diseño de la muestra maestra para el sistema integrado de la

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DISEÑO DE LA MUESTRA MAESTRA PARA EL
SISTEMA INTEGRADO DE LA ENCUESTA DE
HOGARES DEL INEC-ECUADOR1
INSTITUTO NACIONAL DE ESTADÍSTICA Y CENSOS (INEC)2
ECUADOR
1
Extracto del documento elaborado por el Consulto Internacional David J. Megill del INTERNATIONAL PROGRAMS CENTER U.S.
CENSUS BUREAU (Septiembre 2002)
2
Este documento fue elaborado por los economistas Sres. Stalin Ramos, Jefe Departamento de Hogares, y Rocío Espinel, Analista Investigación
Proyectos Estadísticos Departamento de Diseño Muestral y Análisis Estadístico, INEC – Ecuador.
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Diseño de la muestra maestra para el sistema...
ÍNDICE
Página
1.
Antecedentes ........................................................................................................................ 323
2.
Objetivos del Sistema Integrado de Encuestas de Hogares.................................................. 323
3.
Universo y Unidad de Análisis............................................................................................. 324
4.
Marco Muestral y Unidades de Muestreo ............................................................................ 324
5.
Estratificación ...................................................................................................................... 325
6.
Etapas de Selección para la Muestra Maestra ...................................................................... 325
7.
Tamaño y Distribución de la Muestra Maestra .................................................................... 326
8.
Metodología de Selección de la Muestra Maestrea.............................................................. 326
Diseño de la muestra maestra para el sistema...
1.
323
Antecedentes
El Instituto Nacional de Estadística y Censos (INEC), tiene experiencia conduciendo una serie de
encuestas de hogares durante las últimas décadas. El último marco muestral para las encuestas de hogares
fue basado en los resultados del V Censo de Población y IV de Vivienda de 1990. Ahora que están
disponibles los resultados definitivos del VI Censo de Población y V de Vivienda del 2001 (CPV-2001),
el INEC preparó un nuevo marco muestral para las encuestas de hogares, bajo el Sistema Integrado de
Encuestas de Hogares (SIEH).
La metodología más costo-efectiva para proporcionar muestras eficientes paras las diferentes encuestas
del SIEH es a través de una muestra maestra. El diseño de una muestra maestra generalmente involucra la
selección de unidades primarias de muestreo (UPMs) que pueden servir para las varias encuestas
nacionales de hogares durante el período intercensal. La mayor ventaja de la metodología de la muestra
maestra es que hace más eficiente la selección de la muestra de viviendas para cada encuesta, y baja los
costos relacionados a la actualización de la cartografía para las UPMs muestrales, listado de viviendas y
otras operaciones para cada encuesta. Esta metodología también mejora la comparabilidad entre los
resultados de las diferentes encuestas. Los criterios de esta aplicación y la distribución de la muestra
maestra deben tomar en cuenta los requerimientos de las varias encuestas del SIEH. Por eso es importante
invertir en el desarrollo de una estratificación geográfico y socioeconómico para la muestra maestra que
es eficaz para las varias encuestas. Es necesario primero estudiar los objetivos de cada encuesta. Una
encuesta particular puede utilizar todas las UPMs de la muestra maestra o una submuestra.
Al diseñar la nueva muestra maestra, es importante examinar la experiencia del diseño de las encuestas de
hogares previas. Por eso la investigación para la muestra maestra empezó con la revisión de los
documentos metodológicos de las diferentes encuestas conducidas anteriormente. Para la investigación de
la muestra maestra se realizaron y revisaron varios tabulados de las distribuciones de la población y
vivienda por los dominios geográficos de los datos definitivos del CPV-2001. Para evaluar los efectos de
diseño para las muestras previas y medir el nivel de precisión que se puede esperar de este nuevo diseño
para las diferentes encuestas, se hizo un análisis de CENNVAR con datos de la Encuesta nacional de
ingresos y gastos de hogares urbanos (ENIGHU) de 1994, y de la Encuesta nacional de empleo,
desempleo y subempleo urbano y rural (ENEMDUR) del 2001.
El objetivo de esto es describir la metodología para la muestra maestra y el diseño de las muestras para la
ENIGHU 2002-2003 y ENEMDUR trimestral y provincial, que son las primeras encuestas basadas en la
muestra maestra.
2.
