPECIALES TITULO XI RESSO
G.1 Aviso escrito
62
¿La empresa informa a través del libro de obras o libro
de obra digital al administrador de contrato Codelco
respecto de los trabajos que implican riesgos puros
inaceptables y los métodos seguros para realizar sus
tareas criticas?
Guía de implementación RESSO | Codelco |
57
17. Anexos
Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST
H
ESTÁNDARES MÍNIMOS (TITULO XII RESSO)
H.1 Estándares corporativos
63
¿Existe registro formal de “Reunión de Inicio”,
adecuadamente firmado, donde acrediten la entrega
de los documentos estipulados por las divisiones
de Codelco y en especial el RESSO a la empresa
contratista o sub-contratista?
64
¿Existe registro formal de “Reunión de arranque”,
adecuadamente firmado, donde acrediten la entrega
de los documentos estipulados por las divisiones de
Codelco, incluyendo la toma de conocimiento del
RESSO de la empresa contratista o sub-contratista?
I
COMITÉS PARITARIOS DE HIGIENE Y SEGURIDAD (TITULO XII)
65
¿Se cumple el programa de trabajo de los comités
paritarios considerando las actas y los puntos legales
descritos en la legislación Art. 24 DS Nº 54?
66
¿Asesora e instruye a los trabajadores en la correcta
utilización de los elementos de protección?
67
¿Vigila el cumplimento de las medidas de prevención
de higiene y seguridad (trabajador y empresa)?
68
¿Investiga las causas de los accidentes del trabajo y
enfermedades profesionales que se produzcan en la
empresa?
69
¿Decide si un accidente o enfermedad profesional
se debió por negligencia inexcusable del trabajador
cuando corresponda?
70
¿Indica la adopción de todas las medidas de higiene y
seguridad que sirvan para la prevención de los riesgos
profesionales?
71
¿Cumple las funciones o misiones que le encomienda
el organismo administrador respectivo?
72
¿Promueve la realización de cursos de adiestramiento
destinado a la capacitación profesional de los
trabajadores?
J
ESTADÍSTICA E INFORMACIÓN (TITULO XIV)
73
¿La empresa entrega la estadística de información
de riesgos profesionales en el formato requerido por
Codelco?
58
| Guía de implementación RESSO | Codelco
17. Anexos
Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST
74
¿La empresa cumple con la exigencia de entregar
el informe requerido una vez por mes en la fecha
requerida y los datos referentes al cumplimiento de
las actividades impresas en él son concordantes
con la información existente en el área de trabajo?
(ejemplo: actividades de liderazgo preventivo y auto
evaluaciones del RESSO, etc.)
K
INFRACCIONES O FALTAS DE LOS CONTRATISTAS / TRABAJADORES (TITULO XV Y
XVI)
75
¿Cuenta la empresa con un plan de difusión,
capacitación y evaluación para que sus trabajadores,
supervisores y línea de mando cumplan y conozcan
el proceder ante faltas menores y graves? y las
infracciones de los contratistas o sub-contratistas y de
los trabajadores, indicadas en el titulo XV y XVI?
TOTAL EVALUACIÓN SGSST
Guía de implementación RESSO | Codelco |
59
17. Anexos
Anexo 4: Lista de Verificación Evaluación RESSO
ANEXO: LISTA DE VERIFICACIÓN EVALUACIÓN RESSO
ITEM A EVALUAR
1
CUMPLIMIENTO
(%)
PLANIFICACIÓN DE LA TAREA
Realización del análisis de riesgos de la tarea (ART).
Se ha realizado el ART en terreno antes de la actividad.
0
Cuenta con la participación de los trabajadores.
0
Es revisado por el supervisor.
0
Se han implementado las medidas de control identificadas.
0
1.2
Se realiza Permiso Especial de Trabajo (Si aplica).
0
1.3
Personal cuenta y utiliza los EPP exigidos por el área.
0
1.4
Se encuentra el área segregada / delimitada.
0
1.5
Se identifican interacciones con otros trabajos en el área.
0
1.1
2
AISLACIÓN Y BLOQUEO.
2.1
Se realiza bloqueo personal de equipo, máquina, sistema.
0
2.2
Elementos de bloqueo en buen estado, personales e identificados.
0
3
TRABAJOS EN ALTURA FÍSICA.
3.1
Personal cuenta con autorización.
0
3.2
Plataforma de trabajo cuenta con registro de inspección.
0
3.3
Herramientas, equipos y elementos cuentan con sistemas que eviten
su caída desde altura.
0
3.4
Se cuenta con puntos de anclaje certificados.
0
3.5
Se cuenta con certificados, inspeccionados, y con código de color
correspondiente.
0
4
EQUIPOS Y HERRAMIENTAS PORTÁTILES Y MANUALES.
4.1
Herramientas se encuentran en buen estado, con código de color de
inspección del mes.
0
4.2
Herramientas eléctricas se encuentran aisladas, en buen estado.
0
4.3
Equipos y Herramientas cuentan con sistema de hombre muerto.
0
5
CARGAS SUSPENDIDAS E IZAJE.
5.1
Se cuenta con plan de izaje / procedimiento.
0
5.2
Elementos de izaje en buen estado, inspeccionado y con código de
color correspondiente.
0
60
| Guía de implementación RESSO | Codelco
17. Anexos
Anexo 4: Lista de Verificación Evaluación RESSO
6
MANEJO SUSTANCIAS PELIGROSAS.
6.1
Se cuenta con hoja de datos de seguridad.
0
6.2
Contenedores Originales o de re envase rotulados.
0
7
VEHÍCULOS LIVIANOS / EQUIPOS PESADOS.
7.1
Operador o conductor cuenta con licencia respectiva.
0
7.2
Se realiza check list del vehículo / Encuesta Fatiga y Somnolencia.
0
7.3
Se cuenta con plan de tránsito.
0
7.4
Existe segregación equipo - persona en la actividad.
0
8
INCENDIO.
8.1
Se cuenta con equipos en buen estado y procedimiento en caso de
emergencia.
0
8.2
Trabajos en caliente autorizados / Medidas de contol implementadas.
0
TOTAL TERRENO
0
Guía de implementación RESSO | Codelco |
61
62
| Guía de implementación RESSO | Codelco
RESSO-Codelco
GUÍA DE
IMPLEMENTACIÓN
Guía RESSO | Codelco