Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama

CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama
Número de Informe: 547/2015
25 de Febrero de 2016
•
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRAkORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
e .E. Nº
REF. Nº
OAF. Nº
193/2016
27.177/2015
2.109/2016
DE
ºINFORME
REMITE
COPIA
SEGUIMIENTO QUE INDICA.
ANTOFAGASTA·· ~ 00088 0
DE
2SFEB 2016
• 1
Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y
fines pertinentes, una copia del Informe de Seguimiento efectuado a las observaciones
contenidas en el Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, sobre falta de pago
de prestaciones y eventuales irregularidades en la contratación de servicios médicos en
el Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama.
Saluda atentamente a Ud. ,
VICTOR HE~RIWJEZ GONZALEZ
Contralor Rt~ional de Antofaga8ta
Contraloría Ger1'3ral C:elaRepública
AL SEÑOR
JAVIER ULLOA TRONCOSO
HOSPITAL DR. CARLOS CISTERNAS
CALAMA
Washington N° 2.675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-mail: [email protected]
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA
REGIONAL
DE ANTOFAGASTA
..
'
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
C.E. Nº
REF. Nº
OAF. Nº
fj
REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE
INDICA.
191/2016
27.177/2015
2.109/2016
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25· FEB 2016
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~dJunto remito a Ud., para s~ conoc1m 1en~o y
fines pertinentes, el Informe de Segu1m1ento efectuado a las observaciones conten idas
en el Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, sobre falta de pago de
prestaciones y eventuales irregularidades en la contratación de servicios médicos en el
Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama.
Saluda atentamente a Ud. ,
ViCTOR HE~RK'.lfJtz GONZALEZ
.Contralor Rfl9ional de Ar.tofagasta
Contralorla GeMral de laRepública
AL SEÑOR
DIRECTOR (S) DEL
HOSPITAL DR. CARLOS CISTERNAS
CA LAMA
Washington N° 2.675, Piso 2, Antofagasta • Fono 2652100 . e-mail: [email protected]
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
'i.JNIDAD DE SEGUIMIENTO
C.E. Nº
REF. Nº
OAF. Nº
192/2016
27.177/2015
2.109/2016
REMITE
COPIA
DE
INFORME
SEGUIMIENTO QUE INDICA.
AN-TOFAGAST.A;
QQQ8 79
DE
25-FEB 2016
Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y
fines pertinentes, una copia del Informe de Seguimiento efectuado a las_observaciones
contenidas en el Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, sobre falta de pago
de prestaciones y eventuales irregularidades en la contratación de servicios médicos en
el Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama.
Saluda atentamente a Ud.,
VICTOR HE~RIQIJEZ GONZALEZ
Contralor Regional de Antofaga:,ta
Contraloría Gensral"dela República
A LA SEÑORA
ENCARGADA DE LA
UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA DEL
HOSPITAL DR. CARLOS CISTERNAS
CA LAMA
Washington N° 2.675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-mail: [email protected]
.. .
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
UNIDAD DE SEGUIMI ENTO
Nº
Nº
Nº
194/2016
27. 177/2015
2.109/2016
REMITE
COPIA
DE
INFORME
SEGUIMIENTO QUE INDICA.
ANTOFAGAST~.-Ü ÜÜ
881
DE
25·FEB 2016
Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y
fines pertinentes, una copia del Informe de Seguimiento efectuado a las observaciones
contenidas en el Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, sobre falta de pago
de prestaciones y eventuales irregu laridades en la contratación de servicios médicos en
el Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama.
Saluda atentamente a Ud. ,
VICTOR HEMRIQ'JEZ GONZALEZ
Contralor Regional.deAntofagasta
Contralorfa General de la República
AL SEl\JOR
DIRECTOR DEL
SERVICIO DE SALUD ANTOFAGASTA
PRESENTE
Washington Nº 2.675, Piso 2, Antofagasta - Fono 26521 00 - e-mail: [email protected]
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
C.E. Nº
REF. Nº
OAF. Nº
195/2016
27.177/2015
2:109/2016
DE
INFORME
REMITE
COPIA
SEGU IMIENTO QUE INDICA.
ANTOFAGASTA·, "
QQQ8 82 .
DE
25· FE8 2016
Adjunto remito a Ud. , para su conocim iento y
fines pertinentes, una copia del Informe de Seguimiento efectuado a las observaciones
conten idas en el Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, sobre falta de pago
de prestaciones y eventuales irregularidades en la contratación de servicios médicos en
el Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama.
Saluda atentamente a Ud .,
VICTOR HEMRIQUEZ GONZALEZ
Contralor RetJional deAntofaga:;ta
Contr.i.oría G~ner~I e.le la República
A LA SEÑORA
JEFA DEL DEPTO. DE AUDITORIA INTERNA
SERVICIO DE SALUD ANTOFAGASTA
PRESENTE
.
Washington Nº 2.675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-mail: [email protected]
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UNIDAD DE SEGUIMIENTO
e.E.
Nº
REF . Nº
OAF. Nº
COPIA
DE
INFORME
REMITE
SEGUIMIENTO QUE INDICA.
