recomendaciones - Ministerio de Finanzas

COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN,
Dirección de Información, Seguimiento y Evaluación
Director de Auditoría Interna: Dr. Romeo Olalla
Auditor Jefe de Equipo: Lcdo. Boanerges Calderón
MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE RECOMENDACIONES
Exámenes Especiales y Auditorías practicadas al Ministerio de Finanzas
Examen Especial a "A LOS CONVENIOS DE PAGO Y CONTRATOS DE SERVICIOS OCASIONALES SUSCRITOS EN EL MINISTERIO DE FINANZAS por el período
comprendido entre 1 de enero de 2007 y el 31 de diciembre de 2008.
Informe N° AI-2010-07-06 aprobado el 22 de noviembre 2010 (Oficio N° DAI-2013-0047 de 1° de marzo de 2013).
Recibido el 1 de marzo de 2013
Informe con PREDETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDAD CIVIL (Orden de Reintegro) / Oficio N° 06150 DR-SR de 23 de febrero de 2013.
RECOMENDACIONES
ACCIONES DE LA CGP
(Direccionamiento)
ACCIONES DE
AVANCES
(Respuestas
obtenidas)
NORMATIVA APLICADA
AL EXAMEN ESPECIAL
AL MINISTRO DE FINANZAS:
1. Dispondrá a la Subsecretaria Administrativa, instruya al Coordinador de Recursos Humanos, elabore el
plan anual de requerimientos de personal a base de la actual estructura orgánica del Ministerio, en el
que se recojan las solicitudes efectuadas por las diferentes autoridades de la institución, en base a las
necesidades detectadas, documento que servirá de base para iniciar oportunamante los respectivos
procesos de contratación.
2. Solicitará a la Subsecretaria Administrativa, designe a un servidor, para que prepare un reglamento
para la contratación ocasional de personas requeridas, para laborar en la institución, en el que se
detallen los procedimientos que debe cumplir cada unidad administrativa, las funciones que debe
desarrollar cada servidor y los plazos máximos en que se deben despachar los trámites relacionados con
el proceso de contratación.
CGP-2013-0088
(06-marzo-2013)
CGP-2013-0416
(15-noviembre2013)
Página 1
Eco. Patricio Rivera
COODIFICACIÓN DE LA LEY
ORGÁNICA DE SERVICIO CIVIL Y
Oficio No. AIMF-376
CARRERA ADMINISTRATIVA Y DE
(octubre 31, 2013),
contiene borrador del UNIFICACIÓN Y HOMOLOGACIÓN
informe del examen DE LAS REMUNERACIONES DE LOS
SERVIDORES PÚBLICOS
especial de
Art.
17
Nombramiento y posesión
seguimiento de
Art. 19 Contrato de servicios
recomendaciones de
ocasionales
los informes emitidos
Art. 20 Registro de nombramientos y
para el Área
contratos.
Administrativa, 1
enero 2009 al 31 julio
de 2013
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN,
Dirección de Información, Seguimiento y Evaluación
3. "Dispondrá a los Subsecretarios de esta Cartera de Estado, no permitan el ingreso a sus
dependencias, de personas que no cuenten con los respectivos contratos suscritos y debidamente
registrados en la Coordinación de Recursos Humanos."
7. "Dispondrá a la Subsecretaria Administrativa se abstenga de comprometer y cancelar recursos por
concepto de viáticos por residencia, viáticos, subsistencias y pasajes al interior, a favor de personas que
no hayan suscrito sus contratos ocasionales respectivos para la presentación de servicios en la
institución, de conformidad con las disposiciones establecidas en la Codificación de la Ley Orgánica de
Servicio Civil y Carrera Administrativa y de Unificación y Homologación de las Remuneraciones de los
Servidores Públicos y demás normativa."