Objetivos del Sistema Integrado de Encuesta de Hogares
Las encuestas principales que conforman el SIEH son la ENIGHU, ENEMDUR y la Encuesta de
condiciones de vida (ECV). Otras encuestas incluidas en el SIEH son las Encuestas de informantes de
precios y especificaciones y la Encuesta de alquileres de vivienda.
El objetivo general de la ENIGHU es obtener información de la estructura de los presupuestos familiares,
con el propósito de actualizar la base del Indice de Precios del Consumidor Urbano (IPCU). Esta encuesta
es limitada a los centros urbanos con población de 20.000 y más, que corresponden a 49 centros poblados
con dicha población que representa el 83,36% de la población urbana la misma que es la población
objetivo de la ENIGHU; el resto de la población urbana (17,64%), vive en 244 centros poblados
pequeños. Los datos de la encuesta servirán para hacer varios análisis de las características
socioeconómicas de la población urbana. Dada la naturaleza de esta encuesta la estratificación
socioeconómica de la muestra maestra para las ciudades mayores es de suma importancia.
Los dominios geográficos de estudio para la ENIGHU 1994 fueron 6 ciudades principales (Quito,
Guayaquil, Cuenca, Ambato, Machala, y Portoviejo), y el resto urbano en la costa y la sierra, que incluye
todos los centros poblados con población de 5000 y más que son cabeceras cantonales o parroquiales.
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Diseño de la muestra maestra para el sistema...
Para la nueva ENIGHU se redujo las ciudades autorepresentadas a 4 ciudades de mayor población (Quito,
Guayaquil, Cuenca y Machala) y se sigue considerando los dominios resto sierra urbano y resto costa
urbano. Estos cambios se realizaron en razón de la nueva estructura demográfica del área urbana del
Ecuador, reflejada en los resultados del CPV-2001.
El objetivo general de la ENEMDUR es de brindar información oportuna sobre la dinámica del empleo,
desempleo y subempleo en el área urbana y rural del país. Desde 1989 esta encuesta se realizaba
anualmente y cada 6 meses en varios años. Para el próximo año el INEC realizará esta encuesta
trimestralmente, dado la estacionalidad del empleo y dada la importancia de medir la situación laboral.
Dada que la ENEMDUR tendrá la mayor periodicidad la muestra maestra da cierta prioridad a los
requerimientos de esta encuesta y un esquema de rotación de la muestra a través del tiempo. Los dominios
para la encuesta trimestral son las mismas 4 ciudades autorepresentadas (Quito, Guayaquil, Cuenca y
Machala) además de los dominios resto sierra urbana, resto costa urbana y amazonía urbana, como
también el dominio rural de cada región. Sin embargo para uno de los trimestres cada año el INEC
plantea expandir la muestra para proporcionar índices de empleo, subempleo y desempleo a nivel
nacional, con una submuestra trimestral a nivel regional. La muestra expandida da resultados a nivel de
cada provincia, urbano y rural para la sierra y la costa, y para la amazonía urbano y rural. La amazonía
abarca solo el 4.51 % de la población del país, por lo que si se requieren datos a nivel de cada provincia
de esta región, es necesario asignar una muestra representativa.
3.
Universo y Unidad de Análisis
El universo de la muestra maestra está conformado por todos los hogares individuales del territorio del
Ecuador, y las personas correspondientes excluyendo la Región Insular, como también la población en
viviendas colectivas, viviendas flotantes y sectores con población indigente, por primera vez el INEC
incluye las zonas no delimitadas o en litigio que constituyen el 0,6% de la población.
Para la ENIGHU el universo es limitado a los hogares urbanos en los centros poblados con una población
de 20000 y más. Para propósitos de comparabilidad es necesario considerar la conceptualización de la
ENIGHU 1994 sobre centros poblados con población de 5000 y más.
La ENEMDUR considera el marco muestral con centros poblados de 2000 y más habitantes sin importar
que sean o no cabeceras cantonales o parroquiales o localidades amanzanadas. El dominio rural está
formado por los centros poblados con menos de 2000 habitantes y el área dispersa; esta definición esta
basada en el “Informe Final del Seminario Censo 2000 de Población y Vivienda” de los países
andinos, de acuerdo a la recomendación elevada al Comité Andino de Estadística.
4.