196/2016
27.177/2015
2.109/2016
ANTOFAGASTA'
1
0QQ8 83
DE
25·FEe Z016
Adjunto remito a Ud. , para su conocimiento y
fines pertinentes, una copia del Informe de Seguimiento efectuado a las observaciones
contenidas en el Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, sobre falta de pago
de prestaciones y eventuales irregularidades en la contratación de servicios médicos en
el Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama.
Al efecto, se solicita efectuar el seguimiento de
la siguiente acción derivada:
Acción derivada
Procedimiento disciplinario ordenado
instruir por la entidad.
Observación contenida en el capítulo IV
Saluda atentamente a Ud.,
\~CTOR ~RIQU~~
H
.Contralor Regional de Antofaga:-;ta
Contra!ciia Ge~ral dela República
A LA SEÑORA
LUZMIRA PALMA PALMA
JEFA DE LA UNIDAD DE SEGUIMIENTO DE FISCALÍA
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
SANTIAGO
Washingto n Nº 2.675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-mail: [email protected]
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
C.E. Nº
REF. Nº
OAF. Nº
197/2016
27.177/2015
REMITE
COPIA
DE
INFORME
SEGUIMIENTO QUE INDICA.
DE
2.109/2016
ANTOFAGASTA
'
QQQ884
25· FEB Z016
Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y
fines pertinentes, una copia del Informe de Seguimiento efectuado a las observaciones
contenidas en el Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, sobre falta de pago
de prestaciones y eventuales irregularidades en la contratación de servicios médicos en
el Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama.
Saluda atentamente a Ud.,
VICTOR HE~Rlr~JEZ GOHLALEZ
Contralor REIQion;I de Ar.tofag<1:\l<1
ContraforfaGeneral <.la la República
A LA SEÑORITA
ADELA VILLAGRAN COFRÉ
UNIDAD TÉCNICA DE CONTROL EXTERNO
CONTRALORIA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
PRESENTE
Washington Nº 2.6 75, Piso 2, A ntofagast~ - Fono 2652100 - e-mail: [email protected]
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UNIDAD DE SEGUIMIENTO
USEG 11 Nº
REF.
Nº
OAF.
Nº
01/2016
27.177/2015
2.911/2016
SEGUIMIENTO
AL
INFORME
DE
INVESTIGACIÓN ESPECIAL Nº 547, DE
2015, SOBRE FALTA DE PAGO DE
PRESTACIONES
Y
EVENTUALES
EN
LA
IRREGULARIDADES
CONTRATACIÓN DE SERVICIOS MÉDICOS
EN EL HOSPITAL DR. CARLOS CISTERNAS
DE CALAMA.
ANTOFAGASTA, 2 5 FES
2016
De acuerdo con las facultades establecidas en
la ley Nº 10.336, de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de la
República, se realizó el Seguimiento a las observaciones contenidas en el Informe de
Investigación Especial y Examen de Cuentas Nº 547, de 2015, sobre falta de pago de
prestaciones y eventuales irregularidades en la contratación de servicios médicos en el
Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama, en adelante HCC . La fiscalizadora a cargo de
este trabajo fue doña Lizett Silva Cid .
El proceso de seguimiento se ejecutó de
conformidad con las disposiciones contenidas en la resolución Nº 20, de 2015, que
aprueba el Reglamento de Auditoría de esta Entidad de Control, considerando el
referido Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, y la respuesta evacuada
por el Director (S) de esa entidad de salud, remitida a esta Contraloría Regional
mediante el oficio ordinario Nº 2.277, de 30 de octubre de 2015.
Los antecedentes aportados fueron analizados
y complementados con las validaciones correspondientes en el ente fiscalizado, a fin
de comprobar la pertinencia de las acciones correctivas implementadas, arrojando los
resultados que en cada caso se indica.
AL SEÑOR
VÍCTOR HENRÍQUEZ GONZÁLEZ
CONTRALOR REGIONAL DE ANTOFAGASTA
PRESENTE
Washington 2675. Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-mail:[email protected]
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CONTRALORiA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
1.-0BSERVACIONES QUE SE SUBSANAN
Nº
OBSERVACIÓN
N° 1, Capítulo
IV
(C)
,~
/
DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN
Como resultado de las indagaciones
efectuadas por este Organismo Fiscalizador,
se verificó que esa entidad de salud no había
aprobado
ningún
procedimiento
de
adquisición para la contratación de los
servicios de cirugía prestados por el señor
durante el año 2014. No
obstante lo anterior, se advirtió que mediante
la resolución exenta Nº 1.188, de 14 de mayo
de 2015, el Director (S) del HCC regularizó la
contratación de 49 intervenciones quirúrgicas
de cataratas bajo la modalidad de trato
directo, ejecutadas por el referido profesional
entre el 1 de agosto y el 31 de diciembre de
2014. Por consiguiente,
dicho acto
administrativo fue dictado con un desfase de
más de 8 meses, respecto del inicio de las
prestaciones de que se trata. A mayor
abundamiento, se observó que la orden de
compra Nº 2215-1109-SE15, mediante la cual
se formuló el requerimiento de los servicios
descritos, fue emitida con fecha 15 de mayo
de 2015, dejando en evidencia la dilación en
la formalización del procedimiento de
contratación.
