pretensiones que pueden ejercitarse en el

TOMÁS ALADINO GÁLVEZ VILLEGAS
PROFESOR DE DERECHO PENAL, POLfTICA CRIMINAL y METODOLOGfA DE LA INVESTIGACIÓN
EN LA UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS, PONTIFICIA UtíIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ
YLA UNIVERSIDAD PARTICULAR SAN "t~R']íN DE PORRES
WALTHER]AVIER DELGADO TOVAR
PROFESOR DE DERECHO PENAL EN LA UNIDAD DE POSTGRADO
DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL "~YOR DE SAN "~COS
PRETENSIONES QUE
PUEDEN EJERCITARSE EN
EL PROCESO PENAL
-
PRETENSIÓN PUNITIVA
PRETENSIÓN ASEGURATIVA
PRETENSIÓN RESARCITORIA
PRETENSIÓN DE DECOMISO
PRETENSIÓN ANULATORIA
PRETENSIÓN CONTRA LAS PERSONAS JURÍDICAS
PRETENSIONES DE FILIACIÓN Y DE ALIMENTOS
EN LOS DELITOS SEXUALES
- PRETENSIONES CAUTELARES
INSTlTIITO IlEI\I!.CHO Y JUSTICIA
Investigación del Instituto Derecho y Justicia
INSTITUTO ot:Rf:CHO Y JUSTICIA
Director académico:
Subdirector:
Integrantes:
Tomás Aladino Gálvez Villegas
Walther Javier Delgado Tovar
Ricardo César Rojas León
Rodo Gala Gálvez
Mayda Virginia Mori Anto
Susana Ivonne Guerrero L6pez
©
©
Tomás Aladino Gálvez Villegu
Walther Javier Delgado Tovar
PRETENSIONES QUE PUEDEN
EJERCITARSE EN EL PROCESO PENAL
©
JURISTA EDITORES E.I.R.L.
Jr. Miguel Aljovín N° 201 Lima - Perú
Teléfonos: 427-6688 /428-1072
Telefax: 426-6303
Edición: Julio 2013
©
Derechos de Autor Reservados conforme a Ley
Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca
Nacional del Perú N°: 2013-07459
ISBN: 978-612-4184-09-3
Composidón, Diagramadón y
Diseño de carátula: Víctor Arrascue C.
ÍNDICE GENERAL
l.
INTRODUCCIÓN ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .
17
CUESTIONES GENERALES..........................................
21
El proceso penal.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
21
l.2. Pretensión y acción. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
23
1.3. Proceso penal y pretensiones ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
25
PRETENSIÓN PUNITIVA.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .
31
2.1. El ius puniendi estatal. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
31
2.2. Titular de la pretensión.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
32
2.3. Fines y tipos de penas ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
35
2.3.1. Pena privativa de libertad.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
40
2.3.2. Pena de inhabilitación ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
42
2.3.3. Pena de multa.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
44
2.4. Momento en que se ejercita la pretensión punitiva. ... ..
47
2.5. Ejecución de la pretensión punitiva ... ... ... ... ... ... ... ... ..
49
PRETENSIÓN ASEGURATIVA......................................
55
3.l. Las medidas de seguridad. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
55
3.2. Ejercicio de la pretensión... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
57
1.1.
2.
3.
11
-4.
Tomás Aladino Gálvez Villegas / Walther Javier Delgado Tovar
PRETENSIÓN RESARCITORIA ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .
59
4.1. Naturaleza de la pretensión... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
59
4.1.1. Naturaleza privada de la pretensión discutida en
la acción civil resarcitoria ...................... , ... ... ..
59
4.1.2. El resarcimiento como sanción jurídico penal.. ..
64
4.2. Contenido de la pretensión... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
78
4.2.1. Pretensión restitutoria. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
79
4.2.2. Pretensión indemnizatoria. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
80
4.2.3. Pretensión anulatoria.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
82
4.3. Titular de la pretensión.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
83
4.4. Ejercicio de la pretensión... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
88
4.5. Acumulación de las pretensiones penal y civil.. ... ... ... ..
95
4.5.1. Fundamentos de la acumulación.. ... ... ... ... ... ... ..
95
a) Unidad de la fuente o conexión objetiva... ... ..
b) Confluencia del interés público e interés privado
en el resarcimiento del daño ... ... ... ... ... ... ... ..
95
4.5.2. Ventajas de la acumulación... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
97
a) Economía procesal. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
b) Celeridad procesal.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
c) Eficacia de la prueba y seguridad jurídica ... ..