Marco Muestral y Unidades de Muestreo
El marco para la muestra maestrea en los resultados definitivos y la cartografía del CPV-2001. Las
unidades de muestreo dependen de las etapas de muestreo. Para tener un listado actualizado y eficaz en
las áreas seleccionadas es importante definir para la primera y segunda etapa de muestreo, segmentos con
aproximadamente 50 a 200 viviendas; los sectores tienen límites bien definidos en los croquis censales
que facilitan el trabajo de listado y aseguran buena cobertura de las viviendas. Dado que los sectores
tienen un promedio de 150 viviendas en los dominios urbanos y 80 viviendas en dominios rurales, son
ideales para propósitos de actualización de los listados.
Para dispersar más la muestra para la ENIGHU 2002-2003, se seleccionó una muestra bietápica dentro de
los centros poblados con población de 20000 y más.
Para el año 2003 se considera que los tamaños promedios de sectores urbanos y rurales serán de 450 (un
promedio de 3 sectores en urbano) y 320 (un promedio de 4 sectores en lo rural) viviendas
respectivamente. Los sectores de menos de 50 viviendas deben ser combinados con sectores vecinos para
formar el segmento que se va a listar.
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5.
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Estratificación
El primer nivel de estratificación corresponde a los dominios geográficos, para la ENIGHU los dominios
geográficos urbanos corresponden a las cuatro ciudades mayores (Quito, Guayaquil, Cuenca y Machala)
resto sierra urbano y resto costa urbano. En el caso de la ENEMDUR está incluida la región amazónica
urbana. Para las encuestas de hogares que incluyen los hogares rurales, los dominios rurales serían costa
rural, sierra rural y amazonía rural, que cubren todo el territorio del Ecuador continental.
Para la ENEMDUR se estratificará por provincias una vez al año en los estratos urbano y rural y en cada
estrato urbano se definen subestratos homogéneos para mejorar la eficiencia de la muestra maestra.
Para determinar las variables más importantes en la identificación de los estratos socioeconómicos se
utilizó el dato de la ECV 1999. Dado que esta encuesta incluye datos de ingresos y gastos de los hogares
fue posible hacer un análisis de regresión usando ingresos o gastos como la variable dependiente. Se
seleccionó el promedio de gastos por sector como la variable dependiente, dado que es más estable que el
ingreso promedio y también es la variable más importante para el IPCU.
Luego de generar los indicadores de gasto a todos los sectores en un marco de 14 ciudades con población
de 100000 y más se asignaron códigos socioeconómicos a los sectores (1) bajo, (2) medio y (3) alto.
Es importante evaluar la estratificación automatizada de acuerdo al modelo de indicador de gatos con una
confirmación visual.
Es importante indicar que la metodología para la estratificación socioeconómica sirve para mejorar la
eficiencia del diseño muestral y no para identificar dominios socioeconómicos para el análisis.
Posteriormente al levantamiento de la información se podrá realizar una post-estratificación a nivel de
vivienda.
En el caso de los estratos del resto costa urbano, resto sierra urbano y amazonía urbano se puede
estratificar los centros poblados por el tamaño de la población, dado que el tamaño afecta la
infraestructura del centro poblado, actividades económicas y otras características socioeconómicas.
De acuerdo a los resultados definitivos del Censo de Población del 2001, Ecuador tiene dos ciudades con
población superior a 1000000 (Guayaquil y Quito), ninguna ciudad con población entre 500000 y
1000000; y solo 2 ciudades con población entre 200000 y 499999 (Cuenca y Machala). Estas ciudades
son autorepresentadas en la muestra maestra.
Cuando se realiza la selección de las UPMs sistemáticamente, también se efectúa una estratificación
implícita de acuerdo a las características que se usa para ordenar la lista de UPMs en el marco. En general
un orden geográfico en forma de serpentina proporciona una estratificación implícita eficiente, dado que
muchas características serían correlacionadas con la ubicación geográfica. En caso del marco para las
ciudades principales, las UPMs pueden ser ordenadas geográficamente dentro de cada estrato
socioeconómico. Dentro de cada estrato del resto urbano (por tamaño dentro de la provincia), se puede
ordenar las UPMs geográficamente en forma de serpentina. Para el estrato rural de cada región también
se pueden ordenar las UPMs geográficamente dado que las características agropecuarias, actividades
rurales e identificación de grupos étnicos son muy correlacionados a la geografía.
6.