RE SPUESTA DE LA ENTIDAD
En su respuesta, remitida a esta
Contraloría Regional a través del
oficio Nº 2.277, de 2015, el
Director (S) del Hospital Dr.
Carlos Cisternas de Calama
comunicó que se restructuraron
las funciones propias de la
Unidad de Abastecimiento de
esa institución, respecto de la
suscripción y aprobación de los
contratos,
centralizando
y
traspasando
dicha
responsabilidad a la Unidad
Jurídica del Hospital.
Asimismo, señaló que el proceso
disciplinario requerido por esta
sede Regional fue instruido
mediante la resolución exenta Nº
2.014, de 2015, designando
como fiscal al señor Lucas
Burchard Señoret.
ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES
REALIZADAS
CONCLUSIÓN
En relación con esta materia, cabe indicar como
cuestión previa, que esta Entidad de Control solicitó al
recinto
asistencial
la
implementación
de
procedimientos para verificar la oportuna suscripción y
aprobación de los contratos de prestación de servicios,
advirtiéndose en este proceso de seguimiento, que
mediante la resolución exenta Nº 2.086, de 2015, el
HCC creó el Departamento Jurídico, dependiente de la
Dirección de dicho recinto de salud, a contar del 1 de
septiembre de 2015.
Al respecto, se constató que por medio del ordinario
interno Nº 110, de esa misma anualidad, la Asesor
Jurídico informó a la Subdirector Administrativo (S),
que las funciones que asumiría ese departamento en
referenéia a las contrataciones, eran gestionar las
boletas de fiel cumplimiento respectivas y proceder a
la confección del respectivo contrato, lo que se
generaría una vez que se enviara a la Unidad Jurídica
la carpeta de la licitación con los contactos de los
proveedores.
Ahora bien, en las validaciones practicadas por esta
Entidad de Control, se verificó que la Unidad de
Abastecimiento remite por medio de oficios a la Unidad
Jurídica las carpetas de las licitaciones, solicitando la
confección del respectivo contrato.
Cabe agregar que la jefatura superior de ese hospital,
a requerimiento de esta Contraloría Regional, instruyó
un procedimiento disciplinario mediante la señalada
resolución exenta Nº 2.014, de 2015, con el objeto de
las
eventuales
responsabilidades
investigar
administrativas originadas en la falta de formalización
Se subsana la observación,
considerando
que
la
dirección de ese recinto
asistencial
implementó
medidas
tendientes
a
asegurar la confección y
aprobación de los contratos
de servicios de manera
oportuna.
Sin perjuicio de lo anterior, se
hace presente a la jefatura
superior del HCC que deberá
disponer
las
acciones
necesarias para continuar
la tramitación
del
con
procedimiento disciplinario
en curso, hasta que sea
totalmente afinado, remitir el
acto administrativo que lo
apruebe a esta Contraloría
Regional para someterlo al
trámite de toma de razón, de
acuerdo con lo prescrito en el
número
7.2.3,
de
la
resolución N° 1.600, de 2008,
de
este
Organismo
Fiscalizador.
Washington 2675, Piso 2, An tofagasta - Fono 2652100 - e-mail: [email protected]
2
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
Nº
OBSERVACIÓN
DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN
ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES
REALIZADAS
RESPUESTA DE LA ENTIDAD
de la contratación de serv1c1os oftalmológicos
prestados por el señor
durante
el período comprendido entre los meses de julio y
diciembre de 2014, y la falta de fundamentación de la
utilización de la modalidad de trato directo para
convenir las prestaciones descritas.
Consultado sobre el particular, el fiscal a cargo del
sumario manifestó a este Organismo Contralor que se
encuentra finalizada la etapa indagatoria, y que por
medio del oficio N° 2, de 2016, remitió el expediente al
Director (S) del Hospital solicitando que funcionarios
de mayor jerarquía prosiguieran con su tramitación,
conforme al artí culo 129 del Estatuto Administrativo.
-~
/
Wasl1ington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-m ail: [email protected]
3
CONCLUSIÓN
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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UNIDAD DE SEGUIMIENTO
2.- OBSERVACIONES QUE SE MANTIENEN
Nº
OBSERVACIÓN
N° 1, letra b,
Capítulo 1
(C)
I
/
~
DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN
De la revisión de los expedientes de gasto de las
prestaciones médicas efectuadas por el señor
se constató que los certificados emitidos
por el Director y el Subdírector Médico del recinto
hospitalario, requeridos para tramitar el pago de los
servicios contratados en conformidad a lo dispuesto
en la cláusula quinta del convenio a honorarios,
fueron confeccionados todos con fecha 11 de mayo
de 2015, advirtiéndose una falta de oportu nidad en la
tramitación de todos los respaldos documentales
necesarios para acreditar el gasto, dado que
implicaron desfases entre 7 a 15 meses en su
emisión.