97
97
98
d) Aporte probatorio del agraviado en la investigación del delito. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
98
e) Apoyo del Ministerio Público a la pretensión
del agraviado.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
98
4.5.3. Accesoriedad de la pretensión civil en el NCPP..
99
4.6. Constitución de actor civil en proceso inmediato y
acusación directa ........................................
4.7. Sobreseimiento o absolución y reparación civil
oo.
oo.
oo.
oo
oo.
oo.
oo.
oo
oo . . . .
oo
4.7.1. Sobreseimiento o absolución porque el hecho
dañoso no se realizó.
oo
12
96
oo.
oo.
oo.
oo.
oo.
oo.
oo.
oo.
oo.
100
102
102
Índice General
4.7.2. Sobreseimiento o absolución por no haberse acreditado la participación del procesado en el hecho
instruido
oo. oo. oo. oo, oo.
oo. oo.
103
oo.
oo.
oo.
oo ,
oo .
oo.
oo,
oo.
oo.
oo .
oo
4.7.3. Sobreseimiento o absolución por conducta atípica 103
4.7.4. Sobreseimiento o absolución por causa de
justificación oo' oo.
oo, oo' oo. oo. oo. oo , oo. oo. oo'
oo.
oo'
oo.
oo,
oo'
4.7.5. Sobreseimiento o absolución por causal de exculpación oo. oo.
oo. oo. oo. oo. oo . oo.
oo.
oo.
oo .
oo.
oo.
oo.
oo.
oo.
oo.
oo
oo
106
107
4.7.6. Sobreseimiento o absolución por excusa absolutoria 109
4.8. Extinción de la acción penal y acción resarcitoria oo. oo.
4.9. Pretensión contra el tercero civil .
4.9.1. Tercero civil oo' oo.
00
oo.
oo,
oo,
oo .
oo,
oo. oo,
oo.
oo.
oo.
oo.
oo, oo, oo. oo. oo. oo, oo.
oo.
oo,
oo.
oo.
4.9.2. Ejercicio de la pretensión resarcitoria contra el
tercero civil... oo ' oo' oo .
oo .
oo,
oo'
oo .
oo'
oo,
oo.
oo.
oo .
oo.
4.10. Pretensión contra el asegurador oo. oo. oo . oo. oo. oo . oo .
oo.
oo .
oo.
oo'
4.11. Determinación del monto de la reparación civil..
oo.
oo '
oo .
4.11.1. Valuación del daño material o patrimonial oo' oo.
4.11.2. Valuación del daño moral o extrapatrimonial...
4.12. Ejecución de la reparación civil oo'
oo'
oo. oo . oo, oo, oo.
4.13. Sentencia sin constitución de actor civil oo, oo.
5.
PRETENSIÓN DE DECOMISO
oo.
oo.
oo.
oo. oo.
5.1. Definición del decomiso oo. oo. oo. oo. oo. oo.
5.2. Decomiso de instrumentos del delito.
5.3. Decomiso de efectos del delito .
oo.
5.4. Decomiso de ganancias del delito
oo.
oo.
oo'
oo.
oo.
oo.
oo'
oo .
oo.
oo. oo.
oo.
oo' oo'
oo.
oo,
oo.
oo.
oo,
oo.
oo, oo , oo.
oo. oo. oo.
oo.
oo.
oo. oo. oo. oo' oo , oo' oo.
5.5. Decomiso de objetos del delito oo' oo. oo. oo. oo' oo,
oo ,
00
00
00
00
00
oo
00
oo
oo
oo..
oo. oo, oo. oo' oo . oo.
oo. oo.
00
oo.
oo.
oo' oo , oo .
5.6. Decomiso de valor equivalente o decomiso impropio.
00
00
oo
00
00
oo
112
117
117
129
130
136
141
142
145
147
151
151
155
158
160
161
164
5.7. Decomiso de bienes y activos de organizaciones delictivas 168
5.8. Decomiso de bienes de origen lícito mezclados con los
de origen delictivooo. oo. oo. oo,
oo . oo. oo. oo. oo. oo. oo.
oo .
oo .
oo .
oo.
oo .
oo
170
13
--
Tomás Aladino Gálvez Villegas / Walther Javier Delgado Tovar
5090
50100
Decomiso de bienes intrínsecamente delictivos
Decomiso de bienes fuera del comercio o
Sollo Ejercicio de la pretensión de decomiso
60
000
000
00
172
000
000
000
000
000
000
00
175
000
000
000
000
000
000
00
179
PRETENSIÓN CONTRA LAS PERSONAS JURÍDICASoo
601.