Etapas de Selección para la Muestra Maestra
El número de etapas de la muestra maestra afecta la eficiencia estadística de la muestra como también la
logística operativa y los costos correspondientes. Por lo que se aplicó una muestra bietápica para la
ENEMDUR y ENIGHU, realizando una selección de sectores como primera etapa y una selección de
viviendas por aleatorio como segunda etapa, para todos los dominios.
Se calculó los efectos de diseño en el paquete CENVAR, usando los datos de la ENIGHU 1994, por lo
que para la ENIGHU 2003 se dispersará la muestra en los dominios resto urbano sierra y resto urbano
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costa, con el fin de mejorar la eficiencia estadística de la muestra; por lo que se usará una muestra
bietápica para estos dominios.
Se considera la posibilidad de agrupar los sectores censales en UPMs mayores para establecer una
muestra maestra de UPMs más permanentes. En este caso se seleccionarán solamente un sector dentro de
cada UPM en la segunda etapa de muestreo.
7.
Tamaño y Distribución de la Muestra Maestra
Depende de los tipos de estimación que se obtienen de las varias encuestas y la precisión de las mismas
así como las limitaciones de los recursos disponibles para cada encuesta. El tamaño debe ser suficiente
como para responder a los objetivos de la encuesta nacional de hogares con más observaciones. Las
demás encuestas pueden estar basadas en una submuestra de la muestra maestra de acuerdo a sus
requerimientos. Para determinar el tamaño hay que tomar en cuenta los errores muestrales y no
muestrales; a medida que el tamaño de la muestra aumenta el error muestral disminuye, mientras que los
errores no muestrales tienden a aumentar, por lo que se hace difícil controlar la calidad la información.
Para afijar el tamaño de la muestra a seleccionar en cada estrato se examina una distribución proporcional
de la muestra basada en el número de viviendas ocupadas. La distribución proporcional de la muestra es
generalmente más eficiente para resultados a nivel nacional.
En vista que la muestra maestra sirve a diferentes encuestas de hogares fue necesario determinar el
tamaño de muestra requerido paras las encuestas más grandes o importantes. Para el marco urbano
ENIGHU 2003 se requiere la mayor muestra urbana en general. En ENEMDUR es necesario determinar
el tamaño de la muestra suficiente para obtener resultados a nivel provincial una vez al año, para definir la
muestra maestra ampliada. También se puede seleccionar una submuestra ampliada de la muestra
maestra para la encuesta trimestral con resultados a nivel regional.
Para la ENIGHU se tiene una muestra de 938 sectores con 12 viviendas por sector. El número de sectores
muestrales que se asignaron a cada dominio son múltiplo de 13 para poder dispersar la muestra durante 13
períodos de 4 semanas cada uno durante el año. Dentro de cada dominio la muestra es distribuida
proporcionalmente entre los estratos.
Para ENEMDUR la distribución de la muestra a nivel provincial, urbano y rural se ha considerado 1621
sectores, y para la trimestral se tomará 740 sectores como submuestra urbano rural; y una submuestra a
nivel urbano de 559 sectores.
8.
Metodología de Selección de la Muestra Maestra
Con la estratificación completa del marco de sectores censales del CPV-2001, para la muestra maestra, se
finaliza la distribución de la muestra por estrato y se selecciona los sectores dentro de cada estrato
sistemáticamente con probabilidad proporcional al tamaño (PPT), usando como medida de tamaño el
número de viviendas ocupadas.
Para la selección sistemática de las UPMs se utilizó el programa FOX PRO, que genera 3 archivos de
salida: 1 archivo con la base de la muestra de UPMs seleccionada, 2 archivo con la base completa del
marco de UPMs ordenado; y 3 archivo de texto “LOG”, con los parámetros para la selección de cada
estrato, acumulado de medidas de tamaño, número de UPMs seleccionadas, intervalo de selección y
arranque aleatorio.
Dado que los sectores censales se seleccionan con PPT para la muestra maestra, la submuestra de sectores
para una encuesta particular debe ser seleccionada con PPT dentro de cada estrato. Seleccionada la
submuestra de sectores censales para una encuesta se recomienda hacer una actualización cartográfica con
un nuevo listado de viviendas, que servirá de marco para la selección de viviendas para la última etapa de
muestreo. La selección de viviendas dentro de cada sector sería sistemática con probabilidades iguales.