RESPUESTA DE LA
ENTIDAD
El Director (S) de ese
establecimiento de
salud manifestó en
relación con este
asunto,
que
se
confeccionó
una
"Propuesta
de
Procedimiento
de
Servicios Médicos y
Compras
de
Servicios", el que a la
data de su respuesta
Lo expuesto precedentemente dejó en evidencia la
se encontraba en
falta de un procedimiento de control de parte de las
proceso de revisión y
referidas jefaturas, para verificar en forma oportuna el
validación.
real cumplimiento de las prestaciones efectuadas por
el profesional de llamado.
A NÁLIS IS DE LA RESPUESTA Y
V ERIFI CACIONES REALIZADAS
Cabe señala r en relación con este asunto,
que esta Entidad Fiscalizadora requirió al
Hospital imple mentar los mecanismos de
control necesarios para que la visación de
las
prest aciones
efectuadas
por
profesionales consultores de llamado y la
comprobación de los horarios en que estas
son realizadas se ejecute en forma oportuna.
Al respecto, e n este proceso de seguimiento
se verifi có que el procedimiento anunciado
por el Direct or (S) del Hospital en su
respuesta, tie ne por objetivo establecer la
metodología para optimizar y facilitar la
revisión de los documentos asociados a las
diversas prestaciones médicas, para su
pago posterior. Sin embargo, aquel no había
sido formalizado.
Al respecto , según los antecedentes
verificados p o r esta Contraloría Regional en
la visita efectuada a las dependencias del
HCC en el mes de enero de 201 6, se advirtió
la puesta en m archa de un nuevo módulo en
el Sistema Informático de Estadísticas,
denominado "Turnos Médicos" -el que se
encontraba e n etapa de piloto-. para las
prestaciones
médicas de ObstetriciaGinecología,
UTI , Urgencia, Pabellón
Quirúrgico y Anexo, elaborado por la Unidad
de Control de Gestión, y cuya fin alidad es ser
un plan de m ejora para agilizar los pagos
médicos de las prestaciones, por lo que la
CONCLUSIÓN
ACCIÓN DERIVADA
Si bien el recinto
hospitalario
ha
ejecutado acciones
que persiguen la
implementación de
controles
para
las
corroborar
prestaciones
efectuadas
por
profesionales
consultores
de
llamado,
no
es
posible subsanar la
presente
observación, ya que
el
procedimiento
anunciado por la
dirección del hospital
no se encontraba
formalizado y el
módulo informático
descrito no estaba
totalmente operativo.
La autoridad superior del
Hospital deberá ordenar las
acciones pertinentes a fin de
que se implementen los
controles mencionados para
comprobar
de
forma
oportuna las prestaciones
médicas efectuadas por los
profesionales consultores de
llamado, y velar por su
permanente aplicación.
El cumplimiento de
lo
anterior será validado por
esta Sede Regional en
futuras fiscalizaciones que
se practique sobre
la
materia.
En cuanto al sumario
administrativo ordenado por
el Director del Servicio de
Salud Antofagasta, este
deberá ordenar las medidas
para agilizar su tramitación,
conforme a lo previsto en el
artículo 143 de la ley Nº
18.834,
sobre
Estatuto
Administrativo, y una vez que
se encuentre afinado, deberá
remitir el acto administrativo
que lo aprueba al trámite de
toma de razón, de acuerdo
Washington 2675, Piso 2, An tofagasta - Fono 2652100 - e-mail:[email protected]
4
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
Nº
OBSERVACIÓN
DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN
RESPUESTA DE LA
ENTIDAD
ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y
VERIFICACIONES REALIZADAS
información debe ser ingresada desde los
servicios individualizados, quienes deberán
verificar el control de asistencia médica y
posterior certificación, y así realizar los
pagos de forma oportuna.
En otro orden de consideraciones, esta
Entidad de Control requirió a la autoridad del
Servicio de Salud Antofagasta ordenar la
instrucción de un sumario administrativo
para
investigar
las
eventuales
responsabilidades administrativas de los
funcionarios involucrados· en la falta de
control oportuno de las prestaciones
efectuadas por el señor
la
falta de registro de los horarios de las
atenciones brindadas y la posterior
enmendadura de dicha información, lo que
se concretó por medio de la resolución
exenta N° 4 .064, de 2015, encontrándose
dicho proceso disciplinario en etapa
indagatoria, según lo informado a esta
Contraloría Regional por el fiscal a cargo,
mediante correo electrónico de 2 de febrero
de 2016 .
._j
/.
Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652 100 - e-mail:[email protected]
5
CONCLUSIÓN
ACCIÓN DERIVADA
con lo dispuesto en el
7.2.3
de
la
numeral
resolución Nº 1.600, de
2008, de este Organismo
Fiscalizador.
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
......
.........