6020
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
7050
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
Criterios de orden procesalooo
El tercero adquirente
70501.
00
000
000
000
000
000
00
185
00
000
000
00
202
000
000
000
000
000
000
000
00
o
00
0 00
000
705020
705030
214
000
000
000
000
000
000
000
000
000
00
225
000
00 0
000
000
000
000
000
000
000
000
000
0 0
226
000
000
000
000
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000
000
000
000
000
000
00
229
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
00
239
00
000
000
000
00
240
00
000
000
000
00
242
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
00
243
000
000
00
245
Respecto a los bienes materia de decomiso
Respecto de los bienes que constituyen objeto
del delito
000
705.40
00
000
b) Tercero de buena fe a título gratuito
o
000
000
000
000
000
213
000
a) Tercero de buena fe y título oneroso
e) Tercero de mala fe
213
000
Respecto a los bienes vinculados al pago de la
reparación civil.
000
183
000
Nulidad de actos jurídicos de disposición de bienes
objeto del delito
000
7.40
o
Nulidad de actos jurídicos de disposición de bienes que
o
afectan el pago de la reparación civil..
000
7030
000
Nulidad de actos jurídicos de disposición de bienes
materia de decomisoooo
000
7020
000
Incorporación de la persona jurídica al proceso
PRETENSIÓN ANULATORIAooo
701.
000
Medidas aplicables a las personas jurídicas como consecuencias accesorias oo
000
70
00
000
000
000
000
000
000
Tercero y prescripción adquisitiva
000
000
000
000
000
000
00
249
000
000
000
000
000
000
00
251
a) Cuando se trata de bienes de la titularidad del
agente del delito o del tercero civiloo
000
000
000
000
b) Cuando se trata de bienes objeto del delitoooo
00
251
00
252
e) Cuando se trata de bienes que constituyen
efectos o ganancias del delito
705050
14
Conclusiones o
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
00
255
000
000
000
000
000
000
000
00
255
índice General
8.
9.
7.6. Pretensión de nulidad de acto jurídico y de documento
en delitos de falsedad. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
257
PRETENSIONES DE FILIACIÓN Y DE ALIMENTOS EN
LOS DELITOS SEXUALES. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .
265
PRETENSIONES URGENTES E INSTRUMENTALES. ... ... .
271
9.1. Pretensiones cautelares... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
272
9.1.1. Embargo ... ... ... ... ... ... ... ... ...... ... ...... ... ...... ... ..
274
9.1.2. Orden de inhibición... ... ... ... ... ... ... ...... ... ... ... ..
281
9.1.3. Anotación preventiva.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
284
9.1.4. Incautación... ... ............................................
289
a) La incautación en los Acuerdos Plenarios de
la Corte Suprema... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
293
9.1.5. Bloqueo e inmovilización de cuentas.. ... ... ... ... ..
304
9.1.6. Medida cautelar genérica... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
305
9.1.7. Medida de no innovar ... ... ... ... ... ... ... ... ...... ... ..
305
9.1.8. Retención........ .............................. ............ ..
307
9.2. Pretensiones procesales con fines de investigación.. ... ..
309
9.2.1. Secuestro............ ................................. ........
310
9.2.2. Clausura y vigilancia temporal de locales.. ... ... ..
319
9.2.3. Bloqueo e inmovilización de cuentas bancarias..
321
9.3. Pretensiones de carácter tuitivo ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
322
9.3.1. Desalojo preventivo y ministración provisional de
la posesión ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
323
9.3.2. Medidas anticipadas ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
324
9.3.3. Medidas contra las personas jurídica.. ... ... ... ... ..
325
9.3.4. Limitación de derechos.. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ..
331
9.3.5. Pensión anticipada de alimentos.. ... ... ... ... ... ... ..
334
BIBLIOGRAFíA ...... ...... ... ...... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .
339
15
Tomás Aladino Gálvez Villegas / Walther Javier Delgado Tovar
ANEXOS
1.
PEDIDO DE INCORPORACIÓN DE PERSONA JURÍDICA... ... ... .
353
2.
PEDIDO DE INCORPORACIÓN DE TERCERO CIVIL.. ... ... ... ... .
369
3.
PEDIDO DE NULIDAD DE ACTOS JURÍDICOS DE DISPOSICIÓN
4.
16
DE BIENES ......................... .... ...... .... .... ., ... ... ... ... ... ... ... .
00
PEDIDO DE CONFIRMATORIA DE INCAUTACIÓN ... ... ... ... ... .
00