Director de Auditoría Interna: Dr. Romeo Olalla
Auditor Jefe de Equipo: Lcdo. Boanerges Calderón
STN-2013-0275-M
(12-marzo-2013)
CGAF-2013-0235
(abril 24,2013)
STN-2013-0885-M
Madeleine Abarca, Magdalena
(agosto 30, 2013)
Vicuña, Verónica Gallardo,
CGP-2013-0091
Oficio No. AIMF-376
María del Carmen Jibaja,
(11-marzo-2013)
(octubre 31, 2013),
Fernando Soria, William
CGP-2013-0273
contiene borrador del
Vásconez,
Juan Carlos García,
(julio 5, 2013)
informe del examen
Hentry Erazo, Rómulo
CGP-2013-0416 (15especial de
Velástegui, Ana Gabriela
noviembre-2013)
seguimiento de
Andrade, Victor Carvajal Celi,
recomendaciones de
Carlos Andrey Tapia
los informes emitidos
para el Área
Administrativa, 1
enero 2009 al 31 julio
de 2013
CGP-2013-0088
(06-marzo-2013)
CGP-2013-0416
(15-noviembre2013)
Página 2
Eco. Patricio Rivera
COODIFICACIÓN DE LA LEY
ORGÁNICA DE SERVICIO CIVIL Y
Oficio No. AIMF-376 CARRERA ADMINISTRATIVA Y DE
UNIFICACIÓN Y HOMOLOGACIÓN
(octubre 31, 2013),
contiene borrador del DE LAS REMUNERACIONES DE LOS
SERVIDORES PÚBLICOS
informe del examen
Art. 17 Nombramiento y posesión
especial de
Art. 19 Contrato de servicios
seguimiento de
recomendaciones de ocasionales
los informes emitidos
para el Área
Administrativa, 1
enero 2009 al 31 julio
de 2013
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN,
Dirección de Información, Seguimiento y Evaluación
Director de Auditoría Interna: Dr. Romeo Olalla
Auditor Jefe de Equipo: Lcdo. Boanerges Calderón
REGLAMENTO A LA LEY ORGÁNICA
DE SERVICIO CIVIL Y CARRERA
ADMINISTRATIVA Y DE
UNIFICACIÓN Y HOMOLOGACIÓN
DE LAS REMUNERACIONES DEL
Oficio No. AIMF-376 SECTOR PÚBLICO
Art. 48 Licencia para el cumplimiento
(octubre 31, 2013),
contiene borrador del de servicios institucionales
CODIFICACIÓN DE LA LEY
informe del examen
ORGÁNICA DE SERVICIO CIVIL Y
especial de
CARRERA ADMINISTRATIVA Y DE
seguimiento de
recomendaciones de UNIFICACIÓN Y HOMOLOGACIÓN
los informes emitidos DE LAS REMUNERACIONES DE LOS
SERVIDORES PÚBLICOS
para el Área
Art. 17 Nombramiento y posesión
Administrativa, 1
enero 2009 al 31 julio
de 2013
8. "Dispondrá a la Subsecretaria Administrativa, previo el trámite de licencias con remuneración para las
autoridades y servidores de la entidad que tengan los nombramientos o contratos debidamente
registrados en la Coordinación de Recursos Humanos, observe las disposiciones legales y reglamentarias
vigentes."
9. "Dispondrá al Subsecretario Administrativo se abstenga de firmar contratos modificatorios con
carácter retroactivo."
REGLAMENTO A LA LEY ORGÁNICA
DE SERVICIO CIVIL Y CARRERA
ADMINISTRATIVA Y DE
UNIFICACIÓN Y HOMOLOGACIÓN
DE LAS REMUNERACIONES DEL
SECTOR PÚBLICO
Art. 20 Contratos de servicios
ocasionales
Art. 21 Contenido del contrato de
servicios ocasionales
10. "Dispondrá al Subsecretario Administrativo previa suscripción de contratos, observe el plazo máximo
de duración en un ejercicio fiscal, establecido en el Reglamento a la Ley Orgánica de Servicio Civil y
Carrera Administrativa y de Unificación y Homologación de las Remuneraciones del Sector Público. En
caso de que por la naturaleza del trabajo se requiera un plazo mayor, se hará constar esta situación en el
informe técnico favorable de la Coordinación de Recursos Humanos."
Página 3
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN,
Dirección de Información, Seguimiento y Evaluación
Director de Auditoría Interna: Dr. Romeo Olalla
Auditor Jefe de Equipo: Lcdo. Boanerges Calderón
STN-2013-0275-M
(12-marzo-2013)
CGAF-2013-0235
(abril 24,2013)
Madeleine Abarca, Magdalena
Oficio No. AIMF-376
Vicuña, Verónica Gallardo,
(octubre 31, 2013),
María del Carmen Jibaja,
11. "Dispondrá a todos los Subsecretarios y demás autoridades de esta Cartera de Estado, soliciten la
CGP-2013-0091
contiene borrador del
Fernando Soria, William
suscripción de contratos de servicios ocasionales con personas que reúnan requisitos de preparación
(11-marzo-2013)
informe del examen
Vásconez,
Juan Carlos García,
académica, experiencia profesional y competencias necesarias para cada puesto, con el fin de garantizar CGP-2013-0416 (15especial de
Hentry Erazo, Rómulo
el acceso a los cargos públicos requeridos, de los mejores candidatos."