Nº
OBSERVACIÓN
DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN
RESPUESTA DE LA
ENTIDAD
ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y
VERIF ICACIONES REALIZADAS
Como cuestión previa, corresponde indicar
en relación con lo expuesto en el punto 2 del
Ante la falta de un contrato de prestación de servicios
acápite 11 y e l capitulo 111 del Informe de
que regulara las condiciones en que se ejecutarían las
Investigación Especial Nº 547, de 2015, que
atenciones del señor
en el marco del
se requirió al H CC practicar la revisión de los
denominado programa de 500 médicos especialistas,
documentos
que
respaldaban
las
Nº 2, Acápite 11 y que fijara la forma de valorizarlas, no fue posible
prestaciones efectuadas por el recurrente ,
para esta Contraloría Regional determinar los montos
para que en base a Jos antecedentes y
adeudados al recurrente por los servicios ejecutados
medios disponibles, determinara en forma
(C)
durante el año 201 4. Cabe agregar que no se
objetiva si aquellas fueron otorgadas en
advirtieron pagos del HCC al citado profesional por las
horarios diurnos o nocturnos y se lograra su
prestaciones efectuadas, Jo que fue confirmado a este
valorización, para efectuar el pago de las
Organismo de Control por la Jefa del Departamento
obligaciones que se encontraban pendientes
de Finanzas del recinto asistencial.
de solucionar con el aludido profesional.
Ahora bien, en esta auditoría de seguimiento
1
1
1
1se verificó que la Enfermera de Contraloría
Se comprobó que el HCC había ejecutado diversas
Médica del HCC informó a la Subdirección
acciones para regularizar los pagos adeudados a don
Administrativa, mediante el Informe de
tales como revisiones de los
Contraloria N º 158, de 2015, rectificado por
antecedentes de respaldo por diferentes unidades
el Nº 159, el resultado de Ja verificación de
internas del recinto asistencial, que informaron sobre
las prestaciones cuyo pago reclamaba el
las inconsistencias que presentaban los documentos
señor
correspondientes al
aportados por el profesional para el cobro de sus
periodo comprendido entre los meses de
servicios, lo que derivó en la devolución de los La jefatura superior enero y julio de 2014, Ja que fue practicada
Capítulo 111
mismos.
del HCC no se refirió en base al registro de informe diario de
Según los antecedentes examinados por esta a esta materia en su consulta médica proporcionado por la
(MC)
Contraloria Regional , se advirtió que las primeras oficio de respuesta.
Unidad de Estadística, y al análisis de los
gestiones realizadas para regularizar el pago
antecedentes de las fichas clínicas. Dicho
requerido por el recurrente se iniciaron en el mes de
informe precisó el total de consultas de
diciembre
de
2014,
habiendo
transcurrido
especialidades realizadas en cada mes.
aproximadamente un año desde que se dio origen a
Asimismo,
respecto
del
periodo
las prestaciones, dejando en evidencia Ja falta de
comprendido entre los meses de agosto y
adopción oportuna de medidas para resolver la
diciembre de 2014, por medio del Informe de
situación planteada.
Contraloría N º 170, de 2015, se indicó que
El Director (S) del
HCC manifestó en su
respuesta que Ja
Subdirección
Administrativa
solicitó a la Unidad
de
Contraloría
Médica y Estadística
proporcionar
el
registro
de
atenciones médicas
para com plementar
la documentación y
proceder al pago.
~
'
/
CONCLUSIÓN
El Director (S) del HCC
Se
mantiene
la 1deberá ordenar las acciones
necesarias para que se
presente
observación,
toda concrete el pago pendiente
vez
que
se 1 de
las
prestaciones
otorgadas por el reclamante,
encontraba
pendiente
la considerando que éstas se
realización del pago encuentran validadas por la
al
señor
Contraloría Médica.
por las El cumplimiento de este
requerimiento
podrá
ser
prestaciones
realizadas entre los validado
en
futu ras
meses de agosto y fiscalizaciones que practique
al efecto este Organismo de
diciembre de 2014.
Control.
Washing ton 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652 100 - e-mail : [email protected]
6
ACCIÓN DERIVADA
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORIA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
Nº
OBSERVAC IÓN
~
/
DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVAC IÓN
RESPUESTA DE LA
ENTIDAD
ANÁLIS IS DE LA RESPUESTA Y
VERIFICACIONES REALIZADAS
todas las prestaciones estaban validadas
conforme.
Luego, se verificó que por medio del egreso
Nº 3.861, de 11 de enero de 2016, se pagó
la boleta de honorarios N° 4 .893, de 31 de
diciembre de 201 5, de la Sociedad Ulloa y
Hott Ltda., po r las prestaciones de enero a
julio del año 2 014, equivalente a $5.740.000.
Respecto de los servicios prestados por el
profesional en el período agosto - diciembre
de 2014, se constató que a la fecha de las
validaciones en terreno, enero de 201 6, aún
no se había n pagado. Sin embargo, se
advirtió que a través de la resolución exenta
Nº 3.099, de 201 5, el Director (S) del
Hospital regularizó la contratación de las
prestaciones e n comento bajo la modalidad
de trato directo, y se ordenó la emisión de la
orden de compra respectiva a través del
Sistema de Compras Públicas, por un monto
ascendente a $ 4.100.000.
Finalmente,
es dable expresar que
consultada la Enfermera de Contraloría
Médica del HCC, si existía un procedimiento
establecido pa ra efectuar la validación de las
prestaciones médicas, manifestó a esta
Contraloría Regional mediante el Informe de
25 de enero d e 201 6, que a esa data no
existía un ins tructivo que contemplara las
variantes a considerar para hacer este tipo
de validación, y así asegurar que las
prestaciones sean íntegras y exactas para
proceder al pa g o acordado.
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CONCLUSIÓN
ACCIÓN DERIVADA
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
Nº
OBSERVACIÓN
Nº 2, Capítulo
V
(C}
~
'
/
DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVAC IÓ N
RESPUESTA DE LA
ENTIDAD
ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y
VERIFICACIONES REALIZADAS
Mediante la resolución exenta N° 288, de 2015, el
HCC a djudicó la propu esta pública ID Nº 2215-151LP14 , "Servicio Quirúrgico Cataratas" a la Sociedad
Ulloa y Hott Ltda, por el valor total de $ 86.467.000.
Luego, producto de las diferencias de interpretación
de las bases surgida entre las partes, lo cual implicó
que se produjera el rechazo y la negativa de suscribir
el contrato de prestación de servicios por parte del
adjudicatario del proceso, el HCC dejó sin efecto la
adjudicación de la licitación, lo que se formalizó por
medio de la resolución exenta N° 890, de 9 de abril de
2015.
El citado acto administrativo, además de dejar sin
efecto la resolución que adjudicó el proceso licitatorio,
lo declaró desierto, estableciendo que las ofertas
presentadas no resultaron convenientes a los
intereses del servicio. No obstante lo anterior, el
numeral 19.1 de las bases administrativas que
regularon la licitación, sobre seriedad de la oferta,
consignó que "Ante desistimiento del primer
adjudicado, podrá adjudicarse al segundo mejor
evaluado", lo que no se concretó.
Seguidamente, se advirtió que el numeral 4 de la
parte considerativa de la aludida resolución exenta Nº
890, precisó que atendido el tiempo transcurrido entre
la fecha de adjudicación y producto de un cambio en
las condiciones que hacían imperativa la contratación
de los servicios, además de la inexistencia de
acciones que generaran obligaciones entre las partes,
se hacía necesario dejar sin efecto el proceso. Sin
embargo, no se advirtieron antecedentes, informes o
elementos que permitieran acreditar un cambio en las
condiciones de ese hospital para acometer los
servicios de cirugía demandados, que justificaran la
En su respuesta, la
jefatura superior del
HCC manifestó que
resultaba necesario
dejar sin efecto la
adjudicación
de
referida
licitación
pública, con el objeto
de desarrollar un
proceso
nuevo
licitatorio, teniendo
en consideración que
las
prestaciones
licitadas revestían el
carácter de GES,
siendo primordial el
resguardo de estas
para ser otorgadas a
los usuarios de ese
establecimiento
asistencial.
Agregó que según el
inciso 1º d el artículo
9º de la ley N°
19.886,
dispone
expresamente que la
entidad
licitante
declarará
desierta
una
propuesta
cuando las ofertas no
resulten
convenientes a sus
intereses.
Es necesaria indicar que este Organismo de
Control requirió al HCC remitir los
antecedentes que permitieran acreditar que
las demás ofertas recibidas en el proceso
licitatorio no resultaban convenientes a los
intereses del centro de salud.
Al respecto, en su respuesta , esa entidad
citó la parte final del inciso 1º , del artícu lo 9º
de la ley Nº 19.886, de Bases sobre
Contratos Administrativos de Suministro y
Prestación de Servicios, el que dispone
expresamente que la entidad licitante
declarará desierta una propuesta cuando las
ofertas no resulten convenientes a sus
intereses.
Ahora bien, considerando la documentación
remitida por ese centro asistencial en esta
no se tuvieron nuevos
oportunidad,
antecedentes que demuestren que las
demás ofertas presentadas en el proceso de
licitación no resultaban convenientes para
los intereses del organismo, ya que no
contaba con u n informe de evaluación que
respaldara la adjudicación y que expusiera
que los demás oferentes no cumplían con los
requisitos técnicos previstos para considerar
sus ofertas en la etapa de evaluación , por lo
que la decisión de dejar desierta de licitación
en comento no aparece justificada.
Corresponde hacer presente que a la fecha
d e su respuesta, el HCC se encontraba
tramitando la licitación pública ID 2215-68LP 15, la qu e según se advirtió, fu e
adjudicada mediante la resolución exenta N°
CONCLUSIÓ N
El Director (S) del HCC
deberá arbitrar las medidas
necesarias para que los
análisis de adjudicación que
se practiquen consideren los
aspectos
técnicos
y
las
económicos
de
propuestas presentadas en
los procesos concursa les, y
Corresponde
mantener la presente verificar que estas sean
rechazadas expresamente
observación,
que sólo cua ndo ninguna de ellas
cons iderando
satisfaga los intereses de la
recinto
ese
no
1
institución
en cualquiera de
asistencial
dichos ámb itos, ajustá ndose
acreditó
los
mecanismos
a
documentadamente
la causal invocada dispuestos al efecto en las
declarar bases administrativas que
para
desierta la licitación rigen los procesos licitatorios
pública ID 2215-151 - y la normativa legal vigente
que regula los procesos de
LP14.
compras públicas.
Cabe
indicar
que
el
de
dicho
cumplimiento
requerimiento
será
comprobado
por
este
Organismo de Control en
futuras fiscalizaciones que
practique sobre la materia.