noviembre-2013)
seguimiento de
Velástegui, Ana Gabriela
recomendaciones de
Andrade, Victor Carvajal Celi,
los informes emitidos
Carlos Andrey Tapia
para el Área
Administrativa, 1
COODIFICACIÓN DE LA LEY
enero 2009 al 31 julio ORGÁNICA DE SERVICIO CIVIL Y
de 2013
CARRERA ADMINISTRATIVA Y DE
UNIFICACIÓN Y HOMOLOGACIÓN
DE LAS REMUNERACIONES DE LOS
SERVIDORES PÚBLICOS
Art. 6 Requisitos para el ingreso
12. "Dispondrá a la Subsecretaria Administrativa, instruya a los servidores a su cargo, que una vez que se
cuente con los requerimientos del personal a ser contratado en cada ejercicio fiscal, los cuales deben
Oficio No. AIMF-376
estar contenidos en los planes anuales respectivos de conformidad con la recomendación No. 1 del
(octubre 31, 2013),
presente informe, se proceda a seleccionar en los casos pertinentes, a los candidatos que reúnan los
contiene borrador del
requisitos necesarios para cada puesto."
informe del examen
CGP-2013-0088
(06-marzo-2013)
CGP-2013-0416 (15noviembre-2013)
13. "Dispondrá a la Subsecretaria Administrativa, designe un servidor para que realice el análisis del
proyecto de Índice Ocupacional y Manual de Competencias y/o Clasificación de Puestos del Ministerio de
Economía y Finanzas, elaborado en el año 2006, a fin de que se lo actualice y se realice el trámite
pertinente para su aprobación y puesta en vigencia inmediata."
A LA SUBSECRETARIA ADMINISTRATIVA:
Página 4
Eco. Patricio Rivera
especial de
seguimiento de
recomendaciones de
los informes emitidos
para el Área
Administrativa, 1
enero 2009 al 31 julio
de 2013
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN,
Dirección de Información, Seguimiento y Evaluación
Director de Auditoría Interna: Dr. Romeo Olalla
Auditor Jefe de Equipo: Lcdo. Boanerges Calderón
Oficio No. AIMF-376
(octubre 31, 2013),
contiene borrador del
informe del examen
especial de
seguimiento de
recomendaciones de
los informes emitidos
para el Área
Administrativa, 1
enero 2009 al 31 julio
de 2013
4. "Dispondrá al Coordinador de Recursos Humanos, aplique los procedimientos necesarios para velar
por la aplicación de la recomendación anterior."
5. "Dispondrá al Coordinador Financiero Institucional, proceda al pago de las remuneraciones del
personal contratado, conforme a las dispociones de la LOSCCA y su Reglamento."
CGP-2013-0088
(06-marzo-2013)
CGP-2013-0416 (15noviembre-2013)
6. "Instruirá a la Coordinadora Financiera Institucional, efectúe inmediatamente las gestiones necesarias
tendientes a la recuperación de los valores señalados en Anexo 5, los resultados de las acciones
adoptadas serán comunicados oportunamente al Auditor General."
Página 5
Dra. Ana Gabriela Andrade
COODIFICACIÓN DE LA LEY
ORGÁNICA DE SERVICIO CIVIL Y
CARRERA ADMINISTRATIVA Y DE
UNIFICACIÓN Y HOMOLOGACIÓN
DE LAS REMUNERACIONES DE LOS
CGAF-2011-0062
SERVIDORES PÚBLICOS
enero 21,2011
DF- Art. 17 Nombramiento y posesión
2011-0015
Art. 19 Contrato de servicios
feb. 16,2011
ocasionales
N° 15468-GM-2011 Art. 20 Registro de nombramientos y
(ago. 26,2011)
contratos.
DF-2013-0111
(25-marzo-2013)
DL-2013-0393-M
(marzo-14-2013)
Oficio No. AIMF-376
(octubre 31, 2013),
contiene borrador del
informe del examen
especial de
seguimiento de
recomendaciones de
los informes emitidos
para el Área
Administrativa, 1
enero 2009 al 31 julio
de 2013