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8
ACCIÓN DERIVADA
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORIA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
Nº
OBSERVACIÓN
DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN
necesidad de no persistir en el proceso de licitación,
así como tampoco se verificó que tal decisión
estuviera prevista en las bases de dicho proceso, de
manera que no se vulnerara el derecho de todos los
oferentes a concurrir libremente al citado proceso
concursa l.
En dicho contexto, la causal invocada por ese recinto
hospitalario para declarar desierta la licitación -las
ofertas presentadas no resultaron convenientes a los
intereses del servicio- no resultó procedente, dado
que si las ofertas recibidas no hubieran sido
convenientes para ese establecimiento de salud,
debieron rechazarse antes de la adjudicación, lo que
no ocurrió con la oferta presentada por la ya citada
sociedad.
.~
/
RESPUESTA DE LA
ENTIDAD
ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y
VERIFICACIONES REALIZADAS
2.529, de 3 de noviembre de 2015, al
proveedor "Servicios Oftalmológicos Clínicos
Ltda.", Rut 76.184.804-7, por un monto
ascendente a $88.800.000, por un total de
240 prestaciones a un precio unitario de
$370.000.
Cabe mencionar que dicho prestador fue uno
de los oferentes evaluados en la licitación
anterior declarada desierta.
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9
CONCLUSIÓN
ACCIÓN DERIVADA
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
Nº
OBSERVACIÓN
N° 3, Capítulo
V
(C)
/
.~
DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN
RESPUESTA DE LA
ENTIDAD
Como ya se ha indicado, a través de la citada
resolución exenta Nº 890, de 2015, el HCC declaró
desierta la licitación pública ID 2215-151-LP14,
consignando en el considerando Nº 5, que producto
de la intención de ese hospital de no persistir en el
referido proceso concursa!, no ejecutaria la boleta de
garantía de seriedad de la propuesta, aludiendo al
principio de buena fe que debe existir en toda
licitación.
A su vez, en el resuelvo Nº 3 del aludido acto
administrativo, se ordenó la devolución de todos los L
1
autoridad del
documentos de garantía que caucionaron la seriedad ª
recinto
asistencial
de las ofertas recibidas. Sobre el particular, cabe
comunicó que no se
mencionar que según consta en el párrafo final del
numeral 19.1, de las bases administrativas que hizo efectivo el cobro
regularon el proceso de licitación, la boleta de de la boleta de
seriedad de la oferta podía ser cobrada en los casos garantía en cuestión ,
por
encon t rarse
en que el proveedor desistiera de su oferta, como
vencida
y
fue
ocurrió en la especie.
al
devuelta
Por su parte, el numeral 21 del mismo pliego de
proveedor, por lo
condiciones estableció que una vez notificada la
tanto
resultaba
adjudicación de la licitación, el proveedor
improcedente
el
seleccionado tenía un plazo máximo de 15 días para
cobro de la misma.
firmar el contrato, luego del cual, y en caso de no
haberse materializado, el hospital se reservaba el
derecho de adjudicar el servicio al segundo mejor
proveedor evaluado. Ahora bien, se constató que la
Sociedad Ulloa y Hott Ltda. proporcionó al HCC la
boleta de garantía Nº 155062, de 25 de noviembre de
2014, del Banco Santander Chile, por un monto de
$100.000, con el objeto de asegurar la seriedad de la
oferta, la cual se encontraba bajo resguardo de la
Unidad de Finanzas a la fecha del término de
fiscalización realizada en el año 2015. Atendido lo
ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y
VER IFICACIONES REALIZADAS
En este proceso de seguimiento se constató
que mediant e el oficio N° 1.638, de 13 de
julio de 2015, el Director (S) del Hospital Dr.
Carlos Cisterna de Calama devolvió a la
mencionada sociedad la boleta de garantía
de seriedad de la oferta N° 0155062,
. · ..
· bl'
d"
ID
correspon 1ente a 1a 11c1tac1on pu 1ca
_ _LP _
2215 151
14
A s1m1smo,
. .
.
no se tuvieron
antecedentes a 1a
CONCLUSIÓN
Se
mantiene
la
presente
observación,
considerando que no
se dio cumplimiento
a lo ordenado por
vista que dieran cuenta sobre acciones este Organismo de
ejecutadas por el recinto asistencial para Control.
recuperar la referida caución y proceder a su
cobro, conforme a lo requerido por esta
Entidad Contralora .
I
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10
ACCIÓN DERIVADA
La autoridad de ese recinto
asistencial deberá ordenar
que se persiga el cobro de la
suma de $ 100.000, a la
Sociedad adjudicataria que
desistió de su oferta, dado
que constituye un ingreso
que ese centro de salud
debió percibir, conforme a lo
previsto en el pliego de
condiciones que rigió el
proceso concursa!.
Asimismo, deberá exigir que
en lo sucesivo, se efectúe el
cobro oportuno de las
cauciones aportadas por los
oferentes en el caso que
estos desistan de sus
ofertas, para así resguardar
el patrimonio del Servicio.
El cumplimiento de ambos
será
requeri mientos
verificado
por
esta
Contraloría Regional
en
futuras fiscalizaciones que
practique al efecto.
Sin perjuicio de lo anterior,
deberá ordenar la instrucción
de
un
sumario
administrativo,
para
investigar las eventuales
responsabilidades
administrativas
de
los
! funcionarios
responsables
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
Nº
OBSERVACIÓN
DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN
ANÁ LISIS DE LA RESPUESTA Y
VER IF ICACIONES REALIZADAS
RESPUESTA DE LA
ENTIDAD
expuesto, se verificó que la autoridad de ese recinto
de salud no adoptó ninguna de las dos medidas
contempladas en el pliego de condiciones que rigió el
proceso licitatorio, esto es, la ejecución de la boleta
de garantía del adjudicatario y la adjudicación del
servicio al proveedor que resultó segundo en la
puntuación otorgada
por la
comisión
de
preadjudicación de la propuesta.
j•
/.
CONCLUSIÓN
ACC IÓ N DERIVADA
de la omisión en el cobro de
la caución aportada por la
antedicha sociedad. Una
copia del acto administrativo
que así lo disponga, deberá
remitirse a la Unidad de
Seguimiento de Fiscalía de
este Organismo de Control,
dentro del plazo de 15 días
hábiles, contado desde la
notificación de este informe
de seguimiento.
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11
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE A NTOFAGASTA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
CONCLUSIONES
En mérito de lo expuesto, cabe conclu ir que el
Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama realizó acciones que permitieron subsanar la
observación contenida en el cuadro Nº 1 del presente informe.
No obstante lo anterior, se mantienen las
situaciones informadas en el cuadro Nº 2, con las acciones derivadas que en cada caso
se indica.
Las observaciones descritas en ambos
cuadros citaron el nivel de complejidad definido en el Informe de Investigación Especial
Nº 547, de 2015, siendo altamente complejas (AC) o complejas (C), si conforme a su
magnitud, reiteración, detrimento patrimonial, eventuales responsabilidades
funcionarias comprometidas, entre otros aspectos, fueron consideradas de especial
relevancia por este Organismo Fiscalizador, mientras que son medianamente
complejas (MC) o levemente complejas (LC), aquellas que hayan causado un menor
impacto en los criterios señalados anteriormente.
Respecto del sumario administrativo que esta
Entidad de Control ordenó instruir al Director (S) del HCC, según lo consignado en las
observaciones N°5 1 y 2 del acápite IV del referido informe, referentes a la falta de
formalización oportuna del contrato suscrito con el recurrente bajo la modalidad de trato
directo, por las cirugías de cataratas ejecutadas en el hospital entre los meses de julio
y diciembre de 2014, y la falta de fundamentación advertida en el empleo de la referida
modalidad excepcional de contratación, cabe indicar que éste se inició mediante la
resolución exenta Nº 2.014, de 2015, encontrándose la etapa indagatoria finalizada , sin
embargo, el funcionario designado para desarrollar la investigación solicitó a la
autoridad del recinto asistencial efectuar el camb io de fisca l, por la posible
responsabilidad de funcionarios de mayor grado jerárquico que él.
En relación con el sumario administrativo que
debía ordenar la autoridad del Servicio de Salud Antofagasta, respecto de lo observado
en los puntos 1, letra b) y 2, ambos del capítulo 1 del mentado informe, para investigar
las eventuales responsabilidades administrativas de los funcionarios involucrados en la
falta de control oportuno de las prestaciones efectuadas por el señor
la
falta de registro de los horarios de las atenciones brindadas y la posterior enmendadura
de dicha información , aquel fue instruido mediante la resolución exenta Nº 4.064, de
2015, encontrándose en etapa indagatoria, lo que confirmado a este Organismo de
Control por el fiscal a cargo del proceso, a través de correo electrónico de 2 de feb rero
de 2016.
Al respecto, corresponde que ambas jefaturas
agilicen la tramitación de los procedimientos disciplinarios descritos, conforme con lo
previsto en el artículo 143 de la ley Nº 18.834, sobre Estatuto Administrativo, que
dispone que vencidos los plazos de instrucción de un sumario y no estando éste
afinado, como ocurre en la especie, la autoridad deberá revisarlo, adoptar las medidas
tendientes a agilizarlo y determinar la responsabilidad del fiscal.
Finalmente, cabe recordar que una vez
afinados dichos procedimientos disciplinarios, deberán remitir a esta Entidad de Control
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
el acto administrativo que los aprueba, para someterlos al trámite de toma de razón , de
acuerdo con lo prescrito en el numeral 7.2.3 de la resolución Nº 1.600, de 2008, de este
origen .
Transcríbase al recurrente , al Director (S) del
Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama y a la Encargada de Control Interno de ese
recinto médico, al Director del Servicio de Salud Antofagasta y al Departamento de
Auditoría de esa repartición pública, a la Unidad de Seguimiento de la Fiscalía de este
Organismo Fiscalizador, y a la Unidad Técnica de Control Externo de esta Sede
Regional.
Saluda atentamente a Ud.,
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JEFE
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celo Córdova Segura
fe de Control Externo
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Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-mail:[email protected]
13
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